馮德連 顧玲玲

(安徽財經(jīng)大學 國際經(jīng)濟貿(mào)易學院，安徽 蚌埠 233030)

垂直專業(yè)化、研發(fā)投入與外貿(mào)競爭力
——以汽車產(chǎn)業(yè)為例

馮德連 顧玲玲

(安徽財經(jīng)大學 國際經(jīng)濟貿(mào)易學院，安徽 蚌埠 233030)

系統(tǒng)闡述了垂直專業(yè)化與研發(fā)投入對汽車產(chǎn)業(yè)外貿(mào)競爭力的影響機制，在此基礎上，運用1991—2015年汽車產(chǎn)業(yè)相關數(shù)據(jù)，通過建立協(xié)整與誤差修正模型考察影響我國汽車產(chǎn)業(yè)外貿(mào)競爭力因素的長期均衡與短期波動。研究發(fā)現(xiàn)：我國汽車產(chǎn)業(yè)外貿(mào)競爭力處于相對劣勢，垂直專業(yè)化程度的加深、研發(fā)投入的增加均能提高汽車產(chǎn)業(yè)的競爭力水平，二者的交互效應不明顯；全員勞動生產(chǎn)率的提升反而會降低外貿(mào)競爭力，引進外資、擴大企業(yè)規(guī)模和企業(yè)資本與其有正向關系。

垂直專業(yè)化；外貿(mào)競爭力；研發(fā)投入；汽車產(chǎn)業(yè)

一、引言

縱觀汽車工業(yè)發(fā)展的規(guī)律，其國際分工經(jīng)歷著：汽車產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易直至工序?qū)用娴馁Q(mào)易(也叫產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易)。汽車生產(chǎn)遍布全球，不同企業(yè)生產(chǎn)不同零部件，并形成了國際分工領域內(nèi)的垂直專業(yè)化分工(也叫產(chǎn)品內(nèi)分工)。由于汽車工業(yè)生產(chǎn)周期長，涉及的關聯(lián)企業(yè)多，因此對GDP具有巨大的帶動作用，其發(fā)展也印證了國際貿(mào)易的發(fā)展趨勢。發(fā)展中國家進行代工生產(chǎn)，加工勞動密集型零部件，發(fā)達國家設計、生產(chǎn)技術含量高的零部件，然后通過全球貿(mào)易使資源達到最優(yōu)配置。我國依賴自身的巨大市場以及相對廉價的勞動力，2009年以1379萬輛的生產(chǎn)總量和1364萬輛的銷售總量居世界第一，至2016年生產(chǎn)總量和銷售總量均超過2800萬，占世界汽車總量的30%*參見劉經(jīng)緯：“2016年我國汽車產(chǎn)銷量均突破2800萬輛大關，中國冶金報，2017-1-24,第008版.。然而，這是否意味著我國汽車產(chǎn)業(yè)的外貿(mào)競爭力已經(jīng)位于世界前列？在汽車生產(chǎn)垂直專業(yè)化程度不斷加大、科研投入愈發(fā)受到重視的背景下，我國汽車的外貿(mào)競爭力是不斷上升還是逐漸淪為產(chǎn)業(yè)鏈的低端？

中外學者偏向于將具體產(chǎn)業(yè)與國際競爭力相結(jié)合，探討如何提升產(chǎn)業(yè)外貿(mào)競爭力，例如：將科技與產(chǎn)業(yè)政策相結(jié)合構(gòu)建綜合的產(chǎn)業(yè)外貿(mào)競爭力，考察國家技術支持程度、技術設施對產(chǎn)業(yè)外貿(mào)競爭力的影響(Freeman，2004)，定量分析科技創(chuàng)新對一國汽車產(chǎn)業(yè)國際競爭力提升的作用(Biesesbroeck，2010；Hashmi，2012)，并且基于企業(yè)層面強調(diào)跨國公司在提升國家外貿(mào)競爭力的重要作用(Wilkinson，2000)。近十多年全球價值鏈的產(chǎn)生和發(fā)展促使很多學者將其與Porter的“鉆石模型”結(jié)合起來對不同產(chǎn)業(yè)的國際競爭力進行評價并分析其影響因素(范純增 等，2002；徐常萍 等，2011)。全球化過程中一國產(chǎn)業(yè)外貿(mào)競爭力除受國內(nèi)供需形勢的影響外，國際市場需求的變化、名義匯率及實際匯率的波動(劉柏 等，2013)、跨國公司的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移及投資都會對本國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展動態(tài)產(chǎn)生影響(謝建國，2003)。相關文獻指出，可以從提升汽車產(chǎn)業(yè)的技術鏈(張保勝，2010)、促進產(chǎn)業(yè)專業(yè)化分工(楊德宏，2010)、鼓勵零部件產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和R&D投入(黃錦華，2011)、依托區(qū)域性集群和行業(yè)集群(張保勝，2010)、建立配套公共設施優(yōu)化投資環(huán)境(林季紅 等，2015)等方面提升我國汽車企業(yè)的外貿(mào)競爭力。

在研究產(chǎn)業(yè)外貿(mào)競爭力影響因素的同時，更多學者將視線轉(zhuǎn)移至通過實證模型定量分析某一特定要素對產(chǎn)業(yè)競爭力的動態(tài)作用。垂直專業(yè)化理論是國際貿(mào)易理論的一個重要突破，Hummels et al.(2001)最早建立了垂直專業(yè)化的測度指標，其用中間產(chǎn)品進口價值占總出口價值的比重加以表示，這種方法被后續(xù)研究廣泛沿用。盧峰(2004)在闡述產(chǎn)品內(nèi)分工框架的基礎上分別描述了汽車、電子以及服裝行業(yè)的產(chǎn)品內(nèi)分工的具體過程。胡昭玲(2007a，2007b)較為系統(tǒng)地闡述了垂直專業(yè)化理論的經(jīng)濟影響，首先分析了垂直專業(yè)化貿(mào)易與產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的聯(lián)系及區(qū)別，然后從經(jīng)濟影響角度發(fā)現(xiàn)垂直專業(yè)化擴大了集團的貿(mào)易利益。有關垂直專業(yè)化經(jīng)濟效應的研究顯示，垂直專業(yè)化對工業(yè)的外貿(mào)競爭力具有提升作用(張小蒂 等，2006；胡昭玲，2007c；王中華 等，2010；張明志 等，2011)，對資本(技術)密集型產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效率的提升更為顯著(胡昭玲，2007d)。在制造業(yè)方面，相關研究得出的結(jié)論大致相同，即垂直專業(yè)化對資本(技術)密集型產(chǎn)業(yè)的競爭力的積極影響更顯著(唐鐵球，2008；計志英 等，2013)。

現(xiàn)有文獻較少直接探討研發(fā)投入與產(chǎn)業(yè)競爭力的關系，大多學者僅是將研發(fā)投入作為一項因素嵌入研究中。魏平(2010)針對大中型企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，研發(fā)投入對企業(yè)銷售收入和知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量均存在顯著的正向影響，對提升企業(yè)競爭力具有積極作用；李靜等(2013)得出，研發(fā)投入對全要素生產(chǎn)率的激勵作用較為顯著；趙鵬飛(2004)的研究結(jié)論表明，加大研發(fā)投入有助于提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力；阮敏(2013)的分析顯示，跨國公司的研發(fā)投入對東道國的自主研發(fā)具有抑制作用；孔東民等(2014)的研究顯示，研發(fā)投入對經(jīng)濟效率的作用存在滯后效應，甚至在研發(fā)投入當期對競爭力起阻礙作用，但是長期來看能夠提升企業(yè)競爭力與人力資本水平。

綜觀已有研究，鮮有文獻將垂直專業(yè)化、研發(fā)投入與汽車產(chǎn)業(yè)外貿(mào)競爭力結(jié)合起來進行探討。本文可能存在如下創(chuàng)新：一是從理論上詮釋了垂直專業(yè)化、研發(fā)投入對汽車產(chǎn)業(yè)外貿(mào)競爭力的作用機制；二是實證考察了兩者對汽車產(chǎn)業(yè)外貿(mào)競爭力的具體影響以及交互效應。

二、影響機理與研究假設

(一)垂直專業(yè)化對汽車產(chǎn)業(yè)外貿(mào)競爭力的影響

汽車產(chǎn)業(yè)具有價值鏈長和生產(chǎn)鏈大的特點，生產(chǎn)不同零部件所需要的資金、技術和勞動力不同。傳統(tǒng)國際貿(mào)易建立在比較優(yōu)勢的基礎上，一國只有出口具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品和進口相對劣勢的產(chǎn)品才能增加本國貿(mào)易利益。隨著國際分工的細化，比較優(yōu)勢的范疇擴展到工序?qū)用?，一國即便在生產(chǎn)該產(chǎn)品上沒有比較優(yōu)勢，但是如果能夠在某個工序上具有優(yōu)勢也是可行的。因此，在垂直專業(yè)化水平下各國發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢著重生產(chǎn)汽車的某一部件，不僅能節(jié)約成本，提高生產(chǎn)效率，還可以形成規(guī)模效應。

(1)節(jié)約成本。在不涉及運輸及關稅等因素的前提下，盧峰(2004)和胡昭玲(2006)對產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工給出了一般性理論闡釋。在此以汽車產(chǎn)品生產(chǎn)分工為例加以說明。圖1為一個2×2×2模型，兩個國家，資本(K)和勞動(L)兩個要素，汽車產(chǎn)品生產(chǎn)的兩道工序：資本密集型工序X1和勞動密集型工序X2，甲國資本豐裕，乙國勞動豐裕。在不存在垂直專業(yè)化分工時，汽車在甲國生產(chǎn)，達到E1產(chǎn)量需要A1C1成本。存在垂直專業(yè)化分工時，汽車生產(chǎn)分為需要更多資本投入的資本密集型工序X1(如變速箱、發(fā)動機等關鍵零部件生產(chǎn)研發(fā)工序)和需要更多勞動力的勞動密集型工序X2(如整車組裝、保險杠等生產(chǎn)工序)，把X1工序放在甲國生產(chǎn)，而將X2工序放乙國生產(chǎn)，這有助于充分發(fā)揮各國的比較優(yōu)勢，從而達到節(jié)約成本的目的。射線OS表示給定的資本與勞動比例，通過兩國等值等成本線交于OS線上的G點，具有垂直型國際分工臨界點的經(jīng)濟含義。在價值鏈分工條件下，甲國投入OH大小的資本和勞動，乙國投入OF大小的資本和勞動，通過兩個工序的矢量加總，則能達到E1的產(chǎn)量水平。X2在乙國生產(chǎn)需要的成本B2D2，如果由甲國生產(chǎn)需要成本A2C2。那么，甲國單獨生產(chǎn)E1產(chǎn)量的成本可以表示為A1C1=A3C3+A2C2。由于等值等成本線B2D2與A4C4是等值的，B2D2= A4C4

圖1汽車產(chǎn)業(yè)垂直專業(yè)化分工帶來的成本節(jié)約

(2)規(guī)模經(jīng)濟。汽車產(chǎn)業(yè)是規(guī)模效應大的產(chǎn)業(yè)，也是集群性產(chǎn)業(yè)。不同的生產(chǎn)工序所需要的規(guī)模大小不同，不同的零部件所需要的技術、人力資本差異也很大，通過垂直專業(yè)化分工分割生產(chǎn)工序并在最有利的環(huán)境下生產(chǎn)，能夠使各個生產(chǎn)環(huán)節(jié)都達到規(guī)模效應(胡昭玲，2006)。零部件加工環(huán)節(jié)紛紛從整車制造企業(yè)中脫離出來，進行專門化生產(chǎn)，隨著汽車零部件生產(chǎn)的全球化、標準化，其制造廠商規(guī)模效應愈發(fā)凸顯，汽車產(chǎn)業(yè)集群逐漸發(fā)展。

美國的底特律號稱“世界汽車之都”，其大批量、標準化的生產(chǎn)模式使得零部件之間可以通用。如果產(chǎn)業(yè)之間有相似的生產(chǎn)工序，在國際分工的鼓勵下能夠形成跨行業(yè)的產(chǎn)業(yè)集群，則有助于實現(xiàn)規(guī)模效應。目前，我國已經(jīng)形成六大汽車集聚代表城，這使得技術共享、技術外溢擴散更為迅速，交易成本顯著降低。伴隨著外商投資的逐步增長，這些集聚區(qū)在引進吸收的同時將技術本土化，在“干中學”中極大地促進了我國汽車工業(yè)技術的進步，從而使產(chǎn)業(yè)的國際地位不斷提高。因此，基于規(guī)?；囊暯?，國際垂直專業(yè)化有助于提升企業(yè)的生產(chǎn)效率，進而提高我國汽車產(chǎn)業(yè)的外貿(mào)競爭力?；诖?，本文提出：

假設1：垂直專業(yè)化與汽車產(chǎn)業(yè)外貿(mào)競爭力成正相關關系。

(二)研發(fā)投入對汽車產(chǎn)業(yè)外貿(mào)競爭力的影響

促進汽車產(chǎn)業(yè)技術進步、提高汽車產(chǎn)業(yè)外貿(mào)競爭力在科研方面的途徑主要是引進技術和自主研發(fā)，自主研發(fā)是汽車企業(yè)技術進步的根本源泉，研發(fā)和創(chuàng)新是手段，目的在于掌握核心技術，提高生產(chǎn)效率，促進價值鏈升級，提升產(chǎn)業(yè)的國際市場占有率，增強其外貿(mào)競爭力。

(1)提高生產(chǎn)率。汽車企業(yè)的持續(xù)發(fā)展離不開生產(chǎn)率的提高，而生產(chǎn)率的提高又依賴于技術進步，因而需要重視研發(fā)投入?？梢詢蓚€維度來描述研發(fā)投入如何提高汽車產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率：一是在合資企業(yè)中，跨國公司對國內(nèi)的投資。我國汽車產(chǎn)業(yè)起步較晚，所采取的“以市場換技術”政策靠外商直接投資(FDI)帶來了先進的技術以及管理經(jīng)驗，間接提高了我國汽車產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入比重。同時，我國企業(yè)也在消化、吸收、模仿、創(chuàng)新的過程中增強了外貿(mào)競爭力。例如，日本、韓國是引進外國直接投資的代表性國家，他們一方面通過學習、消化外部技術，另一方面依靠自主研發(fā)，使得本國汽車產(chǎn)業(yè)的國際競爭力在短短20年間得到迅猛提升。然而，盡管近年來內(nèi)資企業(yè)的研發(fā)投入有明顯提升，但不可否認的是，外商獨資企業(yè)和合資企業(yè)的競爭實力及研發(fā)投入依然最強、專利技術還是最多。二是自主創(chuàng)新，盧秋林(2015)通過對我國23家汽車上市公司的調(diào)查分析得出，近10年雖然我國汽車企業(yè)研發(fā)投入占營業(yè)收入的比例增速較快，但整體投入與國際龍頭企業(yè)相比還有差距。自主創(chuàng)新具有獨立性，需要投入更多的財力、人力以及擁有堅實的研發(fā)基礎。通過自主創(chuàng)新，建立先發(fā)優(yōu)勢，掌握核心競爭力，獲取知識產(chǎn)權(quán)，不僅有助于促進產(chǎn)業(yè)技術的革新，提高生產(chǎn)率，還能形成壟斷優(yōu)勢，從而在國際上享有競爭優(yōu)勢。

圖2汽車產(chǎn)業(yè)鏈升級路線設計

(2)促進價值鏈升級。我國汽車產(chǎn)業(yè)“大而不強”，零部件企業(yè)雖然眾多，但大多處于低附加值的、簡單的組裝或者通用零件的生產(chǎn)。圖2中“微笑曲線”的左半邊，整車研發(fā)處于附加值最高端，而整車組裝則處于價值鏈最低端，我國汽車產(chǎn)業(yè)的價值鏈分工集中在零配件生產(chǎn)與整車組裝環(huán)節(jié)。汽車產(chǎn)業(yè)價值鏈的升級是從簡單的勞動密集型加工、生產(chǎn)、組裝到零部件研發(fā)的過程。

從生產(chǎn)低附加值的零部件到科技含量高、附加值高的零部件，然后至參與整車研發(fā)，這樣的產(chǎn)業(yè)鏈升級依賴于研發(fā)投入，因此，研發(fā)投入是產(chǎn)業(yè)鏈升級的必要準備?；谏鲜龇治?，本文提出：

假設2：研發(fā)投入水平與汽車產(chǎn)業(yè)外貿(mào)競爭力正相關。

(三)垂直專業(yè)化、研發(fā)投入對汽車產(chǎn)業(yè)的共同作用機制

汽車工業(yè)強大的產(chǎn)業(yè)鏈也意味著在全球垂直專業(yè)化分工的背景下，研發(fā)投入已滲透至汽車生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)。

圖3描述了在全球垂直專業(yè)化分工背景下簡單的汽車生產(chǎn)流程。根據(jù)比較優(yōu)勢從國外進口汽車中間產(chǎn)品，在國內(nèi)根據(jù)自身的自然資源、資本、人力、技術優(yōu)勢研發(fā)生產(chǎn)零部件，其中一部分用于出口世界各地，一部分用于內(nèi)銷；汽車整車廠設計適銷對路的車型，規(guī)定零部件的規(guī)格標準，連接技術、動力總成的開發(fā)和生產(chǎn)等都必須投入研發(fā)資金，這樣才能在更短的時間內(nèi)生產(chǎn)出新車型，整車生產(chǎn)一部分內(nèi)銷，一部分出口。

圖3垂直專業(yè)化背景下簡單的汽車生產(chǎn)流程

現(xiàn)實經(jīng)濟中，很多汽車企業(yè)根據(jù)自身需求追逐成本最小化與利潤最大化，通過跨國公司將零部件的研發(fā)、生產(chǎn)、運輸、銷售聯(lián)系起來。外部交易轉(zhuǎn)換成內(nèi)部交易節(jié)省了交易成本，母國汽車企業(yè)對東道國投資的同時又會對東道國汽車企業(yè)的研發(fā)投入帶來或多或少的影響，母國車企技術溢出效應的大小與東道國國內(nèi)企業(yè)在汽車產(chǎn)業(yè)鏈中的地位緊密相連。因此，在垂直專業(yè)化分工的背景下，強化國內(nèi)汽車企業(yè)與跨國公司的技術交流與合作，有助于促進技術革新，提升國內(nèi)汽車企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈地位，繼而提高其外貿(mào)競爭力。基于此，本文提出：

假設3：垂直專業(yè)化和研發(fā)投入的交互作用共同促進產(chǎn)業(yè)外貿(mào)競爭力，二者正相關。

三、變量說明、數(shù)據(jù)來源及描述性統(tǒng)計分析

(一)變量定義

1.被解釋變量

針對產(chǎn)業(yè)競爭力評價的指標體系，應用較為廣泛的有顯示性比較優(yōu)勢(RCA)、外貿(mào)競爭力指數(shù)(TC)、國際市場占有率指數(shù)(IMS)等，本文選擇TC指數(shù)。這是由于，RCA的均值有大于1的傾向且不符合正態(tài)分布，IMS易受國際匯率水平變化的影響，而TC指數(shù)則剔除了經(jīng)濟變化中宏觀因素的影響，因此，其是分析一國外貿(mào)競爭力常用指標之一。TC指數(shù)的計算公式如下：

其中，Xij表示i國j產(chǎn)品出口量，Mij表示i國j產(chǎn)品進口量。TC?[-1,1]，當TC>0時，表明j產(chǎn)品在國際貿(mào)易中有比較優(yōu)勢，TC值越大則外貿(mào)競爭力越強；反之，TC<0時，表明該國j產(chǎn)品生產(chǎn)效率低于國際水平，處于相對劣勢地位。TC指數(shù)考量了一國某種商品凈出口額占該國進出口總額的比重，是一個相對值。

2.核心解釋變量

垂直專業(yè)化(Vertical Specialization，簡稱VS)采用Hummels et al.(2001)使用的度量指標，其比值越高則表明該產(chǎn)品生產(chǎn)過程中參與國際分工的水平越高。

其中，MIGij為i國家進口屬于j的中間產(chǎn)品(零部件)支出，GOij是i國j的總產(chǎn)出，Xij是出口金額。

研發(fā)投入(Research and Development，簡稱RD)，用汽車產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金占其銷售收入的比重衡量。該指標反映了汽車行業(yè)產(chǎn)品研發(fā)、創(chuàng)新以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的能力。RD表現(xiàn)為一產(chǎn)業(yè)在研發(fā)與創(chuàng)新方面的資金支出。RD投入越多，說明參與國際分工的水平越高，產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的質(zhì)量就越高，越能體現(xiàn)出一國的該產(chǎn)業(yè)在國際分工中的地位。

為檢驗垂直專業(yè)化水平與研發(fā)投入的交互作用，再引入變量VS×RD，衡量在垂直專業(yè)化分工的國際背景下研發(fā)投入的定量影響。

3.控制變量

綜合趙振全等(2011)、林季紅等(2015)、張學智(2013)、索曉寧(2012)，衡量一國產(chǎn)業(yè)外貿(mào)競爭力的指標不僅包括研發(fā)投入水平、專利數(shù)量、產(chǎn)業(yè)工人技術水平、勞動力成本等傳統(tǒng)因素，還包括該產(chǎn)業(yè)參與國際分工的程度、利用外資的深度、匯率變化、企業(yè)規(guī)模等因素。隨著全球化的發(fā)展，企業(yè)綜合實力、資本數(shù)量與FDI對汽車進出口貿(mào)易的影響越來越大，因此本文選取以下控制變量：全員勞動生產(chǎn)率(LP)，反映企業(yè)生產(chǎn)效率；外商直接投資(FDI)，體現(xiàn)外國企業(yè)對我國的技術溢出數(shù)量；產(chǎn)業(yè)集中度(CR)，體現(xiàn)一國產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟；資本密集度(CI)，表示人均資本總額。本文預期，勞動生產(chǎn)率、外商直接投資、產(chǎn)業(yè)集中度、資本密集度與我國汽車產(chǎn)業(yè)的外貿(mào)競爭力正相關。

(二)數(shù)據(jù)來源及描述性統(tǒng)計

1.數(shù)據(jù)來源

鑒于單個企業(yè)零部件進口數(shù)據(jù)以及單個汽車企業(yè)接受外商直接投資的數(shù)據(jù)難以查找，本文采用宏觀的時間序列數(shù)據(jù)進行分析。本文所有原始數(shù)據(jù)均來源于《中國汽車工業(yè)年鑒(1992—2016)》、《中國科技統(tǒng)計年鑒(1992—2001)》、中國工業(yè)新聞網(wǎng)、WTO數(shù)據(jù)庫中汽車及零配件進出口數(shù)據(jù)和《中國勞動統(tǒng)計年鑒(1991—2016)》。時間跨度從1991年至2015年。TC的數(shù)據(jù)通過WTO數(shù)據(jù)庫中汽車產(chǎn)業(yè)進出口數(shù)據(jù)計算得到；關于VS指數(shù)的計算口徑，大多文獻的數(shù)據(jù)來源為投入產(chǎn)出表或者為OECD數(shù)據(jù)庫，但是考慮到這兩種數(shù)據(jù)并非每年都公布，為了使數(shù)據(jù)具有連續(xù)性，本文采用汽車工業(yè)年鑒中汽車零部件進口金額與WTO數(shù)據(jù)庫中的汽車出口金額計算得到垂直專業(yè)化指數(shù)；在2001年以后RD的取值可以在汽車年鑒中直接查得，2001年以前則通過整理科技統(tǒng)計年鑒中分行業(yè)自然科學技術領域研究經(jīng)費支出計算得出；FDI投資數(shù)據(jù)采用港澳臺和外商投資中的合資經(jīng)營、合作經(jīng)營、獨資經(jīng)營、股份有限公司等數(shù)據(jù)的簡單加總與汽車工業(yè)當年銷售產(chǎn)值比值求得；全員勞動生產(chǎn)率(LP)根據(jù)汽車工業(yè)年鑒直接得到；產(chǎn)業(yè)集中度(CR)采用汽車工業(yè)年鑒中排名前4的整車制造企業(yè)汽車產(chǎn)量與汽車總產(chǎn)量的比值衡量；資本密集度(CI)采用資產(chǎn)凈額*1996年及以前根據(jù)流動資產(chǎn)合計加上固定資產(chǎn)凈值減去流動負債合計計算得出，1996年以后根據(jù)行業(yè)主要統(tǒng)計指標中的資產(chǎn)合計與負債合計之差計算得出。與職工總數(shù)的比值求得。為了減少實證分析中數(shù)據(jù)的波動性，提高模型的穩(wěn)健性，本文對非比值變量進行了對數(shù)化處理。

2.描述性統(tǒng)計

由表1可得各變量的數(shù)值特征：TC指數(shù)為負，表明我國汽車外貿(mào)競爭力相對處于劣勢；VS指數(shù)的標準差較大，表明隨著經(jīng)濟全球化的加深，我國汽車生產(chǎn)參與國際分工的專業(yè)化程度變化加大；RD較為平穩(wěn)標準差較小，均值為1.5%，該值為研發(fā)投入與營業(yè)收入的比值，由于25年來我國營業(yè)收入大幅增加，因此在研發(fā)比不變的前提下，研發(fā)投入的絕對數(shù)值也在大幅上升。Ln LP的標準差數(shù)值較大，最值差距很大，表明1991—2015年間我國汽車產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率大幅提高，工人技術水平大幅增長。另外，F(xiàn)DI 、CR、CI三者的變化趨勢相對緩和。

表1 變量的統(tǒng)計特征

注：以上數(shù)據(jù)根據(jù)E-Views 8.0軟件計算得到。

四、實證分析

(一)單位根檢驗(ADF)

由于本文選取的是25年的時間序列數(shù)據(jù)，而對于時間序列數(shù)據(jù)要求必須是平穩(wěn)序列，否則容易導致偽回歸，因此，下面采用ADF單位根檢驗來檢驗序列是否平穩(wěn)。

從表2的結(jié)果中可以得到，△VS×RD在5%的水平上顯著，其他變量在1%的水平上顯著。因此，在5%的顯著性檢驗下所有變量通過一階差分后變成平穩(wěn)序列，即一階單整。

表2 ADF單位根檢驗結(jié)果

注：t表示趨勢項，c表示截距項，n表示滯后變量階數(shù)；△表示一階差分；***和**別表示在1%、5%水平下顯著。

(二)協(xié)整檢驗

從理論上說，非平穩(wěn)序列不能直接建立線性回歸模型，但是如果變量間線性組合具有平穩(wěn)的特征，則說明變量之間可能存在長期均衡關系。因此，采用Johnansen檢驗對各變量進行檢驗。

表3 Johnansen協(xié)整檢驗結(jié)果

表3檢驗結(jié)果的跡統(tǒng)計量顯示，在5%的顯著性水平下存在3個協(xié)整關系，最大特征值統(tǒng)計量結(jié)果在1%顯著性水平下有2個協(xié)整關系。因此，TC、VS、RD、VS×RD、FDI、Ln LP、CR和CI可作為非平穩(wěn)時間序列，但是它們之間的線性組合存在協(xié)整關系，根據(jù)現(xiàn)實意義取經(jīng)濟系統(tǒng)中一個協(xié)整關系進行回歸。

(三)建立協(xié)整方程

為了研究垂直專業(yè)化(VS)、研發(fā)投入(RD)、二者交互效應(VS×RD)、外商直接投資(FDI)、全員勞動生產(chǎn)率(Ln LP)、產(chǎn)業(yè)集中度(CR)和資本密集度(CI)對汽車產(chǎn)業(yè)外貿(mào)競爭力(TC)的長期影響，并根據(jù)回歸結(jié)果建立協(xié)整方程，通過簡單的相關系數(shù)發(fā)現(xiàn)，垂直專業(yè)化與研發(fā)投入的交互影響效應與其他所有的變量均存在大于0.7的相關關系，即加入VS×RD變量方程顯示出明顯的多重共線性，刪除該變量后其他變量的P值得到改善，且方程整體擬合效果沒有降低，方程總體優(yōu)化：

TC=-1.73+0.036VS+32.472RD+0.697FDI+0.117CI-0.2Ln LP+0.259CR

(-2.360) (4.110) (4.590) (1.855) (0.670) (-1.125) (0.444)

R2=0.946 F=52.829 D.W=2.001

協(xié)整方程括號內(nèi)為t值，從回歸整體結(jié)果可得：模型判定系數(shù)R2=0.946，AIC=-2.360，SC=-2.018，D.W檢驗不存在異方差，F(xiàn)統(tǒng)計量顯著，說明模型擬合效果好，協(xié)整方程的因變量得到了很好的解釋。

(1)VS對TC的影響是正相關的，即垂直專業(yè)化程度每加深1%，汽車產(chǎn)業(yè)的外貿(mào)競爭力增加0.036%，由此假設1成立。由垂直專業(yè)化指數(shù)的設定，對外貿(mào)競爭力的影響在很大程度上取決于進口中間產(chǎn)品的金額，即在全球價值鏈背景下我國到底是淪為生產(chǎn)鏈的低端還是走向中高端？從進口數(shù)額上來看，我國參與國際分工而帶來的競爭力提升效果不明顯。

(2)RD對TC的作用為正，說明汽車產(chǎn)業(yè)外貿(mào)競爭力隨著研發(fā)投入的增加而增加，研發(fā)投入每增加1%，競爭力指數(shù)增加32.472%，研發(fā)投入所帶來的生產(chǎn)效率提高及產(chǎn)業(yè)升級能夠大幅度提高汽車產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，由此假設2而成立。

(3)VS與RD的交互效應在模型中不顯著，結(jié)合產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀可能的解釋是，國內(nèi)汽車企業(yè)吸收先進技術能力不足，導致開放經(jīng)濟下我國參與國際分工時未能有效利用國外技術，汽車研發(fā)環(huán)境較差，因此合資企業(yè)中外國通常以應用型技術合作為基礎而不會以先進技術進行生產(chǎn)經(jīng)營活動；垂直專業(yè)化背景下進口的多為高技術產(chǎn)品，進行模仿加工的占多數(shù)，所以并沒有轉(zhuǎn)化為競爭力。由此假設3不成立。

(4)FDI、LP、CI和CR對TC的影響。由于時間序列的多元線性回歸或多或少地存在不完全的多重共線關系，控制變量除全員勞動生產(chǎn)率(Ln LP)的經(jīng)濟意義與預期相反，其他變量均符合經(jīng)濟預期：FDI、資本密集度(CI)、產(chǎn)業(yè)集中度(CR)對TC的影響是正向的，即通過引進外資彌補國內(nèi)企業(yè)的技術不足，提高管理水平，F(xiàn)DI的溢出效應也間接增強了我國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力；增加資本比例無論是購進先進生產(chǎn)線，還是投入研發(fā)都有助于提高企業(yè)競爭力；汽車產(chǎn)業(yè)集中各企業(yè)共享地區(qū)基礎設施，有利于強化技術人員的交流合作，節(jié)約交易成本。Ln LP對TC存在負向影響，原因可能有：一方面，與國際環(huán)境相關，自2008年后汽車出口市場出現(xiàn)“寒冬”，導致我國汽車產(chǎn)能相對過剩，國內(nèi)生產(chǎn)率的增加無法抵消國際市場的衰退，加之人民幣一直處于升值狀態(tài)也會對汽車出口產(chǎn)生不利影響；另一方面，從國內(nèi)看，勞動生產(chǎn)率的提高速度不及勞動者工資的增長速度，因此導致負相關。

(四)誤差修正模型(ECM)

協(xié)整關系的長期穩(wěn)定狀態(tài)在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中是鮮有的，在經(jīng)濟環(huán)境的影響下容易出現(xiàn)偏離穩(wěn)定狀態(tài)，因此，可以用誤差修正模型表示它們之間的短期波動，下面建立誤差修正模型：

DTC=0.026DVS+17.850DRD+0.309DFDI-0.389DLn LP+0.175DCI+0.049DCR-0.903ecmt-1

(2.021) (3.021) (0.689) (-1.835) (0.681)(0.780) (-2.933)

R2=0.5444 D.W=1.5532

由此可以得出：誤差修正模型擬合優(yōu)度一般，模型存在自相關，時間序列數(shù)據(jù)由于經(jīng)濟行為具有時間上的慣性，隨機誤差項出現(xiàn)自相關是可以接受的，變量的符號與協(xié)整關系一致?；貧w結(jié)果表明，垂直專業(yè)化、研發(fā)投入、外商直接投資、資本密集度、產(chǎn)業(yè)集中度的短期變動對汽車產(chǎn)業(yè)外貿(mào)競爭力存在正向影響，全員勞動生產(chǎn)率的短期變動對外貿(mào)競爭力存在負向影響，都與協(xié)整方程的經(jīng)濟意義相同。此外，短期調(diào)整系數(shù)是顯著的，為-0.903，說明當各變量發(fā)生波動使得TC偏離長期均衡時，修正系數(shù)將會以-0.903的強度將短期的非均衡拉向均衡。

五、結(jié)論及建議

本文闡述了垂直專業(yè)化與研發(fā)投入對汽車產(chǎn)業(yè)外貿(mào)競爭力的影響機制，在此基礎上，運用1991—2015年汽車產(chǎn)業(yè)相關數(shù)據(jù)，通過建立協(xié)整與誤差修正模型考察影響我國汽車產(chǎn)業(yè)外貿(mào)競爭力因素的長期均衡與短期波動。研究發(fā)現(xiàn)：我國汽車產(chǎn)業(yè)外貿(mào)競爭力處于相對劣勢，垂直專業(yè)化程度的加深、研發(fā)投入的增加均能提高汽車產(chǎn)業(yè)的競爭力水平，二者的交互效應不明顯；全員勞動生產(chǎn)率的提升反而會降低外貿(mào)競爭力，引進外資、擴大企業(yè)規(guī)模和企業(yè)資本與其有正向關系。本文的實踐啟示主要包括：

第一，加強核心零部件的研發(fā)。要立足本土，面向國際，大力優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，建立符合我國地區(qū)特色的戰(zhàn)略聯(lián)盟，實現(xiàn)資源技術共享，這不僅有助于節(jié)約研發(fā)成本，還能培育出有競爭力的零部件品牌，進而實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟。整車制造企業(yè)需加強與零部件生產(chǎn)企業(yè)的聯(lián)系與合作，向零部件企業(yè)介紹其研發(fā)的過程、理念以及需求，使其充分了解市場技術行情，從而實現(xiàn)雙方的完美配合。

第二，大力創(chuàng)新研發(fā)模式，重視技術人才培養(yǎng)。豐富的人力資源是驅(qū)動汽車產(chǎn)業(yè)升級重要力量，所以企業(yè)應強化與高校及科研院所的合作，通過建立高效的信息交流渠道，確保產(chǎn)、學、研協(xié)同發(fā)展。此外，推進國內(nèi)外高級技術人才的交流也有助于促進外企先進技術內(nèi)部化，進而有效提升企業(yè)技術積累的速度，發(fā)揮關聯(lián)效應。如：跨國公司為了獲得東道國企業(yè)符合標準的中間產(chǎn)品，會定期對其供應商進行技術指導，從而有助于提高東道國的汽車研發(fā)及技術水平，或者是東道國企業(yè)為引進跨國公司出售的中間產(chǎn)品，也需要進行學習、模仿和創(chuàng)新。

第三，落實公共政策，實現(xiàn)汽車產(chǎn)業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢。汽車產(chǎn)業(yè)是資本密集型產(chǎn)業(yè)，若要降低生產(chǎn)成本，提高生產(chǎn)效率，就必須充分發(fā)揮汽車產(chǎn)業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢。因此，要積極指導企業(yè)淘汰落后產(chǎn)能，鼓勵兼并重組，形成優(yōu)勢互補，引導產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，增強產(chǎn)業(yè)出口競爭力。一方面，要加強產(chǎn)業(yè)一體化發(fā)展，建立完善的公共基礎生活服務設施，吸引高水平專業(yè)技術人才集聚，努力營造崇尚創(chuàng)新的研究氛圍，為促進汽車企業(yè)(包括整車制造和零部件生產(chǎn)企業(yè))集群發(fā)展提供保障。另一方面，集中人力、財力、物力研發(fā)高附加值零部件，逐步將低附加值零部件轉(zhuǎn)移至國外生產(chǎn)，積極引導和鼓勵企業(yè)參與國際汽車研發(fā)，在人才資源豐富的地區(qū)設立海外研發(fā)中心，同時加強對高質(zhì)量科技創(chuàng)新成果的物質(zhì)獎勵及專利保護。

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(責任編輯 張建軍)

VerticalSpecialization,R&DInvestmentandTradeCompetitiveness:ACaseStudyofAutoIndustry

FENG DeLianGU LingLing

(School of International Economics and Trade, Anhui University of Finance and Economics, Bengbu 233030)

The paper describes the influence mechanism of vertical specialization and R&D investment on trade competitiveness of auto industry, and builds Johansen Test and Error Correction Model on relevant data of auto industry in 1991—2015 to research long-term equilibrium and short-term wave motion relationship between variables. The study has found that trade competitiveness of our country′s auto industry without competitive advantage, the increase of vertical specialization and R&D investment can improve the level of competitiveness of the auto industry, the interaction effect of two variables are not obvious, promoting labor productivity has some negative effect, and absorbing foreign investment, growing business scale and capital have a positive impact.

vertical specialization; trade competitiveness; R&D investment; auto industry

2017-03-23

馮德連(1962--)，男，安徽明光人，博士，安徽財經(jīng)大學國際經(jīng)濟貿(mào)易學院教授。

顧玲玲(1991--)，女，安徽肥西人，安徽財經(jīng)大學國際經(jīng)濟貿(mào)易學院碩士。

國家社會科學基金項目“全球價值鏈與我國勞動密集型產(chǎn)業(yè)集群升級研究”(12BJY072)。

*安徽財經(jīng)大學研究生科研創(chuàng)新基金項目“我國汽車產(chǎn)業(yè)國際競爭力的影響因素研究”(ACYC2016039)。

F426

A

1001-6260(2017)09-0057-10

10.19337/j.cnki.34-1093/f.2017.09.006