劉 韻

國(guó)際體育仲裁院興奮劑案件仲裁程序的反思及完善
——以反興奮劑部門(mén)的設(shè)立和佩希施泰因案為切入點(diǎn)

劉 韻

佩希施泰因案侵犯了平等、正確、迅速、經(jīng)濟(jì)等仲裁制度的基本價(jià)值目標(biāo)，引發(fā)各界對(duì)CAS興奮劑案件仲裁程序合理性的擔(dān)憂。雖然，目前并無(wú)其他紛爭(zhēng)解決方式能夠予以替代，但對(duì)仲裁程序進(jìn)行改革已成為共識(shí)。CAS新設(shè)反興奮劑部門(mén)被視為興奮劑仲裁程序改革之起點(diǎn)，當(dāng)前有必要突破原有路徑束縛，重新建構(gòu)仲裁程序以平衡運(yùn)動(dòng)員與對(duì)方當(dāng)事人的利益關(guān)系，通過(guò)富有針對(duì)性的修正路徑倒逼CAS仲裁體系的根本性變革。認(rèn)為應(yīng)以平等、正確、經(jīng)濟(jì)為興奮劑案件仲裁程序的總體價(jià)值架構(gòu)，認(rèn)采部分普世法原則，同時(shí)輔以妥適的制度設(shè)計(jì)。具體而言，在現(xiàn)有興奮劑案件仲裁體系下，應(yīng)強(qiáng)化平等理念，推進(jìn)從規(guī)則的形式平等至裁決過(guò)程的實(shí)質(zhì)平等；確立職權(quán)探知主義、協(xié)同主義，促進(jìn)多方共同參與程序推進(jìn)互動(dòng)模式的形成，維護(hù)當(dāng)事人有合理、公平參與及異議的權(quán)利；認(rèn)采武器均等原則，完善程序扶助制度，在一定程度上使興奮劑案件仲裁程序從形式平等轉(zhuǎn)化為實(shí)質(zhì)平等；落實(shí)仲裁平等權(quán)保障程序安定，滿足當(dāng)事人對(duì)于案件的結(jié)果控制性或期待可能性，以獲裁決公信力。

國(guó)際體育仲裁院；反興奮劑部門(mén)；佩希施泰因案；協(xié)同主義；程序扶助制度

1 問(wèn)題的提出

自國(guó)際體育仲裁院（Court of Arbitration for Sports，CAS）成立以來(lái)，國(guó)際奧林匹克委員會(huì)（the International Olympic Committee，IOC）、國(guó)家?jiàn)W林匹克委員會(huì)（National Olympic Committees，NOCs）、國(guó)際單項(xiàng)體育聯(lián)合會(huì)（International Federations，IFs）和世界反興奮劑機(jī)構(gòu)（the World Anti-Doping Agency，WADA）等與CAS之間一直存在合作與沖突的動(dòng)態(tài)關(guān)系，但目前似乎已呈現(xiàn)整合趨勢(shì)。從全球體育運(yùn)動(dòng)近30余年的發(fā)展脈絡(luò)來(lái)看，CAS扮演一個(gè)極為重要的制度推手角色，可以大膽地說(shuō)，沒(méi)有CAS就沒(méi)有今天體育市場(chǎng)和體育競(jìng)技的全球化。CAS的角色幾乎已經(jīng)不能只用傳統(tǒng)概念范疇里的仲裁機(jī)關(guān)予以理解，它甚至帶有濃厚政治機(jī)關(guān)的意味?；貧w理論層次分析，CAS能夠取得這般成就，可歸因于以下原因：IOC的大力推動(dòng)功不可沒(méi)；經(jīng)濟(jì)全球化帶來(lái)體育全球化，全球化的體育糾紛急需一個(gè)國(guó)際性的組織提供較為公正的紛爭(zhēng)解決方式；CAS自身的階段性改革亦是其持續(xù)發(fā)展完善的主觀因素。CAS與包括IOC，NOCs，IFs和WADA等在內(nèi)的組織間的關(guān)系，也正是透過(guò)一次又一次的沖突與協(xié)調(diào)，使之目前在制度層面上達(dá)至統(tǒng)合。

仲裁制度自始被認(rèn)為兼具司法功能、經(jīng)濟(jì)功能和服務(wù)功能，在晚近國(guó)際社會(huì)大力制裁興奮劑違規(guī)者的背景下，其準(zhǔn)司法功能越發(fā)引人關(guān)注。各仲裁機(jī)構(gòu)有各自的仲裁規(guī)則，冷戰(zhàn)期間制定的《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》（簡(jiǎn)稱(chēng)《紐約公約》），目前已有157個(gè)締約國(guó)[1]，其在一定程度上統(tǒng)合了各國(guó)，尤其是不同法系國(guó)家間的仲裁法，使得不同仲裁制度有著相似的普世性與共通性的價(jià)值基礎(chǔ)。聯(lián)合國(guó)制定的《國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則（2010年修訂）》第17條認(rèn)為，當(dāng)事人的平等權(quán)是“仲裁程序的大憲章”，在所有的相關(guān)程序中均需予以遵守。平等的要求具體到興奮劑案件仲裁體系，即是制度的“程序化”與“法律化”，要求當(dāng)事人實(shí)質(zhì)平等地參與仲裁程序，勢(shì)均力敵地表達(dá)觀點(diǎn)、提出證據(jù)，保障當(dāng)事人特別是運(yùn)動(dòng)員一方的期待利益；維護(hù)程序的安定性，使得其判斷具有預(yù)測(cè)性，避免同類(lèi)事件在同一仲裁機(jī)構(gòu)下，有不同判斷的后果，危及當(dāng)事人的正當(dāng)權(quán)益，進(jìn)而危害到仲裁機(jī)構(gòu)本身的信譽(yù)。

CAS與其他體育組織的相對(duì)和諧并不意味著其已成為解決體育糾紛的最高權(quán)威，作為“準(zhǔn)司法”的興奮劑案件仲裁制度，其繁榮之源應(yīng)是對(duì)普世價(jià)值之基本人權(quán)的保障，否則，國(guó)家法院程序的介入可能導(dǎo)致具有服務(wù)性質(zhì)的仲裁制度亦有毀滅之患?？藙诘蠇I·佩希施泰因（Claudia Pechstein）案的發(fā)生及訴訟過(guò)程，正好提供對(duì)當(dāng)前興奮劑仲裁體系進(jìn)行深刻反思之良機(jī)。所謂的普世性與共通性的價(jià)值基礎(chǔ)在CAS仲裁體系及其興奮劑仲裁制度中體現(xiàn)為何？也許從克勞迪婭·佩希施泰因案中可以得到一定啟發(fā)。CAS于2016年里約奧運(yùn)會(huì)期間新設(shè)反興奮劑部門(mén)（Anti-doping Division，ADD），作為專(zhuān)門(mén)處理興奮劑糾紛的仲裁部門(mén)，可以預(yù)知CAS對(duì)興奮劑糾紛特殊化處理的傾向。就目前初步制定的ADD規(guī)則來(lái)看，ADD仲裁程序與過(guò)去的臨時(shí)仲裁庭（Ad Hoc Division，AHD）仲裁程序、CAS普通仲裁程序存在一定差異，但鑒于其尚處于成立期，其規(guī)則必定還有許多尚需完善之處。就對(duì)ADD的研究現(xiàn)狀來(lái)看，國(guó)內(nèi)乃至全球范圍內(nèi)對(duì)此研究較少甚至空白。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)佩希施泰因案雖有少量研究，但一般停留德國(guó)高等法院作出裁決之時(shí)，未對(duì)2016年6月9日德國(guó)聯(lián)邦法院的裁決做出介紹，且鮮見(jiàn)通過(guò)該案系統(tǒng)性反思興奮劑仲裁程序設(shè)置的研究成果。而本文以ADD的成立為契機(jī)，并結(jié)合對(duì)CAS仲裁體系獨(dú)立性影響最為深遠(yuǎn)的佩希施泰因案，就ADD仲裁機(jī)制的完善提出建議，應(yīng)具有一定的必要性和新穎性。就我國(guó)而言，在構(gòu)建體育仲裁規(guī)則呼聲漸高和興奮劑事件不斷出現(xiàn)的今天，希望本文的研究有助于國(guó)內(nèi)體育管理機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)際體育仲裁機(jī)制發(fā)展趨勢(shì)的掌握和國(guó)內(nèi)體育仲裁制度的建構(gòu)。

2 克勞迪婭·佩希施泰因興奮劑糾紛案

生于1972年的克勞迪婭·佩希施泰因是一位德國(guó)速度滑冰運(yùn)動(dòng)員，其職業(yè)生涯一共獲得60枚國(guó)際性賽事的金牌，其中包括5枚冬季奧運(yùn)會(huì)金牌。作為有史以來(lái)最出色的女子速度滑冰運(yùn)動(dòng)員，讓她成為全球矚目焦點(diǎn)的原因除了自身出色的競(jìng)技水平，還有她自2009年開(kāi)始進(jìn)行的，至今并未完全結(jié)束的訴訟之路。在2009年2月舉行的哈馬爾世界速度滑冰全能錦標(biāo)賽上，國(guó)際滑冰聯(lián)合會(huì)（the International Skating Union，ISU）采集了佩希施泰因的血液樣本，作為血液檢測(cè)項(xiàng)目（the blood testing program）的一部分。隨后將采集到的樣本與多年來(lái)檢測(cè)、分析形成的佩希施泰因的“生物護(hù)照”（是為專(zhuān)業(yè)運(yùn)動(dòng)員編制的個(gè)人的電子數(shù)據(jù)記錄，在一段期間內(nèi)對(duì)運(yùn)動(dòng)員興奮劑檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行整理，對(duì)運(yùn)動(dòng)員的各項(xiàng)身體指標(biāo)進(jìn)行記錄，生物護(hù)照會(huì)長(zhǎng)期跟蹤記錄運(yùn)動(dòng)員的血液指標(biāo)，如果該指標(biāo)出現(xiàn)超出允許限度內(nèi)的異常變化，則表示該運(yùn)動(dòng)員有違規(guī)的可能）予以比較，分析結(jié)果顯示其體內(nèi)未成熟紅細(xì)胞——網(wǎng)織紅細(xì)胞（reticulocytes）出現(xiàn)異常增加，涉嫌通過(guò)血液回輸技術(shù)（blood doping，也稱(chēng)為血液興奮劑或自血回輸，即從運(yùn)動(dòng)員本人體內(nèi)抽出一定數(shù)量的血液，經(jīng)處理后儲(chǔ)備待用，賽前1～7天再將血細(xì)胞隨生理鹽水輸回原抽血者體內(nèi)，目的是提高血液中紅細(xì)胞數(shù)量，以提高運(yùn)動(dòng)員的有氧能力和耐力）違反反興奮劑的相關(guān)規(guī)定。2009年3月5日，ISU的紀(jì)律委員在伯尼爾聽(tīng)證會(huì)上確認(rèn)佩希施泰因違反反興奮劑規(guī)定，對(duì)其處以2年禁賽處罰。佩希施泰因也成為第1位因血液指標(biāo)異常涉嫌違規(guī)而遭禁賽的運(yùn)動(dòng)員。

佩希施泰因隨后根據(jù)《ISU組織章程》（The ISU Constitution and Rule）第24條、第25條及《ISU反興奮劑條例》（The ISU Anti-Doping Rules）第13.2.1條、第13.6條向CAS提出上訴。CAS認(rèn)為，非法操作自己血液是造成其血液指標(biāo)存在異常的唯一合理理由，于2009年11月25日駁回其上訴申請(qǐng)。多數(shù)涉案運(yùn)動(dòng)員一般會(huì)選擇接受通常被視為體育糾紛最終仲裁者的CAS的裁決結(jié)果，但是，佩希施泰因隨后卻向瑞士聯(lián)邦法院提出訴訟，請(qǐng)求撤銷(xiāo)CAS裁決。2010年2月10日，瑞士聯(lián)邦法院根據(jù)《瑞士聯(lián)邦國(guó)際私法典》（The Swiss Private International Law Act）相關(guān)規(guī)定駁回其訴訟。不久，佩希施泰因基于已有一項(xiàng)新的科學(xué)技術(shù)可確認(rèn)遺傳性球狀紅細(xì)胞增多癥可導(dǎo)致血液指標(biāo)異常為由，向瑞士聯(lián)邦法院提出第2次訴訟，但法院以不符合新證據(jù)提出標(biāo)準(zhǔn)再次駁回。

由于不服CAS和瑞士聯(lián)邦法院的裁決，佩希施泰因向德國(guó)慕尼黑地方法院提出損害賠償之訴，請(qǐng)求法院裁決ISU賠償其因被禁賽而遭受到的400萬(wàn)歐元的損失。同時(shí)，以基本人權(quán)遭到侵犯為由向歐洲人權(quán)法院（The European Court of Human Rights）提出訴訟。2014年2月26日，德國(guó)慕尼黑地方法院（Landesgericht）認(rèn)為，佩希施泰因被迫簽署仲裁協(xié)議以作為參加ISU組織的比賽的先決條件，雖然該行為違反了《人權(quán)和基本自由歐洲公約》（European Convention on Human Rights，簡(jiǎn)稱(chēng)《歐洲人權(quán)公約》）第6條公平審判的相關(guān)規(guī)定，但是基于《紐約公約》所確定的仲裁書(shū)既判力原則，認(rèn)可CAS裁決書(shū)的效力和可執(zhí)行性。因此，慕尼黑地方法院盡管認(rèn)為雙方之間的仲裁協(xié)議違法，但并不影響CAS仲裁書(shū)效力。雖然敗訴，但佩希施泰因卻從中受到鼓舞，她隨后向慕尼黑高等法院（Oberlandesgericht）提出上訴。2015年1月15日，慕尼黑高等法院推翻慕尼黑地方法院的決定，認(rèn)為：（1）因?yàn)榕逑Ｊ┨┮蚝虸SU之間的仲裁協(xié)議違反了《德國(guó)反托拉斯法》（German anti-trust law）的強(qiáng)制性規(guī)定，ISU堅(jiān)持仲裁協(xié)議作為參賽先決條件的行為構(gòu)成濫用其在體育市場(chǎng)的支配地位，所以該仲裁協(xié)議無(wú)效；（2）仲裁程序剝奪了運(yùn)動(dòng)員一方確定仲裁員的自由選擇權(quán)，運(yùn)動(dòng)員只能從國(guó)際體育仲裁委員會(huì)（the International Council ofArbitration of Sport，ICAS）提供的封閉仲裁員名單中指定仲裁員，并且在個(gè)案中具有關(guān)鍵主導(dǎo)作用的仲裁庭主席由CAS上訴部門(mén)主席予以指定，運(yùn)動(dòng)員的自由選擇權(quán)顯然被剝奪，因此同樣違反《德國(guó)反托拉斯法》；（3）無(wú)效的仲裁協(xié)議導(dǎo)致CAS仲裁決定非法，違反反壟斷法，即是違反了德國(guó)的國(guó)家公共政策，根據(jù)《紐約公約》第V.2.（b）條所列的拒不承認(rèn)及執(zhí)行仲裁裁決的規(guī)定，CAS因違法國(guó)家公共政策，所以其裁決不會(huì)對(duì)雙方當(dāng)事人產(chǎn)生實(shí)質(zhì)約束力。2015年7月9日，ISU向德國(guó)聯(lián)邦法院（Bundesgerichtshof）提出上訴；2016年6月9日，聯(lián)邦法院撤銷(xiāo)德國(guó)高等法院裁決，認(rèn)為ISU并未濫用其支配地位，運(yùn)動(dòng)員選擇仲裁員的自由權(quán)也能從300余人的仲裁員名單中得到保障。這意味著，德國(guó)聯(lián)邦高等法院認(rèn)可了強(qiáng)制性CAS仲裁協(xié)議的有效性和CAS仲裁的獨(dú)立性。目前，佩希施泰因已經(jīng)向德國(guó)憲法法院提出了憲法訴訟（Verfassungsbeschwerde），該案也出現(xiàn)在德國(guó)憲法法院的2017年案件清單中[2]。

3 興奮劑案件仲裁程序之不足——由佩希施泰因案引發(fā)的思考

佩希施泰因案留給眾人的思考除了國(guó)家審判機(jī)關(guān)是否應(yīng)當(dāng)介入體育自治領(lǐng)域，其介入界限為何以外，對(duì)CAS興奮劑仲裁制度本身的考量或許更具有實(shí)際意義。雖然，佩希施泰因案最終會(huì)以怎樣的結(jié)局收?qǐng)鋈允俏粗當(dāng)?shù)，但漫長(zhǎng)的仲裁和訴訟過(guò)程讓所有程序參與人都難當(dāng)勝利者。對(duì)于CAS而言，其受理興奮劑案件的合法性、正當(dāng)性、公正客觀性的質(zhì)疑因國(guó)家司法介入而蔓延到普通大眾；對(duì)于ISU等國(guó)際體育聯(lián)合會(huì)而言，雖然保護(hù)運(yùn)動(dòng)員的正當(dāng)權(quán)利亦是該等組織設(shè)立初衷之一，但以近乎壟斷性的管理方式遭人詬??；而對(duì)于運(yùn)動(dòng)員個(gè)人而言，禁賽期間所喪失的參賽機(jī)會(huì)、經(jīng)濟(jì)損失無(wú)法彌補(bǔ)，參與過(guò)程繁瑣冗長(zhǎng)的仲裁、訴訟程序更讓人身心俱疲，對(duì)于像佩希施泰因這樣的世界知名運(yùn)動(dòng)員，因涉藥丑聞帶來(lái)的名譽(yù)損失更是難以估計(jì)。體育糾紛采納仲裁制度，正是源于仲裁不同于訴訟的快速、經(jīng)濟(jì)、專(zhuān)業(yè)，但佩希施泰因案引發(fā)了對(duì)強(qiáng)制仲裁協(xié)議的正當(dāng)性和現(xiàn)代體育語(yǔ)境下如何構(gòu)建妥適仲裁程序的思考。該案的仲裁、訴訟過(guò)程表明，CAS興奮劑案件仲裁程序欠缺一定程度的程序正當(dāng)，出現(xiàn)很多程序不利益之現(xiàn)象，具體表現(xiàn)為對(duì)平等、正確、迅速、經(jīng)濟(jì)等基本價(jià)值目標(biāo)的侵犯。

3.1 程序平等的質(zhì)疑

平等是現(xiàn)代社會(huì)的普世價(jià)值，被當(dāng)做奧林匹克領(lǐng)域憲法式存在的《奧林匹克憲章》也要求尊重社會(huì)基本原則，維護(hù)個(gè)人尊嚴(yán)和平等。《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》第17條亦將當(dāng)事人的平等權(quán)認(rèn)為是“仲裁程序的大憲章”。在佩希施泰因案中，德國(guó)聯(lián)邦法院和德國(guó)高等法院就強(qiáng)制仲裁協(xié)議的規(guī)定是否濫用市場(chǎng)支配地位提出了不同觀點(diǎn)。德國(guó)聯(lián)邦法院認(rèn)為，可以在來(lái)自超過(guò)80個(gè)國(guó)家的369名[3]仲裁員名單中選定仲裁員，運(yùn)動(dòng)員也有拒絕自己認(rèn)為可能存在偏見(jiàn)的仲裁員，其享有的自由選任權(quán)保障了運(yùn)動(dòng)員的平等；但德國(guó)高等法院則持相反態(tài)度，他們質(zhì)疑仲裁員名單的封閉性，認(rèn)為雙方當(dāng)事人處于結(jié)構(gòu)性不平等之地位。德國(guó)聯(lián)邦法院在此問(wèn)題上采取了相對(duì)保守的觀念，似乎刻意維護(hù)體育自治的要求和CAS仲裁體系的安定性。雖然，德國(guó)聯(lián)邦法院最后并未支持佩希施泰因的訴求，但德國(guó)高等法院的裁決開(kāi)辟了對(duì)遭受不利裁決的運(yùn)動(dòng)員以國(guó)家司法介入的方式解決體育爭(zhēng)端、維護(hù)自身權(quán)益的可能性。

3.2 裁決結(jié)果正確性的挑戰(zhàn)

正確的裁決也就是對(duì)實(shí)體正義的追求，包括仲裁、訴訟在內(nèi)的糾紛解決程序設(shè)置之起源便是尋求正確的權(quán)利認(rèn)定方式，糾紛解決程序存在之基礎(chǔ)便是實(shí)體正義實(shí)現(xiàn)的可能性。佩希施泰因被禁賽的原因是血液網(wǎng)織紅細(xì)胞出現(xiàn)異常增加，增加幅度超出其“生物護(hù)照”所允許的波動(dòng)范圍，即便未在其血液樣本中發(fā)現(xiàn)存在違禁藥物的直接證據(jù)，但網(wǎng)織紅細(xì)胞出現(xiàn)異常增加的間接證據(jù)亦被CAS認(rèn)為觸犯違禁條例。佩希施泰因隨后提出的遺傳性球狀紅細(xì)胞增多癥可導(dǎo)致血液指標(biāo)異常的上訴理由，瑞士聯(lián)邦法院在未對(duì)新證據(jù)進(jìn)行確認(rèn)的前提下便直接予以否認(rèn)，對(duì)于有可能直接推翻原有裁定的關(guān)鍵性證據(jù)而言，極其嚴(yán)苛地以違反新證據(jù)提出時(shí)間為由予以否認(rèn)而放棄仲裁庭的自由裁量權(quán)的方式似乎欠妥。2014年，德國(guó)奧林匹克委員會(huì)（The German Olympic Sport Association）組織醫(yī)學(xué)界、化學(xué)界等領(lǐng)域的5名專(zhuān)家組成專(zhuān)家委員會(huì)，對(duì)本案進(jìn)行科學(xué)研討，5名成員一致認(rèn)為血液興奮劑的推斷在實(shí)踐中并未得到精確證實(shí)。2015年1月，德國(guó)奧林匹克委員會(huì)主席阿爾方斯·霍曼（ALFONS H?RMANN）向佩希施泰因道歉，稱(chēng)她為“受害者”[4]。在此，所謂“非法操作自己血液是造成其血液指標(biāo)存在異常的唯一合理理由”的“規(guī)則定罪”在“科學(xué)總是不斷被修正”的科學(xué)發(fā)展史下，是否有能力取代“事實(shí)定罪”和“專(zhuān)業(yè)定罪”？這備受質(zhì)疑。

3.3 仲裁速度和裁決質(zhì)量的失衡

興奮劑案件仲裁程序，一方面要求仲裁員作為慎重而正確的裁判，一方面又要求仲裁員作為迅速而經(jīng)濟(jì)的裁判；一方面要求發(fā)現(xiàn)客觀真實(shí)，一方面要求促進(jìn)程序進(jìn)行。這2類(lèi)要求在某種程度上處于緊張狀態(tài)，甚至于二律違反的關(guān)系，如何平衡兼顧促進(jìn)訴訟的要求及發(fā)現(xiàn)真實(shí)的要求，乃是包括仲裁在內(nèi)的程序制定之永恒課題。眾所周知，CAS為因應(yīng)大型國(guó)際性比賽之需要，會(huì)向其派駐臨時(shí)仲裁庭。如案件在比賽進(jìn)行中發(fā)生，則要求仲裁庭在24 h內(nèi)作成判斷，即便并非比賽期間發(fā)生的興奮劑案件，也要求盡可能迅速做出裁決。但也正因?yàn)槌绦蜓杆俚囊螅：雎詫?duì)案件質(zhì)量的重視，裁決不公導(dǎo)致的當(dāng)事人上訴反而耗費(fèi)更多時(shí)間成本，從而形成惡性循環(huán)。佩希施泰因于2009年3月5日被ISU的紀(jì)律委員決定禁賽2年，為不錯(cuò)過(guò)2010年2月12日—2月28日在溫哥華舉行的冬季奧運(yùn)會(huì)，佩希施泰因隨后分別向CAS、瑞士聯(lián)邦法院提出上訴。在這幾次上訴程序中，CAS和瑞士聯(lián)邦法庭都存在過(guò)于考慮時(shí)效要求，而犧牲裁決質(zhì)量的情況。特別是瑞士聯(lián)邦法院在第2次審理該案過(guò)程中，為加速程序進(jìn)程，甚至沒(méi)有聽(tīng)取一方當(dāng)事人ISU就上訴書(shū)所發(fā)表的意見(jiàn)，即使法庭最后完全拒絕了佩希施泰因的訴求，但這也與雙方當(dāng)事人的聽(tīng)審權(quán)、辯論權(quán)應(yīng)得到充分保障的基本程序價(jià)值要求有所沖突。申言之，亦不符合《瑞士聯(lián)邦國(guó)際私法典》第190條規(guī)定，該條規(guī)定若存在侵害當(dāng)事人的平等待遇原則和被聽(tīng)證的權(quán)利，即可擱置國(guó)際仲裁裁決。隨后，瑞士聯(lián)邦法院趕在溫哥華冬奧會(huì)開(kāi)幕前2天（2010年2月10日）裁決駁回其上訴。如何平衡兼顧實(shí)體利益及程序利益，選擇最適合且有利于解決紛爭(zhēng)的程序制度是長(zhǎng)期需要思考的問(wèn)題。

3.4 程序扶助保障制度的缺失

興奮劑案件一般多會(huì)經(jīng)過(guò)多次訴訟程序，且其專(zhuān)業(yè)性、復(fù)雜性等特性意味著運(yùn)動(dòng)員將為此耗費(fèi)大量的經(jīng)濟(jì)成本，而運(yùn)動(dòng)員所面對(duì)的對(duì)方當(dāng)事人一般均是有著強(qiáng)大技術(shù)支持和經(jīng)濟(jì)支撐的，且處于管理者地位的IOC，IFs，WADA等組織，IOC，CAS等組織亦意識(shí)到雙方在各方面的差距，在制度設(shè)置時(shí)也做了傾斜性規(guī)定，如《AHD仲裁規(guī)則》第22條規(guī)定，向紛爭(zhēng)當(dāng)事人提供免費(fèi)的口譯服務(wù)和仲裁服務(wù)等。即便如此，政治、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)上的不平衡、不對(duì)等是無(wú)法忽視的事實(shí)，運(yùn)動(dòng)員常常無(wú)法承擔(dān)程序復(fù)雜法律權(quán)益的爭(zhēng)奪，多方面的巨大懸殊亦會(huì)造成雙方實(shí)質(zhì)不平等的地位。佩希施泰因在涉案時(shí)已是世界著名的滑冰運(yùn)動(dòng)員，有著優(yōu)渥的獎(jiǎng)金、廣告收入，她為此項(xiàng)糾紛多次邀請(qǐng)醫(yī)學(xué)專(zhuān)家，聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)律師等，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，她為此至少花費(fèi)了30萬(wàn)歐元[5]。即便對(duì)于佩希施泰因這樣的優(yōu)秀運(yùn)動(dòng)員，案件帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)壓力不得不讓她尋求外界幫助。2015年7月14日，擁有65 000名會(huì)員的世界職業(yè)球員協(xié)會(huì)（International Federation of Professional Footballers，F(xiàn)IFPro）表示運(yùn)動(dòng)員需要被認(rèn)真對(duì)待，宣布將對(duì)佩希施泰因捍衛(wèi)自己正當(dāng)權(quán)益的行為給予經(jīng)濟(jì)資助，這同樣也反應(yīng)出一些體育組織對(duì)CAS仲裁體系存在的強(qiáng)烈不滿。在2016年里約奧運(yùn)會(huì)上，一些巴西仲裁專(zhuān)家組成一個(gè)臨時(shí)指導(dǎo)委員會(huì)，擔(dān)任里約奧運(yùn)會(huì)期間發(fā)生在體育仲裁案件上的無(wú)償律師[6]，以幫助處于弱勢(shì)地位的運(yùn)動(dòng)員維護(hù)自己合法權(quán)益，凸顯CAS在程序扶助上的缺失。減少運(yùn)動(dòng)員一方與相對(duì)方之體育組織間存在的地位差距，以盡量保證雙方在程序過(guò)程中的實(shí)質(zhì)平等，合理的制度設(shè)計(jì)可在一定程度上解決當(dāng)前問(wèn)題。

4 完善興奮劑案件仲裁程序的建議——以反興奮劑部門(mén)的設(shè)立為契機(jī)

2016年7月26日，CAS在里約奧運(yùn)會(huì)上首次設(shè)置了ADD，以專(zhuān)門(mén)處理奧運(yùn)會(huì)期間發(fā)生的興奮劑相關(guān)的糾紛。在2016年7月26日—8月21日的管轄期間內(nèi)，ADD共裁決81起案件。興奮劑糾紛與其他體育糾紛不同，它直接關(guān)涉運(yùn)動(dòng)員的運(yùn)動(dòng)生涯，關(guān)系所在團(tuán)隊(duì)、國(guó)家的聲譽(yù)。在體育糾紛的解決方式上，仲裁的優(yōu)勢(shì)早已得到體育管理方、體育運(yùn)動(dòng)從業(yè)方的承認(rèn)和認(rèn)可，體育糾紛對(duì)專(zhuān)業(yè)、速度、保密的追求讓大多數(shù)體育管理機(jī)構(gòu)不得不在其規(guī)則中將體育仲裁作為運(yùn)動(dòng)員參加其主辦的比賽的先決條件，CAS成為體育組織最普遍的選擇。

CAS進(jìn)行的多次改革表明，其欲脫離IOC等國(guó)際組織，保證自身獨(dú)立性的決心，至今各界對(duì)其仲裁程序仍然存在許多質(zhì)疑。從佩希施泰因案來(lái)看，CAS的獨(dú)立性問(wèn)題是慕尼黑高等法院在判斷仲裁條款是否違反德國(guó)反壟斷法并構(gòu)成濫用壟斷行為時(shí)，進(jìn)行考量的另一中心問(wèn)題[7]，對(duì)其質(zhì)疑主要集中在CAS財(cái)政經(jīng)費(fèi)來(lái)源于IOC在內(nèi)的國(guó)際組織，CAS仲裁員名單的構(gòu)成較為封閉等問(wèn)題。當(dāng)然，現(xiàn)階段無(wú)法從結(jié)構(gòu)上對(duì)此予以完全變革，也不可能另辟蹊徑而重新架構(gòu)一套新的制度，當(dāng)前最適宜的方式便是對(duì)已有制度予以修正。反興奮劑部門(mén)的設(shè)立為CAS興奮劑仲裁程序的改革提供了良好契機(jī)。對(duì)實(shí)踐中的問(wèn)題進(jìn)行具體分析，在原有程序基礎(chǔ)上確立新的規(guī)則，在現(xiàn)代體育運(yùn)動(dòng)語(yǔ)境下盡量達(dá)至程序正義和實(shí)體正義。興奮劑糾紛關(guān)系重大，對(duì)其應(yīng)保持特別審慎之態(tài)度，應(yīng)以平等、正確、訴訟、經(jīng)濟(jì)為總體架構(gòu)，采納一些來(lái)自刑法、刑事訴訟法及行政法等部門(mén)法上的原則，同時(shí)輔以妥適的制度化設(shè)計(jì)，以規(guī)制公權(quán)力者、優(yōu)勢(shì)方的權(quán)利濫用，保障弱勢(shì)一方的權(quán)益，從而接近實(shí)質(zhì)正義。

4.1 平等原則之強(qiáng)化

在興奮劑仲裁程序上，應(yīng)保障雙方當(dāng)事人享有地位平等、機(jī)會(huì)平等、風(fēng)險(xiǎn)平等，推進(jìn)從規(guī)則的形式平等至裁決過(guò)程的實(shí)質(zhì)平等。（1）地位平等指，當(dāng)事人不論為攻擊者（申請(qǐng)人）或?yàn)榉烙撸ū簧暾?qǐng)人），亦不論其在仲裁程序外的實(shí)體法律關(guān)系是否具有上下從屬關(guān)系，在仲裁程序上，均享有相同地位；（2）機(jī)會(huì)平等指，當(dāng)事人享有平等地接近、利用仲裁庭的機(jī)會(huì)，以及突出攻擊防御方法機(jī)會(huì)；（3）風(fēng)險(xiǎn)平等則指訴訟的勝敗風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)雙方當(dāng)事人應(yīng)為平等分配，不應(yīng)由一方負(fù)較高敗訴不利益風(fēng)險(xiǎn)。以佩希施泰因案中，德國(guó)三級(jí)法院爭(zhēng)議焦點(diǎn)之封閉仲裁員名單為例，仲裁人員的封閉化是出于興奮案件對(duì)時(shí)效性、專(zhuān)業(yè)性要求的特殊考量，故而有其一定的現(xiàn)實(shí)需求。但在程序制度設(shè)計(jì)及仲裁庭的解釋適用上，可以完善仲裁人員透明化程序，在封閉性仲裁員名單下尋求信息透明化?，F(xiàn)行規(guī)則雖然賦予運(yùn)動(dòng)員可以從仲裁員名單上選擇一名仲裁員，但CAS并未披露仲裁員的相關(guān)信息，可見(jiàn)，仲裁員的確定與當(dāng)事人關(guān)系較弱，完全屬于仲裁機(jī)構(gòu)自身權(quán)力范圍[8]。相較IOC，IFs等對(duì)方當(dāng)事人，運(yùn)動(dòng)員一方無(wú)法區(qū)隔每名仲裁員，無(wú)的放矢的選任方式即是對(duì)運(yùn)動(dòng)員不平等地位之首要展現(xiàn)，各方均有權(quán)選任一名仲裁員，此看似形式平等的背后，實(shí)質(zhì)是不平等的，有違反正當(dāng)程序之虞。申言之，仲裁員應(yīng)據(jù)其專(zhuān)業(yè)資格及經(jīng)由透明的程序而被選任及詳細(xì)披露，應(yīng)就名單采取敏感信息完全披露的方式，常規(guī)化、制度化披露仲裁員的提名過(guò)程和資格標(biāo)準(zhǔn)等信息。如該仲裁員由IOC，IFs，NOC或是運(yùn)動(dòng)員等哪一方提名產(chǎn)生，該仲裁員曾在哪些與興奮劑事務(wù)相關(guān)的機(jī)構(gòu)工作，同時(shí)需要提供可查詢?cè)撝俨脝T是否曾辦理過(guò)涉及本案當(dāng)事人案件的渠道，以此保證仲裁員個(gè)人的獨(dú)立性和公正性。另外，在仲裁庭的組織結(jié)構(gòu)上，應(yīng)采認(rèn)由3名仲裁員組成合議庭制為興奮劑案件唯一之組織方式。在案件行合議裁判之情形，由于是多數(shù)意見(jiàn)共同形成的事實(shí)認(rèn)定，具有較高的客觀性，亦可減少仲裁庭審不平等的可能性。在興奮劑案件中，為提高裁判之品質(zhì)，避免裁決者濫用自由心證，強(qiáng)調(diào)應(yīng)盡可能采取合議制。在里約奧運(yùn)會(huì)上，ADD對(duì)IOC訴蒙古舉重運(yùn)動(dòng)員Chagnaadorj Usukhbayar案采取獨(dú)任仲裁庭之方式，該案獨(dú)任仲裁員是法官休·弗雷澤（Hugh Fraser）[9]。對(duì)于直接關(guān)涉運(yùn)動(dòng)員核心利益之運(yùn)動(dòng)生命的興奮劑案件，采獨(dú)任制欠妥，應(yīng)明確規(guī)定興奮劑案件一律采合議庭制。

4.2 職權(quán)探知主義的確立

正當(dāng)程序原則的原始意涵是關(guān)涉當(dāng)事人權(quán)利的公權(quán)力運(yùn)作，即應(yīng)設(shè)置合理正當(dāng)?shù)姆ǘǔ绦虮Ｕ袭?dāng)事人有合理、公平參與及異議的權(quán)利。就體育仲裁，特別是興奮劑仲裁案件來(lái)說(shuō)，仲裁庭最后做何裁決，在裁決書(shū)中認(rèn)定何種權(quán)利存在，尚需考慮當(dāng)事人雙方提出證據(jù)的能力強(qiáng)弱，裁決之作成受多方面因素影響。但在很多時(shí)候，處于弱勢(shì)一方的運(yùn)動(dòng)員并不了解仲裁程序的具體運(yùn)作，有阻滯程序進(jìn)行之可能，此時(shí)需要裁決作成方、規(guī)則掌握方的仲裁庭適時(shí)推進(jìn)訴訟進(jìn)程。職權(quán)探知主義指的是，法官應(yīng)主動(dòng)審查有無(wú)線索，無(wú)待當(dāng)事人主張與證明，同時(shí)可依職權(quán)推動(dòng)程序進(jìn)行。職權(quán)探知主義之復(fù)興亦是著眼于當(dāng)事人武器平等及公益的維護(hù)[10]。興奮劑糾紛仲裁涉及運(yùn)動(dòng)員最為重要的參賽權(quán)和名譽(yù)權(quán)，為確保仲裁合法性、體育法治以及運(yùn)動(dòng)員有效權(quán)利救濟(jì)的原則，應(yīng)更多適用職權(quán)探知主義。這是一種公權(quán)力對(duì)于“人民子女”的“照顧義務(wù)”，源于社會(huì)及法治國(guó)家思想。興奮劑案件仲裁程序采取職權(quán)探知主義，目的在于發(fā)現(xiàn)真實(shí)及求得仲裁秩序之和平。有效權(quán)利的保護(hù)不僅要求透過(guò)詳細(xì)訴訟審理得出正確的判決，且要迅速地實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人的權(quán)利。訴訟程序進(jìn)行時(shí)間若過(guò)于冗長(zhǎng)，將降低訴訟勝利的價(jià)值意義，侵害實(shí)質(zhì)的公平正義。仲裁庭在仲裁程序中，依職權(quán)調(diào)查事實(shí)，可加速訴訟進(jìn)程，避免事實(shí)無(wú)法查證，防止真相真?zhèn)尾幻鳌?jù)此，仲裁庭可以依職權(quán)傳訊證人、依職權(quán)命第三人提出文書(shū)、依職權(quán)委托鑒定者等。在佩希施泰因案中，CAS仲裁庭、瑞士聯(lián)邦法院均傾向采取當(dāng)事人辯論主義模式，在佩希施泰因不清楚仲裁程序過(guò)程，欠缺一定的仲裁專(zhuān)業(yè)知識(shí)、醫(yī)學(xué)化學(xué)知識(shí)時(shí)，未充分履行職權(quán)推進(jìn)責(zé)任。如在未向佩希施泰因表明其有權(quán)要求對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行聽(tīng)證或出庭應(yīng)訴的情況下便遂行予以裁決，有程序違規(guī)之嫌。相較于IOC等對(duì)方當(dāng)事人，運(yùn)動(dòng)員處于天然劣勢(shì)，沒(méi)有仲裁庭依職權(quán)進(jìn)行仲裁程序的協(xié)助，運(yùn)動(dòng)員的權(quán)利很可能無(wú)法實(shí)現(xiàn)。

4.3 協(xié)同主義原則下加強(qiáng)程序參與人間的互動(dòng)

興奮劑案件的增加及其復(fù)雜度是體育仲裁面臨的現(xiàn)實(shí)，溝通合作乃是使有限仲裁資源效益最大化，有效推進(jìn)訴訟的可行方式。程序參與的任何一方均是程序上的主角，必須尋求新的審理原則，以表征程序參與者之間的合作，如此之審理原則即為協(xié)同主義[11]。興奮劑案件的復(fù)雜性、專(zhuān)業(yè)性以及對(duì)時(shí)效的特別要求表明，興奮劑案件也必須依賴包括鑒定人在內(nèi)的仲裁程序參與人一連串行為，合力形成最終裁決，即程序參與人藉由互相協(xié)調(diào)的學(xué)習(xí)過(guò)程，以簡(jiǎn)化紛爭(zhēng)的復(fù)雜性，逐漸排除不明確性，追求客觀結(jié)果正確和主觀程序正義。為此，可強(qiáng)化仲裁庭闡明職責(zé)及突出仲裁程序參與人的協(xié)力義務(wù)，自此逐漸呈現(xiàn)出一個(gè)對(duì)話溝通式仲裁程序的雛形，同時(shí)可提高當(dāng)事人對(duì)于裁判的信服度。

4.3.1 仲裁庭闡明義務(wù)的強(qiáng)化 興奮劑案件仲裁程序應(yīng)透明化、去權(quán)威化與實(shí)質(zhì)平等化，朝向一個(gè)對(duì)話溝通式的程序進(jìn)行方式，仲裁庭闡明義務(wù)的確定及強(qiáng)化是基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。根據(jù)協(xié)同主義，仲裁庭應(yīng)與當(dāng)事人進(jìn)行開(kāi)放、溝通與合作的全面性討論，亦即仲裁庭應(yīng)與當(dāng)事人詳盡討論事實(shí)問(wèn)題與可能涉及的法律問(wèn)題。為使全面性的討論更加充實(shí)，應(yīng)特別重視以下2點(diǎn)：（1）應(yīng)降低仲裁庭與當(dāng)事人，特別是運(yùn)動(dòng)員當(dāng)事人雙方權(quán)限上的落差，于一定界限范圍內(nèi)，削弱仲裁庭的優(yōu)勢(shì)地位，避免因交流溝通上的曲解造成弱勢(shì)當(dāng)事人的不利；（2）發(fā)展伙伴式的溝通交流模式，制造當(dāng)事人實(shí)質(zhì)參與仲裁的機(jī)會(huì)，補(bǔ)足程序參與者的對(duì)話與討論能力。仲裁庭斟酌雙方當(dāng)事人程序利益及實(shí)體利益后，通過(guò)仲裁員適時(shí)適式的闡明，使當(dāng)事人得以知曉仲裁庭對(duì)案件事實(shí)上及法律上判斷為何，有機(jī)會(huì)修正過(guò)往認(rèn)知，尤其是補(bǔ)充或提出原本所忽略或認(rèn)為不重要的事實(shí)或法律上主張，并進(jìn)而為適當(dāng)聲明、提出證據(jù)，也有助于當(dāng)事人聽(tīng)審權(quán)受到保障，避免突襲性裁判之發(fā)生。亦可使當(dāng)事人能經(jīng)由程序之進(jìn)行，對(duì)于相關(guān)規(guī)則與事實(shí)為互相理解與學(xué)習(xí)，從而有助于紛爭(zhēng)的真正解決，并藉以確立當(dāng)事人未來(lái)生活之準(zhǔn)則。若能經(jīng)由闡明，使當(dāng)事人（包括律師）有表示意見(jiàn)之機(jī)會(huì)，則將提升當(dāng)事人對(duì)裁判之信服度，而減少上訴比率。仲裁員所負(fù)的闡明義務(wù)，有助于減少當(dāng)事人間攻擊防御能力之差距，達(dá)到平等權(quán)之保障，或有助于發(fā)現(xiàn)客觀真實(shí)，達(dá)到實(shí)質(zhì)上正義。

4.3.2 當(dāng)事人協(xié)力義務(wù)的突出及其他程序參與人參訴的強(qiáng)化 如何使當(dāng)事人能實(shí)質(zhì)地參與程序上之論證、溝通，促進(jìn)其與仲裁庭間的對(duì)話活潑化，推進(jìn)程序?qū)嵸|(zhì)平等之走向，被認(rèn)為是對(duì)當(dāng)事人最低限度權(quán)利保障的詰問(wèn)權(quán)應(yīng)在此充分運(yùn)用。如在仲裁程序中，充分進(jìn)行交互詰問(wèn)制度，當(dāng)事人或其代理人充分陳述意見(jiàn)，所有證據(jù)均接受驗(yàn)證，相互質(zhì)疑辯證，仲裁庭之判決完全依據(jù)雙方當(dāng)事人所提之攻擊防御資料而作成。在興奮劑案件中，應(yīng)著重保障當(dāng)事人，尤其是運(yùn)動(dòng)員一方就專(zhuān)業(yè)知識(shí)爭(zhēng)議焦點(diǎn)辯論程序的人事權(quán)及發(fā)問(wèn)權(quán)。興奮劑認(rèn)定事實(shí)（包括科技水準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)處置等）一般委由具有專(zhuān)業(yè)知識(shí)人員進(jìn)行鑒定、檢測(cè)，提供專(zhuān)業(yè)知識(shí)或法則。在因果關(guān)系上，更是有賴于醫(yī)學(xué)、化學(xué)等專(zhuān)業(yè)技術(shù)之判斷。但是，專(zhuān)業(yè)報(bào)告之公正客觀性，相對(duì)于其他體育仲裁案件，更是備受質(zhì)疑。皆因目前興奮劑案件中的專(zhuān)家證人、鑒定人員（以下統(tǒng)稱(chēng)為專(zhuān)業(yè)人員）多由IOC，WADA，IFs等聘請(qǐng)，或在其機(jī)構(gòu)內(nèi)委任，因此這些專(zhuān)業(yè)人員常犯有“錯(cuò)誤之休戚與共”，而很難維持其中立性。因此，仲裁庭需要增加當(dāng)事人的權(quán)限，給予當(dāng)事人，特別是運(yùn)動(dòng)員一方就對(duì)方提供的專(zhuān)家證人、鑒定人賦予交互詰問(wèn)權(quán)。首先是專(zhuān)業(yè)人員是否適格問(wèn)題，也就是關(guān)于其學(xué)歷、執(zhí)業(yè)經(jīng)歷、特殊的訓(xùn)練等問(wèn)題。其次，仲裁庭應(yīng)保障當(dāng)事人對(duì)專(zhuān)業(yè)人員有充分發(fā)問(wèn)、質(zhì)疑的機(jī)會(huì)，容許當(dāng)事人在場(chǎng)詰問(wèn)，目的在于使專(zhuān)家意見(jiàn)透過(guò)當(dāng)事人詰問(wèn)的檢驗(yàn)，呈現(xiàn)其可信性及正確性。再次，仲裁庭應(yīng)著重掌握未具專(zhuān)業(yè)知識(shí)之當(dāng)事人（通常是運(yùn)動(dòng)員方）是否已經(jīng)對(duì)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)有充分的理解，并應(yīng)給予其適當(dāng)時(shí)間以認(rèn)識(shí)、理解鑒定報(bào)告，或使其能向其他專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)為一定咨詢。最后，就專(zhuān)業(yè)人員有無(wú)專(zhuān)業(yè)結(jié)論的說(shuō)明必要，須從當(dāng)事人立場(chǎng)予以觀察，特別是參考運(yùn)動(dòng)員一方之意見(jiàn)，而非從仲裁庭或IOC，WADA，IFs一方角度。換言之，縱然仲裁庭認(rèn)為專(zhuān)業(yè)報(bào)告已相當(dāng)明確，但為保障當(dāng)事人聽(tīng)審權(quán)，基于當(dāng)事人的申請(qǐng)，仲裁庭應(yīng)命專(zhuān)業(yè)人員對(duì)報(bào)告予以說(shuō)明，保障當(dāng)事人有向?qū)I(yè)人員發(fā)問(wèn)的機(jī)會(huì)。

4.4 武器均等原則的適用

興奮劑案件的主要癥結(jié)之一在于，當(dāng)事人在證據(jù)資料上的提出障礙。所謂武器均等原則，系源自憲法上訴訟權(quán)保障的要求，是一種訴訟上的平等原則。具體至興奮劑案件仲裁程序，無(wú)論雙方當(dāng)事人在訴訟上、訴訟外是否處于上下隸屬關(guān)系，在仲裁程序上能有相同的法律地位，即裁決上的可能性，問(wèn)題關(guān)鍵主要是舉證責(zé)任分配的合理化。目前在處理興奮劑案件中，CAS將無(wú)罪證據(jù)提出責(zé)任完全歸于運(yùn)動(dòng)員一方，同時(shí)一味適用WADA規(guī)定的嚴(yán)格責(zé)任原則，意味著在確認(rèn)是否服用興奮劑的時(shí)候并不考慮當(dāng)事人的主觀意思，也無(wú)需證明這種物質(zhì)或此種方法是否能夠提高其比賽成績(jī)，也沒(méi)有必要考慮年齡、體重等個(gè)體差異與產(chǎn)生陽(yáng)性結(jié)果之間的關(guān)系，只要在運(yùn)動(dòng)員的體內(nèi)發(fā)現(xiàn)禁用物質(zhì)或發(fā)現(xiàn)其使用禁止方法就足以構(gòu)成服用興奮劑的違規(guī)行為[12，14]。根據(jù)武器均等原則，除了以“誰(shuí)主張誰(shuí)舉證”為基本原則外，對(duì)興奮劑案件舉證責(zé)任體系可如下予以完善。（1）基于程序法上的誠(chéng)信原則，不論舉證責(zé)任置于何方當(dāng)事人，負(fù)舉證責(zé)任的一方當(dāng)事人就事證提出如具有不可期待性，則仲裁庭應(yīng)促使對(duì)方當(dāng)事人為一定的協(xié)力。如有必要，由仲裁庭就特定事實(shí)依職權(quán)調(diào)查證據(jù)。（2）應(yīng)據(jù)個(gè)案具體情形，斟酌當(dāng)事人的利益狀態(tài)，考量雙方當(dāng)事人對(duì)于證據(jù)材料掌握、接近的可能性、就特定危險(xiǎn)的可控性和時(shí)間回溯困難的造成原因，適當(dāng)調(diào)整或轉(zhuǎn)換當(dāng)事人的舉證責(zé)任。（3）在鑒定程序上，宜正視運(yùn)動(dòng)員一方系欠缺專(zhuān)業(yè)知識(shí)之人，對(duì)于鑒定結(jié)果，應(yīng)特別保障其能有充分認(rèn)識(shí)及發(fā)問(wèn)權(quán)，此點(diǎn)已在上文有所論述。如上所述，關(guān)鍵點(diǎn)在于適當(dāng)調(diào)整當(dāng)事人之主張責(zé)任與舉證責(zé)任，至于如何調(diào)整，尤其是在欠缺規(guī)則，或已有規(guī)定顯失公平之情形，必須由仲裁庭視具體個(gè)案依誠(chéng)信原則、平等原則等決定，可自最極端之完全轉(zhuǎn)換舉證責(zé)任、部分轉(zhuǎn)換舉證責(zé)任到不轉(zhuǎn)換舉證責(zé)任，而僅命對(duì)方當(dāng)事人協(xié)助陳述相關(guān)事實(shí)或提供資料。此外，由于運(yùn)動(dòng)員一方并不具相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，要求其提出必須依靠專(zhuān)業(yè)知識(shí)陳述之事實(shí)，并不符合程序上實(shí)質(zhì)之武器平等。因此，關(guān)于專(zhuān)業(yè)知識(shí)方面的陳述，應(yīng)降低運(yùn)動(dòng)員方陳述的具體化要求，而容許其先僅做大致陳述。

4.5 完善程序扶助制度

在審判的程序中，被告是被動(dòng)的受到辯護(hù)人的控制，配合他自己也不懂的法律程序，這其實(shí)是審判程序的一大缺失。這也是為什么“有能力答辯”（fitness to plead）是如此重要[15]。“僅僅研究條文是不夠的，我們也應(yīng)注意法律的實(shí)效問(wèn)題。”[16]特別就興奮紛爭(zhēng)而言，由于知識(shí)的專(zhuān)業(yè)性、取證困難性、仲裁程序漫長(zhǎng)性等特性，勝負(fù)結(jié)果往往直接受到當(dāng)事人財(cái)力、知識(shí)儲(chǔ)備等方面影響，因此當(dāng)事人之所以未能有平等使用仲裁制度機(jī)會(huì)，實(shí)際上主要有以下幾方面的原因。（1）仲裁程序所需費(fèi)用的高額化。適當(dāng)合宜的權(quán)利主張，即訴訟程序、仲裁程序的進(jìn)行并非常人所能，特別是在興奮劑案件仲裁程序中，須有專(zhuān)業(yè)知識(shí)等人方可勝任，而專(zhuān)業(yè)人士特殊專(zhuān)業(yè)知識(shí)的取得及訓(xùn)練過(guò)程耗時(shí)耗力，故其報(bào)酬相對(duì)于其他行業(yè)高出甚多。諸如此類(lèi)費(fèi)用負(fù)擔(dān)造成訴訟權(quán)保障因個(gè)人的經(jīng)濟(jì)能力及社會(huì)地位而有異，導(dǎo)致中下階層的可能因資本主義的自由競(jìng)爭(zhēng)，較中上階層更容易遭受侵害，中下階層請(qǐng)求救濟(jì)的障礙反而更多，運(yùn)動(dòng)員就處于這樣，一種困局中。（2）由于興奮劑案件之復(fù)雜化，一般運(yùn)動(dòng)員經(jīng)常不清楚自己究竟有哪些請(qǐng)求權(quán)而無(wú)從于程序上主張，或適當(dāng)運(yùn)用程序上的制度，而法律專(zhuān)門(mén)用語(yǔ)之晦澀難懂，亦對(duì)當(dāng)事人造成語(yǔ)言溝通上的障礙。同時(shí)，運(yùn)動(dòng)員在醫(yī)學(xué)知識(shí)、化學(xué)知識(shí)等專(zhuān)業(yè)知識(shí)上的不足，以致難能向仲裁庭適切表達(dá)其愿望或權(quán)利主張，使得運(yùn)動(dòng)員一方在程序上的處分自由或選擇自由受到限制。（3）因證據(jù)偏在于一方當(dāng)事人，以致他方當(dāng)事人缺乏案情咨詢、舉證困難等?？v然兩方當(dāng)事人皆聘請(qǐng)具相當(dāng)能力的律師進(jìn)行訴訟，但有時(shí)于個(gè)案中仍不免有事證偏向一方的情形，從而導(dǎo)致事實(shí)上之事證資料使用不平等。

在程序扶助制度上，《ADD仲裁規(guī)則》第22條規(guī)定，ADD可向各當(dāng)事人提供免費(fèi)的口譯服務(wù)，但《AHD仲裁規(guī)則》第22條規(guī)定，要求當(dāng)事人自行承擔(dān)口譯費(fèi)用。當(dāng)然，ADD和AHD均向當(dāng)事人提供免費(fèi)仲裁程序，并且在每屆奧運(yùn)會(huì)開(kāi)始前，CAS會(huì)建立免費(fèi)提供服務(wù)的律師名單，當(dāng)事人可以在奧運(yùn)會(huì)比賽現(xiàn)場(chǎng)獲得無(wú)償律師咨詢及代理服務(wù)。由此可知，CAS雖有程序救助之規(guī)定，但僅限于比賽現(xiàn)場(chǎng)的免費(fèi)律師制度，不完全翻譯費(fèi)用、仲裁費(fèi)用的免除，實(shí)未能對(duì)無(wú)資力的運(yùn)動(dòng)員提供必要充分的積極協(xié)助，未能平衡雙方當(dāng)事人攻擊防御能力，恐造成當(dāng)事人仲裁權(quán)之剝奪，更難獲得對(duì)仲裁之信賴。

“制造平等”是格蘭特提出的一種改變?nèi)鮿?shì)者劣勢(shì)地位的重要變革戰(zhàn)略，即將優(yōu)勢(shì)賦予原本不享有它的人，其設(shè)想之一就是要改變規(guī)則[17]。如何貫徹保障平等使用仲裁制度之要求？首先，個(gè)人的力量不足以解決問(wèn)題時(shí)，訴訟中的弱者必須依靠組織，尋求組織幫助。如類(lèi)似于運(yùn)動(dòng)員協(xié)會(huì)的組織，便可以增強(qiáng)運(yùn)動(dòng)員個(gè)體的實(shí)力。其次，亦可通過(guò)諸如制定新的規(guī)則來(lái)改變?cè)V訟中弱者的劣勢(shì)地位，而且可以通過(guò)增加某些制度設(shè)施、改進(jìn)法律服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量來(lái)調(diào)整訴訟雙方的力量對(duì)比關(guān)系。（1）強(qiáng)制律師代理。在興奮劑案件中，應(yīng)為未自選律師的涉案運(yùn)動(dòng)員選任律師辯護(hù)人，期能充分進(jìn)行防御。（2）建立完備的專(zhuān)業(yè)咨詢制度。（3）免費(fèi)申請(qǐng)鑒定意見(jiàn)制度。由于費(fèi)用較高，可采取鑒定費(fèi)用保險(xiǎn)制度，由被保險(xiǎn)人繳納一定的保險(xiǎn)費(fèi)，在保單規(guī)定的條件下，保險(xiǎn)公司以實(shí)際發(fā)生的鑒定費(fèi)用的一定比例為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行賠付的一類(lèi)保險(xiǎn)合同。（4）基金支持以維持最低生活水平。依靠IOC等組織資助，私人團(tuán)體運(yùn)作，如律師協(xié)會(huì)、各種私人基金會(huì)及個(gè)體律師可在此發(fā)揮重要作用。（5）依靠運(yùn)動(dòng)員所在國(guó)進(jìn)行輔助，將程序扶助納入國(guó)家福利制度，國(guó)家設(shè)立專(zhuān)門(mén)的組織機(jī)構(gòu)，雇傭?qū)ｉT(mén)人員擔(dān)當(dāng)法律救助事務(wù)。包括程序扶助在內(nèi)的法律援助是一項(xiàng)極其重要的制度，自第二次世界大戰(zhàn)以來(lái)，法律方面最重要的革命就是法律援助[18]。興奮劑案件事關(guān)重大，類(lèi)似于刑法上的重罪案件，為落實(shí)仲裁平等權(quán)，確實(shí)有必要完善程序輔助制度的建立并付諸實(shí)施。

4.6 落實(shí)程序安定以保障當(dāng)事人程序期待利益

裁決的公信力如何，亦即裁判是否妥適而為社會(huì)所肯定，是否與當(dāng)事人認(rèn)知有落差，當(dāng)事人對(duì)裁決是否信任，是否滿足當(dāng)事人對(duì)程序的期待利益，即當(dāng)事人對(duì)于結(jié)果的控制性或期待可能性。仲裁程序與訴訟程序一樣，指的是從申請(qǐng)人提出申請(qǐng)后，開(kāi)始進(jìn)行的一連串行為，當(dāng)事人、仲裁員、律師、證人、鑒定人和專(zhuān)家等人在此過(guò)程中花費(fèi)很多勞力、時(shí)間及費(fèi)用，最后要追求得到終局性紛爭(zhēng)解決或本案裁決以解決紛爭(zhēng)。當(dāng)事人必須對(duì)案件有合理的預(yù)測(cè)，才能提供相應(yīng)的證據(jù)材料，對(duì)于未采成文法制度的體育仲裁系統(tǒng)而言，判例法的認(rèn)定至關(guān)重要。如果法官對(duì)其所受理案件的裁決與先前相同或相似的判例保持大致相當(dāng)，一般來(lái)說(shuō)，能夠表明其裁決是平等的。采納遵循先例原則的主要意義在于：限制法官的自由裁量權(quán)，增進(jìn)法律的確定性、安全性和可預(yù)測(cè)性[19]?？枴けR埃林認(rèn)為：“我們的體系中首先形成遵循先例的習(xí)慣，然后才是先例被遵循的法規(guī)范?！盵20]有類(lèi)比意義的判例應(yīng)當(dāng)是體現(xiàn)平等與公正的判例[21]。

雖然CAS從未明確判例法原則，但在CAS仲裁體系中，藉由無(wú)數(shù)仲裁裁決的累積，使判例逐漸確定其地位，已屬實(shí)質(zhì)性法律淵源。當(dāng)事人只能且必須借鑒過(guò)往相關(guān)案例，開(kāi)展證據(jù)收集等一系列活動(dòng)，并據(jù)此對(duì)程序享有期待。但是，如果仲裁庭否定過(guò)去作出相關(guān)裁決，當(dāng)事人在根據(jù)過(guò)去裁決而進(jìn)行的提出申請(qǐng)、提出答辯、收集證據(jù)、調(diào)查證人等一系列行為似乎就變?yōu)闊o(wú)用之功，導(dǎo)致以后案件當(dāng)事人隨時(shí)要擔(dān)憂所為行為將變成無(wú)作用，終于使此種程序不值得信賴。CAS仲裁制度與其他仲裁制度一樣，是一種以市場(chǎng)力量為基礎(chǔ)而繁榮的商業(yè)導(dǎo)向品，其能否發(fā)展取決于顧客需求是否被滿足，但其在過(guò)往裁決中存在類(lèi)似案件援引不同案例，甚至援引矛盾案例的現(xiàn)象，導(dǎo)致“法律一致性有時(shí)出現(xiàn)”（legal coherence sometimes suffers）。倘若連最基本的信賴?yán)娑紵o(wú)法給予當(dāng)事人，那CAS仲裁制度恐有消失之風(fēng)險(xiǎn)。興奮劑仲裁程序更應(yīng)強(qiáng)調(diào)形式一貫性與劃一性，亦即認(rèn)為，最好使程序的解釋一般化，讓任何人想要利用仲裁制度時(shí)，均得預(yù)測(cè)到一般采取何種見(jiàn)解。使解釋仲裁制度時(shí)，不得因人而異，亦盡可能不要因時(shí)間不同采取不同的解釋方法。興奮劑案件的仲裁程序?qū)Α白裱壤痹瓌t的渴望更甚，藉此發(fā)展自有的仲裁原則和規(guī)則，通過(guò)遵循先例這一紐帶，構(gòu)成相互關(guān)聯(lián)的完整統(tǒng)一的法律體系，使判例具有一般的、廣泛的、法律淵源意義上的效力，形成有著體育自身特色的判例法。

5 結(jié)語(yǔ)

體育仲裁的從無(wú)到有可謂是體育運(yùn)動(dòng)全球化語(yǔ)境下最有意義的發(fā)展。CAS作為唯一得到普遍認(rèn)可的、最具有代表性的國(guó)際體育糾紛仲裁機(jī)構(gòu)，成立30多年來(lái)其對(duì)體育運(yùn)動(dòng)全球化的貢獻(xiàn)不可磨滅。但從成立至今，CAS便面臨著對(duì)其獨(dú)立性的質(zhì)疑，雖然經(jīng)過(guò)數(shù)次改革，其獨(dú)立性似乎雖在加強(qiáng)，然而近年來(lái)當(dāng)事人對(duì)興奮劑案件仲裁程序不滿的情況時(shí)有發(fā)生，運(yùn)動(dòng)員一方亦對(duì)其仲裁程序喪失信賴，在惡性循環(huán)下，其仲裁公信力受到普遍質(zhì)疑。佩希施泰因案中所暴露的諸如當(dāng)事人程序平等的質(zhì)疑、裁決結(jié)果正確性的挑戰(zhàn)、仲裁速度和質(zhì)量的失衡、扶助保障的缺失等問(wèn)題，直接或間接來(lái)源于CAS的仲裁獨(dú)立性本身，缺乏獨(dú)立性引發(fā)一系列具體問(wèn)題，各項(xiàng)利益受到影響而有所偏倚。反興奮劑部門(mén)的單列，意味著包括IOC，WADA，IFs在內(nèi)的國(guó)際體育組織對(duì)興奮劑問(wèn)題日益泛濫的擔(dān)憂，以及打擊興奮劑行為和保證“干凈”運(yùn)動(dòng)員權(quán)益的決心。新成立的ADD，作為維持體育競(jìng)技“干凈化”的重要機(jī)構(gòu)，如何建立當(dāng)事人對(duì)興奮劑仲裁之信賴即為刻不容緩的改革重心所在。佩希施泰因案的發(fā)生與發(fā)展，凸顯CAS仲裁體系下興奮劑案件解決程序所存在的問(wèn)題，也許這些問(wèn)題一直以來(lái)都存在，但國(guó)家司法機(jī)關(guān)對(duì)體育糾紛的強(qiáng)勢(shì)介入，使得重新審視CAS興奮案件仲裁制度的合理性成為必然。CAS興奮劑仲裁制度應(yīng)是“權(quán)利救濟(jì)者”的身份存在，可能是對(duì)涉案運(yùn)動(dòng)員正當(dāng)權(quán)利的救濟(jì)，抑或是對(duì)其他“干凈”運(yùn)動(dòng)員的權(quán)利救濟(jì)，或是對(duì)公平正當(dāng)體育競(jìng)技價(jià)值的維護(hù)。興奮劑仲裁體系與一般國(guó)家法院認(rèn)可的具有普適性的人類(lèi)價(jià)值、程序價(jià)值之間的關(guān)系如何整合，避免已發(fā)生的涉案運(yùn)動(dòng)員權(quán)益保障焦點(diǎn)的矛盾繼續(xù)擴(kuò)大，并加以消弭等，勢(shì)必成為CAS興奮劑仲裁制度及其整個(gè)仲裁體系邁向“全球體育仲裁領(lǐng)域最高權(quán)威”發(fā)展過(guò)程中必須解決的問(wèn)題。

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Review and Perfection of Arbitration Procedure of Doping Cases in CAS:From the Perspective of the Estab?lishment of ADD and Pechstein Case

LIU Yun
（School of Law，Xiamen University，Xiamen 361005，China）

Pechstein Case violates the basic values of an equal，correct，rapid，economic and other arbitration system，raising concerns about the rationality of the proceedings of the CAS doping cases，although there is no other dispute resolution system that can be replaced，but there is consensus on the reform of the ar?bitration procedure for doping cases.The new anti-doping division of CAS has been regarded as the starting point for the reform of the doping procedure.It is necessary to break through the original path and rebuild the arbitration procedure to balance the interests of the athletes and the other parties.This paper argued that the general value structure of the arbitral proceedings should be based on equality，correctness and economy，and some principles of universal law should be adopted，supplemented by proper system design.Specifically，under the existing doping arbitration system，the concept of equality should be strengthened to pro?mote the equality of the rules from the rules to the substantive equality of the ruling process.Establish the authority of the probe，synergy，promote multi-party participation in the process of promoting the formation of interactive mode，to protect the parties have a reasonable，fair participation and objection.Establish the principle of equalization of weapons and perfect the system of subsidy to a certain extent so that the arbitration procedure of the doping case is transformed from formal equality to substantive equality.Fully guarantee the stability of the proceedings，to meet the parties to the outcome of the case control or expect the possi?bility to be awarded the credibility of the ruling.

Court of Arbitration for Sports；anti-doping division；Pechstein Case；cooperation pattern of litigation；legal aid system

G 80-05

A

1005-0000（2017）03-238-07

2017-04-29；錄用日期：2017-04-30

廈門(mén)大學(xué)研究生國(guó)（境）外交流訪學(xué)項(xiàng)目

劉 韻（1987-），女，四川安岳人，在讀博士研究生，研究方向?yàn)槊袷略V訟法、體育仲裁制度。

廈門(mén)大學(xué)法學(xué)院，福建廈門(mén)361005。

10.13297/j.cnki.issn1005-0000.2017.03.010