蔡惠星

（上海船舶運輸科學研究所，上海 200135）

綜 述

國有企業(yè)技術創(chuàng)新的思考

蔡惠星

（上海船舶運輸科學研究所，上海 200135）

科技是第一生產(chǎn)力，在國家推進實施“創(chuàng)新驅動”發(fā)展戰(zhàn)略的背景下，“技術創(chuàng)新”被賦予了新的歷史使命。在分析新常態(tài)下國有企業(yè)技術創(chuàng)新重要意義的基礎上，針對當前技術創(chuàng)新存在的某些不足，從“市場”的理念、“鏈”的理念、“風險”的理念、“協(xié)同”的理念、“改革”的理念及“戰(zhàn)略”的理念等6個方面，闡述重視和加快國有企業(yè)技術創(chuàng)新的思考和建議。

國有企業(yè)；技術創(chuàng)新；意義；不足；思考和建議

0 引 言

為推動以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，充分發(fā)揮科技對經(jīng)濟社會的支撐和引領作用，大幅度提高科技進步對經(jīng)濟的貢獻率，實現(xiàn)經(jīng)濟社會全面協(xié)調發(fā)展和綜合國力不斷提升，黨的十八大提出創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略。當前創(chuàng)新已被置于國家發(fā)展的核心位置，科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略地位被提高到前所未有的高度；而技術創(chuàng)新作為科技創(chuàng)新的核心，已成為新時期國家經(jīng)濟發(fā)展的客觀要求與戰(zhàn)略抉擇，是國家實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、《中國制造2025》等戰(zhàn)略及實現(xiàn)中華民族偉大復興的重要舉措。

技術創(chuàng)新是企業(yè)的生命力，有助于提高企業(yè)的市場競爭力和經(jīng)濟效益。在國家實施的“供給側”改革中，技術創(chuàng)新是重要的戰(zhàn)略選擇。當前我國經(jīng)濟呈現(xiàn)出的新常態(tài)主要具有以下幾個特點：

1) 從高速增長轉為中高速增長；

2) 經(jīng)濟結構不斷優(yōu)化升級；

3) 從要素驅動、投資驅動轉向創(chuàng)新驅動。

為適應經(jīng)濟新常態(tài)，需將經(jīng)濟增長方式由主要追求規(guī)模與速度的粗放型轉變?yōu)楦幼⒅刭|量與效益的集約型，積極推進產(chǎn)業(yè)結構調整，去除落后產(chǎn)能，同時適應新技術、新商業(yè)模式等新趨勢給企業(yè)帶來的新挑戰(zhàn)。這些變化均與技術創(chuàng)新有很大關聯(lián)，處理好技術創(chuàng)新問題已成為國有企業(yè)適應經(jīng)濟新常態(tài)的必然要求。在新常態(tài)下，國有企業(yè)只有善于利用好“技術創(chuàng)新”，才能更好地發(fā)揮自身國有資產(chǎn)方面的綜合優(yōu)勢，真正提升自主創(chuàng)新能力和市場競爭力，突破發(fā)展瓶頸，最終實現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

目前國有企業(yè)的市場主體地位仍不夠完善, 其技術創(chuàng)新過于依賴少數(shù)中央企業(yè)，優(yōu)勢領域過于狹小，整體質量和發(fā)展水平有待提升，技術創(chuàng)新力量與科技資源分布不平衡。此外，國有企業(yè)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領域相比民營企業(yè)和外資企業(yè)并無傳統(tǒng)優(yōu)勢可言，與其在國家經(jīng)濟中的主導地位不相適應。國家推出的支持、推進科技體制改革的政策側重于理論性和導向性，國有企業(yè)科技體制改革有待進一步深化。同時，雖然創(chuàng)新驅動發(fā)展的理念和技術創(chuàng)新的重要性已成為企業(yè)發(fā)展的共識，但相對于民營企業(yè)和外資企業(yè)，在執(zhí)行層面上創(chuàng)新的內生動力不足仍是國有企業(yè)當前面臨的比較突出的問題。相對于成果豐碩的集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新，國有企業(yè)的原始創(chuàng)新更加欠缺，產(chǎn)業(yè)原始創(chuàng)新和核心技術受制于人的問題依然存在。

對國有企業(yè)而言，如何正確認識并充分發(fā)揮好技術創(chuàng)新的積極作用，提升科技對國民經(jīng)濟的貢獻率，是必須認真思考的問題。對此，提出以下思考和建議。

1 確立“市場”的理念，著力強化“供給側”創(chuàng)新

國有企業(yè)技術創(chuàng)新與市場和用戶需求間聯(lián)系的緊密度與民營企業(yè)和外資企業(yè)相比有一定的差距，而市場和用戶需求對技術創(chuàng)新的項目選擇、研發(fā)重點及市場推廣具有導向作用，技術產(chǎn)品只有滿足市場與用戶需求，才能真正實現(xiàn)其價值，進而催生出新的市場需求，并最終形成新的技術創(chuàng)新“供給側”。日本企業(yè)在這方面做得較好，其許多產(chǎn)品深受消費者認可，這就表明其在市場需求方面具有很強的創(chuàng)新能力。另外，從“供給側”創(chuàng)新的角度看，我國互聯(lián)網(wǎng)應用的代表性企業(yè)阿里巴巴，其關鍵創(chuàng)新除了互聯(lián)網(wǎng)及“IT”技術本身之外，核心是針對網(wǎng)購市場信用支付需求和實際決算空缺推出的“支付寶”。因此，圍繞“供給側”，創(chuàng)新是有效解決供需矛盾和提升市場競爭力的關鍵。

2 確立“鏈”的理念，著力實現(xiàn)競爭力創(chuàng)新

中共中央辦公廳和國務院辦公廳在2015年9月印發(fā)的《深化科技體制改革實施方案》中明確指出：要把增強自主創(chuàng)新能力、促進科技與經(jīng)濟緊密結合作為根本目的，以改革驅動創(chuàng)新，強化創(chuàng)新成果同產(chǎn)業(yè)對接，創(chuàng)新項目同現(xiàn)實生產(chǎn)力對接，研發(fā)人員創(chuàng)新勞動同其利益收入對接；充分發(fā)揮市場的作用，釋放科技創(chuàng)新潛能，打造創(chuàng)新驅動發(fā)展新引擎。

技術創(chuàng)新是一項跨越技術系統(tǒng)和經(jīng)濟系統(tǒng)的活動，存在多種主體和要素形成的組合的可能性。在技術創(chuàng)新活動啟動初期，應從創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈等“鏈”的角度統(tǒng)籌，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，圍繞創(chuàng)新鏈落實資金鏈，同時處理好相關主體與要素之間的關系，使得新技術一經(jīng)完成便能順利在市場上得到運用，使效益最大化。此外，確立“鏈”的理念，還應該從產(chǎn)品完整技術鏈出發(fā)把握好技術創(chuàng)新的關鍵點，避免點對點創(chuàng)新難以形成真正競爭力的弊端，降低低水平重復建設的發(fā)生概率及其影響。

從戰(zhàn)略思維的角度看，企業(yè)應從單一關注比較優(yōu)勢轉向更加關注競爭力優(yōu)勢，著力解決好部分與整體、當前與長遠的關系。以我國引進汽車薄板鋼生產(chǎn)線為例，30年前我國某鋼鐵企業(yè)系統(tǒng)地引進汽車薄板鋼生產(chǎn)線，當時解決了我國汽車薄鋼板生產(chǎn)問題，實現(xiàn)了從無到有的跨越，然而25年之后我國仍有一些鋼鐵企業(yè)需從國外引進相同的生產(chǎn)線，這表明產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新競爭力并未因30年前的引進而提升，值得我們深思。

3 確立“風險”的理念，著力構建容錯機制

技術創(chuàng)新工作是探索性很強的工作，潛藏著許多容易導致失敗的風險，主要體現(xiàn)在外部環(huán)境的不確定性、技術創(chuàng)新項目本身的難度與復雜性，以及創(chuàng)新者自身能力與實力的有限性，由此引發(fā)技術創(chuàng)新活動有達不到預期目標的可能性。根據(jù)“創(chuàng)新漏斗”理論，幾千個創(chuàng)新思想中最終能成功的往往只有1個或幾個，許多項目都不能最終成為技術上可行的產(chǎn)品，即使技術上可行，也未必能獲得市場的認可。從創(chuàng)新主體企業(yè)的角度看，技術創(chuàng)新風險至少包括技術風險、市場風險、財務風險、政策風險、生產(chǎn)風險和管理風險，其中每種風險又具體包含多個風險因素。

技術創(chuàng)新活動是一種有目的、有組織的技術經(jīng)濟活動，可以在某種程度上進行控制。通過對技術創(chuàng)新系統(tǒng)進行組織管理，尤其是樹立風險意識、完善風險管理，能在一定程度上防范風險損失的發(fā)生及控制其發(fā)展，使受控的技術創(chuàng)新活動向預期目標發(fā)展。因此，若要在技術創(chuàng)新上取得成功，必須在完善技術創(chuàng)新管理的同時，加強技術創(chuàng)新的風險管理。

為營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的環(huán)境，需完善技術創(chuàng)新程序、過程監(jiān)管、科學評估和風險評價等一系列管理制度；同時，構建有效的容錯機制。建議推廣執(zhí)行上海市國資委于 2015年度推出的有關容錯政策，對于因重大政策調整、不可抗力等客觀因素影響未實現(xiàn)預期目標，但決策及實施過程符合國家與地方相關部門的有關規(guī)定和企業(yè)相關程序的創(chuàng)新項目，若相關企業(yè)領導人勤勉盡職、未謀私利，則在履行相關程序后對企業(yè)領導人進行業(yè)績考核評價和經(jīng)濟責任審計時不對其作負面評價，依法免除相關責任。

4 確立“協(xié)同”的理念，著力提升創(chuàng)新效率

黨的十八大提出，要堅持走自主創(chuàng)新道路，實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略，以全球視野謀劃和推動創(chuàng)新，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新能力，更加注重協(xié)同創(chuàng)新。從戰(zhàn)略層面看，非零和已成為當代戰(zhàn)略選擇的主流?！皡f(xié)同創(chuàng)新”是指創(chuàng)新資源和要素有效匯聚，通過突破創(chuàng)新主體間的壁壘，充分釋放彼此間“人才、資本、信息、技術”等創(chuàng)新要素方面的活力，實現(xiàn)深度合作；“協(xié)同創(chuàng)新”是指圍繞創(chuàng)新目標，多主體、多元素共同協(xié)作、相互補充、配合協(xié)作的創(chuàng)新行為。國家提出建設以企業(yè)為主體、產(chǎn)學研結合的技術創(chuàng)新體系，其中“產(chǎn)學研結合”就是協(xié)同創(chuàng)新理念的一種實踐模式。近年來，隨著技術不斷發(fā)展和創(chuàng)新形態(tài)逐漸演變，政府在創(chuàng)新平臺搭建中的作用及用戶在創(chuàng)新進程中的特殊地位進一步凸顯，科技創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展已從“產(chǎn)學研”向“政產(chǎn)學研用”方向轉變。對此，相關主體必須有清醒的認識，并予以加快實施。

5 確立“改革”的理念，著力推進措施落地

國有企業(yè)改革具有復雜性、艱巨性和長期性的特點，當前改革已進入深水區(qū)，科技體制改革也已進入攻堅關鍵期，只有對此有清醒的認識，繼續(xù)堅持深化改革、踐行改革，才能真正實現(xiàn)改革的初衷。目前我國科技創(chuàng)新體系的頂層設計和目標已基本明晰，而執(zhí)行與操作層面的配套制度出臺相對滯后，離政策的真正落地還有差距。為更好地發(fā)揮科技創(chuàng)新政策的效果，讓國有企業(yè)更好地推進科技改革與技術創(chuàng)新，建議盡早完善相關制度體系。

在改革推進中，國有企業(yè)正確認識并處理好“市場主體”與“創(chuàng)新主體”的關系十分重要，兩者相輔相成。國有企業(yè)只有真正確立“市場主體”地位，才能使企業(yè)技術創(chuàng)新更好地滿足市場和用戶的需求，更好地使企業(yè)與市場相結合，進而更好地推進“創(chuàng)新主體”的建設；而“創(chuàng)新主體”建設又有利于強化企業(yè)“市場主體”的地位。

國有企業(yè)（尤其是國有科技型企業(yè)）在技術創(chuàng)新上還存在一定的制約因素，資金來源、投入決策機制、成果轉化應用等方面依然有不相適應的地方，現(xiàn)代企業(yè)制度建設任重而道遠，需要真正落實《深化科技體制改革實施方案》等各項改革措施。

6 確立“戰(zhàn)略”的理念，著力增強自主創(chuàng)新能力

無論是對企業(yè)還是國家而言，技術創(chuàng)新與創(chuàng)新體系建設都是需要長期堅持的重要事項，必須對其長遠健康發(fā)展有戰(zhàn)略性思考。對企業(yè)而言，要立足于提升企業(yè)核心競爭力和可持續(xù)發(fā)展；對國家而言，要著眼于完善創(chuàng)新體系建設和提升自主創(chuàng)新整體能力。

根據(jù)創(chuàng)新的難度和特點，可將企業(yè)具體創(chuàng)新戰(zhàn)略分為領先型創(chuàng)新、跟隨型創(chuàng)新和依賴型創(chuàng)新等3種類型。

1) 領先型創(chuàng)新是以重大的發(fā)明創(chuàng)造成果或全新的經(jīng)營管理觀念為基礎的創(chuàng)新，創(chuàng)新的結果通常是建立起一個全新的市場，創(chuàng)造出一個全新的需求空間；

2) 跟隨型創(chuàng)新主要是在已有創(chuàng)新的基礎上進行的創(chuàng)新；

3) 依賴型創(chuàng)新是在大市場中占領某個較小生存位置的創(chuàng)新，與領先型創(chuàng)新不同，實施該類依賴型創(chuàng)新的企業(yè)并不謀求產(chǎn)業(yè)領導地位。

需指出，以上3種創(chuàng)新戰(zhàn)略本質上不存在優(yōu)劣之分，采用哪種創(chuàng)新戰(zhàn)略關鍵取決于企業(yè)自身優(yōu)勢、規(guī)模、定位及發(fā)展階段等要素。

當前，我國主要國有企業(yè)的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略以跟隨型創(chuàng)新和依賴型創(chuàng)新為主，領先型創(chuàng)新所占份額較低，而領先型創(chuàng)新是提高自主創(chuàng)新能力的主要途徑。在經(jīng)濟全球化背景下，國有企業(yè)的技術創(chuàng)新必須有國際化的視野和高度，適應并主動與國家技術發(fā)展趨勢接軌。只有如此，才能真正讓國有企業(yè)在創(chuàng)新型國家建設和“一帶一路”戰(zhàn)略實踐中發(fā)揮出應有的作用。在創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇上，應從市場需求、產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢及企業(yè)各項要素資源狀況等方面進行綜合判斷。

經(jīng)濟發(fā)展必須依靠技術創(chuàng)新，加快企業(yè)技術創(chuàng)新的關鍵在于釋放企業(yè)技術創(chuàng)新的動力和活力、提升技術創(chuàng)新的能力及增強技術創(chuàng)新的合力。國有企業(yè)作為國民經(jīng)濟的主導力量，應著眼于世界，積極服務于國家戰(zhàn)略，不斷深化國有企業(yè)改革，只有這樣才能在踐行創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略和“中國夢”實踐中做出應有的貢獻。

[1] 中共中央文獻研究室. 習近平關于科技創(chuàng)新論述摘編[M]. 北京：中央文獻出版社，2016.

[2] 梅麗莎·A·希琳. 技術創(chuàng)新的戰(zhàn)略管理（第3版）[M]. 謝偉，王毅，李培馨，譯. 北京：清華大學出版社，2011.

[3] 馮志強. 創(chuàng)新戰(zhàn)略[M]. 北京：中國市場出版社，2009.

[4] 段培君. 戰(zhàn)略思維理論和方法[M]. 北京：中共中央黨校出版社，2011.

Consideration of Tech-Innovation in State-Owned Enterprises

CAI Hui-xing
(Shanghai Ship and Shipping Research Institute, Shanghai 200135, China)

As Science and technology constitute the primary productive force, Tech-Innovation has been given a new historical m ission under the circumstance that Innovation-Driven Development Strategy is promoted by the Chinese Government. This paper elaborates the importance of Tech-Innovation for the state-owned enterprises, points out the existing deficiencies of Tech-Innovation, and presents the considerations and suggestions w ith six concepts for the state-owned enterprises to think more and to speed up Tech-Innovation, which include the concept of Market, the concept of Chain, the concept of Risk, the concept of Collaboration, the concept of Reform and the concept of Strategy.

state-owned enterprise; Tech-Innovation; importance; deficiency; consideration and suggestion

F273.1；F276.1

B

2095-4069 (2017) 03-0001-03

10.14056/j.cnki.naoe.2017.03.001

2017-04-08

蔡惠星，男，高級工程師，1960年生。2009年畢業(yè)于同濟大學MBA專業(yè)，現(xiàn)從事科技管理工作。