郭晶

（中國(guó)海洋大學(xué)，山東 青島 266100）

海洋生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估框架：內(nèi)涵、技術(shù)與準(zhǔn)則

郭晶

（中國(guó)海洋大學(xué)，山東 青島 266100）

海洋生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估是將生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的效用價(jià)值量化為貨幣價(jià)值的過(guò)程。通過(guò)將無(wú)形的生態(tài)系統(tǒng)效益轉(zhuǎn)化為有形的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估有利于提高海洋生態(tài)系統(tǒng)管理決策的科學(xué)性和有效性。然而現(xiàn)有研究對(duì)于評(píng)估對(duì)象的界定以及評(píng)估技術(shù)的使用缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果不具有可比性。本文從內(nèi)涵、技術(shù)與準(zhǔn)則三個(gè)層面構(gòu)建了海洋生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估框架：首先，系統(tǒng)分析了生態(tài)系統(tǒng)功能、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)以及生態(tài)效益的區(qū)別和聯(lián)系，明確了非市場(chǎng)價(jià)值從生態(tài)系統(tǒng)到社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的轉(zhuǎn)化路徑；其次，對(duì)比闡釋了非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估技術(shù)的差異性與適用性，識(shí)別出不同評(píng)估方法的技術(shù)特征；最后，提出了非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估的應(yīng)用準(zhǔn)則，確保評(píng)估過(guò)程的有效性和評(píng)估結(jié)果的可靠性。

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)；生態(tài)系統(tǒng)功能；生態(tài)效益；評(píng)估技術(shù)；評(píng)估準(zhǔn)則

價(jià)值是一個(gè)廣義的概念，在不同的學(xué)科背景下具有不同的含義。一般而言，價(jià)值是指某種物品或行動(dòng)對(duì)于實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)或狀態(tài)的貢獻(xiàn)率（Constanza，2000）。生態(tài)學(xué)家從完全客觀的角度衡量生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價(jià)值，認(rèn)為其取決于產(chǎn)生這一服務(wù)所耗費(fèi)的能量（例如：太陽(yáng)能）（Odum，1979）；但是經(jīng)濟(jì)學(xué)家則認(rèn)為價(jià)值取決于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對(duì)人們需求的滿足程度，通常由支付意愿來(lái)表示（Krutilla，1967）。

大部分的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)（如：氣候調(diào)節(jié)等）不能在市場(chǎng)上直接進(jìn)行交易，因此人們的支付意愿無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格來(lái)反映。鑒于此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估方法，利用經(jīng)濟(jì)學(xué)原理對(duì)無(wú)法在市場(chǎng)上直接交易或無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)體現(xiàn)全部?jī)r(jià)值的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估（Clawson，1959）。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，價(jià)值評(píng)估通?；趥€(gè)體的偏好和選擇。在收入、時(shí)間等因素的限制下，消費(fèi)者必須在一系列的商品或服務(wù)中進(jìn)行抉擇與權(quán)衡。經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為消費(fèi)者最了解自身的需求和偏好，因此，消費(fèi)者的消費(fèi)行為是其需求和偏好最直接的反映。某種商品或服務(wù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值可以由消費(fèi)者為獲得它而放棄的其他商品或服務(wù)的數(shù)量來(lái)衡量。而貨幣是人們?cè)诮?jīng)濟(jì)生活中最普遍使用的計(jì)量單位。因此人們?yōu)楂@得某種商品或服務(wù)所愿意支付的價(jià)格也就反映了其“支付意愿”。

1 生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的內(nèi)涵

根據(jù)研究目的不同，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的內(nèi)涵界定也有所差別。從生態(tài)學(xué)的角度，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)是生態(tài)系統(tǒng)及其物種支持人類(lèi)生存與發(fā)展所依托的渠道和過(guò)程（Daily，1997）。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，生態(tài)服務(wù)是人類(lèi)從生態(tài)功能（系統(tǒng)）中以直接或間接的方式獲得的效用（MEA，2005；Wallace，2007）。Boyd（2007）和Fisher（2008）進(jìn)一步從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度出發(fā)，指出“生態(tài)服務(wù)是生態(tài)系統(tǒng)的組成部分，可以被人類(lèi)直接或間接使用，以產(chǎn)生社會(huì)福利”。

作為非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估的重要組成部分，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)與生態(tài)效益、生態(tài)系統(tǒng)功能具有本質(zhì)的區(qū)別。

首先，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)不是生態(tài)效益。在MEA給出的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)定義中，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)直接被等同于生態(tài)效益。事實(shí)上，服務(wù)與效益是兩個(gè)不同的概念。生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)是產(chǎn)生生態(tài)效益的重要輸入，例如：魚(yú)群（生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)）是垂釣（生態(tài)效益）的重要組成部分，但是生態(tài)系統(tǒng)效益的產(chǎn)生可能需要多種生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)或生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)與其他類(lèi)型服務(wù)相結(jié)合。例如：飲用水（生態(tài)效益）來(lái)源于生態(tài)系統(tǒng)的水資源供給（服務(wù)），但飲用水的供給還需要地下水凈化（生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)）和人工凈化（人工服務(wù)）等多項(xiàng)服務(wù)的共同參與。在非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估過(guò)程中，將生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)直接等同于生態(tài)效益會(huì)導(dǎo)致評(píng)估中重復(fù)計(jì)算的問(wèn)題（Busch et al,2012）。

其次，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)也不是生態(tài)系統(tǒng)功能。在生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的界定中，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)有時(shí)也會(huì)被等同于生態(tài)系統(tǒng)功能（Daily，1997；ESA，2000）；或者將間接生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)等同于生態(tài)系統(tǒng)功能。生態(tài)系統(tǒng)功能是指維持生態(tài)系統(tǒng)正常運(yùn)行的物理、化學(xué)和生物過(guò)程與屬性。生態(tài)系統(tǒng)功能決定了生態(tài)系統(tǒng)的性質(zhì)和類(lèi)別。而生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)是生態(tài)系統(tǒng)的最終產(chǎn)出，或者是對(duì)人類(lèi)社會(huì)有用的產(chǎn)出；是生態(tài)系統(tǒng)功能不斷作用的結(jié)果。

在非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估框架下，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)與生態(tài)系統(tǒng)功能、生態(tài)效益的關(guān)系如圖1所示。其中，生態(tài)效益是生態(tài)系統(tǒng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)連接的橋梁，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)數(shù)量或質(zhì)量的變化通過(guò)生態(tài)效益，進(jìn)而影響社會(huì)福利水平。非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估的結(jié)果可以顯示不同的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對(duì)于社會(huì)福利水平的貢獻(xiàn)。

圖1 生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)與生態(tài)系統(tǒng)功能、生態(tài)效益的關(guān)系

2 非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估技術(shù)

2.1 理論基礎(chǔ)

價(jià)格可以反映商品或服務(wù)的價(jià)值，但是價(jià)格并不等同于價(jià)值。價(jià)格代表了人們?yōu)楂@得某一商品或服務(wù)所愿意支付的最低值。當(dāng)人們購(gòu)買(mǎi)某種商品或服務(wù)時(shí)，其支付意愿應(yīng)該大于或等于市場(chǎng)價(jià)格，也就說(shuō)消費(fèi)者從商品或服務(wù)中所獲得的效益不能全部由價(jià)格體現(xiàn)出來(lái)。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，價(jià)格與價(jià)值的分離源于人們?cè)敢庵Ц兜膬r(jià)格與實(shí)際支付價(jià)格之間的差異。圖2展示了典型商品的供求曲線，交點(diǎn)b反映了供需均衡時(shí)的價(jià)格與數(shù)量。其中，需求曲線反映了消費(fèi)者愿意為獲得每一單位商品所支付的價(jià)格。通常，計(jì)入國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算賬戶的為pbqo的面積，也就是商品的市場(chǎng)價(jià)值。需求曲線與均衡價(jià)格之間的三角形abp被稱(chēng)為“消費(fèi)者剩余”。商品最終會(huì)以均衡價(jià)格成交，那些愿意支付較高價(jià)格的消費(fèi)者便獲得了額外的效用。

圖2 典型商品的供求曲線

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)大多為公共產(chǎn)品，具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的特征，因此，對(duì)于所有潛在的使用者，不論價(jià)格高低，都可以享有固定數(shù)量的服務(wù)。圖3顯示了典型生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的供求曲線。假設(shè)S0代表某一生態(tài)系統(tǒng)在現(xiàn)有條件下所提供的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)數(shù)量，S1代表實(shí)施某一生態(tài)恢復(fù)項(xiàng)目后生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的供給。b0q0q1b1則反映了生態(tài)系統(tǒng)變化所引起的消費(fèi)者剩余的變化。非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估的內(nèi)容就是由生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的數(shù)量或質(zhì)量變化所引起的消費(fèi)者剩余的變化，即使用者愿意為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)改善所付出的價(jià)格或愿意為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)退化所接受的補(bǔ)償。

圖3 生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的供求曲線

2.2 技術(shù)體系

某些生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價(jià)值可以通過(guò)市場(chǎng)交易的方式直接或間接的表現(xiàn)出來(lái)，例如漁業(yè)資源、礦業(yè)資源等。對(duì)于這一類(lèi)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)，可以借助現(xiàn)有的市場(chǎng)信息進(jìn)行評(píng)估。但是某些生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)（如碳匯、氣候調(diào)節(jié)等）則完全被排除在市場(chǎng)交易之外，對(duì)于這一類(lèi)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)，需要構(gòu)建一個(gè)虛擬的市場(chǎng)，模擬傳統(tǒng)市場(chǎng)中商品價(jià)格的形成機(jī)制。根據(jù)數(shù)據(jù)來(lái)源的不同，非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估方法可以分為四類(lèi)：市場(chǎng)評(píng)估法、揭示偏好法、陳述偏好法和效益轉(zhuǎn)移法（表1）。

2.2.1 市場(chǎng)評(píng)估方法

市場(chǎng)評(píng)估方法是從傳統(tǒng)市場(chǎng)中直接獲取數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)估的一類(lèi)方法，分為基于價(jià)格、基于成本、基于生產(chǎn)率三種不同類(lèi)型的方法。

市場(chǎng)定價(jià)法通常被用于評(píng)估可在市場(chǎng)上進(jìn)行交易的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)，如漁業(yè)資源等。在一個(gè)完善的市場(chǎng)體制下，價(jià)格可以反映消費(fèi)者的偏好和生產(chǎn)成本。因此，基于市場(chǎng)價(jià)格序列可以估計(jì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的供需關(guān)系，這種方法也被成為凈要素收入法（Brander et al，2006）。

成本評(píng)估法是通過(guò)計(jì)算以人工方式創(chuàng)造同等的生態(tài)效益時(shí)所引致的成本來(lái)對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估（Garrod et al，1999）。根據(jù)所使用的成本不同，可進(jìn)一步細(xì)分為：可避免成本法、重置成本法和恢復(fù)成本法。其中可避免成本法是指生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)所提供的收益可以使社會(huì)避免某種損失，以人工的方式消除這種損失的成本被近似為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價(jià)值（Phan，2014）。重置成本法是指完全以人工的方式取代生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)，向人們提供相同效益時(shí)所付出的成本。重置成本法的使用必須滿足以下條件（Bockstael，2000）：1）人工方式可以提供與生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)相同的效益；2）人工的成本是可以估計(jì)的；3）社會(huì)具有負(fù)擔(dān)這種成本的意愿和能力?；謴?fù)成本法是指在生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)退化的條件下，為抵消其影響或?qū)⑸鷳B(tài)系統(tǒng)服務(wù)恢復(fù)至先前的水平所需付出的成本（Paoli,2013）?；謴?fù)成本法多用于法律訴訟過(guò)程中對(duì)生態(tài)損害的賠償。

生產(chǎn)效率法是將生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)作為影響其他商品或服務(wù)生產(chǎn)效率的重要因素。通過(guò)分析生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)與相關(guān)商品或服務(wù)生產(chǎn)效率的聯(lián)動(dòng)關(guān)系，實(shí)現(xiàn)對(duì)生態(tài)價(jià)值的評(píng)估。

2.2.2 揭示偏好法

揭示偏好法是通過(guò)觀察與生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)相關(guān)的消費(fèi)行為，推測(cè)使用者的偏好，基于此，估計(jì)使用者對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的需求曲線或邊際支付意愿（Blaine，2015）。揭示偏好法的數(shù)據(jù)來(lái)源于對(duì)人們實(shí)際消費(fèi)行為或決策的觀察，相對(duì)可靠。但是，對(duì)高質(zhì)量數(shù)據(jù)的要求，以及復(fù)雜的數(shù)據(jù)分析使此類(lèi)評(píng)估方法具有高昂的時(shí)間成本和經(jīng)濟(jì)成本。揭示偏好法主要包括旅行成本法與特征定價(jià)法。

旅行成本法的基本思路是提取游客參觀某一個(gè)特定地點(diǎn)的旅行成本，包括門(mén)票、旅行支出以及時(shí)間成本等；以此作為獲取生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的替代價(jià)格，從而建立生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的需求曲線（Mangan et al，2013）。旅行成本法一般用于娛樂(lè)價(jià)值的評(píng)估，可分為三類(lèi)：季節(jié)性需求（seasonal demand），地點(diǎn)選擇（site choice）和KT模型（Kuhn-Tucker）。其中，季節(jié)性需求模型（Bartczak，2010）是應(yīng)用最早的旅行成本法，其將旅行成本作為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價(jià)格，將個(gè)體在考察期內(nèi)（一季）旅行的次數(shù)作為對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)需求的數(shù)量，以此構(gòu)建需求模型。地點(diǎn)選擇模型（Smirnov et al，2012）是使用最頻繁的旅行成本模型，基于隨機(jī)效用理論，也被稱(chēng)為隨機(jī)效用最大化模型。地點(diǎn)選擇模型可以解決多旅行目的地問(wèn)題。KT模型（Kuriyama et al，2010）是相對(duì)較新的旅行成本模型，綜合了上述兩種模型的優(yōu)點(diǎn)，但是由于模型估計(jì)的復(fù)雜性，KT模型的應(yīng)用并不廣泛。

特征定價(jià)法的假設(shè)前提是生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價(jià)值可以通過(guò)與其相關(guān)的其他商品的價(jià)格來(lái)體現(xiàn)（Jim et al，2009）。其中，房地產(chǎn)價(jià)格的使用最多。通過(guò)收集房地產(chǎn)自身的特征要素（如面積、位置、戶型等）以及環(huán)境要素（生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)），建立房產(chǎn)價(jià)格的影響機(jī)制，即可提取生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對(duì)房產(chǎn)價(jià)格的貢獻(xiàn)率。此外，通過(guò)建立工人工資與生態(tài)系統(tǒng)引起的潛在職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)聯(lián)性，人力資本價(jià)格也可應(yīng)用特征定價(jià)法。

2.2.3 陳述偏好法

陳述偏好法通過(guò)構(gòu)建虛擬市場(chǎng)，引導(dǎo)被調(diào)研者主動(dòng)陳述自己對(duì)于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的支付意愿。陳述偏好法可以完全脫離現(xiàn)有市場(chǎng)，不依賴于任何實(shí)際行為或數(shù)據(jù)，是唯一可以對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的非使用價(jià)值進(jìn)行評(píng)估的方法。但是被調(diào)查者是否能夠在虛擬的情境下給出誠(chéng)實(shí)的回答是此類(lèi)評(píng)估方法的關(guān)鍵（Lantz et al，2012）。條件估值法和選擇實(shí)驗(yàn)屬于陳述偏好法。

條件估值法的核心是構(gòu)建一個(gè)現(xiàn)實(shí)、可信的虛擬市場(chǎng)，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的使用者可以在虛擬市場(chǎng)上表達(dá)自己的偏好。條件估值法包括四個(gè)基本要素：情景的構(gòu)建（例如：描述一個(gè)環(huán)境改造項(xiàng)目）、獲取信息的機(jī)制（例如：開(kāi)放式問(wèn)題或封閉式問(wèn)題）、支付選項(xiàng)（被調(diào)查者以何種方式支付其所陳述的金額，如從工資中扣除、繳稅等）和被調(diào)研者的統(tǒng)計(jì)信息（如年齡、性別、收入水平等）。

選擇實(shí)驗(yàn)與條件估值法相似，也是通過(guò)虛擬市場(chǎng)獲取消費(fèi)者偏好。不同之處在于，選擇實(shí)驗(yàn)法可以將一個(gè)虛擬的情境分離成多個(gè)子情境，每個(gè)子情境都有利于提高人們從整個(gè)虛擬情境中所獲得的效用。例如，濕地公園的改造計(jì)劃可以細(xì)分為引進(jìn)更多的觀賞魚(yú)，提高空氣質(zhì)量，改善水質(zhì)或改善鳥(niǎo)類(lèi)棲息環(huán)境等子情境。不同的子情境將對(duì)應(yīng)于不同的改造成本。選擇實(shí)驗(yàn)法的目的是評(píng)估人們對(duì)不同情境的權(quán)衡與偏好，從而更加有效的分配生態(tài)保護(hù)資源。

表1 非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估的技術(shù)特征

2.2.4 效益轉(zhuǎn)移方法

與上述評(píng)估方法直接獲取原始數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)估不同，效益轉(zhuǎn)移方法是在現(xiàn)有非市場(chǎng)價(jià)值數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行二次評(píng)估。在原始數(shù)據(jù)無(wú)法獲得或評(píng)估成本無(wú)法承擔(dān)的情況下，效益轉(zhuǎn)移法允許將現(xiàn)有文獻(xiàn)中的非市場(chǎng)價(jià)值數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為目標(biāo)區(qū)域的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值。效益轉(zhuǎn)移法可以分為數(shù)值轉(zhuǎn)移和函數(shù)轉(zhuǎn)移。前者是將某區(qū)域已獲得的非市場(chǎng)價(jià)值直接作為目標(biāo)區(qū)域非市場(chǎng)價(jià)值的估計(jì)值；后者則通過(guò)建立非市場(chǎng)價(jià)值與其影響因素之間的數(shù)量關(guān)系，推測(cè)目標(biāo)區(qū)域的非市場(chǎng)價(jià)值。與數(shù)值轉(zhuǎn)移相比，函數(shù)轉(zhuǎn)移的準(zhǔn)確性更高。

效益轉(zhuǎn)移法評(píng)估的準(zhǔn)確性取決于原始評(píng)估的質(zhì)量。此外，研究區(qū)域與目標(biāo)區(qū)域的特征因素越相似，效益轉(zhuǎn)移評(píng)估的準(zhǔn)確性越高。地理因素不是影響生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值的顯著因素，這是效益轉(zhuǎn)移法成立的前提。影響生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值的因素在兩個(gè)區(qū)域之間越相近，效益轉(zhuǎn)移的誤差越?。≒lummer,2009）。

3 非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估準(zhǔn)則

非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估的目的是通過(guò)建立生態(tài)系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的聯(lián)系，將生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)變化對(duì)于社會(huì)福利水平的影響加以量化，并以此作為管理的決策依據(jù)。本文在海洋生態(tài)系統(tǒng)管理視角下，根據(jù)非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估的目的與技術(shù)特征，提出非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估的準(zhǔn)則。

3.1 非市場(chǎng)價(jià)值的邊際性

非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估對(duì)象是生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的邊際價(jià)值而非總價(jià)值。一般而言，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)總體價(jià)值的評(píng)估并不具有實(shí)踐性與可行性（Costanza，1997;Schuhmann，2012）。首先，生態(tài)系統(tǒng)管理過(guò)程中的政策問(wèn)題大多同生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)數(shù)量或質(zhì)量的變化相關(guān)，例如生態(tài)系統(tǒng)的保護(hù)或恢復(fù)不是從無(wú)到有創(chuàng)造服務(wù)的過(guò)程，而是在現(xiàn)有條件下增加或提高生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的數(shù)量或質(zhì)量。在這種情況下，政府決策需要了解的是特定變化條件下生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值的變化，即邊際價(jià)值。其次，非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估是考察生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對(duì)社會(huì)福利水平的影響。因此，由生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)變化所引起的人類(lèi)效用水平的變化是可以識(shí)別的，例如空氣質(zhì)量的提高對(duì)人類(lèi)福利水平的影響，水質(zhì)下降對(duì)使用者效用的影響。相反，如果考慮空氣的總價(jià)值，即評(píng)價(jià)空氣從無(wú)到有對(duì)人類(lèi)福利水平的影響。然而沒(méi)有空氣，人類(lèi)無(wú)法生存，因此，整體價(jià)值是無(wú)限的，不具有可評(píng)估性。

3.2 非市場(chǎng)價(jià)值的非累加性

非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估是估計(jì)所有受益者從生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)中獲得的效用。但是在實(shí)踐中，不可能了解所有受益者的效用水平，通常是選擇有限的樣本進(jìn)行調(diào)查，然后對(duì)個(gè)體價(jià)值進(jìn)行累加。但是累加過(guò)程中要注意兩個(gè)問(wèn)題。第一，樣本的選擇要具有代表性，要能夠體現(xiàn)利益相關(guān)群體的統(tǒng)計(jì)特征，例如性別、年齡、受教育程度、職業(yè)等能夠顯著影響支付意愿的因素（Brander，2012）。其次，不同群體在累加過(guò)程中具有不同的權(quán)重。生態(tài)效益和成本在群體中的分布往往是不平衡的（Voke et al，2013），某些群體從生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)中獲得的效益多，有些群體則相對(duì)較少。影響人們效用水平的因素也有很多，包括地理位置、獲取生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的便利程度、個(gè)體的興趣愛(ài)好、認(rèn)知程度等。在價(jià)值累計(jì)的過(guò)程中，應(yīng)充分考慮不同群體的特征，對(duì)個(gè)體價(jià)值進(jìn)行加權(quán)匯總而非簡(jiǎn)單累加。

3.3 評(píng)估范圍的有限性

非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估要首先明確生態(tài)系統(tǒng)的地理范圍與規(guī)模，而且范圍的選擇要適當(dāng)。過(guò)大的范圍選擇不具有評(píng)估的可行性與實(shí)用性。例如，對(duì)全球海水質(zhì)量的評(píng)估是不可行的，因?yàn)椴煌貐^(qū)海水質(zhì)量的基礎(chǔ)條件是不同的，不同地區(qū)，不同的活動(dòng)對(duì)于水質(zhì)的要求也各不相同。此外，海洋生態(tài)系統(tǒng)管理是以區(qū)域?yàn)閱挝唬蚝Ｋ|(zhì)量的價(jià)值并不具有政策實(shí)用性。因此，大規(guī)模的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)評(píng)估需要將大的地理區(qū)域劃分為若干小的，可評(píng)估的區(qū)域。區(qū)域劃分的過(guò)程中除考慮評(píng)估技術(shù)的可行性之外，還需要與海洋生態(tài)系統(tǒng)管理的行政區(qū)域保持一致。

3.4 評(píng)估時(shí)間的有效性

非市場(chǎng)價(jià)值反映的是海洋生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對(duì)人類(lèi)需求的滿足程度，而這種滿足程度取決于海洋生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的狀態(tài)（數(shù)量和質(zhì)量）和人類(lèi)需求的變化。伴隨生態(tài)系統(tǒng)的演化，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量也在不斷的發(fā)生變化。運(yùn)行良好的海洋生態(tài)系統(tǒng)與退化的海洋生態(tài)系統(tǒng)為人們帶來(lái)的效用顯然是不同的。同時(shí)，人類(lèi)對(duì)海洋生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的需求也不是一成不變的。人們對(duì)于海洋生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的需求正由過(guò)去的資源獲取型逐漸向娛樂(lè)休閑型和生態(tài)防護(hù)型等多方面發(fā)展。此外，社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素（如收入等）的變化也會(huì)影響人們的支付意愿。

3.5 評(píng)估技術(shù)的差異性

非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估具有一系列可供選擇的方法，但是，不同方法適用于不同的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)或生態(tài)效益。非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估在實(shí)踐中的操作遠(yuǎn)比理論要復(fù)雜。例如：旅行成本法和條件估值法均可以評(píng)價(jià)沙灘的游憩價(jià)值，但是當(dāng)游客為周邊居民時(shí)，旅行成本法的有效性就會(huì)大大降低，可使用條件估值法進(jìn)行評(píng)價(jià)。此外，對(duì)于生態(tài)防護(hù)、生物多樣性等高層次生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)，其重要性往往超過(guò)一般民眾的認(rèn)知水平，對(duì)于此類(lèi)服務(wù)的評(píng)估需要建立在使用者對(duì)于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)充分了解和認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，其評(píng)價(jià)結(jié)果才是真實(shí)有效的。理論上，條件估值法適用于所有的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)評(píng)估（Schuhmann,2012），但在實(shí)踐中需要根據(jù)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)或效益的具體特征，選擇最適宜的評(píng)估技術(shù)。

3.6 評(píng)估的管理實(shí)踐性

非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估的目的并不在于評(píng)估本身，而是將生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價(jià)值納入經(jīng)濟(jì)決策體系，輔助管理者制定科學(xué)、合理的海洋生態(tài)系統(tǒng)管理政策（Laurans et al，2013）。因此非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估要時(shí)刻體現(xiàn)管理實(shí)踐性原則，即評(píng)估內(nèi)容要與海洋生態(tài)系統(tǒng)管理實(shí)踐相結(jié)合，評(píng)估結(jié)果要能切實(shí)回答管理實(shí)踐中的具體問(wèn)題。非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估過(guò)程復(fù)雜，成本較高；在一定的時(shí)間和預(yù)算范圍內(nèi)，要區(qū)分生態(tài)問(wèn)題的緊迫性，著力解決海洋生態(tài)系統(tǒng)管理實(shí)踐中的首要問(wèn)題。

4 結(jié)論

本文構(gòu)建的非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估框架囊括了生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)內(nèi)涵的界定、非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估技術(shù)的研判以及評(píng)估準(zhǔn)則的設(shè)立。

首先，明確海洋生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的內(nèi)涵是非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估的重要前提。海洋生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)、生態(tài)系統(tǒng)功能與生態(tài)效益是非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估研究中常常被混淆的概念。在海洋生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估框架下，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)是非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估的對(duì)象，是生態(tài)系統(tǒng)功能不斷作用下生態(tài)系統(tǒng)的最終產(chǎn)出；生態(tài)效益是鏈接生態(tài)系統(tǒng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的重要橋梁，可以被人們直接使用，從而影響社會(huì)整體福利水平。生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)、生態(tài)系統(tǒng)功能與生態(tài)效益既彼此關(guān)聯(lián)，又相互區(qū)別，三者共同構(gòu)筑了從生態(tài)系統(tǒng)到社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估路徑。

其次，非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估是將生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對(duì)社會(huì)福利水平的影響加以量化?；诮?jīng)濟(jì)學(xué)理論（福利經(jīng)濟(jì)學(xué)和消費(fèi)者剩余理論），非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估確立了相對(duì)完整的評(píng)估技術(shù)體系，不同類(lèi)別的技術(shù)依賴于不同的數(shù)據(jù)源與技術(shù)體系，評(píng)估結(jié)果的精度亦有所差別，最終目的是滿足不同類(lèi)型的決策需求。

最后，為提高非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估的科學(xué)性與有效性，非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估技術(shù)的應(yīng)用需要遵循一系列的準(zhǔn)則，主要包括明確非市場(chǎng)價(jià)值的性質(zhì)，遵循評(píng)估技術(shù)的特征以及秉持正確評(píng)估的目的。

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Nonmarket valuation framework for marine ecosystem services:concepts,techniques and principles

GUO Jing

(Ocean University of China,Qingdao 266100,China)

Nonmarket valuation of marine ecosystem services is to transfer utilitarian value into monetary value.By make invisible benefit into visible,nonmarket valuation contributes to informing marine policy decisions.However,the lack of uniform standards for valuation,value estimates obtained from different studies are not comparable.This study proposes a conceptual nonmarket valuation framework to address the issues arising from literature.Firstly,the connections among ecosystem functions,ecosystem services,and ecosystem benefits are explored to clarify how changing flows of ecosystem affect human wellbeing.Secondly,we identify characteristics of commonly-used valuation methods.Lastly,several valuation principles are developed to ensure the reliability and validity of valuation.

ecosystem service;ecosystem function;ecosystem benefit;valuation techniques;valuation principles

F062.2

A

1001原6932（圓園17）05原園490原07

10.11840/j.issn.1001-6392.2017.05.002

2016-10-15；

2017-01-05

山東省優(yōu)秀中青年科學(xué)家獎(jiǎng)勵(lì)基金（BS2015HZ006）；中國(guó)博士后基金；青島市博士后基金。

作者簡(jiǎn)介：郭晶（1982-），博士，講師，主要從事海洋資源定價(jià)研究。電子郵箱：oucguojing@163.com。

（本文編輯：袁澤軼）