陳凌飛

（福建福清核電有限公司，福建 福清 350318）

經(jīng)驗(yàn)反饋與安全文化，相輔相成并共同提高

陳凌飛

（福建福清核電有限公司，福建 福清 350318）

描述了經(jīng)驗(yàn)反饋和安全文化的起源和目的。結(jié)合工作實(shí)踐總結(jié)了做好經(jīng)驗(yàn)反饋工作的十大必要條件，并與WANO健康核安全文化十大特征進(jìn)行了對(duì)比分析，提出了經(jīng)驗(yàn)反饋與安全文化相輔相成，共同提高的觀點(diǎn)。經(jīng)驗(yàn)反饋是安全文化的重要組成部分，核電廠做好經(jīng)驗(yàn)反饋工作需要良好安全文化的支撐；而核電廠經(jīng)驗(yàn)反饋工作的水平客觀上也體現(xiàn)了電廠安全文化的水平，并推動(dòng)安全文化不斷提升。

經(jīng)驗(yàn)反饋；安全文化；關(guān)系；提高

1 為什么要經(jīng)驗(yàn)反饋

開(kāi)展經(jīng)驗(yàn)反饋活動(dòng)的目的是通過(guò)對(duì)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和電廠內(nèi)部經(jīng)驗(yàn)的有效利用，來(lái)預(yù)防和減少事件發(fā)生，尤其是重發(fā)事件發(fā)生，以達(dá)到持續(xù)改進(jìn)電站的安全性和可靠性的目的［1］。美國(guó)三哩島核事故后，核電行業(yè)啟動(dòng)了經(jīng)驗(yàn)反饋?lái)?xiàng)目，經(jīng)歷30多年的發(fā)展，經(jīng)驗(yàn)反饋水平取得了長(zhǎng)足進(jìn)步［2］。隨著經(jīng)驗(yàn)反饋的重要意義被全球核電廠認(rèn)識(shí)和接受，各核電廠均陸續(xù)建立了符合本電廠特點(diǎn)的經(jīng)驗(yàn)反饋體系，開(kāi)展了相關(guān)工作，但由于項(xiàng)目管理模式、人員知識(shí)經(jīng)驗(yàn)等方面的差異，各電廠經(jīng)驗(yàn)反饋發(fā)展水平參差不齊，尤其是新建電廠［3］。

嚴(yán)格的講，無(wú)論企業(yè)大小與產(chǎn)品類別，都在做經(jīng)驗(yàn)反饋相關(guān)工作，但成體系的開(kāi)展經(jīng)驗(yàn)反饋工作、并將經(jīng)驗(yàn)反饋工作擺在很高優(yōu)先級(jí)的，主要集中在航空、石化等安全要求高和事故后果大的企業(yè)，核電就是其中最典型之一［4］。

2 為什么要安全文化

自1986年蘇聯(lián)切爾諾貝利核事故后，國(guó)際原子能機(jī)構(gòu) （IAEA）在總結(jié)分析切爾諾貝利核事故原因的基礎(chǔ)上，認(rèn)為拋開(kāi)設(shè)計(jì)缺陷等技術(shù)原因，發(fā)生切爾諾貝利核事故一個(gè)主要的原因是核電廠從上到下安全文化的缺失，表現(xiàn)為對(duì)核安全的漠視，并提出了安全文化的概念［5］。即存在于單位與個(gè)人中的種種特性和態(tài)度的組合，它建立一種超出一切之上的觀念，即核電廠的安全問(wèn)題由于它的重要性要保證得到應(yīng)有的重視。隨著世界核電行業(yè)安全文化水平的不斷提升，全球核電廠的安全性和可靠性也不斷提升［6］（見(jiàn)圖1）。

圖1 安全文化起源Fig．1 The origin of safety culture

安全文化是企業(yè)文化的一部分，對(duì)于核電站而言安全文化是企業(yè)文化的最重要組成部分。對(duì)于核電廠而言，其安全文化最鮮明也是最核心的特點(diǎn)就是強(qiáng)調(diào)核安全高于一切［7］（見(jiàn)圖2）。

圖2 企業(yè)文化和安全文化的關(guān)系Fig．2 The relationship between corporate culture and safety culture

3 經(jīng)驗(yàn)反饋與安全文化的辯證關(guān)系

3．1 概述

核電廠，尤其是新建核電廠在開(kāi)展經(jīng)驗(yàn)反饋和安全文化建設(shè)工作時(shí)，經(jīng)常會(huì)碰到兩個(gè)困擾核電廠管理層和員工的問(wèn)題：一是安全文化比較 “虛”，常常不知道從何入手，沒(méi)有抓手；二是經(jīng)驗(yàn)反饋工作做了很多，但成效不明顯，后勁乏力。作者認(rèn)為，經(jīng)驗(yàn)反饋與安全文化兩者相輔相成，一方面，開(kāi)展經(jīng)驗(yàn)反饋需要安全文化的支撐，核電廠要想把經(jīng)驗(yàn)反饋工作做好，依賴于核電廠全體員工良好的安全文化；另一方面，經(jīng)驗(yàn)反饋也體現(xiàn)了核電廠安全文化的水平，并推動(dòng)安全文化的提升。

3．2 做好經(jīng)驗(yàn)反饋的條件

作者認(rèn)為，一個(gè)好的經(jīng)驗(yàn)反饋體系需要具備如下特征，即缺陷異常及時(shí)報(bào)告、原因分析客觀準(zhǔn)確、糾正行動(dòng)針對(duì)性強(qiáng)、行動(dòng)落實(shí)有效且記錄完整、經(jīng)驗(yàn)反饋信息得到充分利用等，整個(gè)環(huán)節(jié)快速高效，最終達(dá)到通過(guò)識(shí)別、消除缺陷或異常，減少甚至杜絕重發(fā)事件，有效提高核電廠安全性和可靠性的目標(biāo) （見(jiàn)圖3）。

從工作實(shí)踐來(lái)看，要達(dá)到這個(gè)目標(biāo)，需要的條件可歸納為如下十項(xiàng)：

1）全體員工要有強(qiáng)烈的主人翁意識(shí)，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的缺陷或異常要有質(zhì)疑的態(tài)度，要及時(shí)報(bào)告，并填寫(xiě)經(jīng)驗(yàn)反饋／狀態(tài)報(bào)告，經(jīng)驗(yàn)反饋／狀態(tài)報(bào)告的信息要準(zhǔn)確。

2）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)重視經(jīng)驗(yàn)反饋，將經(jīng)驗(yàn)反饋?zhàn)鳛楣?、處、科、班組的一項(xiàng)重要工作，并為開(kāi)展經(jīng)驗(yàn)反饋工作提供資源，并提供指導(dǎo)。

圖3 經(jīng)驗(yàn)反饋管理目標(biāo)Fig．3 The target ofoperation experience management

3）公司內(nèi)部高度信任的文化，對(duì)于提出的缺陷或異常，責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人不能將其看做提出部門(mén)和提出人 “故意找茬”，要把它當(dāng)成幫助自己改進(jìn)提高的一次機(jī)會(huì)，認(rèn)真對(duì)待這些缺陷或異常，即使經(jīng)過(guò)確認(rèn)證明這個(gè)異常是可接受的。對(duì)于真正的缺陷，不僅消除發(fā)現(xiàn)的缺陷或異常，而且要排查和分析其他系統(tǒng)或設(shè)備是否存在類似問(wèn)題，及時(shí)處理，必要時(shí)采取臨時(shí)措施確保安全。

4）具有根本原因分析的能力和意識(shí)，重要事件不僅要查找直接原因，還要組織查找根本原因，根本原因分析應(yīng)按照科學(xué)的方法進(jìn)行，分析的結(jié)果應(yīng)客觀準(zhǔn)確，以便 “一招制敵”。

5）糾正行動(dòng)計(jì)劃應(yīng)針對(duì)原因分析來(lái)制定，要有針對(duì)性，滿足SMART原則。制定糾正行動(dòng)計(jì)劃時(shí)要充分考慮核電廠的特殊性，并時(shí)刻將確保核安全擺在首位，保守決策。

6）從問(wèn)題的提出，到問(wèn)題的關(guān)閉，嚴(yán)格按照要求按時(shí)完成，每一環(huán)節(jié)均留下記錄，做到全過(guò)程閉環(huán)控制，有據(jù)可查。

7）主動(dòng)學(xué)習(xí)的理念，對(duì)電廠內(nèi)外部經(jīng)驗(yàn)反饋信息進(jìn)行學(xué)習(xí)，并用于改進(jìn)管理流程、改進(jìn)工作程序、召開(kāi)工前會(huì)等活動(dòng)中，持續(xù)改進(jìn)電廠安全水平和運(yùn)行業(yè)績(jī)。

8）定期和不定期對(duì)經(jīng)驗(yàn)反饋工作進(jìn)行內(nèi)外部評(píng)估、交流對(duì)標(biāo)，按照PDCA循環(huán)持續(xù)改進(jìn)，讓經(jīng)驗(yàn)反饋工作更加高效。

9）有一套科學(xué)的管理體系，包括管理程序、管理流程、管理平臺(tái)或工具，確保經(jīng)驗(yàn)反饋工作高效運(yùn)作［8］。

10）有一套合理可行的獎(jiǎng)懲機(jī)制，促進(jìn)經(jīng)驗(yàn)反饋的健康發(fā)展。

3．3 好的安全文化的特征

衡量一個(gè)核電廠安全文化水平有很多標(biāo)準(zhǔn)，如 WANO卓越核安全文化八大原則［9］、WANO健康核安全文化十大特征、中國(guó)核電卓越核安全文化十大原則等。以最新的WANO健康核安全文化十大特征 （見(jiàn)表1）為例［10］，核電廠安全文化建設(shè)的目標(biāo)是：

1）個(gè)人責(zé)任 （Personal Accountability）。核安全人人有責(zé)。明確界定并讓全體人員清楚自己的核安全責(zé)任和權(quán)限。在報(bào)告關(guān)系、崗位權(quán)限以及團(tuán)隊(duì)責(zé)任中都強(qiáng)調(diào) “核安全高于一切”。

2）質(zhì)疑的態(tài)度 （Questioning Attitude）。人人避免自滿，對(duì)現(xiàn)在的各種狀態(tài)、假設(shè)、異常和活動(dòng)持續(xù)質(zhì)疑，以發(fā)現(xiàn)可能導(dǎo)致錯(cuò)誤和不當(dāng)行為。每個(gè)人都對(duì)不利于核電廠安全的假設(shè)、價(jià)值觀、狀態(tài)或行為保持警覺(jué)。

3）安全溝通 （Safety Communication）。溝通交流時(shí)始終關(guān)注核安全。安全溝通是廣泛的，包含了多個(gè)方面：核電廠層面的溝通、工作相關(guān)的溝通、基層工作人員間的溝通、設(shè)備的標(biāo)識(shí)、運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)及文件記錄。領(lǐng)導(dǎo)們采用正式或非正式的方式傳遞核安全的重要性。組織內(nèi)由下至上的溝通和從上至下的溝通同樣重要。

4）領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 （Leadership Accountability）。領(lǐng)導(dǎo)在決策和行為中體現(xiàn)對(duì)核安全的承諾。高層管理者是核安全的首要倡導(dǎo)者，用他們的言行表達(dá)對(duì)核安全的承諾。核安全信息應(yīng)作為一個(gè)專門(mén)的主題，經(jīng)常、定時(shí)、持續(xù)地進(jìn)行溝通。組織內(nèi)的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)做安全的表率。公司政策強(qiáng)調(diào)核安全高于一切的重要性。

5）決策 （Decision－Making）。支持或者影響核安全的決策是系統(tǒng)的、嚴(yán)格的和全面的。給操縱人員以充分的授權(quán)并確保他們理解管理期望，當(dāng)面對(duì)意外或者不確定的情況時(shí)能將核電廠置于安全狀態(tài)。高層領(lǐng)導(dǎo)支持并強(qiáng)化保守決策。

6）相互尊重的工作環(huán)境 （Respectful Work Environment）。組織內(nèi)充滿信任和尊重，營(yíng)造一個(gè)相互尊重的工作環(huán)境。在組織內(nèi)建立高度信任，并通過(guò)及時(shí)和準(zhǔn)確的溝通加以促進(jìn)。鼓勵(lì)提出不同的專業(yè)意見(jiàn)，并及時(shí)討論和解決。及時(shí)反饋員工關(guān)注的問(wèn)題的解決措施和進(jìn)展。

7）持續(xù)學(xué)習(xí) （Continuous Learning）。珍惜、尋求和利用一切繼續(xù)學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)。高度重視運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)，積極培育從經(jīng)驗(yàn)中學(xué)習(xí)的能力。利用自我評(píng)估、培訓(xùn)、對(duì)標(biāo)等形式促進(jìn)學(xué)習(xí)以改善業(yè)績(jī)。通過(guò)使用各種監(jiān)測(cè)手段，保持對(duì)核安全的持續(xù)監(jiān)測(cè)，其中一些監(jiān)測(cè)手段能提供獨(dú)立的視角或新視野。

8）識(shí)別并解決問(wèn)題 （Problem Identification and Resolution）。對(duì)潛在影響到安全的問(wèn)題，根據(jù)其重要性，及時(shí)識(shí)別、充分評(píng)價(jià)、快速處理和糾正。識(shí)別并解決各種問(wèn)題，包括組織問(wèn)題，來(lái)強(qiáng)化核安全和提升業(yè)績(jī)。

9）報(bào)告問(wèn)題的工作氛圍 （Environment for Raising Concerns）。營(yíng)造一個(gè)關(guān)注安全的工作氛圍 （SCWE），在此氛圍下個(gè)人可自由地提出安全相關(guān)的問(wèn)題，而不必?fù)?dān)心受到報(bào)復(fù)、威脅、騷擾或歧視。核電廠管理者建立、維系并定期評(píng)價(jià)允許員工自由提出安全問(wèn)題的政策和流程。

10）工作流程 （Work Processes）。實(shí)施能夠確保核安全的工作活動(dòng)計(jì)劃和控制流程。工作管理是成熟的流程，可以對(duì)工作內(nèi)容進(jìn)行識(shí)別、選擇、計(jì)劃、排程、執(zhí)行、關(guān)閉和評(píng)價(jià)。整個(gè)組織都參與并全力支持工作管理流程［11］。

表1 WANO健康核安全文化十大原則Table 1 Ten traits of WANO healthy nuclear safety culture

3．4 經(jīng)驗(yàn)反饋與安全文化的辯證關(guān)系

從3．2可以看出，要做好經(jīng)驗(yàn)反饋，歸納起來(lái)需要核電廠各級(jí)組織和全體員工：具備強(qiáng)烈的主人翁意識(shí)、領(lǐng)導(dǎo)重視、建立組織內(nèi)部的高度信任、查找根本原因、針對(duì)性制定糾正行動(dòng)、全過(guò)程閉環(huán)控制、利用經(jīng)驗(yàn)反饋、評(píng)估與對(duì)標(biāo)、高效管理流程和工作平臺(tái)、獎(jiǎng)懲機(jī)制等，這與3．3健康核安全文化的十大特征基本是相同或相通的。從圖4經(jīng)驗(yàn)反饋與安全文化的對(duì)應(yīng)關(guān)系可見(jiàn)，做好經(jīng)驗(yàn)反饋的十個(gè)必要條件與健康核安全文化的十大原則是基本對(duì)應(yīng)的。換而言之，要做好經(jīng)驗(yàn)反饋，需要好的安全文化的支撐；同時(shí)，沒(méi)有核電廠各級(jí)組織和全體員工良好的安全文化理念，經(jīng)驗(yàn)反饋也很難做好［12］。

從圖4可以看出，開(kāi)展經(jīng)驗(yàn)反饋工作本身就是培育安全文化的一項(xiàng)重要活動(dòng)。在時(shí)任環(huán)保部李干杰副部長(zhǎng)提出的構(gòu)建核安全文化的“四梁八柱”中，經(jīng)驗(yàn)反饋是 “八柱”之一。在國(guó)家發(fā)布的 《核安全文化政策申明》的八大原則 （見(jiàn)圖5）中［13］，第七條原則明確提到要建立經(jīng)驗(yàn)反饋機(jī)制［14］。此外，做好經(jīng)驗(yàn)反饋客觀上需要安全文化的支撐。安全文化是意識(shí)和言行的體現(xiàn)，如果沒(méi)有公開(kāi)透明、質(zhì)疑的態(tài)度、學(xué)習(xí)型組織等安全文化理念的支撐，經(jīng)驗(yàn)反饋工作在偏差報(bào)告、經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)、根本原因分析等方面就會(huì)大打折扣。

圖4 經(jīng)驗(yàn)反饋和安全文化的關(guān)系Fig．4 The relationship between safety culture and operation experience

圖5 核安全文化政策聲明Fig．5 The statement of nuclear safety culture policy

同時(shí)，經(jīng)驗(yàn)反饋的水平客觀上也反映了核電廠安全文化水平的高低。如大部分新建核電廠早期開(kāi)展經(jīng)驗(yàn)反饋工作時(shí)都會(huì)遇到很多問(wèn)題，如員工難以發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、員工不愿意報(bào)告缺陷或異常、領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為經(jīng)驗(yàn)反饋工作是浪費(fèi)時(shí)間和人力、不愿意查找根本原因或不從管理上查找根本原因、對(duì)于發(fā)現(xiàn)的缺陷或異?；ハ嗤普?、制定的糾正行動(dòng)長(zhǎng)期得不到落實(shí)、工前會(huì)上不愿意學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)反饋、不愿意學(xué)習(xí)其他核電廠的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，等等，這些問(wèn)題反映了核電廠，尤其是新建核電廠在安全文化方面存在的弱項(xiàng)。

大膽的說(shuō)，一個(gè)經(jīng)驗(yàn)反饋工作做的好的核電廠，其安全文化通常水平較高；一個(gè)安全文化水平不高的核電廠，其經(jīng)驗(yàn)反饋工作通常也很難開(kāi)展好。

4 結(jié)束語(yǔ)

國(guó)內(nèi)外核電業(yè)界普遍認(rèn)為，安全文化、經(jīng)驗(yàn)反饋、質(zhì)量保證是確保核電站安全穩(wěn)定運(yùn)行的三駕馬車［15］。其中，質(zhì)量保證自1991年HAF003《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》發(fā)布后，在監(jiān)管部門(mén)的推動(dòng)和督促下，取得了很好的效果，對(duì)于確保核電廠安全發(fā)揮了重要作用［16］。自2013年以來(lái)，國(guó)家核安全局在安全文化和經(jīng)驗(yàn)反饋方面開(kāi)展了大量工作，如牽頭起草和發(fā)布 《核安全文化政策聲明》、組織召開(kāi)全國(guó)核電廠核安全工作座談會(huì)、開(kāi)展核安全文化專項(xiàng)宣貫活動(dòng)、上線國(guó)家核安全局運(yùn)行及在建經(jīng)驗(yàn)反饋電子平臺(tái)、組織召開(kāi)全國(guó)經(jīng)驗(yàn)反饋交流會(huì)或?qū)ｎ}會(huì)議等，各核電廠安全文化和經(jīng)驗(yàn)反饋工作在內(nèi)力和外力的共同推動(dòng)下不斷提升。在這個(gè)提升過(guò)程中，核電廠如能將安全文化和經(jīng)驗(yàn)反饋結(jié)合起來(lái)，二者將相互促進(jìn)，快速提升，必將有助于確保核電廠的安全穩(wěn)定運(yùn)行 （見(jiàn)圖6）。

圖6 安全文化、經(jīng)驗(yàn)反饋和質(zhì)量保證的關(guān)系Fig．6 the relationship among safety culture，operation experience and quality assurance

［1］郝曉峰 ．民用核設(shè)施運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)反饋 ［J］．核動(dòng)力工程，1998，19 （1）：83－88．

［2］顏巖等 ．核電建設(shè)全過(guò)程經(jīng)驗(yàn)反饋機(jī)制的構(gòu)建和運(yùn)行 ［J］．建筑經(jīng)濟(jì)，2014，35 （9）：133－136．

［3］WANO．Guidelines for Operating Experience at Nuclear Power Plants ［S］．WANO GL 2003－01，2003．

［4］孫國(guó)臣，陳睿，楊堤，等 ．國(guó)內(nèi)運(yùn)行核電廠經(jīng)驗(yàn)反饋在新建電廠應(yīng)用的研究 ［J］．核安全，2010，（4）：19－24．

［5］柴建設(shè) ．核安全文化與核安全監(jiān)管 ［J］．核安全，2013，12 （3）：5－9．

［6］張瀅 ．安全文化助力核電企業(yè)發(fā)展 ［J］．中國(guó)核電，2011，4 （3）：282－285．

［7］馬波 ．核安全文化在核電設(shè)計(jì)質(zhì)量管理中的實(shí)踐與探討 ［J］．核安全，2015，14 （3）：77－81．

［8］孫國(guó)臣，朱立新，王小海，等 ．對(duì)美國(guó)核管會(huì)運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)反饋的研究 ［J］．核安全，2011，9 （1）：65－69．

［9］潘保林等 ．推進(jìn)我國(guó)核安全文化建設(shè) 維護(hù)環(huán)境安全 保障公眾健康 ［J］．國(guó)防科技工業(yè)，2015，22（8）：58－60．

［10］WANO．Traits of a Healthy Nuclear Safety Culture［S］．WANO GL 2013－1，2013．

［11］李兵華 ．核安全監(jiān)管體系與方法 ［J］．中國(guó)核電，2012，5 （2）：172－178．

［12］葛世凱 ．以經(jīng)驗(yàn)反饋為路徑加強(qiáng)核安全文化建設(shè)［J］．當(dāng)代電力文化，2014，5：82－83

［13］國(guó)家核安全局，國(guó)家能源局，國(guó)防科工局 ．核安全文化政策聲明 ［EB／OL］．（2015－01－14） ［2017－01－17］．https：／／wenku．baidu．com／view／fb7eff5d647 d27284a73516d．html．

［14］郭承站 ．以核安全文化引領(lǐng)核能與核技術(shù)利用事業(yè)安全、健 康、可 持 續(xù) 發(fā) 展 ［J］．Environmental Protection，2015，43 （6）：12－15．

［15］李干杰，李天舒，嚴(yán)天文 ．中國(guó)核承壓設(shè)備活動(dòng)的安全監(jiān)督管理 ［J］．核動(dòng)力工程，2005，26 （6）：622－626．

［16］舒梅等 ．核電站主泵質(zhì)量保證及核安全文化 ［J］．東方電機(jī)，2006 （2）：62－67．

The Relationship between Nuclear Safety Culture and Operation Experience

CHEN Ling－fei
（Fujian Fuqing Nuclear Power Co．，Ltd．，F(xiàn)uqing，F(xiàn)ujian Prov．，350318，China）

The aim and origination of nuclear safety culture and operation experience were described．Based on working experiences，ten necessary conditions to improve the area of operation experience were summarized，and then compared with ten traits of WANO healthy nuclear safety culture，it was considered that there was closed relationship between nuclear safety culture and operation experience，in other words they supplemented each other and improved together．Operation experience was one of the most important parts of nuclear safety culture，excellent nuclear safety culture support the nuclear power plants to do a good job in operation experience area．However，the level of operation experience area in a nuclear plant showed the level of nuclear safety culture in a nuclear power plant，and promoted the improvement of nuclear safety culture．

Operation experience；nuclear safety culture；relationship；improvement

TM623 Article character：A Article ID：1674－1617 （2017）03－0415－06

TM623

A

1674－1617 （2017）03－0415－06

10．12058／zghd．2017．03．415

2017－06－05

陳凌飛，男，湖南郴州人，碩士，高工，現(xiàn)主要從事經(jīng)驗(yàn)反饋、安全文化、人因管理、同行評(píng)估等領(lǐng)域工作（E－mail：chenlf＠fqnp．com）。

（責(zé)任編輯：白佳）