文 | 劉前軍 韓潮翰

淺談國(guó)內(nèi)外產(chǎn)學(xué)研合作的主要模式

文 | 劉前軍 韓潮翰

本文闡述了國(guó)內(nèi)外產(chǎn)學(xué)研合作的主要模式，對(duì)我國(guó)和西方發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)學(xué)研合作模式進(jìn)行了比較分析，指出了存在的問題，并提出了建議。

0.引言

隨著市場(chǎng)節(jié)奏的不斷加快，科技創(chuàng)新活動(dòng)面臨著比以往任何時(shí)候更多的要素投入，而技術(shù)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)上升。目前，產(chǎn)學(xué)研合作已成為高新技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新的主流模式，是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力、提高企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。產(chǎn)學(xué)研合作在科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的重要意義，已成為當(dāng)今世界各國(guó)政府、產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界共同關(guān)注的焦點(diǎn)。

1.國(guó)外產(chǎn)學(xué)研合作主要模式

美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)學(xué)研合作經(jīng)驗(yàn)相對(duì)成熟，有效促進(jìn)了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，推動(dòng)了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展【1】。

1.1 美國(guó)

美國(guó)作為產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)源地，在學(xué)術(shù)界與產(chǎn)業(yè)界建立了多種形式的合作關(guān)系，從而推動(dòng)了科研成果產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。其中，影響力廣泛的主要有專利許可與技術(shù)轉(zhuǎn)讓、科技工業(yè)園區(qū)、企業(yè)孵化器、工業(yè)企業(yè)-大學(xué)合作研究中心以及工程研究中心等模式。高校在美國(guó)的產(chǎn)學(xué)研合作中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。一方面，高校與政府密切合作，依托政府的引導(dǎo)和支持來參與科研開發(fā)并服務(wù)社會(huì)；另一方面，高校與企業(yè)積極合作，校企共同提出研究課題，企業(yè)直接應(yīng)用成果并使之產(chǎn)業(yè)化。各方都給予高校強(qiáng)有力的資金支持。美國(guó)的產(chǎn)學(xué)研合作初步實(shí)現(xiàn)了“集成創(chuàng)新”的目標(biāo)，產(chǎn)學(xué)研全球化特點(diǎn)日益突出。

1.2 英國(guó)

英國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作的主要模式包括沃里克模式、教學(xué)公司模式、中介轉(zhuǎn)讓組織模式等。其特點(diǎn)是使成果在研發(fā)初期就有明確的市場(chǎng)需求，從而確保研發(fā)出來的科技成果能夠順利得到應(yīng)用，最終使參與各方共同受益。政府的作用十分關(guān)鍵，主要負(fù)責(zé)制定專門的產(chǎn)學(xué)研合作計(jì)劃，通過政府的研發(fā)基金來調(diào)節(jié)科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的研發(fā)行為。同時(shí)，強(qiáng)調(diào)對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效的評(píng)價(jià)，并推動(dòng)項(xiàng)目參與方在項(xiàng)目中同時(shí)完成開發(fā)和轉(zhuǎn)移兩個(gè)步驟，以此提高合作成功率和科技成果轉(zhuǎn)化率。此外，政府還在稅收方面做出了有利于創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展的各種規(guī)定。

1.3 德國(guó)

德國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作的主要模式包括弗朗霍夫聯(lián)合體、斯坦貝艾斯經(jīng)濟(jì)促進(jìn)基金會(huì)等模式，形成了比較完善的促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的利益相關(guān)者機(jī)制，能夠?qū)⑵湫枨蠓从吃诰唧w的合作模式和政策中。注重產(chǎn)學(xué)研合作教育、理論與實(shí)踐緊密結(jié)合是其高專教育的指導(dǎo)方針，借助理論科學(xué)方法解決實(shí)際問題、實(shí)施新項(xiàng)目、采納和優(yōu)化技術(shù)型生產(chǎn)中的新工藝是其培養(yǎng)目標(biāo)。德國(guó)的主題研發(fā)計(jì)劃、促進(jìn)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃等引導(dǎo)和支持研究聯(lián)合體模式，并以促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展為主要任務(wù)，使得研究聯(lián)合體模式在德國(guó)科研體系中具備重要的地位和影響。此外，德國(guó)還創(chuàng)辦了科技園區(qū)與企業(yè)孵化器模式于一體的科技中心或創(chuàng)業(yè)中心，為引導(dǎo)大學(xué)與企業(yè)合作、扶持創(chuàng)新型企業(yè)、培養(yǎng)科技人員和吸引國(guó)際投資做出了重要貢獻(xiàn)。

1.4 日本

日本產(chǎn)學(xué)研合作的模式主要包括委托研究模式與委托研究員模式、共同研究模式與共同研究中心模式、尖端科學(xué)技術(shù)孵化中心模式等。日本的產(chǎn)學(xué)研合作屬于典型的政府主導(dǎo)型模式。政府在產(chǎn)學(xué)研合作中起到了至關(guān)重要的作用，把產(chǎn)學(xué)研合作上升到基本國(guó)策的高度，并通過立法和經(jīng)濟(jì)援助等方式引導(dǎo)企業(yè)與大學(xué)合作。同時(shí)，日本科技振興機(jī)構(gòu)在推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作方面也發(fā)揮了非常重要的作用，通過委托開發(fā)、創(chuàng)新技術(shù)開發(fā)研究、專利化支援等方式，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展。此外，日本在產(chǎn)學(xué)研合作中還十分注重利用高校和企業(yè)的雙重環(huán)境聯(lián)合培養(yǎng)高級(jí)科研技術(shù)人才，并且與西方重要大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)開展合作，實(shí)現(xiàn)了全球科研力量的整合。

2.我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作主要模式

現(xiàn)代意義上的產(chǎn)學(xué)研合作在我國(guó)已經(jīng)走過了20多年的歷程，主要分為：項(xiàng)目模式、基地中心模式、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟模式、大學(xué)科技園、技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式等【2】。

2.1 項(xiàng)目模式

該模式特點(diǎn)是企業(yè)、高校、科研院所以某個(gè)項(xiàng)目為紐帶，建立合作關(guān)系進(jìn)行聯(lián)合攻關(guān)。項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)，高校負(fù)責(zé)技術(shù)理論研究，科研院所負(fù)責(zé)應(yīng)用研究及中試試驗(yàn)研究，企業(yè)負(fù)責(zé)成果的產(chǎn)業(yè)化。項(xiàng)目一旦結(jié)束，合作關(guān)系就不存在。在產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展的初級(jí)階段，這種模式起到了一定作用，適用于“短、平、快”項(xiàng)目的研發(fā)。目前，科技部主導(dǎo)的863計(jì)劃、973計(jì)劃、支撐計(jì)劃以及重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、國(guó)家重大科技專項(xiàng)等科技計(jì)劃項(xiàng)目，采用的就是這種模式。

2.2 中心基地模式

中心基地模式的特點(diǎn)是企業(yè)與高校、科研院所分別投入一定比例的資金、人力或儀器設(shè)備，建立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、研發(fā)中心或工程技術(shù)中心等，中心的運(yùn)作可以是共建各方共同選擇研發(fā)課題，由企業(yè)提供經(jīng)費(fèi)，高校、科研院所負(fù)責(zé)組織研發(fā)；或者是共同建立技術(shù)中試基地，高校、科研院所負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室研究和小試，企業(yè)配合進(jìn)行中試。這種模式比較適用于大型企業(yè)集團(tuán)與高校、科研院所的長(zhǎng)期、持續(xù)的合作，政府的協(xié)調(diào)與引導(dǎo)作用非常重要。

2.3 產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟模式

產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟是指一個(gè)或多個(gè)產(chǎn)業(yè)中互相分工、相互關(guān)聯(lián)的多個(gè)企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)、中介組織、政府等，為了共享資源、技術(shù)開發(fā)、開拓市場(chǎng)等共同的目標(biāo)而達(dá)成戰(zhàn)略合作關(guān)系，通過資源共享、合作研發(fā)、互相代理等方式進(jìn)行合作的一種新型產(chǎn)業(yè)組織形式。與傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研合作模式相比，產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟既可能是市場(chǎng)力量自發(fā)組成，也可能是政府引導(dǎo)促成。國(guó)內(nèi)在產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟模式的運(yùn)用上還處于發(fā)展探索階段。

2.4 大學(xué)科技園模式

大學(xué)科技園模式是指依托大學(xué)的科技和人才優(yōu)勢(shì)，利用大學(xué)的科技成果、良好的人文環(huán)境、區(qū)域特征、基礎(chǔ)設(shè)施和國(guó)家的優(yōu)惠政策，建立良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，以促進(jìn)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化、培育高新技術(shù)企業(yè)和企業(yè)家為宗旨的科技企業(yè)孵化器。

2.5 技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式

技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式是指產(chǎn)學(xué)研合作各方以契約的方式對(duì)專利技術(shù)、技術(shù)秘密、實(shí)施許可等無形資產(chǎn)進(jìn)行使用權(quán)轉(zhuǎn)讓的一種經(jīng)濟(jì)法律行為，最常見的形式是科研院所、高校出讓技術(shù)，企業(yè)受讓技術(shù)。技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式具有權(quán)責(zé)分明、容易操作的特點(diǎn)，相關(guān)技術(shù)成果較為成熟，既有利于短期內(nèi)促進(jìn)出讓方科研成果產(chǎn)業(yè)化，也有利于受讓方獲得經(jīng)濟(jì)技術(shù)價(jià)值。

3.我國(guó)與國(guó)外產(chǎn)學(xué)研合作模式方面的比較

我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作還處于逐漸規(guī)范化的發(fā)展階段，與國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家仍然存在一定差距，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

技術(shù)成熟度不同。國(guó)外產(chǎn)學(xué)研技術(shù)水平較高，技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的程度也高。而國(guó)內(nèi)高?？萍汲晒旧沓墒於鹊汀⒓夹g(shù)不配套是阻礙其向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的重要因素。目前，由于許多高校缺乏中試基地，大部分科研成果停留在實(shí)驗(yàn)室小試階段，離成熟的生產(chǎn)技術(shù)還有距離。

產(chǎn)學(xué)研合作成熟度不同。國(guó)外高校、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的合作關(guān)系相對(duì)穩(wěn)定。高校、政府、企業(yè)共同發(fā)揮作用，人才培養(yǎng)是在高校、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)里交替進(jìn)行的，學(xué)生充分利用各方資源以此成為社會(huì)未來技術(shù)與創(chuàng)新的人力資本。我國(guó)的產(chǎn)學(xué)研合作以松散型為主，主要表現(xiàn)為行為短期化、形式化，以臨時(shí)組合、突擊研發(fā)或購買成果居多，缺乏創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的保障機(jī)制，不能滿足產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)性的要求。缺乏長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新能力的培育、隱性知識(shí)的轉(zhuǎn)移以及競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)提升影響甚微。

科技政策和法規(guī)成熟度不同。西方發(fā)達(dá)國(guó)家十分重視產(chǎn)學(xué)研政策的制訂和立法，制訂了許多相關(guān)政策和法律，積累了相當(dāng)豐富的經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的政策框架和體系已經(jīng)成熟。我國(guó)在促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作方面的政策、法規(guī)和配套措施尚不夠完善，政出多門的現(xiàn)象比較嚴(yán)重，地方政府在政策制定的數(shù)量和質(zhì)量方面差距較大。

科技中介機(jī)構(gòu)成熟度不同。中介機(jī)構(gòu)在產(chǎn)學(xué)研發(fā)展中起著重要的橋梁作用。西方中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)職能已經(jīng)達(dá)到了活動(dòng)多元化、功能整體化的成熟水平。近年來我國(guó)科技成果中介服務(wù)從無到有，中介機(jī)構(gòu)有了一定的發(fā)展，但我國(guó)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)大多功能單一，機(jī)構(gòu)尚不完善，提供信息服務(wù)不及時(shí)或缺乏準(zhǔn)確性。

4.建議

針對(duì)上述問題，為更好的促進(jìn)我國(guó)的產(chǎn)學(xué)研合作，發(fā)揮科技成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，本文有如下建議：

第一，進(jìn)一步完善法規(guī)政策，充分發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控作用

政府層面要加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)要素向產(chǎn)學(xué)研合作集聚，強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制，進(jìn)一步完善和優(yōu)化法律、稅制、政策、市場(chǎng)、文化、金融和中介服務(wù)等外部環(huán)境因素，營(yíng)造有利于產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合的政策環(huán)境和氛圍，調(diào)動(dòng)產(chǎn)學(xué)研各方創(chuàng)新熱情，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作加速發(fā)展和效能提升。

第二，充分發(fā)揮高校的智力優(yōu)勢(shì)與孵化器功能

產(chǎn)學(xué)研合作要發(fā)揮企業(yè)主體作用、高校支持作用、以及政府、中介機(jī)構(gòu)協(xié)同作用。尤其在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和共性技術(shù)研究開發(fā)等方面要充分發(fā)揮科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)的作用。鼓勵(lì)企業(yè)與高等學(xué)校聯(lián)合建立實(shí)驗(yàn)室、研究室，企業(yè)用于建設(shè)的費(fèi)用允許作為研發(fā)投入，享受創(chuàng)新投入優(yōu)惠政策。鼓勵(lì)高等學(xué)校老師到企業(yè)兼職，企業(yè)研究人員到學(xué)校兼職講課。明確大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)在實(shí)施項(xiàng)目中的定位，并以合理的利益機(jī)制發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研各自優(yōu)勢(shì)。

第三，充分發(fā)揮科技中介機(jī)構(gòu)的橋梁作用

科技中介機(jī)構(gòu)作為科技成果發(fā)源地與產(chǎn)業(yè)界之間的橋梁和紐帶，是促進(jìn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一條有效途徑。隨著產(chǎn)學(xué)研結(jié)合工作的不斷推進(jìn)，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合層次的不斷提高，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合內(nèi)容的日益復(fù)雜化，科技中介機(jī)構(gòu)的紐帶和橋梁作用將越來越重要。要充分發(fā)揮科技中介機(jī)構(gòu)粘合劑和催化劑的作用，降低技術(shù)轉(zhuǎn)化過程中的管理、技術(shù)、信息和融資的壁壘及交易成本【3】。

第四，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的組織協(xié)調(diào)作用

我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)近年來快速發(fā)展，尤其是一批部委轉(zhuǎn)制形成的綜合性行業(yè)協(xié)會(huì)，在產(chǎn)業(yè)布局、行業(yè)自律、國(guó)際合作等方面取得了巨大成績(jī)。產(chǎn)學(xué)研合作要充分發(fā)揮綜合性行業(yè)協(xié)會(huì)的作用，打破傳統(tǒng)部門分工界限和組織壁壘。鼓勵(lì)行業(yè)組織牽頭創(chuàng)建產(chǎn)學(xué)研合作戰(zhàn)略聯(lián)盟、中介機(jī)構(gòu)和各種公共服務(wù)平臺(tái)，在協(xié)會(huì)指導(dǎo)下促進(jìn)形成以產(chǎn)業(yè)界為主體，科技界和教育界密切配合的戰(zhàn)略合作關(guān)系。

5.小結(jié)

產(chǎn)學(xué)研合作要堅(jiān)持“政府引導(dǎo)、協(xié)會(huì)組織、資源互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、成果共享”的原則，充分發(fā)揮高校和科研機(jī)構(gòu)支撐作用，以及政府、協(xié)會(huì)、中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)作用。■

（作者單位：中國(guó)機(jī)械工業(yè)聯(lián)合會(huì)）

1、武海峰，牛勇平。國(guó)內(nèi)外產(chǎn)學(xué)研合作模式的比較研究。山東社會(huì)科學(xué)，2007年第11期（總第147期）。

2、孫福全，陳寶明，王文巖等。主要發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新——基本經(jīng)驗(yàn)及啟示[M]。北京，經(jīng)濟(jì)管理出版社，2007。

3、周正，尹玲娜，蔡兵。我國(guó)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制研究。軟科學(xué)，2013年7月，第27卷,第7期（總第 163 期）。