徐菁鴻

（遼寧大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，遼寧 沈陽 110036；沈陽工程學(xué)院 經(jīng)濟管理學(xué)院，遼寧 沈陽 110136）

日本制造業(yè)發(fā)展對我國東北老工業(yè)基地振興的啟示

徐菁鴻

（遼寧大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，遼寧 沈陽 110036；沈陽工程學(xué)院 經(jīng)濟管理學(xué)院，遼寧 沈陽 110136）

東北老工業(yè)基地在我國制造業(yè)發(fā)展中占據(jù)著重要地位。隨著現(xiàn)代先進制造技術(shù)的發(fā)展，傳統(tǒng)的制造業(yè)發(fā)展模式開始呈現(xiàn)出一定的弊端，近年來出現(xiàn)了自主創(chuàng)新能力不足和國際競爭力不強等問題。其實，這些弊端并非孤立，日本制造業(yè)也曾出現(xiàn)過創(chuàng)新效率下降、傳統(tǒng)優(yōu)勢制造業(yè)衰退導(dǎo)致競爭力下降的問題。關(guān)于日本制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動的研究，可以將路徑依賴理論與實證模型檢驗方法相結(jié)合，假設(shè)兩種路徑依賴模式，利用2008—2013年日本制造業(yè)中級分類下22個子產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)作為研究對象，并通過廣義脈沖的方式對驅(qū)動結(jié)果進行研究。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，日本制造業(yè)的研發(fā)投入對技術(shù)進步的促進作用相對明顯；在相同的研發(fā)投入一個標準差的沖擊下，市場競爭力比技術(shù)進步的表現(xiàn)更直觀、更靈敏。其對東北老工業(yè)基地振興的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展具有重要的借鑒價值。

東北老工業(yè)基地振興；日本制造業(yè)；創(chuàng)新驅(qū)動；研發(fā)投入

一、引言

東北老工業(yè)基地在我國制造業(yè)發(fā)展中占據(jù)著重要地位，東北老工業(yè)基地制造業(yè)的振興對區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展起著重要的作用。然而，隨著現(xiàn)代先進制造技術(shù)的發(fā)展，傳統(tǒng)的制造業(yè)發(fā)展模式開始呈現(xiàn)出一定的弊端，近年來出現(xiàn)了自主創(chuàng)新能力不足和國際競爭力不強等問題。其實，這些弊端并非孤立，日本制造業(yè)也曾出現(xiàn)過創(chuàng)新效率下降、傳統(tǒng)優(yōu)勢制造業(yè)衰退導(dǎo)致競爭力下降的問題。Dorothee Brecard等運用Nemesis模型來評估主要發(fā)達國家研發(fā)投資政策的宏觀經(jīng)濟效果，研究表明，宏觀經(jīng)濟增長將由研發(fā)投資直接推動向研發(fā)引致創(chuàng)新驅(qū)動的轉(zhuǎn)變[1]，這說明研發(fā)投入的產(chǎn)業(yè)路徑依賴模式出現(xiàn)新的變化，由原來的直接外生驅(qū)動（研發(fā)投入）向間接內(nèi)生驅(qū)動（投入的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化）轉(zhuǎn)變。對于制造業(yè)而言，就是研發(fā)投入的可持續(xù)性及其變革力量的集聚，會對制造業(yè)技術(shù)進步、結(jié)構(gòu)升級及其核心競爭力的提升越來越具有顯著的促進作用。通過收集、整理并分析日本制造業(yè)結(jié)構(gòu)演進過程發(fā)現(xiàn)，日本制造業(yè)中級分類下的各子產(chǎn)業(yè)的發(fā)展結(jié)果不盡相同，諸多影響因素特別是研發(fā)投入對各子產(chǎn)業(yè)的作用情況是不一樣的[2]。根據(jù)近年來的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，日本制造業(yè)約占日本GDP的20%，日本制造業(yè)的研發(fā)效率從1984年的429%，降至2002年的99%，至2007年出現(xiàn)回升，達到145%[3]。從顯示一國某產(chǎn)業(yè)的國際競爭力水平的RCA指數(shù)變化上看，1962年日本制造業(yè)的RCA指數(shù)（顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)）為1.47，2011年日本制造業(yè)RCA指數(shù)低至1.29。從演進趨勢上看，有人認為日本制造業(yè)的國際競爭力開始呈下滑趨勢，特別是以家電制造業(yè)、服裝制造業(yè)為代表的傳統(tǒng)優(yōu)勢制造業(yè)近年來出現(xiàn)衰退跡象。但是也有研究指出2008—2012年間，日本制造業(yè)中的機械機器制造業(yè)已經(jīng)在國際市場上確立了強大的國際競爭優(yōu)勢，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)日趨活躍，日本制造業(yè)完成了由技術(shù)密集型轉(zhuǎn)向知識密集型的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級[4][5]。究竟如何看待日本制造業(yè)的發(fā)展前景？怎樣評判當(dāng)今日本制造業(yè)的國際競爭地位？對此，我們擬從研發(fā)投入的角度對日本制造業(yè)發(fā)展的路徑依賴模式展開定量研究，并對來自研發(fā)投入的兩條制造業(yè)發(fā)展路徑的選擇進行比較。在此基礎(chǔ)上，對我國東北老工業(yè)基地振興的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展進行積極的探索，并提出相應(yīng)的對策和建議。

二、研究現(xiàn)狀

在東北老工業(yè)基地振興發(fā)展國際比較方面的研究中，隋忠誠采用比較分析的方法，在總結(jié)了美國、英國、德國、日本等國的國家措施和基本經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，對東北老工業(yè)基地振興過程中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)創(chuàng)新等問題進行了積極研究和探索[6]；任玲從日本地區(qū)振興政策的角度，對東北老工業(yè)基地的振興進行了比較研究[7]；王丹認為，東北老工業(yè)基地面臨的問題并不孤立，日本太平洋沿岸“夕陽產(chǎn)業(yè)”向海外的轉(zhuǎn)移成功實現(xiàn)了老工業(yè)基地衰退后的重新振興[8]；李袁園通過應(yīng)用價值鏈和計量分析方法對日本對華產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動因及現(xiàn)狀,為中國及中國東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和振興東北老工業(yè)基地戰(zhàn)略提出建議[9]；楊振凱對日本九州老工業(yè)基地的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型進行了研究，并在此基礎(chǔ)上總結(jié)了對東北老工業(yè)基地經(jīng)濟振興的啟示[10]；劉雙雙認為，外商直接投資對中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有重要的影響。而制造業(yè)領(lǐng)域最大的投資國是日本，在此基礎(chǔ)上，研究了日本對華制造業(yè)FDI與制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系，更深層地了解日本對華制造業(yè)FDI對中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的內(nèi)部影響[11]。

經(jīng)濟學(xué)對路徑依賴的理論探討始于1975年大衛(wèi)·保羅（A.David Paul）所著《技術(shù)選擇、創(chuàng)新和經(jīng)濟增長》一書。1978年，托馬斯·謝林（Thomas C.Shelling）在其所著的《微觀動機和宏觀行為》一書中針對“互動行為”（Interactive behavior）指出經(jīng)濟結(jié)果依賴于經(jīng)濟行為產(chǎn)生的先后順序。進入20世紀80年代后，大衛(wèi)·保羅開始在技術(shù)變遷研究中運用路徑依賴方法，得出以下主要結(jié)論：某一過程對路徑依賴的結(jié)果往往是具有正反饋機制的隨機非線性動態(tài)系統(tǒng)，一旦被某一偶然因素或事件所左右，就會順著某一固定軌跡演化下去，形成一種不可逆轉(zhuǎn)的自我強化趨勢[12]。與此同時，道格拉斯·諾思（Douglass C.North）在其1981年出版的《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》一書中，首先把技術(shù)變遷中的路徑依賴方法引入到制度變遷之中，用路徑依賴理論成功地闡釋了經(jīng)濟制度如何演化的問題[13]。近來作為研究復(fù)雜系統(tǒng)的一種理論方法，路徑依賴也被很多學(xué)者所使用。馬特·桑德格倫（Mat Sundgren）2005年對制藥行業(yè)研發(fā)活動的驅(qū)動路徑進行了研究，提出了多條驅(qū)動路徑，并用數(shù)據(jù)對各路徑進行了檢驗，結(jié)果發(fā)現(xiàn)在制藥行業(yè)復(fù)雜的研發(fā)環(huán)境下，信息共享與內(nèi)部激勵對創(chuàng)新行為的驅(qū)動作用最為重要[14]。青木昌彥（Masahiko Aoki）2008年研究指出，通過實現(xiàn)日本企業(yè)多樣化演進，不可能依賴單一元素驅(qū)動的路徑，有效管理組織實物資產(chǎn)、提高工人認知是提高日本企業(yè)競爭力的當(dāng)務(wù)之急，兩者之間應(yīng)進行有效的聯(lián)系[15]。

在研發(fā)投入對日本制造業(yè)影響方面的研究，西方、日本和國內(nèi)學(xué)者近年來都有關(guān)注。來自西方學(xué)者的研究主要有：Toshiyuki把DEA-DA理論與Tobin’s Q理論進行了銜接，通過評價日本IT企業(yè)以及其他制造業(yè)企業(yè)的Altman’s Z-score，對日本IT企業(yè)及其他制造業(yè)企業(yè)進行了比較，觀察R&D投入是否可以促進企業(yè)的競爭力以及是否可以增加企業(yè)價值，結(jié)果發(fā)現(xiàn)R&D投入對日本IT企業(yè)及其他制造業(yè)企業(yè)在全球市場上維持國際競爭力是至關(guān)重要的，并認為該研究同樣適用于其他工業(yè)國家[16]。Jihwan Kim使用來自15個OECD國家共70家發(fā)電公司的1990—2008年的面板數(shù)據(jù)研究了電力市場重組與研發(fā)投入水平之間的關(guān)聯(lián)，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)電力行業(yè)重組降低了研發(fā)投入，可能不利于電力系統(tǒng)的可靠性和效率以及適應(yīng)需求及環(huán)境問題的創(chuàng)新能力的培養(yǎng)與保持[17]。Sophie使用了來自東京證券交易所1998—2007年36家公司291個公司財年的面板數(shù)據(jù)，引入了研發(fā)投入、負債等指標，認為制藥行業(yè)的研發(fā)投入水平很高可以抵御由財政政策引發(fā)的特定風(fēng)險，不同于其他行業(yè)的研發(fā)投入直接表現(xiàn)為現(xiàn)金流，制藥行業(yè)的研發(fā)投入很大程度上取決于企業(yè)規(guī)模與資產(chǎn)負債表的償債能力，而且高水平的負債能夠阻礙研發(fā)投入，研究還發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入通常與更高銷售增長有關(guān)聯(lián)[18]。來自日本學(xué)者的研究主要有：田尾啟一認為，研發(fā)投入與設(shè)備投入的比重會影響到一個企業(yè)的盈利，以至于影響到整個制造業(yè)的競爭力，并對美國的IBM、英特爾、3M等著名企業(yè)以及日本的東芝、松下住友等著名企業(yè)的銷售額、營業(yè)利潤、設(shè)備投入、研發(fā)投入之間的關(guān)系進行了研究，認為這些美國企業(yè)的研發(fā)投資與設(shè)備投資形成了良性循環(huán)，進而促進了企業(yè)的銷售額和營業(yè)利潤，增強了企業(yè)的競爭力，而日本企業(yè)設(shè)備投資與研發(fā)投資沒有形成良性循環(huán)，影響了日本制造業(yè)的競爭力[19]。福田佳之使用東亞及東南亞制造業(yè)較先進的8個國家共17個制造行業(yè)1976—2006年的面板數(shù)據(jù)，對由研發(fā)投入導(dǎo)致的技術(shù)溢出與生產(chǎn)效率的關(guān)系進行了實證研究，通過單位根檢驗發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入、生產(chǎn)效率、GDP等變量都是平緩的，進而驗證了各變量之間的相關(guān)性，然后在此基礎(chǔ)上對由研發(fā)投入帶來的技術(shù)溢出的路徑進行了分析，并以機械行業(yè)為例，發(fā)現(xiàn)技術(shù)引進比對內(nèi)投資對生產(chǎn)效率的影響意義更大[20]。三輪裕認為，日本制造業(yè)目前存在設(shè)備投資過剩的問題，并且該問題已經(jīng)影響到了日本經(jīng)濟的發(fā)展，與財政赤字有著直接的關(guān)系，并成為制造業(yè)提升競爭力的壁壘[21]。野口悠紀雄認為，日本制造業(yè)目前面臨的典型情況之一是外部需求下降，而設(shè)備投資過剩嚴重影響了日本制造業(yè)的競爭力，同時，在匯率、環(huán)境等因素的影響下，對日本經(jīng)濟造成了一定的影響。并提出在制造業(yè)競爭力下降的情況下，一般有兩種做法，第一是給與補助繼續(xù)生產(chǎn)，第二是繼續(xù)維持其現(xiàn)有的供給能力。在這樣的情況下，發(fā)展新技術(shù)是具有深遠意義的[22]。來自國內(nèi)學(xué)者的有關(guān)研究有：李毅從產(chǎn)業(yè)路徑選擇的角度對日本經(jīng)濟長期低迷的現(xiàn)象以及產(chǎn)業(yè)演進的規(guī)律進行了研究，其中認為日本在20世紀90年代以后雖然仍然在堅持研發(fā)投資，并不斷有新成果公布，但研發(fā)效率存在降低的傾向，并在數(shù)字技術(shù)方面出現(xiàn)了選擇的失誤，“路徑選擇上的偏離與失誤”導(dǎo)致了日本制造業(yè)競爭能力的降低[23]。黃群慧等認為，日本制造業(yè)具有持續(xù)的技術(shù)改良和持續(xù)創(chuàng)新的特點，這些特點使得日本制造業(yè)從技術(shù)進步中獲得更大利益，并能夠有效地促進制造業(yè)的競爭力[24]。安同信等對日本戰(zhàn)后產(chǎn)業(yè)升級過程進行了梳理，發(fā)現(xiàn)日本在技術(shù)創(chuàng)新過程中，對主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)的確立很重視，還從政策層面來推動核心技術(shù)的掌握與創(chuàng)新，并在此過程中，形成了具有日本特色的技術(shù)創(chuàng)新體系，推進了日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化發(fā)展[25]。

綜上分析，我們注意到兩個方面的問題值得本研究加以關(guān)注：第一，關(guān)于研究變量的個數(shù)。多數(shù)研究所構(gòu)建的系統(tǒng)在輸出只有一個因變量的情況下，往往具有復(fù)雜的輸入，如多個主解釋變量，多個控制因子，并主解釋變量或控制因子又進一步構(gòu)造為某一強度指標值或比率指標值。從系統(tǒng)論的角度來講，復(fù)雜的輸入必將在系統(tǒng)內(nèi)部互相驅(qū)動，發(fā)生更加復(fù)雜的相互作用，究竟是復(fù)雜的輸入導(dǎo)致輸出的變化，還是復(fù)雜輸入帶來的更加復(fù)雜的相互作用導(dǎo)致輸出的變化，即這種內(nèi)在的驅(qū)動作用有必要展開進一步的研究。這也是我們構(gòu)建研發(fā)投入驅(qū)動的路徑依賴模式的出發(fā)點。第二，關(guān)于研究變量的選擇。影響日本制造業(yè)發(fā)展的因素很多，其中技術(shù)進步和競爭力是人們普遍關(guān)注的因素之一，所以，我們選擇了與技術(shù)進步有關(guān)的原材料消耗，以及與競爭力有關(guān)的固定資產(chǎn)凈值作為研究指標，其中用固定資產(chǎn)凈值來表示備受關(guān)注的設(shè)備投入①參考文獻［17］［18］［20］都對設(shè)備投入有關(guān)注。，由于固定資產(chǎn)今后所具有的含義更多地表現(xiàn)為組織過程資產(chǎn)，它會越來越成為企業(yè)賴以生存的基礎(chǔ)，甚至是企業(yè)效益的源泉，所以這里所確定的研發(fā)投入驅(qū)動路徑中使用了組織過程資產(chǎn)的轉(zhuǎn)化變量。固定資產(chǎn)是資產(chǎn)負債表中的非流動性資產(chǎn)，為了做出更好的對比，我們選擇原材料消耗這一流動性資產(chǎn)作為另一個變量。原材料消耗存在于日?；顒又校从成a(chǎn)過程中的材料和物料的耗用。所以，本文擬在上述研究的基礎(chǔ)上構(gòu)建以研發(fā)投入為起點的連續(xù)驅(qū)動路徑，提出了技術(shù)進步及競爭力提升對日本制造業(yè)中分類下的子產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生不同程度影響的假設(shè)，采用面板數(shù)據(jù)模型進行因果關(guān)系檢驗及脈沖響應(yīng)研究，在此基礎(chǔ)上驗證研發(fā)投入驅(qū)動的路徑依賴模式之存在的假設(shè)。

三、概念模型與數(shù)據(jù)來源

在分析的概念模型上，我們選取三要素結(jié)構(gòu)關(guān)系模型，該模型對一般的系統(tǒng)具有普遍的適應(yīng)性，便于后續(xù)對日本制造業(yè)和東北老工業(yè)基地制造業(yè)的比較研究，即按照輸入、輸出和轉(zhuǎn)化的技術(shù)邏輯路線，構(gòu)建研發(fā)投入與產(chǎn)出能力之間的關(guān)系，進而確定研發(fā)投入驅(qū)動的路徑與五個要素之間的互動關(guān)系及其五個主要因素之間的互動關(guān)系。

研發(fā)投入驅(qū)動的路徑依賴模式一：R&D投入對技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)進步有顯著的促進作用[26][27]，技術(shù)進步會導(dǎo)致原材料消耗水平的降低，資源利用效率提高[28]。從宏觀層面來看，技術(shù)進步可以引起中間投入的縮減及其成本的下降，進而提高勞動生產(chǎn)力水平，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，即技術(shù)進步對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響可以體現(xiàn)在技術(shù)進步對生產(chǎn)要素投入產(chǎn)出的作用上。由于產(chǎn)出在衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動上比較敏感[29]，本文采用了日本制造業(yè)的生產(chǎn)額作為衡量產(chǎn)出變動的變量（見圖1）。

圖1 驅(qū)動路徑一

研發(fā)投入驅(qū)動的路徑依賴模式二：R&D投入可以促進知識、技術(shù)和信息的流動，通過知識的增值作用實現(xiàn)附加值的提升。發(fā)達國家制造業(yè)在國際市場上具有廣泛的競爭優(yōu)勢和較高的競爭能力，是因為其產(chǎn)品具有知識密集型的研發(fā)設(shè)計、技術(shù)含量高和附加值強等特點[30]。制造業(yè)屬于典型的資本與技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，對包括固定資產(chǎn)在內(nèi)的組織過程資產(chǎn)有較高要求，而且很多技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)新活動等都轉(zhuǎn)化為這種組織過程資產(chǎn)中。相對于圖1中變動性強的原材料消耗這一變量，路徑依賴模式二則選取了相對穩(wěn)定的組織過程資產(chǎn)作為內(nèi)部變量（見圖2），為此以固定資產(chǎn)凈值作為替代變量[31]。

圖2 驅(qū)動路徑二

數(shù)據(jù)來源：考慮到平成19年以前的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)中級分類與平成20年以后的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)中級分類差別很大，本文數(shù)據(jù)采取平成20年以后的日本產(chǎn)業(yè)中級分類作為統(tǒng)一口徑，主要采集了平成20年到平成24年的相關(guān)數(shù)據(jù)，包括日本統(tǒng)計局官方公布的科學(xué)技術(shù)研究調(diào)查統(tǒng)計結(jié)果和來自日本經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省官方公布的產(chǎn)業(yè)調(diào)查，由于科學(xué)技術(shù)研究調(diào)查統(tǒng)計結(jié)果某些子產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)未涉及，以及某些數(shù)據(jù)目前處于不公開狀態(tài)，最后，從數(shù)據(jù)采集全面以及研究者普遍關(guān)注的角度，以日本統(tǒng)計局科學(xué)技術(shù)研究調(diào)查下的統(tǒng)計結(jié)果為依據(jù)在日本制造業(yè)中級分類下共整理了22個子產(chǎn)業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，包括食品制造業(yè)，紡織工業(yè)，紙漿、紙、紙加工品制造業(yè)，印刷業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，化學(xué)工業(yè)，石油煤炭制造業(yè)，塑料制品制造業(yè)，橡膠制品制造業(yè)，陶瓷水泥制造業(yè)，鋼鐵業(yè)、非鋼鐵制造業(yè)、金屬制品制造業(yè)，一般機械制造業(yè)，生產(chǎn)機械制造業(yè)，事務(wù)機械制造業(yè)，電子制造業(yè)、電器機械制造業(yè)，信息機械制造業(yè)，運輸機械制造業(yè)，汽車制造業(yè)和其他制造業(yè)。

四、模型設(shè)定與檢驗分析

由于日本制造業(yè)中級分類下子產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平存在差距，且研發(fā)投入水平各不相同，各子產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入對產(chǎn)出的影響表現(xiàn)出顯著的差異性，因此采用面板數(shù)據(jù)模型進行分析。設(shè)置研發(fā)投入（RD）、原材料消耗（YCL）、固定資產(chǎn)凈值（GD）作為輸入變量，設(shè)置生產(chǎn)額（SCE）、附加值（FJZ）作為輸出變量。為了消除異方差影響，對所有變量取對數(shù)，解析表達式為：

it表示第i個子產(chǎn)業(yè)第t期的相應(yīng)指標。

（一）單位根檢驗

通過觀察趨勢圖，在檢驗形式上選擇了包含截距項和趨勢項，運用eviews6.0，檢驗結(jié)果如下。

表1 單位根檢驗結(jié)果

從表1的結(jié)果可以看到，在存在截距和趨勢項的情況下，lnRD、lnYCL、lnSCE、lnGD、lnFJZ 各項都是平穩(wěn)的。

（二）Granger檢驗

首先確定最優(yōu)滯后階數(shù)，由于本文樣本較小，故選用AIC準則進行檢驗，結(jié)果分別為（0，2.000279）（1，-6.287787）（2，-6.568309*）（3，-6.465433），確定最優(yōu)滯后階數(shù)為2。然后建立二階滯后的面板VAR模型，用Granger因果關(guān)系檢驗判斷變量之間的關(guān)系，初步驗證變量之間的關(guān)系。原假設(shè)是H0：變量x不能granger引起變量y；備擇假設(shè)是H1：變量x能granger引起變量y。檢驗結(jié)果見表2。

（三）估計形式檢驗

進行Hausman隨機效應(yīng)檢驗，卡方統(tǒng)計量為0.542518，p值為0.4614，則接受原假設(shè)：建立隨機效應(yīng)模型。然后采用截面加權(quán)估計法（CrossSection-Weight，CSW）對式（1）求得變系數(shù)模型殘差平方和為0.335197，變截距模型殘差平方和為56.07880，不變系數(shù)模型殘差平方和為55.06988，計算 F2統(tǒng)計量為 114＞F0.05（63，44），F(xiàn)1統(tǒng)計量為 174.22＞F0.05（42，44），因此，應(yīng)采用變系數(shù)模型。式（2）、式（3）、式（4）結(jié)果均為應(yīng)采用變系數(shù)模型，然后采用GLS法對模型進行估計，通過公共截距項，分析各變量之間的驅(qū)動過程對子產(chǎn)業(yè)的影響。

表2 Granger檢驗結(jié)果

對表3的分析，我們主要從以下幾個方面展開。首先，公共截距項正負的驅(qū)動意義，如果為正則認為存在促進作用，如果為負則存在抑制作用。這里以汽車制造業(yè)為例做進一步說明。在路徑依賴模式二情況下研發(fā)投入對汽車制造業(yè)固定資產(chǎn)存在抑制作用，而汽車制造業(yè)固定資產(chǎn)對附加值也存在抑制作用。我們認為，研發(fā)投入對汽車制造業(yè)固定資產(chǎn)存在抑制作用表現(xiàn)在兩個方面：一是汽車制造業(yè)部分廠商海外建廠分散了本土固定資產(chǎn)的投入；二是日本自2013年后設(shè)備投入整體呈現(xiàn)下滑趨勢，并對日本汽車制造業(yè)“以高附加值制造業(yè)保持產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢”的狀態(tài)造成了顯著的沖擊。

表3 面板分析結(jié)果

在路徑依賴模式一情況下，研發(fā)投入對汽車制造業(yè)的原材料消耗，以及原材料消耗對生產(chǎn)額均起到了促進作用。技術(shù)進步會導(dǎo)致原材料消耗水平的降低，這個結(jié)果反映了日本汽車制造業(yè)核心技術(shù)優(yōu)勢的穩(wěn)定發(fā)展，即日本汽車制造業(yè)的核心技術(shù)優(yōu)勢仍然存在并將會對該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生持續(xù)的影響。

路徑依賴模式一與路徑依賴模式二的結(jié)論是相反的，說明了研發(fā)投入對日本汽車制造業(yè)驅(qū)動的路徑依賴存在著復(fù)雜性和結(jié)果不確定的特點，這也是后續(xù)研究中需要進一步分析之處。但是那種認為日本汽車制造業(yè)或是看好或是看衰的所謂直接結(jié)論都是有待于進一步推敲的，因為關(guān)鍵要找到其中內(nèi)在轉(zhuǎn)化機理，在研發(fā)投入的路徑依賴中設(shè)計好最佳系統(tǒng)模式。

其次，某一路徑下的兩個公共截距項的驅(qū)動關(guān)聯(lián)，如果兩者同正則認為子產(chǎn)業(yè)存在良好發(fā)展態(tài)勢的可能，如果兩者同負則認為子產(chǎn)業(yè)存在不良的發(fā)展態(tài)勢，如果兩者正負相反則認為驅(qū)動過程中出現(xiàn)了資源的內(nèi)部耗散，子產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在調(diào)整的態(tài)勢。比較路徑依賴模式一和路徑依賴模式二，發(fā)現(xiàn)除了醫(yī)藥、石油煤炭和金屬制造業(yè)，其他所有的中級分類下的子產(chǎn)業(yè)在路徑依賴模式一下均表現(xiàn)為公共截距項同正，說明研發(fā)投入對原材料消耗的促進作用比較明顯，而原材料消耗對生產(chǎn)額的促進作用也比較明顯；在路徑依賴模式一和路徑依賴模式二下，發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入對機械設(shè)備制造業(yè)這類中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及通訊產(chǎn)業(yè)這類高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的整體促進作用明顯，在兩條路徑依賴模式下均表現(xiàn)為公共截距項同正。路徑依賴模式一下研發(fā)投入對機械制造業(yè)原材料消耗的促進作用最大，顯示了機械制造業(yè)在日本支柱產(chǎn)業(yè)中的地位。日本的機械制造業(yè)對國外資源、能源的依存度比較低，在20世紀90年代以來便具有一定的國際競爭優(yōu)勢，現(xiàn)階段作為日本的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)之一已確立了強大的國際競爭優(yōu)勢，發(fā)展相對穩(wěn)定。通訊產(chǎn)業(yè)是日本近年來發(fā)展相對活躍的一個產(chǎn)業(yè)，一些觀點認為其發(fā)展方向代表了日本制造業(yè)國際競爭力的變化趨勢。我們還發(fā)現(xiàn)紡織業(yè)，紙漿、紙、紙加工產(chǎn)品等制造業(yè)以及印刷業(yè)這類低技術(shù)產(chǎn)業(yè)在兩條路徑依賴模式下的公共截距項同正，以大量進口原材料、出口制成品的紡織行業(yè)為例，其很大一部分生產(chǎn)已不在本國進行，在以技術(shù)創(chuàng)新為核心競爭力的前提下，該產(chǎn)業(yè)在價值鏈整合上正獲得更大的新的發(fā)展空間。

（四）脈沖分析

通過觀察表3，對比路徑依賴的模式一和模式二，發(fā)現(xiàn)模式一整體促進作用明顯。通過廣義脈沖，進一步分析研發(fā)投入變動在不同路徑依賴模式下的影響程度。

首先，判斷式（1）到式（4）面板 VAR模型的穩(wěn)定性，發(fā)現(xiàn)VAR模型的單位根全部落在單位圓內(nèi)（見圖 3）。

圖3 面板VAR穩(wěn)定性判斷

然后，進一步對VAR模型進行一個標準差的脈沖響應(yīng)函數(shù)分析（見圖4）。

從圖 4（a）（b）中可以看出，當(dāng)給研發(fā)投入一個標準差的正沖擊后，會給原材料消耗帶來正面地沖擊，但是沖擊幅度不是很大，小幅波動可以持續(xù)到4期，4期以后基本處于極緩慢上升態(tài)勢，說明研發(fā)對原材料消耗產(chǎn)生穩(wěn)定的拉動作用。當(dāng)給原材料消耗一個正沖擊后，會給生產(chǎn)額帶來負面的沖擊，考慮是由于市場需求慣性所導(dǎo)致的，5期以后會呈現(xiàn)出明顯上升的趨勢。從圖4（c）（d）中可以看出，當(dāng)給研發(fā)投入一個正沖擊后，會給固定資產(chǎn)凈值帶來小幅的負面沖擊，2期后即開始呈現(xiàn)出上升趨勢。當(dāng)給固定資產(chǎn)一個正沖擊后，會給附加值帶來負面的沖擊，3期后即呈現(xiàn)急劇上升的趨勢，說明這一沖擊在后期具有顯著的促進作用，發(fā)散的態(tài)勢說明研發(fā)投入對附加值的沖擊作用在加強。

圖4 脈沖響應(yīng)函數(shù)

五、對我國東北老工業(yè)基地振興的啟示

本文依據(jù)路徑依賴理論并通過實證模型檢驗方法，對日本制造業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展進行了定性及定量的研究，可以看出相同的系統(tǒng)要素，不同的驅(qū)動路徑將會對制造業(yè)的衰退與發(fā)展產(chǎn)生不同程度的影響。從系統(tǒng)論的角度來看，系統(tǒng)要素與系統(tǒng)結(jié)構(gòu)對于系統(tǒng)演進的影響是客觀存在的，并符合事物發(fā)展規(guī)律的，雖然國情不同，但合理借鑒國外經(jīng)驗，借鑒客觀事物的一般發(fā)展規(guī)律，發(fā)展一條適合自身的驅(qū)動路徑，對東北老工業(yè)基地的振興還是會有所助力的，由此歸納出以下三點啟示。

第一，東北老工業(yè)基地制造業(yè)的振興可以考慮著重于資本密集和技術(shù)密集型發(fā)展。從研發(fā)投入的目標來看，當(dāng)研發(fā)投入發(fā)生時，將其用于降低原材料消耗的技術(shù)進步要比優(yōu)化固定資產(chǎn)以提高競爭力的效果更加明顯，技術(shù)進步帶來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化更顯著。由于地域范圍等客觀因素的作用，制造業(yè)通過進行降低原材料消耗的研發(fā)投入要比優(yōu)化固定資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的研發(fā)投入更加有效地推動制造業(yè)的發(fā)展。

第二，東北老工業(yè)基地制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整可以考慮著重于新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。從研發(fā)投入的過程來看，降低原材料消耗作為以技術(shù)進步促進制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的中間介質(zhì)，具有良好的適應(yīng)性，優(yōu)化固定資產(chǎn)作為提升市場競爭力以促進制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的中間介質(zhì)，靈敏度有限。全球競爭日益復(fù)雜的今天，制造業(yè)面對著來自方方面面的沖擊，核心技術(shù)的掌握與創(chuàng)新成為制造業(yè)抵抗沖擊的關(guān)鍵點。然而，如何借助研發(fā)投入驅(qū)動的兩種代表性路徑依賴模式，需要根據(jù)短期與長期不同的市場需求變動趨勢以及基于不同的當(dāng)?shù)厣a(chǎn)經(jīng)營條件，加以搭配運用，做階段性路徑安排。不過從未來發(fā)展趨勢看，路徑依賴模式二將越來越起主導(dǎo)作用。

第三，東北老工業(yè)基地制造業(yè)發(fā)展的驅(qū)動力之一為創(chuàng)新驅(qū)動，創(chuàng)新驅(qū)動不僅僅是一項簡單的經(jīng)濟活動，而是需要政產(chǎn)學(xué)研的協(xié)同創(chuàng)新來推動制造業(yè)核心競爭力的發(fā)展。從研發(fā)投入的結(jié)果來看，在相同的研發(fā)投入正沖擊下，附加值這一結(jié)果對沖擊的反應(yīng)更明顯、更強烈，也反映出市場對競爭力的反應(yīng)是相對直接且靈敏的，而生產(chǎn)額對技術(shù)進步的反應(yīng)則是相對平緩的。日本制造業(yè)日益將生產(chǎn)大量移至海外，而對核心技術(shù)的轉(zhuǎn)移進行嚴格的控制，以此在保持其全球競爭優(yōu)勢的同時，降低了成本，獲得了新的利潤空間。由此可以看到，路徑一決定了制造業(yè)轉(zhuǎn)移優(yōu)勢，路徑二決定了制造業(yè)核心的創(chuàng)新能力留在本土。由此，創(chuàng)新驅(qū)動對東北老工業(yè)基地制造業(yè)振興的發(fā)展對策可以歸納為：制造業(yè)擁有自主產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)是制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；通過承接來自海外的生產(chǎn)對制造業(yè)產(chǎn)生的促進作用是有限的，但也不是不可跨越的，如果在無法獲得核心技術(shù)轉(zhuǎn)移的情況下，管理方法的學(xué)習(xí)同樣會對制造業(yè)發(fā)展起到積極促進作用，并且管理創(chuàng)新的影響將會更加持久。

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Enlightenment of Innovation-driven Development in Japan’s Manufacturing Industry on Revitalizing Northeast Old Industry Base

Xu Jinghong
（College of Economics，Liaoning University，Shenyang Liaoning 110036；College of Economics&Management，Shenyang Institute of Engineering，Shenyang Liaoning 110136）

Northeast old industry base occupies the important position in the development of China's manufacturing industry and the revitalization of Northeast old industry base also plays the key role for regional economic development.Nevertheless the development of modern advanced manufacturing technology makes the development pattern in traditional manufacturing industry exhibit its disadvantages and problems including insufficient independent innovation capability and lack of competition in the world，etc.keep appearing themselves.In fact the above-mentioned disadvantages are not isolated from each other.The author uses panel data in the 22 subsidiary industries within the catalogue of Japan's manufacturing industry between 2008 and 2013 as the study objects to study the driven result by using pulse method in the broad sense.The result indicates that the investment on research and development in Japan's manufacturing industry plays the obvious role in promoting the technological advancement.Under the circumstance of being influenced by one standard deviation with same research and development investment，the market performance of market competition force is more direct and more sensitive in comparison with technological advancement.The comparative analysis aims to make the active exploration on innovation-driven development for revitalizing Northeast old industry base so as to put forward the relevant countermeasures and suggestions.

Northeast Old Industry Base Revitalization；Japan’s Manufacturing Industry；driven by innovation；research and development investment

F425

A

1674-5450（2017）06-0070-08

2017-09-21

徐菁鴻，女，山東萊州人，沈陽工程學(xué)院講師，遼寧大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)博士后，主要從事經(jīng)濟管理研究。

【責(zé)任編輯：李 菁 責(zé)任校對：趙 偉】