馮超穎

高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力不僅對(duì)拉動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有重要影響，也是全球技術(shù)創(chuàng)新、維持國(guó)家或地區(qū)核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵，各國(guó)政府都將高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新作為戰(zhàn)略重點(diǎn)予以關(guān)注。習(xí)近平指出，企業(yè)持續(xù)發(fā)展之基、市場(chǎng)制勝之道在于創(chuàng)新，各類企業(yè)都要把創(chuàng)新牢牢抓住。因此，從科學(xué)、定量的角度評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的約束因素，有利于為產(chǎn)業(yè)或企業(yè)制定與時(shí)俱進(jìn)的科技政策、規(guī)劃創(chuàng)新戰(zhàn)略和形成創(chuàng)新核心競(jìng)爭(zhēng)力。

一、相關(guān)研究綜述

通過(guò)文獻(xiàn)研究，對(duì)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域的研究主要聚焦于三個(gè)層面：

1.高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)。主要基于創(chuàng)新資源因素、創(chuàng)新環(huán)境因素、創(chuàng)新活動(dòng)因素和創(chuàng)新產(chǎn)出因素等較宏觀層面來(lái)分析企業(yè)的創(chuàng)新能力。畢克新等人（2011）采用VIKOR法，以中小型科技企業(yè)為實(shí)證，從影響創(chuàng)新能力的內(nèi)外因素進(jìn)行分析評(píng)價(jià)；白雪梅（2013）以江蘇省高新技術(shù)企業(yè)為樣本，采用因子分析法對(duì)創(chuàng)新的投入、產(chǎn)出、環(huán)境支撐等方面的能力進(jìn)行實(shí)證評(píng)估；王金湘（2014）采用EWM和CEM對(duì)浙江省大中型企業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了分析評(píng)價(jià)；劉繼兵等人（2013）通過(guò)對(duì)科技型小微企業(yè)在創(chuàng)新資源投入、創(chuàng)新管理、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新外部環(huán)境等因素的調(diào)查，采用層次分析法對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2.創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率評(píng)估。一方面是對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)估：國(guó)外創(chuàng)新績(jī)效評(píng)估研究起步較早，Hagedoorn等人（2003）采用基于R&D投入、申請(qǐng)專利數(shù)量、專利被引用次數(shù)、新研發(fā)產(chǎn)品數(shù)量的綜合指標(biāo)體系測(cè)度創(chuàng)新績(jī)效；Hemmert（2004）用線性回歸分析了高新技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出績(jī)效的關(guān)系；Trevor等人（2007）引入企業(yè)人均新產(chǎn)品銷售收入指數(shù)，對(duì)中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)估；國(guó)內(nèi)學(xué)者嚴(yán)焰、徐超（2010）采用C-D生產(chǎn)函數(shù)模型，從行業(yè)和所有制兩個(gè)角度對(duì)浙江省高新技術(shù)企業(yè)的自主創(chuàng)新效率進(jìn)行了回歸分析，并針對(duì)存在的問(wèn)題提出了相應(yīng)的啟示建議。其次是創(chuàng)新投入與產(chǎn)出關(guān)聯(lián)度分析：國(guó)內(nèi)外學(xué)者大多采用相關(guān)分析法、EDA、灰色關(guān)聯(lián)度分析法等測(cè)度高新企業(yè)創(chuàng)新投入、產(chǎn)出各因素之間的關(guān)聯(lián)性，如周青等人（2003）對(duì)高新技術(shù)企業(yè)科技投入與績(jī)效產(chǎn)出之間的相關(guān)性進(jìn)行了實(shí)證分析；Jonker等人（2006）發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出績(jī)效存在明顯的正相關(guān)關(guān)系。郭國(guó)峰等人（2007）、王立成等人（2010），采用DEA、知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)模型或灰色關(guān)聯(lián)度方法分析了影響技術(shù)創(chuàng)新的因素；馮文娜（2010）運(yùn)用來(lái)自山東省高新技術(shù)企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，對(duì)創(chuàng)新投入要素、產(chǎn)出要素的相關(guān)關(guān)系進(jìn)行了分析。最后是創(chuàng)新投入、產(chǎn)出的相關(guān)性對(duì)企業(yè)績(jī)效影響的綜合研究：胡義東等人（2011）以江蘇省1500余家高新技術(shù)企業(yè)為實(shí)證對(duì)象，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響因素及其與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。

3.創(chuàng)新資源配置研究。主要從創(chuàng)新資源配置模式、企業(yè)內(nèi)部資源配置微觀問(wèn)題、資源配置能力評(píng)估三個(gè)方面。李曉東（2014）提出發(fā)揮市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律在科技資源配置中的決定性作用，建立市場(chǎng)、制度、文化聯(lián)動(dòng)的科技資源配置模式，建立公平環(huán)境、提高配置效率，以解決高新技術(shù)企業(yè)科技資源分散、管理分散和利益尋租等問(wèn)題。高文等人（2012）對(duì)天津市第二次R&D資源清查數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證，對(duì)高新技術(shù)企業(yè)和普通工業(yè)之間、內(nèi)資企業(yè)與三資企業(yè)之間、小型企業(yè)與大中型企業(yè)之間的創(chuàng)新資源配置活躍度進(jìn)行比對(duì)分析，對(duì)存在的高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)低、R&D經(jīng)費(fèi)來(lái)源單一、R&D技術(shù)獲取外向化、民營(yíng)企業(yè)R&D投入有限等問(wèn)題提出了對(duì)策?？苄≥娴热耍?016）采用DEA模型，以我國(guó)2005年—2014年省際科技創(chuàng)新投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證，構(gòu)建了天津高新技術(shù)企業(yè)科技創(chuàng)新能力指標(biāo)體系和創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)模型。

從以上研究回顧，學(xué)者們的研究視角對(duì)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出影響因素涉及較少，與國(guó)內(nèi)學(xué)者注重創(chuàng)新能力現(xiàn)狀研究而言，國(guó)外學(xué)者更側(cè)重于通過(guò)創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)衡量企業(yè)的創(chuàng)新能力，比如美國(guó)《Technology Review》發(fā)表的年度《Patent Scorecard》的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，從技術(shù)實(shí)力、專利數(shù)量、當(dāng)前影響指數(shù)、科學(xué)聯(lián)系、技術(shù)生命周期等5項(xiàng)指標(biāo)反映世界各大公司在美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)。本文結(jié)合國(guó)內(nèi)外兩種研究視角，分析創(chuàng)新產(chǎn)出的約束因素以及約束程度，為我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新投入優(yōu)化及其創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的提升提出建議。

二、測(cè)度指標(biāo)

在調(diào)查訪談、文獻(xiàn)研究、成果梳理的基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建了2個(gè)指標(biāo)為因變量，15個(gè)指標(biāo)為自變量的測(cè)度體系：X1企業(yè)辦研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)、X2企業(yè)辦研發(fā)機(jī)人數(shù)、X3企業(yè)辦研發(fā)機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)支出、X4R&D人員、全時(shí)X5全時(shí)人員、X6 研究人員、X7R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量、X8人員勞務(wù)費(fèi)、X9儀器和設(shè)備價(jià)值、X10R&D項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、X11新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)、X12技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出、X13消化吸收經(jīng)費(fèi)支出、X14購(gòu)買境內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出、X15技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出、X16新產(chǎn)品產(chǎn)值、X17專利申請(qǐng)數(shù)。測(cè)度指標(biāo)體系的構(gòu)建基于三個(gè)原則：一是有較好的針對(duì)性，各指標(biāo)能準(zhǔn)確反映企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中投入和產(chǎn)出所需的基本要素；二是有廣泛的代表性，因高新企業(yè)的性質(zhì)差異，各指標(biāo)應(yīng)對(duì)不同企業(yè)具有普遍的解釋效力；三是有較強(qiáng)的可操作性，為確保分析建模所需數(shù)據(jù)的完備，各指標(biāo)所對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)應(yīng)能實(shí)時(shí)獲得，并準(zhǔn)確、客觀反映企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)現(xiàn)狀。

三、實(shí)證分析

根據(jù)偏最小二乘回歸分析原理與步驟，本文采用的PLS回歸模型為

Y=β+β1X1+β2X2+...+βiXi（i≥1），模型中Y代表因變量新產(chǎn)品值（Y1）和申請(qǐng)專利數(shù)量（Y2），X1、X2、X3、...、Xi代表約束高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的自變量，β為常量。

根據(jù)創(chuàng)新產(chǎn)出評(píng)價(jià)指標(biāo)與創(chuàng)新產(chǎn)出約束指標(biāo)計(jì)算得出的相關(guān)系數(shù)，在95%的置信區(qū)間內(nèi)，15個(gè)創(chuàng)新產(chǎn)出約束評(píng)價(jià)自變量均呈現(xiàn)出顯著性。企業(yè)辦研發(fā)機(jī)構(gòu)（X2）、R&D項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)（X10）、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)（X11）、研究人員數(shù)量（X6）、R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量（X7）對(duì)新產(chǎn)品產(chǎn)值（X16）的正向約束度較高，約束系數(shù)分別為1.541、1.046、0.573、0.511、0.346，列前五位；新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)（X11）、企業(yè)辦研發(fā)機(jī)構(gòu)（X2）、R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量（X7）、R&D人員數(shù)量（X4）、企業(yè)辦研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)（X1）對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)量（X17）約束度較高，分別為0.863、0.469、0.427、0.375、0.347，也列前五位。此外，企業(yè)辦研發(fā)機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)支出（X3）、人員勞務(wù)費(fèi)（X8）對(duì)新產(chǎn)品產(chǎn)值（X16）和專利申請(qǐng)數(shù)量（X17）均呈現(xiàn)負(fù)向約束，約束系數(shù)分別為（-1.915、-1.336）、（-1.6661、-0.603），說(shuō)明對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的約束較弱。

四、創(chuàng)新能力提升路徑

新產(chǎn)品產(chǎn)值（X16）主要受企業(yè)辦研發(fā)機(jī)構(gòu)（X2）、R&D項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)（X10）、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)（X11）、研究人員數(shù)量（X6）、R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量（X7）等五個(gè)因素的約束。其中企業(yè)辦研發(fā)機(jī)構(gòu)（X2）的約束力居于首位，表明高新技術(shù)企業(yè)中的技術(shù)中心、研究院所、開發(fā)中心、開發(fā)部、實(shí)驗(yàn)室、中試車間、試驗(yàn)基地等企業(yè)辦研發(fā)機(jī)構(gòu)在新產(chǎn)品研發(fā)中具有核心地位和作用，為研發(fā)創(chuàng)新起到組織保障作用，是實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品產(chǎn)值不斷增殖的動(dòng)力源； R&D項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)（X10）、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)（X11）在資金層面為高新技術(shù)企業(yè)的新產(chǎn)品研發(fā)提供資金保障，為新產(chǎn)品的研究、設(shè)計(jì)、模型研制、測(cè)試、試驗(yàn)、基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)；研究人員數(shù)量（X6）、R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量（X7）是新產(chǎn)品研發(fā)中的人力資源因素，高素質(zhì)的研究人員和充足的全時(shí)人員屬于技術(shù)創(chuàng)新的主體和產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的核心競(jìng)爭(zhēng)力，研究人員在一定的組織保障和物質(zhì)基礎(chǔ)條件下通過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的研究性工作將專業(yè)知識(shí)、技術(shù)能力、市場(chǎng)需求等因素進(jìn)行綜合構(gòu)建，采用新技術(shù)原理、新設(shè)計(jì)構(gòu)思研制、生產(chǎn)全新的產(chǎn)品，顯著提高產(chǎn)品性能或擴(kuò)大使用功能。

在創(chuàng)新產(chǎn)出的專利申請(qǐng)數(shù)方面，新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)（X11）的約束力最強(qiáng)，說(shuō)明我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)的專利主要形成于新產(chǎn)品的研究、設(shè)計(jì)、模型研制、測(cè)試、試驗(yàn)等環(huán)節(jié)，資金的投入具有重要影響。企業(yè)辦研發(fā)機(jī)構(gòu)人數(shù)（X2）、R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量（X7）、R&D人員數(shù)量（X4）對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)量的約束力基本處于同一水平，根據(jù)全國(guó)各地的相關(guān)政策，擁有一定數(shù)量的專業(yè)研發(fā)人員是設(shè)立企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的必備條件，高素質(zhì)的研發(fā)人員、工程技術(shù)人員、工程管理人員對(duì)高新技術(shù)對(duì)企業(yè)技術(shù)改造升級(jí)、技術(shù)創(chuàng)新，以及對(duì)科技成果進(jìn)行消化、吸收、再創(chuàng)新等具有決定性作用。X2、X7、X4在研發(fā)隊(duì)伍的數(shù)量、質(zhì)量、研發(fā)有效工作時(shí)間三個(gè)維度專利申請(qǐng)數(shù)量，高素質(zhì)的R&D人員在持續(xù)性的研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)中將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為專利，形成技術(shù)創(chuàng)新的完整流程。

（作者單位：四川旅游學(xué)院信息與工程學(xué)院）endprint