郭 飛 王振華

(上海交通大學(xué)，上海 200240)

●語(yǔ)言哲學(xué)

巴赫金語(yǔ)言哲學(xué)思想視域中的馬丁適用語(yǔ)言學(xué)*

郭 飛 王振華

(上海交通大學(xué)，上海 200240)

巴赫金站在哲學(xué)的高度考察語(yǔ)言，以其對(duì)世界獨(dú)特的哲學(xué)認(rèn)識(shí)和超語(yǔ)言學(xué)的研究方法，一方面論證語(yǔ)言的符號(hào)學(xué)本質(zhì)，另一方面闡釋并確立對(duì)話主義的語(yǔ)言哲學(xué)基礎(chǔ)。系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)家馬丁從社會(huì)符號(hào)學(xué)的角度，將語(yǔ)境看作社會(huì)符號(hào)，視其為意義系統(tǒng)。他認(rèn)為，社會(huì)語(yǔ)境系統(tǒng)附生于語(yǔ)言系統(tǒng)之上，由語(yǔ)言系統(tǒng)來(lái)實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，馬丁評(píng)價(jià)系統(tǒng)的介入子系統(tǒng)也是巴赫金對(duì)話性語(yǔ)言哲學(xué)觀的具體體現(xiàn)。本文嘗試從符號(hào)學(xué)與超語(yǔ)言學(xué)兩個(gè)視角，將馬丁適用語(yǔ)言學(xué)理論置于巴赫金的語(yǔ)言哲學(xué)思想視域中，著重闡釋馬丁系統(tǒng)體現(xiàn)、傳承與發(fā)展語(yǔ)言的社會(huì)符號(hào)本質(zhì)與對(duì)話性理論的方式。

巴赫金；馬??；語(yǔ)言哲學(xué)；適用語(yǔ)言學(xué)

1 引言

巴赫金被譽(yù)為20世紀(jì)最重要的思想家之一。在語(yǔ)言學(xué)、哲學(xué)、符號(hào)學(xué)、美學(xué)、詩(shī)學(xué)、歷史文化學(xué)和文藝學(xué)等多種學(xué)科領(lǐng)域卓有建樹(shù)，深具影響力(錢中文 1998：1)。而作為語(yǔ)言哲學(xué)家，巴赫金更可與弗雷洛、海德格爾、羅素、維特根斯坦等人相媲美(蕭凈宇 2001)。巴赫金站在哲學(xué)的高度考察語(yǔ)言，以其對(duì)世界獨(dú)特的哲學(xué)認(rèn)識(shí)和超語(yǔ)言學(xué)的研究方法，一方面論證語(yǔ)言的符號(hào)學(xué)本質(zhì)，另一方面闡釋人的各自獨(dú)立、自有價(jià)值以及在對(duì)話中相互依存的存在形式，確立對(duì)話主義的哲學(xué)基礎(chǔ)。他倡導(dǎo)的語(yǔ)言符號(hào)學(xué)及超語(yǔ)言學(xué)理論作為一種獨(dú)特的哲學(xué)思想滲入多種學(xué)科，深刻影響著20 世紀(jì)世界人文科學(xué)的發(fā)展(錢中文 1998，蕭凈宇 2001，蕭凈宇 李尚德 2002，沈華柱 2003，李曙光 2014)。

作為系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)家，馬丁對(duì)自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)和人文科學(xué)的語(yǔ)篇開(kāi)展深入的研究，拓展語(yǔ)域的研究范圍，發(fā)展語(yǔ)類和評(píng)價(jià)系統(tǒng)，產(chǎn)生很大影響(楊信彰 2010)。馬丁從社會(huì)符號(hào)學(xué)的角度將語(yǔ)境看作一個(gè)符號(hào)系統(tǒng)和社會(huì)過(guò)程系統(tǒng)，語(yǔ)境分為語(yǔ)類和語(yǔ)域兩個(gè)層次。語(yǔ)類和語(yǔ)域的關(guān)系是一種層次間的關(guān)系，語(yǔ)域體現(xiàn)語(yǔ)類。他認(rèn)為語(yǔ)類是分階段、有目的導(dǎo)向的社會(huì)活動(dòng)。語(yǔ)篇是語(yǔ)言使用者和變化著的社會(huì)語(yǔ)境之間的一種互動(dòng)。語(yǔ)篇是社會(huì)互動(dòng)的結(jié)果，而不是靜止的產(chǎn)物(朱永生 嚴(yán)世清 2011：12)。在馬丁評(píng)價(jià)系統(tǒng)的框架里，“聲音”被看作一種話語(yǔ)介入方式，是作者與其他文本“聲音”、作者與讀者聯(lián)盟的主要方式。作為評(píng)價(jià)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)的一個(gè)合取分支體系，聲音被置入介入子系統(tǒng)。這些正是巴赫金語(yǔ)言符號(hào)學(xué)理論與對(duì)話性理論的進(jìn)一步深入且系統(tǒng)的論證。本文嘗試從巴赫金哲學(xué)符號(hào)學(xué)與超語(yǔ)言學(xué)兩個(gè)視角，著重闡釋馬丁適用語(yǔ)言學(xué)在巴赫金語(yǔ)言哲學(xué)思想視域中如何系統(tǒng)體現(xiàn)、傳承與發(fā)展。

2 巴赫金的語(yǔ)言哲學(xué)觀

巴赫金認(rèn)為，語(yǔ)言是作為意識(shí)形態(tài)創(chuàng)作的一種特殊物質(zhì)活動(dòng)(巴赫金 1998b：345)。符號(hào)的外部軀體只是一個(gè)外殼，只是一種技術(shù)手段，用以實(shí)現(xiàn)內(nèi)部效果——理解(同上：351)。巴赫金認(rèn)為，研究語(yǔ)言問(wèn)題首先要從社會(huì)學(xué)的觀點(diǎn)出發(fā)，探討一般語(yǔ)言學(xué)忽視的方面，即在交往中、具體語(yǔ)境中活生生的說(shuō)話人的語(yǔ)言特征。巴赫金的對(duì)話理論解釋一個(gè)觀點(diǎn)多元、價(jià)值多元、體驗(yàn)多元的意識(shí)形態(tài)社會(huì)，指出對(duì)話是人類生存的本質(zhì)。任何一個(gè)文化符號(hào)，只要它能夠被理解和思考，就會(huì)進(jìn)入話語(yǔ)形成的意識(shí)統(tǒng)一體，而不再孤立。所以在每個(gè)意識(shí)形態(tài)的符號(hào)周圍仿佛形成一些話語(yǔ)反應(yīng)擴(kuò)展后的圈。無(wú)論憑借哪種文化符號(hào)，對(duì)鮮有意識(shí)形態(tài)的折射，伴隨著話語(yǔ)折射，這是必然的。話語(yǔ)存在于所有的理解和解釋活動(dòng)之中(同上：356)。下文將具體闡釋巴赫金的這種語(yǔ)言本體符號(hào)觀和他的超語(yǔ)言學(xué)對(duì)話主義理論。

2.1 巴赫金的語(yǔ)言本體觀——符號(hào)學(xué)

20世紀(jì)的語(yǔ)言學(xué)發(fā)生重大的轉(zhuǎn)折，巴赫金在語(yǔ)言學(xué)方面卓有建樹(shù)，創(chuàng)立獨(dú)特的語(yǔ)言哲學(xué)(錢中文 1998：27)。他1929年出版的《馬克思主義與語(yǔ)言哲學(xué)》批判當(dāng)時(shí)語(yǔ)言學(xué)中的兩個(gè)派別，即“個(gè)人主觀主義”與“抽象客觀主義”(錢中文 1998：27，沈華柱 2003，李曙光 2014)。他認(rèn)為，研究語(yǔ)言要從社會(huì)學(xué)觀點(diǎn)出發(fā)，意識(shí)形態(tài)創(chuàng)造科學(xué)、文藝學(xué)、宗教學(xué)和倫理學(xué)，它們相互交織在一起(巴赫金 1998b：349)。“一切意識(shí)形態(tài)的東西都有意義：它代表、表現(xiàn)、替代著在它所在之外存在著的某種東西，也就是說(shuō)，它是一個(gè)符號(hào)，哪里沒(méi)有符號(hào)，哪里就沒(méi)有意識(shí)形態(tài)。”(巴赫金 1998d：317) 他還認(rèn)為，自然界中沒(méi)有任何一個(gè)現(xiàn)象有“意義”，只有符號(hào)才有意義。他強(qiáng)調(diào)人與人的交往，而交往的物化表現(xiàn)、意識(shí)形態(tài)的符號(hào)也不例外。話語(yǔ)最能表現(xiàn)符號(hào)的特性，話語(yǔ)不僅是一種獨(dú)特的意識(shí)形態(tài)現(xiàn)象，而且是最純粹和最巧妙的社會(huì)交際手段，它是人的內(nèi)部生活即意識(shí)的符號(hào)材料(巴赫金 1998b：354)。巴赫金概括話語(yǔ)的特點(diǎn)，就是“純符號(hào)性、意識(shí)形態(tài)的普遍適應(yīng)性、生活交往的參與性、成為內(nèi)部話語(yǔ)的功能性，以及最終任何一種意識(shí)形態(tài)行為的伴隨現(xiàn)象的必然存在性”(巴赫金 1998b：355)。他認(rèn)為，意義只屬于符號(hào)，“意義是作為單個(gè)現(xiàn)實(shí)與其他的替換、反映和想象的現(xiàn)實(shí)之間關(guān)系的符號(hào)表現(xiàn)。意義是符號(hào)的功能”(同上：370)。他辯證地闡釋符號(hào)與意識(shí)形態(tài)之間的關(guān)系。巴赫金于20年代提出符號(hào)學(xué)觀點(diǎn)，而索緒爾的符號(hào)學(xué)則是于50年代至60年代成為熱門話題。維亞切斯拉夫·伊凡諾夫在70年代初說(shuō)，“提出于20年代，而僅僅在今天才成為研究者們注意中心的符號(hào)和文本系統(tǒng)的思想的功勞，是屬于巴赫金的”(錢中文 1998：31)。

2.2 巴赫金語(yǔ)言哲學(xué)的核心與靈魂——超語(yǔ)言學(xué)的對(duì)話主義

對(duì)話形式，早在柏拉圖的對(duì)話錄中就把它作為一種哲學(xué)思維方式，在康德的二律背反中也得到運(yùn)用。后來(lái)，黑格爾的辯證法發(fā)展這種思維方式。然而，只有巴赫金首次把對(duì)話作為一種語(yǔ)言哲學(xué)方法。對(duì)話主義在巴赫金的語(yǔ)言哲學(xué)中一直是一個(gè)核心概念(蕭凈宇 2001)。

巴赫金的對(duì)話哲學(xué)即超語(yǔ)言學(xué)是他交往哲學(xué)的進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)(錢中文 1998：35)。他建立的超語(yǔ)言學(xué)重新審視語(yǔ)言學(xué)的范圍與對(duì)象。他指出我們的分析可以歸之為超語(yǔ)言學(xué)：這里的超語(yǔ)言學(xué)研究活的語(yǔ)言中超出語(yǔ)言學(xué)范圍的那些方面(說(shuō)它超出語(yǔ)言學(xué)范圍是完全恰當(dāng)?shù)?，而這種研究尚未形成特定的獨(dú)立學(xué)科(巴赫金 1998e：239)。超語(yǔ)言學(xué)的基本概念就是“表述”。人的語(yǔ)言活動(dòng)的真正中心，在巴赫金看來(lái)，不是語(yǔ)言體系，而是語(yǔ)言活動(dòng)中的“表述”。表述的范圍小到一個(gè)詞語(yǔ)，大到一篇文章、一部藝術(shù)創(chuàng)作、一部論著。語(yǔ)言通過(guò)表述進(jìn)入生活，生活通過(guò)表述而進(jìn)入語(yǔ)言。這種超語(yǔ)言學(xué)指出言語(yǔ)交往中表述的事件性、主體的個(gè)體性、交往性、價(jià)值評(píng)價(jià)與對(duì)話性。巴赫金(1998d：196-199)指出，獨(dú)白與對(duì)話的區(qū)別是相對(duì)的。每個(gè)對(duì)話在一定程度上都具有獨(dú)白性(因?yàn)槭且粋€(gè)主體的表述)，而每個(gè)獨(dú)白在某種程度上都是一個(gè)對(duì)話，因?yàn)樗幱谟懻摶蛘邌?wèn)題的語(yǔ)境中，要求有聽(tīng)者，隨后會(huì)引起論爭(zhēng)。獨(dú)白在轉(zhuǎn)折點(diǎn)上排除聽(tīng)者的介入，聽(tīng)者只能是對(duì)整個(gè)獨(dú)白做出反應(yīng)，而且這種反應(yīng)只是背靠背的。因此，巴赫金的對(duì)話主義指話語(yǔ)(包括口頭語(yǔ)和書(shū)面語(yǔ))中存在兩個(gè)或兩個(gè)以上相互作用的聲音，它們形成同意和反駁、肯定和否定、保留和發(fā)揮、判定和補(bǔ)充、問(wèn)和答等言語(yǔ)關(guān)系。這一理論的深刻哲學(xué)意蘊(yùn)就是探討人的主體性和主體間性的思想(蕭凈宇 2001，蕭凈宇 李尚德 2002)。

3 馬丁的適用語(yǔ)言學(xué)

Halliday在2006年首次使用適用語(yǔ)言學(xué)(Appliable Linguistics)這一詞語(yǔ)，胡壯麟(2007)認(rèn)為適用語(yǔ)言學(xué)的長(zhǎng)期目標(biāo)是建立語(yǔ)言的意義發(fā)生系統(tǒng)。馬丁認(rèn)為適用語(yǔ)言學(xué)就是一種語(yǔ)言構(gòu)型，該構(gòu)型來(lái)自于理論與實(shí)踐的對(duì)話(王振華 2015：73)。這種構(gòu)型是對(duì)將理論語(yǔ)言學(xué)和應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)視為兩種學(xué)科的回應(yīng)，適用語(yǔ)言學(xué)認(rèn)為理論語(yǔ)言學(xué)和應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)猶如同一硬幣的兩面。理論只有在解決實(shí)踐問(wèn)題中才能得以最好的發(fā)展與完善。巴赫金的符號(hào)學(xué)語(yǔ)言本體觀以及他的超語(yǔ)言學(xué)語(yǔ)言哲學(xué)觀對(duì)系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)家馬丁產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。馬丁將巴赫金的“意義是符號(hào)的功能”的思想具體呈現(xiàn)為中國(guó)的陰陽(yáng)轉(zhuǎn)換圖，展示出符號(hào)與意義兩者之間既相互區(qū)別又相互轉(zhuǎn)換的關(guān)系。作為對(duì)巴赫金對(duì)話哲學(xué)的繼承與發(fā)展，馬丁將“聲音”看作一種話語(yǔ)介入方式，作為評(píng)價(jià)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)的一個(gè)合取分支體系。下文將在巴赫金語(yǔ)言哲學(xué)視域中，就馬丁適用語(yǔ)言學(xué)的語(yǔ)言本體觀和評(píng)價(jià)中的介入子系統(tǒng)兩個(gè)方面進(jìn)行具體闡釋。

3.1 馬丁的語(yǔ)言本體觀——社會(huì)符號(hào)

符號(hào)學(xué)的定義是“符號(hào)的科學(xué)”(the science of signs)(Thibault 1991:1)，或者更具體地說(shuō)，是研究“所有信息及其所屬的符號(hào)系統(tǒng)”的科學(xué)。它的起源可以回溯到兩千多年前古希臘的哲學(xué)研究。在公元前2至3世紀(jì)，斯多葛派首倡符號(hào)學(xué)理論，其理論的主要思想是一個(gè)符號(hào)包括3個(gè)部分：物質(zhì)能指(semainon)、所指(semainomenon，meaning)和外在對(duì)象(external object)。他們所持的語(yǔ)言符號(hào)的觀念首先在兩千多年后的索緒爾那里得到繼承和發(fā)展。語(yǔ)言學(xué)的創(chuàng)始人索緒爾理論核心是符號(hào)概念，他把符號(hào)看作“所指”和“能指”的結(jié)合。索緒爾觀點(diǎn)的重要含義是意義與符號(hào)之間關(guān)系的關(guān)聯(lián)性——“值”(valeur)。丹麥語(yǔ)言學(xué)家葉爾姆斯列夫發(fā)展索緒爾的觀點(diǎn)，將所指和能指分別稱作“內(nèi)容實(shí)體”和“表達(dá)實(shí)體”，指出符號(hào)既是內(nèi)容實(shí)體的符號(hào)，又是表達(dá)實(shí)體的符號(hào)。葉爾姆斯列夫?qū)⑦@一系列復(fù)雜的關(guān)系用“層面”(plane)表示。系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)繼承葉爾姆斯列夫的語(yǔ)言觀，將其稱為“層次”(strata)，即內(nèi)容形式和表達(dá)形式。韓禮德和麥西遜認(rèn)為，語(yǔ)符是內(nèi)容層面(plane of content)和表達(dá)層面(plane of expression)的統(tǒng)一體，兩者的關(guān)系是一種體現(xiàn)關(guān)系，即表達(dá)層面體現(xiàn)內(nèi)容層面。

馬丁(Martin 2013：6)指出語(yǔ)言學(xué)研究的是系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，如圖1所示：

圖1語(yǔ)言系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系

圖中連接“所指”和“能指”的那條線指各種復(fù)雜的關(guān)系。這種復(fù)雜關(guān)系本質(zhì)上是無(wú)形的，不能被感知，但從符號(hào)的意義上講，卻是真實(shí)存在的。它不是物質(zhì)，但至關(guān)重要(同上：5)。馬丁將巴赫金的語(yǔ)言符號(hào)理論表述為“意義”(sense)與“符號(hào)”(sensibility)，如圖2所示(Martin, White 2005：212; Martin 2010)：

圖2綁定—符號(hào)與意義系統(tǒng)

馬丁(2010：370)認(rèn)為“意義”與“符號(hào)”猶如語(yǔ)篇的陰與陽(yáng)。在這個(gè)圖中，“符號(hào)”與它所體現(xiàn)的“意義”之間，即表達(dá)層面與內(nèi)容層面。簡(jiǎn)單地看，這個(gè)圖類比的方式比擬符號(hào)與意義的關(guān)系。但在中國(guó)古代思想中陰陽(yáng)學(xué)說(shuō)并非強(qiáng)調(diào)二，而是一的理念。陰陽(yáng)是統(tǒng)一體，而非二元對(duì)立。馬丁將巴赫金的“意義是符號(hào)的功能”的語(yǔ)言哲學(xué)思想圖示化為中國(guó)的陰陽(yáng)圖，符號(hào)與意義兩者之間既相互區(qū)別又可以相互轉(zhuǎn)換，它們的互動(dòng)關(guān)系推動(dòng)人類認(rèn)識(shí)的發(fā)展。符號(hào)是關(guān)于世界的語(yǔ)言，世界是語(yǔ)言建構(gòu)后的世界。

在這種語(yǔ)言哲學(xué)思想的基礎(chǔ)上，馬丁繼承弗斯、葉爾姆斯列夫和韓禮德等人創(chuàng)建的功能主義語(yǔ)言學(xué)理論，以一種超驗(yàn)主義(transcendental)的觀點(diǎn)看待語(yǔ)言，從社會(huì)和文化的角度切入，研究社會(huì)文化與語(yǔ)言結(jié)構(gòu)和意義之間的相互關(guān)系。馬丁(2014)區(qū)分社會(huì)語(yǔ)境和語(yǔ)言之間的附生關(guān)系和嵌套關(guān)系，如圖3所示：

圖3語(yǔ)言與語(yǔ)境的附生關(guān)系(左)和嵌套關(guān)系(右)(Martin 2014)

馬丁認(rèn)為語(yǔ)言作為包含3個(gè)層次的符號(hào)系統(tǒng)，是有2個(gè)層次化的社會(huì)語(yǔ)境的表達(dá)層面。語(yǔ)境和語(yǔ)言這兩個(gè)系統(tǒng)中5個(gè)層次(strata)之間的附生關(guān)系如圖4所示。馬丁認(rèn)為下一個(gè)層次和上一個(gè)層次之間的關(guān)系是實(shí)現(xiàn)關(guān)系。

圖4語(yǔ)言與社會(huì)語(yǔ)境的附生性模型

這個(gè)附生性模型中的5個(gè)同切圓可以分兩部分，一部分是語(yǔ)境，另一部分是語(yǔ)言。社會(huì)語(yǔ)境包含語(yǔ)類(genre)和語(yǔ)域(register)兩個(gè)層次，語(yǔ)言包含語(yǔ)篇語(yǔ)義(discourse semantics)、詞匯語(yǔ)法(lexicogrammar)和音系(phonology)3個(gè)層次。社會(huì)語(yǔ)境和語(yǔ)言兩個(gè)部分的關(guān)系是附生關(guān)系，即社會(huì)語(yǔ)境附生于語(yǔ)言之上，由語(yǔ)言實(shí)現(xiàn)。也就是說(shuō)，語(yǔ)言是原生物(subvenient)，社會(huì)語(yǔ)境是附生物(supervenient)。社會(huì)語(yǔ)境傳遞的意義高于語(yǔ)言傳遞的意義，具有高度概括性。語(yǔ)言傳遞的意義使社會(huì)語(yǔ)境意義具體化(王振華 2014：8)。馬丁認(rèn)為在語(yǔ)言的3個(gè)層次，即音系層、詞匯語(yǔ)法層和語(yǔ)篇語(yǔ)義層都存在意義。馬丁主張把語(yǔ)境看作社會(huì)符號(hào)(social semiotic)，同樣可視為意義系統(tǒng)(朱永生 嚴(yán)世清 2011：108)。馬丁同時(shí)強(qiáng)調(diào)語(yǔ)境是高于語(yǔ)言的一個(gè)意義層次，而不是嵌套關(guān)系強(qiáng)調(diào)的語(yǔ)言嵌套在語(yǔ)境中，語(yǔ)境是語(yǔ)言外部的、與語(yǔ)言沒(méi)有內(nèi)部聯(lián)系的獨(dú)立體。語(yǔ)境令使用中的語(yǔ)言具有確切的意義，是語(yǔ)境讓人們把非語(yǔ)言的東西識(shí)解、規(guī)定、呈現(xiàn)為意義(王振華 2014：6)。

馬丁的符號(hào)與意義的陰陽(yáng)統(tǒng)一體理論以及他的意義存在于語(yǔ)境與語(yǔ)言的5個(gè)層次中的觀點(diǎn)，即每個(gè)層次均是符號(hào)與意義的陰陽(yáng)統(tǒng)一體，正是巴赫金語(yǔ)言符號(hào)觀的系統(tǒng)體現(xiàn)與發(fā)展。在哲學(xué)方面，馬丁繼承巴赫金的思想，不把語(yǔ)言看作上層建筑，而把它看作社會(huì)的基礎(chǔ)(朱永生 嚴(yán)世清 2011：108)。雖然馬丁一直謙虛地說(shuō)自己是語(yǔ)篇分析學(xué)家，我們認(rèn)為他以獨(dú)到的視角構(gòu)建符號(hào)與意義的關(guān)系圖譜。正如巴赫金(1998d：317)指出，語(yǔ)言不是科學(xué)，不是藝術(shù)，不是世界觀，但是它使所有這些成為可能。只要有語(yǔ)言的地方，就有思想。在一個(gè)社會(huì)，人們所見(jiàn)的不是思想，而是思想的交流，不是言語(yǔ)表達(dá)，而是對(duì)話互動(dòng)。語(yǔ)言和與之相關(guān)的思維，在言語(yǔ)交際鏈上成為話語(yǔ)和世界觀的內(nèi)容。我們認(rèn)為馬丁的語(yǔ)類與語(yǔ)域的大語(yǔ)境概念構(gòu)型，即社會(huì)理?yè)?jù)。以社會(huì)理?yè)?jù)來(lái)解釋和描寫(xiě)語(yǔ)義發(fā)生是適用語(yǔ)言學(xué)的工作機(jī)制(胡壯麟 2007)。正如胡壯麟總結(jié)系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)是著眼于從語(yǔ)言功能和語(yǔ)言系統(tǒng)來(lái)研究語(yǔ)言的理論和方法，適用語(yǔ)言學(xué)則側(cè)重于從語(yǔ)言的外部估量語(yǔ)言研究的目標(biāo)與價(jià)值。系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)和適用語(yǔ)言學(xué)是對(duì)同一問(wèn)題的兩個(gè)視角，是互補(bǔ)的。

3.2 馬丁的語(yǔ)言人際意義研究——語(yǔ)言介入系統(tǒng)

巴赫金(1998c：99)在論述對(duì)話性時(shí)曾經(jīng)指出，言語(yǔ)者有可能在語(yǔ)言方面沒(méi)有獨(dú)立的存在，有可能把自己的意向從一個(gè)語(yǔ)言體系轉(zhuǎn)到另一個(gè)語(yǔ)言體系上，把“真理的語(yǔ)言”同“生活的語(yǔ)言”結(jié)合起來(lái)，用他人語(yǔ)言講“自己的意思”，用自己的語(yǔ)言表達(dá)“他人的意思”。語(yǔ)言使用者動(dòng)態(tài)地選擇語(yǔ)言資源，在這一過(guò)程中，構(gòu)筑自己的形象，既從自己內(nèi)心出發(fā)，又從他人的視角出發(fā)，借已有之言、已知之見(jiàn)、已明之理，共時(shí)順應(yīng)內(nèi)部的“心理世界”和外部的“社交世界”(Verschueren 2000)。

韓禮德(1978/2001)指出語(yǔ)言嚴(yán)格地說(shuō)應(yīng)該是語(yǔ)言過(guò)程(languaging)，旨在強(qiáng)調(diào)存在于人類的相互交往過(guò)程中。馬丁也同樣認(rèn)為語(yǔ)篇作為語(yǔ)言的意義單位，是一種承載著語(yǔ)言使用者目的的社會(huì)過(guò)程(Martin 2013; Martin, Rose 2008)。馬丁等人建立和發(fā)展的評(píng)價(jià)系統(tǒng)是系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)在語(yǔ)篇層面上分析言語(yǔ)者人際語(yǔ)義的系統(tǒng)(Martin 2000; Martin, Rose 2003，2007; Martin, White 2005)。評(píng)價(jià)系統(tǒng)包括3大次系統(tǒng)：介入、態(tài)度和級(jí)差，它們又分別次系統(tǒng)化。態(tài)度次系統(tǒng)化為情感、判斷和鑒賞；級(jí)差次系統(tǒng)化為語(yǔ)勢(shì)和聚焦；介入次系統(tǒng)化為自言和借言。巴赫金的對(duì)話性語(yǔ)言哲學(xué)觀，體現(xiàn)在馬丁在評(píng)價(jià)系統(tǒng)理論的介入子系統(tǒng)中。馬丁指出人們使用語(yǔ)言表達(dá)態(tài)度的時(shí)候，路徑可以有兩種：一是直接陳述其所思所想；二是借助他人的符號(hào)系統(tǒng)，間接表達(dá)自己意義系統(tǒng)。這兩種路徑，直接方式與間接方式構(gòu)成態(tài)度表達(dá)的來(lái)源，成為介入的兩個(gè)析取構(gòu)成成分，最終構(gòu)成一個(gè)系統(tǒng)。前者為“自言”(monogloss)，后者為“借言”(heterogloss)。通俗地講，自言就是自說(shuō)自話，借言就是借別人之口說(shuō)自己的話。借言還包括命題或建議中暗含的其他“聲音”(王振華 路洋 2010)。

介入系統(tǒng)資源使說(shuō)話人對(duì)話性地介入文本，介入的特征則因使用的介入價(jià)值是否使說(shuō)話人開(kāi)啟或關(guān)閉與其他觀點(diǎn)的對(duì)話而變化，其區(qū)別在于開(kāi)啟或關(guān)閉對(duì)話性的程度。換句話說(shuō)，借助一個(gè)或多個(gè)詞匯，話語(yǔ)在對(duì)話性層面上準(zhǔn)備考慮其他立場(chǎng)或聲音，還是相反，表現(xiàn)出要挑戰(zhàn)、避開(kāi)或約束這一范圍。因此，根據(jù)這些資源的主體間功能的變化，馬丁和懷特(Martin, White 2005)將介入系統(tǒng)再次系統(tǒng)化為對(duì)話壓縮(dialogic contraction)和對(duì)話擴(kuò)展(dialogic expansion)，如圖5(同上：134)：

圖5介入系統(tǒng)

受巴赫金超語(yǔ)言對(duì)話主義的影響，介入系統(tǒng)在詞匯語(yǔ)義層包含投射、情態(tài)、極性、讓步和評(píng)論狀語(yǔ)。對(duì)話擴(kuò)展是對(duì)話人在表述的同時(shí)，開(kāi)啟對(duì)話空間允許其他觀點(diǎn)的存在，分為包容(entertain)和歸屬(attribute)。歸屬包括對(duì)外部聲音的承認(rèn)(acknowledge)以及不為外部聲音承擔(dān)責(zé)任的疏遠(yuǎn)(distance)。對(duì)話壓縮是對(duì)話人在表述時(shí)，通過(guò)否認(rèn)(disclaim)和公告(proclaim)關(guān)閉對(duì)話空間，從而拒絕對(duì)話人的觀點(diǎn)。否認(rèn)包括否定(deny)和反預(yù)期(counter)。巴赫金認(rèn)為聽(tīng)話人不僅僅是在消極被動(dòng)地接受和理解言語(yǔ)的意義，同時(shí)就要對(duì)這一言語(yǔ)采取積極的應(yīng)對(duì)的立場(chǎng)：同意、部分同意、不同意，也有可能補(bǔ)充它、應(yīng)用它、準(zhǔn)備實(shí)現(xiàn)它。說(shuō)話者和聽(tīng)話者的這一對(duì)應(yīng)立場(chǎng)是從他開(kāi)始聆聽(tīng)時(shí)就開(kāi)始，而且存在于整個(gè)過(guò)程中。任何交流都有回答，可以是積極的大聲應(yīng)答，或直接體現(xiàn)在行動(dòng)中，也可以是消極的延遲應(yīng)答，會(huì)在隨后的言語(yǔ)或行動(dòng)中體現(xiàn)。巴赫金指出，說(shuō)話者本人期待的不是將他的思想復(fù)現(xiàn)于應(yīng)答者腦海中，不是一種簡(jiǎn)單的物理再現(xiàn)，而是期望通過(guò)積極的回答、認(rèn)可、共鳴、否定和實(shí)施等互動(dòng)方式形成的吸納理解。被理解是說(shuō)話者言語(yǔ)構(gòu)思中的一個(gè)抽象因素。實(shí)際上，任何說(shuō)話者本身也是應(yīng)答者。因?yàn)樗皇堑谝粋€(gè)打破宇宙沉默的說(shuō)話者，在講話之前，他已經(jīng)獲得語(yǔ)言體系，而且接受他人或自己先前的表述。此刻的表述是這些表述的再現(xiàn)與演進(jìn)，每一個(gè)表述都是相關(guān)的表述所構(gòu)成的鏈條的一環(huán)(巴赫金 1998d：150-152)。

馬丁的語(yǔ)言評(píng)價(jià)介入系統(tǒng)正是巴赫金超語(yǔ)言學(xué)對(duì)話主義的系統(tǒng)體現(xiàn)與傳承。該系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)體現(xiàn)出介入是語(yǔ)言使用者對(duì)其所言所持態(tài)度、觀點(diǎn)和立場(chǎng)：主觀的/主體的，或客觀的/主體間的，或中立的。這些態(tài)度、觀點(diǎn)和立場(chǎng)的鮮明與否直接影響或控制對(duì)話者不同的聲音。語(yǔ)言使用者在表白個(gè)人態(tài)度和立場(chǎng)的同時(shí)，給對(duì)方的不同立場(chǎng)和觀點(diǎn)留有多大的“辯駁”空間。這正如巴赫金所言，在自我意識(shí)的過(guò)程中，“我”和“他人”永無(wú)休止的互相爭(zhēng)論(巴赫金 1998d：78)。

4 結(jié)束語(yǔ)

巴赫金對(duì)語(yǔ)言的一種社會(huì)學(xué)研究方法以及他對(duì)語(yǔ)言的符號(hào)學(xué)本體觀與超語(yǔ)言學(xué)的對(duì)話理論的語(yǔ)言哲學(xué)觀，都對(duì)語(yǔ)言功能進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析的現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)研究產(chǎn)生一定的影響。馬丁將巴赫金語(yǔ)言哲學(xué)思想系統(tǒng)地體現(xiàn)在他的適用語(yǔ)言學(xué)理論之中，具體體現(xiàn)如下：

第一，馬丁符號(hào)與意義的實(shí)然性的繼承。巴赫金站在哲學(xué)高度指出符號(hào)與意義關(guān)系的誠(chéng)然性關(guān)系，馬丁借用中國(guó)的哲學(xué)理論思想，將其系統(tǒng)地實(shí)然為符號(hào)與意義陰陽(yáng)圖。符號(hào)與意義的陰陽(yáng)圖強(qiáng)調(diào)一，而非二的理念，兩者是統(tǒng)一體，而非二元對(duì)立。

第二，馬丁語(yǔ)境與語(yǔ)言附生觀理論闡釋。馬丁認(rèn)為，社會(huì)語(yǔ)境和語(yǔ)言這兩個(gè)部分的關(guān)系是一種附生關(guān)系，即社會(huì)語(yǔ)境附生于語(yǔ)言之上，由語(yǔ)言實(shí)現(xiàn)。意義存在于語(yǔ)境與語(yǔ)言的5個(gè)層次中的觀點(diǎn)，即每個(gè)層次均是符號(hào)與意義的陰陽(yáng)統(tǒng)一體，正是巴赫金語(yǔ)言符號(hào)觀的實(shí)然性的發(fā)展。

第三，馬丁評(píng)價(jià)系統(tǒng)的子系統(tǒng)介入系統(tǒng)是巴赫金對(duì)話主義的系統(tǒng)體現(xiàn)?！奥曇簟北豢醋饕环N言語(yǔ)介入方式。單純性斷言只提供一種立場(chǎng)，成為單聲。多聲則是開(kāi)啟或關(guān)閉容納另一種聲音的方式。

基于上述幾點(diǎn)，我們認(rèn)為馬丁作為適用語(yǔ)言學(xué)理論研究和探索“語(yǔ)義發(fā)生”系統(tǒng)的語(yǔ)言學(xué)家，深刻而且系統(tǒng)地體現(xiàn)、傳承與發(fā)展巴赫金的語(yǔ)言哲學(xué)思想。

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巴赫金. 巴赫金全集(3)[M].石家莊：河北教育出版社, 1998c.

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定稿日期：2017-03-07

【責(zé)任編輯謝 群】

Martin’sAppliableLinguisticsfromthePerspectiveofBakhtin’sPhilosophicalIdeasonLinguistics

Guo Fei Wang Zhen-hua

(Shanghai Jiao Tong University, Shanghai 200240, China)

Bakhtin; Martin; language philosophy; appliable linguistics

*本文系上海市教委科研創(chuàng)新項(xiàng)目“基于語(yǔ)料庫(kù)的食品專門用途英語(yǔ)的語(yǔ)料分析與應(yīng)用研究”(12YS077)和上海交通大學(xué)文科項(xiàng)目“作為社會(huì)過(guò)程的法律語(yǔ)篇——語(yǔ)篇語(yǔ)義學(xué)視角”(13TS02)的階段性成果。

B089

A

1000-0100(2017)03-0022-6

10.16263/j.cnki.23-1071/h.2017.03.005

Bakhtin gives an insightful elaboration on the importance of the philosophical foundations of linguistic and semiotic studies and dialogism. Martin, as a systemic-functional linguist, takes context as social semiotic, realized by language. This paper illustrates how Martin inherits the philosophical foundation and develops the supervenience theory and the engagement system by aligning him in Bakhtin’s framework.