賈文麗+高建廣+曲紹燕+平偉

摘要：本文在分析我國科技名人建檔中存在問題的基礎(chǔ)上，以“老科學(xué)家學(xué)術(shù)成長資料采集工程”為例，對通用性工作規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定、工作體制機(jī)制的建立、采集方案的制訂、采集方法的選擇等內(nèi)容進(jìn)行探討。

關(guān)鍵詞：科技名人檔案建檔實(shí)踐資料采集

科技名人檔案是指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域取得突出成就或具有較大影響的人物在科研活動中形成的歷史記錄。[1]其中，蘊(yùn)含科技名人學(xué)術(shù)成長軌跡、學(xué)界學(xué)術(shù)傳承脈絡(luò)等，對總結(jié)我國科技發(fā)展規(guī)律和人才成長規(guī)律，實(shí)施科教興國、科技創(chuàng)新戰(zhàn)略以及科技育人等均具有重要意義。[2]然而一直以來，由于我國科技名人檔案工作缺乏相關(guān)的制度、統(tǒng)一的規(guī)范，使得該項(xiàng)工作長期滯后，極大地影響其作用的有效發(fā)揮。

一、科技名人建檔工作中存在的問題

（一）缺乏相關(guān)的制度規(guī)范，工作難以有效開展

目前，針對科技名人檔案收集的法律法規(guī)，主要有《中華人民共和國檔案法》和《高等學(xué)校檔案管理辦法》，這些法律規(guī)范只是對檔案的收集、整理進(jìn)行規(guī)定，并沒有針對科技名人檔案工作的具體建設(shè)方案。據(jù)調(diào)研，目前僅有南京大學(xué)、北京大學(xué)、華中農(nóng)業(yè)大學(xué)、武漢大學(xué)、山東科技大學(xué)等十幾所高校開展這項(xiàng)工作，[3]但這些學(xué)校大都處于各自為政的狀態(tài)，建檔的規(guī)范性、科學(xué)性均不高，嚴(yán)重影響了該項(xiàng)工作的順利開展。

（二）檔案館單一主體開展工作，采集成果質(zhì)量不高

全面采集整理科技名人在其科技活動中所形成的各種資料，如文字資料、實(shí)物資料、聲像資料、口述資料等，工作涉及檔案、科技史、信息技術(shù)等多個學(xué)科領(lǐng)域，以及需要檔案館、科技名人所在單位、信息中心等多單位的相互配合。然而目前科技名人建檔工作這項(xiàng)龐大的系統(tǒng)工程主要由各單位檔案館負(fù)責(zé)，時間緊、任務(wù)重，導(dǎo)致采集成果的質(zhì)量并不高。

（三）采集意識欠缺，影響工作成效

科技名人建檔工作目前仍以被動收集為主，即下發(fā)通知，由建檔對象自行收集整理相關(guān)資料移交檔案館，檔案人員主動參與的意識薄弱，因而對采集對象了解不深，對其形成資料的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)、來源掌握不清，更談不上對科技名人的研究和資料的深入挖掘。可以說，這種粗放的采集方法，使收集的資料價值較低，導(dǎo)致工作成效大打折扣。

二、科技名人建檔工作的實(shí)踐探索

2009年，由國務(wù)院批準(zhǔn)、11個部委共同參與、中國科協(xié)負(fù)責(zé)落實(shí)的“老科學(xué)家學(xué)術(shù)成長資料采集工程”（以下簡稱采集工程）正式啟動，旨在通過實(shí)物采集、口述訪談、錄音錄像等方式，搶救性收集整理80歲以上、學(xué)術(shù)成長經(jīng)歷豐富的兩院院士，或者雖不是兩院院士，但在我國科技事業(yè)發(fā)展中做出突出貢獻(xiàn)的老科技工作者[4]的學(xué)術(shù)成長資料。該工程無論是工作內(nèi)容還是工作形式，其本質(zhì)就是一項(xiàng)國家層面上的科技名人專項(xiàng)建檔工程。[5]經(jīng)過八年的運(yùn)行，目前該工程取得了良好的成效，為我國科技名人建檔工作提供了較為充實(shí)的理論依據(jù)和實(shí)踐范例。2014年7月，筆者所在單位的宋振騏院士被中國科協(xié)納入采集工程計劃，2016年11月，采集項(xiàng)目順利通過結(jié)題驗(yàn)收，專家組一致認(rèn)為，采集的實(shí)物資料原件數(shù)量大、史料價值與展示價值高，訪談深入、系統(tǒng)、完整，資料整理規(guī)范，符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，建議作為樣本供有關(guān)項(xiàng)目建設(shè)單位參觀學(xué)習(xí)。

（一）制定通用性的工作規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

在中國科協(xié)調(diào)宣部的統(tǒng)籌指導(dǎo)下，中國科技史學(xué)會、北京理工大學(xué)圖書館等單位聯(lián)合研究制定了《老科學(xué)家學(xué)術(shù)成長資料實(shí)施方案》《采集工作標(biāo)準(zhǔn)》《采集工作流程》《采集工作規(guī)范》《資料數(shù)字化方案》《館藏基地資料移交驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)》等8個基礎(chǔ)性文件和9個技術(shù)性文件，從制度上保證采集工作流程、工作內(nèi)容、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范和統(tǒng)一。如，工作流程嚴(yán)格以時間段進(jìn)行工作任務(wù)的分解和定期匯報檢查；采集內(nèi)容以老科學(xué)家學(xué)術(shù)成長經(jīng)歷為主線，采集實(shí)物、口述、音視頻等三個大類15個小類資料，其中實(shí)物資料包括傳記、證書、信件、手稿、著作、新聞事跡、檔案、其他等類別?？谑鲑Y料包括直接口述和間接口述。這些文件還就分類主題、整理原則、資料編目等做出明確規(guī)定，發(fā)布文字資料、實(shí)物資料、音像資料的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，為采集工作的有序開展和采集成果的科學(xué)規(guī)范提供建設(shè)指南。

（二）建立科學(xué)高效的工作體制機(jī)制

資料采集涉及多個學(xué)科、多個單位（部門），這就需要有組織領(lǐng)導(dǎo)、部門內(nèi)外協(xié)調(diào)、掌握進(jìn)度、把握質(zhì)量的統(tǒng)籌調(diào)度，以及需要檔案館、院士所在院（所）、新聞宣傳等相關(guān)單位（部門）及人員的通力合作。為此，筆者單位建立了以學(xué)校辦公室主任為項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人，抽調(diào)檔案館、新聞宣傳部、信息技術(shù)中心、校史辦的精干人員，與宋院士的博士生、親屬共10人組成了采集小組，按照采集內(nèi)容分工合作，優(yōu)勢互補(bǔ)，形成合力。

（三）全面調(diào)研，統(tǒng)籌規(guī)劃，制定切實(shí)可行的采集方案

1.全面調(diào)研，掌握采集工作的特點(diǎn)。查閱宋院士的人事檔案，了解其家庭背景、求學(xué)歷程、師承關(guān)系、工作經(jīng)歷、國內(nèi)外學(xué)術(shù)交往中的關(guān)鍵人物、重大事件和重要節(jié)點(diǎn)等，摸清擬采集資料的大體分布情況；利用圖書館、網(wǎng)絡(luò)等，查找宋院士的傳記、研究成果等，了解相關(guān)工作的開展情況；與宋院士交流，掌握其手中實(shí)物資料的豐富程度，及其本人性格特點(diǎn)、身體狀況等。通過上述工作，筆者單位認(rèn)為本次資料采集工作：一是實(shí)地采集區(qū)域跨度大，橫跨5個省、9個地市。二是系統(tǒng)成熟的研究成果少且單一，僅有十多篇報道性文章，需要通過口述訪談進(jìn)一步挖掘、提煉的工作量大。三是實(shí)物資料豐富多樣，宋院士保存有1980年代研發(fā)的測量礦壓的儀器儀表實(shí)物、八十余份煤礦開采支護(hù)裝置圖紙原件，以及處理國內(nèi)外煤礦安全事故完整的手稿記錄，極具代表性成為采集成果的重要組成部分。四是宋院士本人身體健康，便于開展口述資料的采集工作。如在一次訪談結(jié)束后，宋院士演唱了當(dāng)年在懷仁堂，向周總理等國家領(lǐng)導(dǎo)人匯報演出時的快板劇《不做啃書匠》，并提及由他在學(xué)校成立煤炭部第一個礦壓研究所前后的一些重要細(xì)節(jié)性信息，對上述信息我們都進(jìn)行了及時采集。endprint

2.統(tǒng)籌規(guī)劃，設(shè)計切實(shí)可行的采集方案。擬定受訪者有17位，包括宋院士的家人、老師、領(lǐng)導(dǎo)、同事、同行、學(xué)生等，重點(diǎn)調(diào)研單位8個。鑒于所涉人員多、范圍廣，按照一次出行多方收獲的原則，統(tǒng)籌安排采集計劃和技術(shù)路線。如去中國礦業(yè)大學(xué)（北京）采集資料的行程中，一并安排其他調(diào)研單位和受訪者，以實(shí)現(xiàn)采集成果的最大化。首先，到中國礦業(yè)大學(xué)（北京）資源與安全工程學(xué)院，對宋院士早期有代表性的老師、同行、同學(xué)、學(xué)生進(jìn)行口述訪談，結(jié)束后，逐一向他們收集（征集）有關(guān)的手稿、照片、音視頻、推薦信、Email、與宋院士往來的書信等材料。其次，到學(xué)校檔案館掃描復(fù)制館藏檔案中有關(guān)宋院士的學(xué)籍材料、參加學(xué)校協(xié)會、文體活動的文字、聲像及有關(guān)的獎勵材料等。然后，到北京煤炭科學(xué)研究總院（北京）對與宋院士關(guān)系較為密切的同行進(jìn)行口述訪談，及照片、音視頻、聘書、往來書信、Email等材料的收集（征集）；到中國煤炭工業(yè)協(xié)會檔案館復(fù)制和摘錄1991年評選院士的整套材料；到中國國家圖書館（北京）掃描復(fù)制宋院士的專著、論文等資料?；爻讨械剿卧菏考媛毜纳綎|省科協(xié)（濟(jì)南），對其領(lǐng)導(dǎo)、同事進(jìn)行口述訪談，及照片、音視頻、聘書、獲獎證書（證章）、手稿、工作筆記、工作用品、科研資料及參加國務(wù)（政務(wù)、學(xué)術(shù)、外事、社會等）活動的錄像、照片等材料的收集（征集）；到青島院士工作站對其領(lǐng)導(dǎo)、同事等也進(jìn)行上述資料的收集（征集）。

3.編制大事年表，明晰資料采集中的問題及擬解決的方法。以年、月、日為單位編制宋院士學(xué)術(shù)成長經(jīng)歷大事年表，梳理其學(xué)術(shù)成長脈絡(luò)。如宋院士的檔案及其他材料中缺少其早期的一段學(xué)術(shù)經(jīng)歷，然而這段時間是宋院士最終奠定其在礦壓領(lǐng)域絕對權(quán)威地位的關(guān)鍵時期。筆者所在單位采用自述和他述的方式進(jìn)行了專題性深度訪談補(bǔ)充。又如，由于早期人事檔案審核制度不完善，宋院士檔案中有不少重要（重大）事件發(fā)生的時間、地點(diǎn)前后記錄矛盾之處甚多，為保證資料采集的有效性，筆者所在單位查找有關(guān)文件、聲像材料和請教宋院士、有關(guān)當(dāng)事人等方式進(jìn)行核實(shí)確認(rèn)。

4.實(shí)物采集需分門別類、循序漸進(jìn)。面對宋院士家中海量的資料，我們優(yōu)先對傳記類、證書證章類、著作類、報道類、同行學(xué)術(shù)評價類、音視頻類等背景、內(nèi)容信息單一明確，元數(shù)據(jù)著錄無較大障礙的資料進(jìn)行收集。而對于信件類、手稿類、照片類、圖紙類、項(xiàng)目類、圖表類及工作記錄類等背景、內(nèi)容信息復(fù)雜不清，或?qū)I(yè)化程度較高，非老科學(xué)家本人、家人或?qū)W生等相關(guān)人員協(xié)助不能完成的資料，給他們充裕的時間補(bǔ)充完善，再隨時聯(lián)系采集事宜，這樣避免了在整理編目過程中的重復(fù)性勞動，極大地提高了采集工作的效率。

*本文為中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會《老科學(xué)家學(xué)術(shù)成長資料采集工程》（項(xiàng)目編號：2014-K-Z-SD03）、山東省檔案局科技項(xiàng)目《基于大學(xué)校園記憶工程的檔案資源建設(shè)研究》（項(xiàng)目編號：2013-13）、山東科技大學(xué)高教重點(diǎn)課題《校史文化的構(gòu)建與育人功能實(shí)現(xiàn)方式的研究》（項(xiàng)目編號：2015ZD04）的系列成果之一。

參考文獻(xiàn)：

[1]覃兆劌，馬繼萍.論科技名人檔案與科技發(fā)展的互構(gòu)——以我國“老科學(xué)家學(xué)術(shù)成長資料檔案庫”建設(shè)為例[J].檔案學(xué)研究，2016（4）：53.

[2][4]老科學(xué)家學(xué)術(shù)成長資料采集工程領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室編.感悟科學(xué)人生——老科學(xué)家學(xué)術(shù)成長資料采集工作心得[M].中國科學(xué)技術(shù)出版社，2014：2-3.

[3]蘇雅澄.高校名人檔案收集工作的問題及對策研究[J].北京檔案，2016（12）：26.

[5]歐陽慧芳.參與老科學(xué)家學(xué)術(shù)信息采集工作的實(shí)踐與思考[J].檔案管理，2013（6）：42.endprint