鄧建偉，金彥兆，胡想全

（甘肅省水利科學(xué)研究院，甘肅 蘭州 730000）

模糊綜合評(píng)判法在區(qū)域水利發(fā)展規(guī)劃后評(píng)價(jià)中的應(yīng)用

鄧建偉，金彥兆，胡想全

（甘肅省水利科學(xué)研究院，甘肅 蘭州 730000）

根據(jù)水利發(fā)展規(guī)劃特點(diǎn)及后評(píng)價(jià)要求，建立相應(yīng)的指標(biāo)體系；應(yīng)用專家評(píng)定法確定各評(píng)價(jià)指標(biāo)的隸屬度和權(quán)重，采用模糊數(shù)學(xué)方法建立了水利發(fā)展規(guī)劃的后評(píng)價(jià)模型。本研究可以為區(qū)域水利發(fā)展規(guī)劃評(píng)價(jià)提供參考。

水利發(fā)展規(guī)劃；后評(píng)價(jià)；模糊綜合評(píng)判法；評(píng)價(jià)指標(biāo)

區(qū)域水利發(fā)展規(guī)劃是國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃的重要組成部分，是總體規(guī)劃在涉水領(lǐng)域的延伸和細(xì)化，是政府實(shí)施水資源配置與調(diào)控、履行社會(huì)管理和公共服務(wù)職責(zé)的重要依據(jù)，是指導(dǎo)一定時(shí)期內(nèi)水利發(fā)展并決定水利工程布局和安排政府投資的重要依據(jù)。區(qū)域水利發(fā)展規(guī)劃對(duì)區(qū)域內(nèi)建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整、加強(qiáng)水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、深化水利改革、構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)、維護(hù)河流健康生命等有著重要的指導(dǎo)作用。

水利發(fā)展規(guī)劃后評(píng)價(jià)是在區(qū)域（流域）水利發(fā)展規(guī)劃全部實(shí)施或部分實(shí)施一段時(shí)間后，對(duì)水利發(fā)展規(guī)劃方案的目標(biāo)與目的及其產(chǎn)生的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境效益進(jìn)行的全面而系統(tǒng)的總結(jié)與評(píng)價(jià)。不同于常規(guī)的項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，水利發(fā)展規(guī)劃后評(píng)價(jià)是評(píng)價(jià)者從行政管理部門、規(guī)劃設(shè)計(jì)部門、規(guī)劃實(shí)施部門和規(guī)劃受益群體等各種角度出發(fā)，綜合考慮規(guī)劃的各個(gè)環(huán)節(jié)，建立綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以系統(tǒng)、合理、科學(xué)有效的方法進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。由于水利發(fā)展規(guī)劃后評(píng)價(jià)的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系以定性指標(biāo)為主，定性指標(biāo)的評(píng)語集多具有模糊性，因此，本文根據(jù)水利發(fā)展規(guī)劃特征和后評(píng)價(jià)要求，建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，應(yīng)用模糊綜合評(píng)判法進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)，是對(duì)區(qū)域水利發(fā)展規(guī)劃編制情況評(píng)價(jià)的一次嘗試，為區(qū)域水利發(fā)展規(guī)劃評(píng)價(jià)工作提供借鑒和參考。

1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

水利發(fā)展規(guī)劃具有公益性、復(fù)雜性、協(xié)調(diào)性和效益難以量化等特點(diǎn)。其后評(píng)估涉及政府管理部門、規(guī)劃設(shè)計(jì)部門、規(guī)劃實(shí)施部門和規(guī)劃受益群體，涉及編制、評(píng)價(jià)、審批、實(shí)施、監(jiān)督檢查和后評(píng)價(jià)等過程。根據(jù)水利發(fā)展規(guī)劃的特點(diǎn)、編制過程，從規(guī)劃總體合理性、規(guī)劃編制條件、規(guī)劃方案、規(guī)劃實(shí)施條件、規(guī)劃系統(tǒng)的協(xié)調(diào)性、規(guī)劃預(yù)期效益6個(gè)方面構(gòu)建評(píng)價(jià)子系統(tǒng)，并篩選了能夠體現(xiàn)子系統(tǒng)特征的20個(gè)單因素指標(biāo)作為子系統(tǒng)指標(biāo)層?！兑?guī)劃》評(píng)價(jià)指標(biāo)體系見表1。

2 評(píng)價(jià)方法

2.1 模糊綜合評(píng)判法

模糊綜合評(píng)判法是運(yùn)用模糊數(shù)學(xué)的模糊變換基本原理和累計(jì)隸屬度原則，考慮與被評(píng)價(jià)事物相關(guān)的各種因素，對(duì)方案進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)［1-2］。該法采用方案的各項(xiàng)定量指標(biāo)及定性指標(biāo)，集中專家和評(píng)價(jià)者的經(jīng)驗(yàn)及智慧，對(duì)方案進(jìn)行綜合分析評(píng)價(jià)。數(shù)學(xué)模式為：

式中，B-綜合評(píng)判結(jié)果矩陣；R-評(píng)價(jià)指標(biāo)的隸屬度矩陣，由各單因子評(píng)價(jià)行矩陣組成的m×n階模糊關(guān)系矩陣；A-權(quán)重矩陣，由評(píng)價(jià)因子的權(quán)重經(jīng)歸一化處理得出。

根據(jù)模糊矩陣的合成運(yùn)算，可得到式（2）：

表1 水利發(fā)展規(guī)劃后評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.2 評(píng)語集確定

本次評(píng)價(jià)用“很好、較好、一般、較差、很差”五個(gè)等級(jí)評(píng)定評(píng)價(jià)指標(biāo)，構(gòu)成評(píng)語集V=｛很好，較好，一般，較差，很差｝。

2.3 隸屬度確定

列出一張?jiān)u價(jià)要素與評(píng)價(jià)水平等級(jí)對(duì)應(yīng)關(guān)系咨詢表，讓參加咨詢的每一位專家進(jìn)行唯一對(duì)應(yīng)結(jié)果選擇，然后按各個(gè)要素，統(tǒng)計(jì)每種等級(jí)選擇結(jié)果的概率，以此作為該要素隸屬度，經(jīng)一級(jí)評(píng)價(jià)得出的規(guī)劃方案因素評(píng)價(jià)結(jié)果可作為二級(jí)評(píng)價(jià)中評(píng)價(jià)因素的隸屬度。專家咨詢表中，按已定的標(biāo)準(zhǔn)請(qǐng)專家對(duì)各單因素指標(biāo)給出評(píng)語。計(jì)算各單因素指標(biāo)隸屬度時(shí)采取如下公式：

計(jì)算各評(píng)價(jià)指標(biāo)隸屬度時(shí)采取如下公式：

式中，Rij-評(píng)價(jià)指標(biāo)Ui被評(píng)為的隸屬程度；Mij-評(píng)價(jià)指標(biāo)Ui被評(píng)為的有效答卷數(shù)；n-總有效專家答卷數(shù)。

3 應(yīng)用實(shí)例

3.1 實(shí)際概況

以《甘肅省水利發(fā)展“十一五”規(guī)劃》為例。

甘肅遠(yuǎn)離海洋，深居內(nèi)陸腹地，干旱少雨，水資源嚴(yán)重匱乏，是一個(gè)典型的干旱、半干旱省份。全省多年平均降雨量280mm，人均自產(chǎn)水資源量1077m3，僅占全國人均水平的1/2，每公頃耕地水資源量5670m3，約為全國平均水平的1/4，水資源嚴(yán)重短缺。因此，水利是甘肅國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐行業(yè)。

《甘肅省水利發(fā)展“十一五”規(guī)劃》（以下簡稱《規(guī)劃》）是甘肅省國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長期規(guī)劃的重要組成部分?！兑?guī)劃》科學(xué)而有效地指導(dǎo)了甘肅省“十一五”期間一系列重大水利發(fā)展和改革實(shí)踐，對(duì)甘肅省經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的發(fā)展起了至關(guān)重要的作用。水利發(fā)展規(guī)劃后評(píng)價(jià)是在規(guī)劃編制完成并已全部實(shí)施或部分實(shí)施一段時(shí)間后，對(duì)水利發(fā)展規(guī)劃方案的目標(biāo)與目的及其產(chǎn)生的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境效益所進(jìn)行的全面而系統(tǒng)地總結(jié)與評(píng)價(jià)。總結(jié)《規(guī)劃》編制和實(shí)施過程中的成功經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，使得新一輪的規(guī)劃更為科學(xué)、合理具有重要意義［3］。

3.2 結(jié)果與分析

3.2.1 隸屬度確定

由于評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中以定性指標(biāo)為主，評(píng)語集具有模糊性，因此，專家打分法為最實(shí)用的方法，本次評(píng)估共對(duì)20位專家進(jìn)行了咨詢，其中有效答卷數(shù)18份。首先請(qǐng)參加咨詢的專家，按評(píng)價(jià)要素和評(píng)價(jià)水平等級(jí)，進(jìn)行打分；然后按照評(píng)價(jià)指標(biāo)，統(tǒng)計(jì)每種等級(jí)選擇結(jié)果的概率，作為該指標(biāo)的隸屬度；指標(biāo)層得出的規(guī)劃方案評(píng)價(jià)結(jié)果可作為子系統(tǒng)評(píng)價(jià)因素的隸屬度。按公式（3）計(jì)算的指標(biāo)層各要素的隸屬度見表2。

表2 指標(biāo)層各要素隸屬度判定結(jié)果

3.2.2 權(quán)重確定

權(quán)重的確定，主要通過征詢有關(guān)專家意見，根據(jù)每層次中各個(gè)因子相對(duì)重要程度確定。具體操作過程為：列出評(píng)價(jià)因素相對(duì)重要性判斷矩陣表，由專家進(jìn)行相對(duì)重要性標(biāo)度；各指標(biāo)權(quán)重取專家咨詢有效答卷所給值的平均值，并做歸一化處理。咨詢結(jié)果見表3、表4。

表3 水利發(fā)展規(guī)劃評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重分配表

表4 水利發(fā)展規(guī)劃評(píng)價(jià)子系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重分配表

3.2.3 結(jié)果評(píng)定

根據(jù)指標(biāo)評(píng)分與定性分析，采用專家咨詢的方法建立評(píng)定結(jié)果等級(jí)，共分5個(gè)等級(jí)，分別為很好、較好、一般、較差和很差，指標(biāo)評(píng)分與評(píng)定結(jié)果之間的關(guān)系見表5。

表5 評(píng)定結(jié)果判定表

3.2.4 評(píng)價(jià)結(jié)果

根據(jù)以上數(shù)據(jù)采用公式（2）進(jìn)行計(jì)算，得到指標(biāo)層的評(píng)價(jià)結(jié)果。

根據(jù)定義的評(píng)定等級(jí)和隸屬度最大的原則，可以得出6個(gè)評(píng)價(jià)子系統(tǒng)的評(píng)價(jià)結(jié)果分別為：max（B1） =0.71， max（B2） =0.69， max（B3） =0.56，max（B4） =0.60， max（B5） =0.50， max（B6） =0.73；顯示子系統(tǒng)的評(píng)價(jià)分別內(nèi)容為：該規(guī)劃的“總體合理性”較好，“編制條件”較好，“規(guī)劃方案”一般，“實(shí)施條件”較好，規(guī)劃的“系統(tǒng)協(xié)調(diào)性”一般，規(guī)劃的“預(yù)期效果”較好。

根據(jù)計(jì)算得出的隸屬度矩陣和權(quán)重矩陣，根據(jù)公式（2）進(jìn)行計(jì)算，可以得到整個(gè)評(píng)價(jià)系統(tǒng)的評(píng)價(jià)結(jié)果

根據(jù)隸屬度最大的原則，得出規(guī)劃的總體評(píng)分為0.63，其評(píng)判結(jié)果為較好。

從子系統(tǒng)評(píng)價(jià)結(jié)果和綜合評(píng)價(jià)結(jié)果來看，《規(guī)劃》總體上是比較成功的，但在“規(guī)劃方案”和“系統(tǒng)協(xié)調(diào)性”方面表現(xiàn)一般，在新一輪規(guī)劃編制過程中，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)一步改進(jìn)規(guī)劃總體方案的完整性、規(guī)劃的可持續(xù)性以及與其他國民經(jīng)濟(jì)規(guī)劃的協(xié)調(diào)性，增強(qiáng)規(guī)劃的可持續(xù)性，以保障區(qū)域內(nèi)水利開發(fā)建設(shè)的順利實(shí)施和有效運(yùn)行。

4 討論

（1）本文根據(jù)區(qū)域水利發(fā)展規(guī)劃特征和后評(píng)價(jià)的要求，建立了區(qū)域水利發(fā)展后評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用專家咨詢和理論分析相結(jié)合的方法，計(jì)算確定各評(píng)價(jià)指標(biāo)的隸屬度和權(quán)重。運(yùn)用模糊評(píng)判法，可以將評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中復(fù)雜的、不確定的定性指標(biāo)轉(zhuǎn)化為定量指標(biāo)，從而給出清晰的評(píng)價(jià)結(jié)果。本研究可以為區(qū)域水利發(fā)展規(guī)劃評(píng)價(jià)工作提供有益借鑒

（2）鑒于規(guī)劃評(píng)價(jià)的復(fù)雜性，采用理論分析確定的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和采用專家咨詢法確定的權(quán)重是目前評(píng)價(jià)最實(shí)用、有效的研究方法；但不同區(qū)域水利發(fā)展規(guī)劃的特征、專家專業(yè)方向、專家對(duì)區(qū)域水利發(fā)展的認(rèn)識(shí)程度等，可能影響評(píng)價(jià)結(jié)果，因此，在指標(biāo)體系建立和評(píng)分過程中， 應(yīng)征求多領(lǐng)域?qū)＜乙庖姡趶V泛層面上消除偶然成分和人為因素，確保咨詢結(jié)果的科學(xué)性、合理性和有效性。

（3）規(guī)劃具有階段性特征，規(guī)劃評(píng)價(jià)應(yīng)根據(jù)實(shí)施過程需要，進(jìn)行階段性評(píng)價(jià)和后評(píng)價(jià)，不同的評(píng)價(jià)階段，應(yīng)根據(jù)具體情況確定所需評(píng)價(jià)的目標(biāo)，建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，選擇科學(xué)、有效的評(píng)價(jià)方法，找出各個(gè)階段中薄弱的環(huán)節(jié)，進(jìn)而改進(jìn)規(guī)劃，使規(guī)劃能夠得到有效實(shí)施，后期規(guī)劃能夠有效改進(jìn)。

［1］徐建華.現(xiàn)代地理學(xué)中的數(shù)學(xué)方法［M］.北京：高等教育出版社，1996.

［2］胡永宏，賀思輝.綜合評(píng)價(jià)方法［M］.北京：科學(xué)出版社，2000.

［3］甘肅省水利科學(xué)研究院.甘肅水利“十一五”規(guī)劃執(zhí)行評(píng)估［R］.2010.

TV212.2

A

1672-2469（2017）10-0099-03

10.3969/j.issn.1672-2469.2017.10.027

2017-09-06

國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃課題（2016YFC0400301）；隴原青年創(chuàng)新人才扶持計(jì)劃項(xiàng)目（2015046）；甘肅省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目（17YF1NA053）；甘肅省水利技術(shù)推廣項(xiàng)目（201502）

鄧建偉（1980年-），男，高級(jí)工程師。