侯天偉 / 寧波大學(xué)科學(xué)技術(shù)學(xué)院

淺析我國小額訴訟的程序構(gòu)建

侯天偉 / 寧波大學(xué)科學(xué)技術(shù)學(xué)院

構(gòu)建小額訴訟是當(dāng)今各國民事簡易程序改革的共同趨勢(shì)，它所具有的簡便性、靈活性和高效性倍受各國立法者的青睞，我國和諧社會(huì)民事糾紛多元化解決機(jī)制的配置使得小額訴訟程序更具構(gòu)建價(jià)值。因此，在比較分析國外經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上構(gòu)建適合我國國情的小額訴訟程序是符合現(xiàn)代民事訴訟改革潮流的必然選擇。它有利于合理解決基層司法工作中存在的問題，促進(jìn)現(xiàn)代法治理念的貫徹實(shí)施，推動(dòng)中國特色社會(huì)主義法制建設(shè)的進(jìn)程。

民事糾紛；小額訴訟程序；立法設(shè)計(jì)；程序構(gòu)建

一、小額訴訟的理論概述

小額訴訟程序有廣義和狹義兩種理解。廣義的小額訴訟程序與傳統(tǒng)的簡易程序并無嚴(yán)格區(qū)別；狹義的小額訴訟程序指基層法院的小額訴訟法庭或?qū)ｉT的小額法院審理數(shù)額甚小的案件時(shí)適用的比普通簡易程序更加簡易化的訴訟程序。訴訟效率、程序保障以及程序利益是小額訴訟程序的基本理念。

（一）小額訴訟的基本特征

與傳統(tǒng)的民事訴訟程序相比，小額訴訟程序具有以下顯著特征：

第一，訴訟程序比傳統(tǒng)簡易程序更為便捷。小額訴訟程序的建立不僅分流民事案件、減輕法院負(fù)擔(dān)，更實(shí)現(xiàn)了司法的大眾化。

第二，適用范圍單純明確，涉訴標(biāo)的額度有限。小額訴訟程序的典型案件主要是交通事故、財(cái)產(chǎn)損害賠償、不動(dòng)產(chǎn)與承租人的債務(wù)糾紛，訴訟標(biāo)的額也有一定的限制性規(guī)定。

第三，訴訟程序設(shè)置簡便，操作靈活。小額訴訟程序的簡便靈活性表現(xiàn)在訴訟過程的每個(gè)環(huán)節(jié)，可以完全按照常識(shí)化的方式進(jìn)行運(yùn)作。

第四，追求效率價(jià)值的優(yōu)先性。小額訴訟程序把效率的追求置于優(yōu)先的地位，既可以及時(shí)維護(hù)自己的權(quán)利，也最大限度地節(jié)省了訴訟成本。

（二）小額訴訟的價(jià)值內(nèi)涵

拓寬司法廣度、實(shí)現(xiàn)司法平民化是小額訴訟程序的內(nèi)在價(jià)值。民事糾紛的解決機(jī)制有和解、調(diào)解、仲裁和訴訟等多種,選擇解決糾紛方式的屬當(dāng)事人意思自治的范疇。但當(dāng)其試圖通過訴訟這一公力救濟(jì)的方式時(shí),應(yīng)該為當(dāng)事人提供科學(xué)的進(jìn)入途徑,而不應(yīng)使當(dāng)事人因懼于訴訟的昂貴費(fèi)用、曠日廢時(shí)和信任危機(jī)而退之于訴訟門檻之外?；诖?近年來各國紛紛將使民眾接近司法作為民事司法改革的目標(biāo)。

高效迅捷的案件審結(jié)機(jī)制是小額訴訟程序的外在價(jià)值。小額訴訟程序正是根據(jù)案件類型和特點(diǎn)而施行高效性功效的制度架構(gòu),如采用格式化的起訴狀表格、限制代理人出庭、增強(qiáng)法官的職權(quán)以及鼓勵(lì)當(dāng)事人通過多元化的方式解決糾紛。

二、在我國適用小額訴訟程序的法理基礎(chǔ)

小額訴訟程序符合世界民事訴訟改革的歷史潮流，它的適用和推行是建立在對(duì)當(dāng)前司法體制的考察前提下，具有突出的現(xiàn)實(shí)需求。同時(shí)，程序經(jīng)濟(jì)、費(fèi)用相當(dāng)性和司法大眾化等法理思想也為小額訴訟程序的構(gòu)建提供了正確的理念指導(dǎo)和支撐。

（一）構(gòu)建小額訴訟程序的基本理論

隨著民事糾紛越來越呈現(xiàn)出多樣化的特點(diǎn)，程序的經(jīng)濟(jì)性成為訴訟制度須考慮的重要問題。在訴訟供給與需求關(guān)系不斷緊張的情況下，不僅要實(shí)現(xiàn)司法公正，而且要減少司法資源耗費(fèi)和降低訴訟成本。糾紛當(dāng)事者在選擇訴訟途徑時(shí)會(huì)將成本與收益進(jìn)行權(quán)衡，訴訟成本支出越小其實(shí)現(xiàn)利益的機(jī)會(huì)就越大化。

在訴訟費(fèi)用的確定上應(yīng)平衡國家對(duì)訴訟資源的合理利用和當(dāng)事人訴訟權(quán)利的充分行使之間的沖突，盡可能滿足當(dāng)事人之程序利益需求。因此，應(yīng)允許當(dāng)事人有機(jī)會(huì)選擇更為便捷的程序。小額訴訟程序正是以此為出發(fā)點(diǎn)，盡可能減少訴訟資源的耗費(fèi)，節(jié)省當(dāng)事人投入的時(shí)間和支出費(fèi)用，使受侵害權(quán)益得到及時(shí)有效的救濟(jì)。

（二）現(xiàn)代司法理念在民事訴訟程序方面的價(jià)值取向

公正與效率是現(xiàn)代司法理念的最高價(jià)值。公正是司法追求的終極價(jià)值；效率是要通過司法機(jī)關(guān)的嚴(yán)格執(zhí)法和裁判公正有效地解決沖突和糾紛?，F(xiàn)代民事訴訟制度的實(shí)質(zhì)是在當(dāng)事人之間合理分配權(quán)利和利益，實(shí)現(xiàn)妥當(dāng)、公正、迅速、廉價(jià)的糾紛解決機(jī)制。

在公正基礎(chǔ)上重視效率是現(xiàn)代司法理念的發(fā)展趨勢(shì)。隨著經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)派的興起，效率原則成為研究和解決法律問題的核心

三、我國小額訴訟程序構(gòu)建的現(xiàn)狀考察

經(jīng)過多年改革，我國的民事訴訟制度已朝著公正與效率的目標(biāo)邁進(jìn)，我國在注重強(qiáng)調(diào)審判制度規(guī)范化的同時(shí)卻忽略了小額訴訟機(jī)制及簡易程序的健全問題。隨著市場經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展和法制建設(shè)的日臻完善，民事經(jīng)濟(jì)糾紛和訴訟數(shù)量的激增給基層法院造成較大壓力，也給正在進(jìn)行的民事經(jīng)濟(jì)審判方式改革帶來了種種難題。

（一）我國當(dāng)前適用小額訴訟程序的社會(huì)背景

糾紛解決途徑的單一化導(dǎo)致法院壓力加大，追求訴訟效率的要求迫切，原有的糾紛解決機(jī)制無法適應(yīng)新的社會(huì)狀況，不能有效分擔(dān)訴訟壓力。中國整體的多元化糾紛解決系統(tǒng)及協(xié)調(diào)互動(dòng)的機(jī)制尚未建構(gòu)完成，小額訴訟程序之所以受到重視，是因?yàn)橐獢U(kuò)大司法和訴訟機(jī)制把糾紛解決集中于法院。

審判方式改革使國原有民事審判方式的特點(diǎn)日益改變或消失，同時(shí)帶來新的問題。1980年代以前，中國的民事訴訟基本上是一種以常識(shí)化和簡易化為特征的模式，并表現(xiàn)為法官在訴訟中的“強(qiáng)職權(quán)主義”，這種民訴制度借助于各種調(diào)解的有效運(yùn)作，訴訟率保持在較低水準(zhǔn)，構(gòu)成了原有訴訟模式得以運(yùn)行的外部條件；而隨著民間調(diào)解功能的降低和訴訟量的激增，原有民事訴訟模式必然難以為繼。

（二）當(dāng)前各地法院的試行狀況及存在問題

各基層法院審判案件具有較大隨意性。1999年7月，北京市朝陽區(qū)法院設(shè)立了小額債務(wù)法庭，在當(dāng)事人無異議的情況下可以不受民訴法相關(guān)規(guī)定的限制。1999年1月，廣州法院設(shè)有交通事故、公路、城建等多個(gè)巡回法庭，由于收案很少此種做法實(shí)行不久便予以撤銷。為避免低質(zhì)司法的問題，世界各國的小額訴訟程序以嚴(yán)格限制案件范圍作為重要的制約機(jī)制，審理的范圍通常限定為債務(wù)糾紛、房屋租賃、交通事故、財(cái)產(chǎn)損害賠償?shù)劝讣?，并且?guī)定具體的標(biāo)的額。

小額訴訟難以適當(dāng)協(xié)調(diào)審判方式改革與原有審判方式的關(guān)系。小額訴訟程序的改革在形式上是為了適應(yīng)司法改革和法治建設(shè)的需要，實(shí)質(zhì)上其理念與原有的人民法庭制度不謀而合。在法院竭力滿足社會(huì)大力刺激司法需求以提高自身地位的條件下，功利性的效率追求可能會(huì)成為鼓勵(lì)小額訴訟的主要?jiǎng)訖C(jī)，而一旦預(yù)期效果不能完全實(shí)現(xiàn)就可能轉(zhuǎn)向?qū)ζ鋸氐追穸āＩ鲜兰o(jì)八十年代中國曾積極推行的經(jīng)濟(jì)調(diào)解中心，就是這樣一個(gè)例證。

四、我國小額訴訟程序的構(gòu)建

改革民事簡易程序，引進(jìn)小額訴訟制度已成為法律實(shí)務(wù)界和理論界的共識(shí)。目前，主要是在小額訴訟程序與普通程序的關(guān)系以及訴訟審判體系銜接整合的問題上存在分歧。基于我國目前法治環(huán)境不完善、法官素質(zhì)參差不齊、法院系統(tǒng)行政化管理等弊端，構(gòu)建獨(dú)立小額訴訟程序選更應(yīng)謹(jǐn)慎可行。

（一）我國小額訴訟的模式選擇

小額訴訟程序建構(gòu)的首要問題是解決其與現(xiàn)存的民事訴訟普通程序和簡易程序的銜接。綜觀世界各國關(guān)于小額訴訟程序規(guī)制可以看出其制度設(shè)計(jì)主要有兩種類型：一類是簡易與小額事件分立，各自適用不同的程序；另一類是簡易、小額事件均由相同的法院或?qū)徟型韺徖?，但?duì)小額事件又做出更為簡易化的規(guī)定。前者試圖在普通法司法系統(tǒng)之外形成獨(dú)立的小額訴訟程序體系，但容易導(dǎo)致與整個(gè)國家司法訴訟體系的抵觸和碰撞；后者則在簡易程序的基礎(chǔ)上簡化形成小額訴訟程序，但此種程序僅是簡易程序的“微縮版”而已。

目前，我國沒有小額訴訟程序的明確規(guī)定，而是將小額事件和簡易事件合一同時(shí)適用簡易訴訟程序。該模式未體現(xiàn)小額事件的審理特點(diǎn)，違背了民事紛爭的程序設(shè)置應(yīng)與案件類型相適應(yīng)的程序法理，因而應(yīng)當(dāng)進(jìn)行改革。我國亦應(yīng)選擇在目前民事案件的普通程序、簡易程序之外單設(shè)小額訴訟程序，使其成為一種能充分發(fā)揮在和諧社會(huì)建構(gòu)中獨(dú)立價(jià)值的民事糾紛解決路徑。

（二）我國小額訴訟的制度設(shè)計(jì)

小額訴訟程序適用的案件范圍應(yīng)限定在債務(wù)糾紛、房屋租賃和財(cái)產(chǎn)損害賠償?shù)戎饕越疱X給付為標(biāo)的糾紛，而離婚、收養(yǎng)等人身性質(zhì)的案件則不宜適用小額訴訟程序。小額訴訟標(biāo)的額的具體確定可以由各地高級(jí)人民法院根據(jù)本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r而予以制定，并報(bào)最高人民法院核準(zhǔn)。小額訴訟案件的審理機(jī)關(guān)為基層法院及其派出法庭。我國基層法院的派出法庭是專為解決農(nóng)村當(dāng)事人簡單民事糾紛的基層法院的派出機(jī)構(gòu)，依法可以對(duì)案件清楚、權(quán)責(zé)清楚，糾紛不大的民事案件進(jìn)行審理。

明確規(guī)定小額訴訟程序的轉(zhuǎn)化，限制小額訴訟程序中當(dāng)事人的上訴。應(yīng)當(dāng)允許在小額訴訟程序和簡易程序之間存在轉(zhuǎn)化的可能。過分簡化的訴訟程序也可能誘發(fā)濫訴甚至糾紛解決機(jī)制紊亂的危險(xiǎn)結(jié)果，中國貧富差距突出，如果不賦予當(dāng)事人適用小額訴訟程序的選擇權(quán)可能導(dǎo)致司法資源分配的不公正。

綜上所述，在目前法治建設(shè)的進(jìn)程中，提高司法資源的合理利用和訴訟效率，為廣大民眾提供便利、快捷低廉的司法救濟(jì)途徑是亟待解決的重要課題。由于目前法院的改革措施尚未經(jīng)過充分論證，應(yīng)以慎重嘗試、循序漸進(jìn)、完善和填補(bǔ)空白為宜，在現(xiàn)有的制度基礎(chǔ)上以較小的投入避免較大的風(fēng)險(xiǎn)。從建構(gòu)多元化糾紛解決機(jī)制的高度進(jìn)行改革，通過法官的訴訟指揮權(quán)提高案件處理的效率和質(zhì)量，使雙方可以獲得結(jié)果的公正利益。

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