徐傳諶，王 鵬，武 巖

（1．吉林大學 中國國有經(jīng)濟研究中心，吉林 長春 130012；2.吉林大學 經(jīng)濟學院，吉林 長春 130012；3．北京工商大學 經(jīng)濟學院，北京 100048）

【管理學與企業(yè)發(fā)展】

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對城鎮(zhèn)化發(fā)展差異的影響
——基于夏普利值分解的實證分析

徐傳諶1，王 鵬2，武 巖3

（1．吉林大學 中國國有經(jīng)濟研究中心，吉林 長春 130012；2.吉林大學 經(jīng)濟學院，吉林 長春 130012；3．北京工商大學 經(jīng)濟學院，北京 100048）

文章利用中國地級市面板數(shù)據(jù)，基于動態(tài)面板系統(tǒng)廣義矩估計和夏普利值分解方法，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與城鎮(zhèn)化的關(guān)系，尤其是導(dǎo)致中國城鎮(zhèn)化發(fā)展之間的差異的邏輯關(guān)系和引致因素進行了系統(tǒng)分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對中國的城鎮(zhèn)化發(fā)展起著顯著的積極作用；2005－2014年期間，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對城鎮(zhèn)化差異的影響基本經(jīng)歷了一個U型特征，這與中國近10年的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整與持續(xù)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程密切相關(guān)。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；城鎮(zhèn)化；動態(tài)面板；夏普利值分解

一、引言

作為最大的發(fā)展中國家，中國不同區(qū)域間的經(jīng)濟發(fā)展水平差距很大，這在城鎮(zhèn)化方面亦是如此。以國家統(tǒng)計局發(fā)布的2014年《中國城市統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)為例，沿海和內(nèi)陸地區(qū)城市平均城鎮(zhèn)化率分別為61．2%和45．1%，相差16個百分點。而這僅僅是平均值，具體到某些省份的比較，可能差距更加懸殊。國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014－2020）的基本要求之一是促進大、中、小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展，如何實現(xiàn)這一根本目標，是擺在當前經(jīng)濟、社會發(fā)展面前的一道難題。以往產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對城鎮(zhèn)化影響的研究頗多，但很少有涉及對城鎮(zhèn)化發(fā)展差異影響的研究。一般認為，城鎮(zhèn)化發(fā)展規(guī)律是一條光滑的倒S型曲線，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變是影響城鎮(zhèn)化曲線的主要因素。例如，Moomaw和Shatter[1]的研究從產(chǎn)業(yè)人口角度分析，認為增加的農(nóng)業(yè)人口阻礙了城鎮(zhèn)化，增加工業(yè)人口促進了城鎮(zhèn)化進程。Black和Henderson[2]的研究認為，服務(wù)業(yè)和制造業(yè)對不同規(guī)模城市的城鎮(zhèn)化進程產(chǎn)生了不同的影響。在這之后，Henderson[3]發(fā)現(xiàn)，發(fā)展成熟的城市中，其經(jīng)濟中心更為分散；傳統(tǒng)制造業(yè)往往在較小的或者中等城市中分布，而大都市區(qū)則側(cè)重于金融、高科技、科學研究等高端行業(yè)以及非標準化制造業(yè)。Glaeser[4]從城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力的角度，認為城鎮(zhèn)化進程與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的能力密切關(guān)聯(lián)。此外，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動作為經(jīng)濟結(jié)構(gòu)最重要的因素之一，聚集經(jīng)濟在發(fā)揮了很大作用，使得其成為城鎮(zhèn)化進程的最主要因素。國內(nèi)的研究中，劉艷軍等[5]認為，東北地區(qū)主要城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級為該地區(qū)城鎮(zhèn)化進程增添了動力；陳立俊和王克強[6]的研究認為，第二、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展可以增強城市對人類的吸納能力，尤其是吸引大量農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移到城市，進而加快城鎮(zhèn)化進程。李志翠等[7]和牛婷等[8]研究實證發(fā)現(xiàn)：在長期內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級會促進城鎮(zhèn)化發(fā)展，因此產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變是推動城鎮(zhèn)化進程的原因，但短期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)快速演變不利于城鎮(zhèn)化發(fā)展。

盡管現(xiàn)在已有研究對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與城鎮(zhèn)化二者間關(guān)系進行了較為全面的闡釋，但也存在一些不足。一是數(shù)據(jù)缺陷，以往研究以時間序列數(shù)據(jù)或者省級面板數(shù)據(jù)為研究基礎(chǔ)，還有部分只針對某一地區(qū)進行的研究，很難揭示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對城鎮(zhèn)化發(fā)展差異的影響。二是方法粗糙，以往研究或者沒有考慮內(nèi)生性問題，或者使用了特殊的回歸技術(shù)以及構(gòu)造了粗糙的工具變量試圖解決這一問題，但是效果均不理想。三是深入不夠，僅有的研究只是采用國家數(shù)據(jù)進行粗糙的分析，沒有專門針對中國城鎮(zhèn)化區(qū)域發(fā)展差異的作用機制和途徑進行研究，更缺乏相關(guān)的對策建議。

二、數(shù)據(jù)、變量與模型設(shè)定

1．數(shù)據(jù)來源和說明

本文數(shù)據(jù)來源于1985－2015年的《中國城市統(tǒng)計年鑒》，統(tǒng)計的是1984－2014年各地級市的相關(guān)數(shù)據(jù)，包括城鎮(zhèn)化率、FDI、資本存量、GDP、人口、人均GDP、固定資產(chǎn)投資和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。特別的，出口數(shù)據(jù)來源于2000－2015年的《中國區(qū)域經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》。在實證分析中，實際采用的面板數(shù)據(jù)時間維度為2004－2014年，截面維度為270個地級市。

2．變量選取

（1）計算核心變量

城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對城鎮(zhèn)化發(fā)展有明顯的作用。本文以城市第一產(chǎn)業(yè)增加值占當年GDP的比重（PS／GDP），作為控制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對城鎮(zhèn)化發(fā)展產(chǎn)生影響的變量。以往研究結(jié)論普遍發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的逐漸升級對城鎮(zhèn)化進程存在促進作用（例如黃曉軍、李誠固、黃馨等[9]；劉艷軍和李誠固[10]），因此本文預(yù)計第一產(chǎn)業(yè)增加值占當年GDP的比重對城鎮(zhèn)化起著負面作用?？梢灶A(yù)判城市的第一產(chǎn)業(yè)增加值占當年GDP的比重越高，該城市的城鎮(zhèn)化水平越低。

（2）控制城鎮(zhèn)化的其他變量

外資占比：基于10%折舊率、1994年不變價和永續(xù)盤存法計算存量，將外國直接投資存量（FDIstock）除以總資本存量（TK），即得到本文需要的外資占比變量。

出口占比：先用每年的匯率中間價將每年每個城市的美元出口額換算成人民幣；再以每年的CPI為基礎(chǔ)，將各年的出口額換算為1994年不變價，即消除物價變動因素對出口額的影響；最后將出口額（Export）除以城市當年的實際GDP，即得到本文需要的出口占比變量。

人均GDP：城市的經(jīng)濟發(fā)展水平是城鎮(zhèn)化進程的重要基礎(chǔ)，本文以城市年末按1994年不變價計算的人均GDP，作為控制城市經(jīng)濟發(fā)展水平對城鎮(zhèn)化影響的變量。

人口規(guī)模：由于整個中國的農(nóng)村人口，尤其是內(nèi)陸地區(qū)的農(nóng)村人口比例較高，人口總量的大小可能會反映出城鎮(zhèn)化未來的發(fā)展?jié)摿?。本文以城市每年的年末人口（萬人為單位，變量名POP）反映城市的人口規(guī)模。

固定資產(chǎn)投資：城市固定資產(chǎn)投資可以促進城鎮(zhèn)化的發(fā)展，尤其是基礎(chǔ)設(shè)施和交通運輸?shù)陌l(fā)展，這對城鎮(zhèn)化進程尤為重要。本文以城市某年年末按1994年不變價計算的固定資產(chǎn)投資（FAI），作為控制城市每年投資規(guī)模對城鎮(zhèn)化影響的變量。

3．模型設(shè)定

為建立全球化影響城鎮(zhèn)化的計量模型，本文考慮了以下幾個方面：①由于城鎮(zhèn)化發(fā)展的慣性，一些研究已經(jīng)證明了過去的城鎮(zhèn)化水平對之后的城鎮(zhèn)化進程存在影響（例如：王小魯[11]），因此，為了控制之前城鎮(zhèn)化的影響，本文采用動態(tài)面板模型進行分析。②產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進產(chǎn)生效果相比其他國內(nèi)經(jīng)濟因素有較強的時滯性，因此模型的核心解釋變量本文采用的是滯后一階的變量。③本文采用的面板數(shù)據(jù)時間序列為2004－2014年，相對較短，而截面數(shù)量達到270個，相對較寬，很可能會產(chǎn)生異方差問題，因此本文對除比值變量的其他變量進行了對數(shù)化處理，這樣的處理方式也符合經(jīng)濟學建模的通常做法?；谝陨吓袛?，本文的模型設(shè)定如下：

式（1）中，i（i＝1，2，…，270）和t（t＝2004，…，2013）是指某一特定的城市和年份；URit是城鎮(zhèn)化率，URit－1城鎮(zhèn)化變量的一階滯后，總的滯后數(shù)取決于動態(tài)面板模型的檢驗結(jié)果；PS／GDPit－1指第一產(chǎn)業(yè)增加值占當年GDP的比重，F(xiàn)DI／TKit指FDI存量占城市總資本存量的比例，EXP／GDPit指出口額占城市當年GDP的比例，PGDPit指按1994年不變價計算的人均GDP，F(xiàn)AIit指按1994年不變價計算的固定資產(chǎn)投資；POPit指城市的總?cè)丝谝?guī)模；uit為隨機擾動項。

4．內(nèi)生性問題和工具變量

在以上模型中，需要考慮的最主要問題是內(nèi)生性問題。本文所關(guān)注的核心變量很可能存在內(nèi)生性。①某些宏觀政策可能會同時促進經(jīng)濟增長、城鎮(zhèn)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進，并且這些政策是很難量化的。②城鎮(zhèn)化率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進可能存在互為因果的關(guān)系。③由于地級市數(shù)據(jù)的可得性低，模型很可能存在遺漏變量，例如地級市的人均可支配收入和基尼系數(shù)等等。某些遺漏變量既會影響城鎮(zhèn)化進程，又對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生作用，從而引起嚴重的模型內(nèi)生性問題。一旦存在內(nèi)生性，將會導(dǎo)致核心變量的估計是有偏的。

為了更進一步驗證本文猜測，本文使用面板固定效應(yīng)模型加上內(nèi)生變量的滯后二階和滯后三階作為工具變量進行回歸。hausman 檢驗結(jié)果顯示 P＝0．0307，Davidson－MacKinnon 檢驗的結(jié) PS／GDPit－1果顯示 P＝0．0411，Sargan－Hansen檢驗結(jié)果顯示P＝0．0154，均至少在5%的顯著性水平上拒絕了原假設(shè)。以上檢驗的原假設(shè)可描述為PS／GDPit－1是外生變量，因此檢驗結(jié)果顯示至少在5%的顯著性水平下，兩者都具有內(nèi)生性。

三、實證分析

1．回歸結(jié)果分析

首先，本文將被解釋變量的一階滯后作為解釋變量加入模型，同時在回歸過程中，使用2年和3年期的內(nèi)生變量滯后項作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，即第一產(chǎn)業(yè)占GDP比重的工具變量。表2顯示了模型1和模型2的回歸結(jié)果：①Sargan和Hansen檢驗的結(jié)果說明所有的工具變量均是有效的；②Arellano－BondAR（1）和AR（2）檢驗的結(jié)果說明，模型存在一階序列相關(guān)而不存在二階序列相關(guān)；③被解釋變量城鎮(zhèn)化率的一階滯后在1%的顯著性水平下高度顯著。接著，本文將被解釋變量的二階滯后加入模型2，結(jié)果顯示所有變量的估計系數(shù)、顯著性水平以及檢驗結(jié)果與模型1保持一致。此外，所有變量的VIF值均小于5，平均值為2．38，表明模型不存在共線性問題。

表1 全樣本下的動態(tài)面板SGMM回歸結(jié)果

2．夏普利值分解結(jié)果分析

本節(jié)采用收入差距領(lǐng)域普遍使用的基尼系數(shù)、Atkinson指數(shù)和廣義熵三個不平等指標，來計算城鎮(zhèn)化率差異的程度和模型變量的解釋程度。經(jīng)過夏普利值分解，本文得到了表3中三個不平等指標的數(shù)值和被解釋比例［限于篇幅，表中展示的是2005、2008、2011和2014年這4個代表性年份．］?？梢钥吹?，基尼系數(shù)的被解釋比例從2005到2014年一直穩(wěn)定在60%以上，Atkinson指數(shù)的被解釋比也都在30%以上，只有廣義熵指數(shù)的被解釋比偏低，各年份在15%－35%之間浮動。表2中展示了部分年份不平等指標的數(shù)值，可以看出，整體上看中國各地級市的城鎮(zhèn)化率差異有逐漸縮小的趨勢，這一趨勢與近些年中西部省份較快的經(jīng)濟增長速度，以及東部省份經(jīng)濟增速的放緩情況相吻合。

表2 城鎮(zhèn)化率差異程度和被解釋比例

表3展示的是夏普利值分解結(jié)果，數(shù)字為自變量對不平等指標的貢獻度，或者說相對影響。限于篇幅，表中展示的是4個代表性年份。因為本文是把測算出的不平等指標數(shù)值作為分母來計算不同解釋變量對不平等程度的相對影響，所以夏普利值分解后不同變量總的影響為100%。本文還將不同因素在所有變量中的相對影響分別進行了排名。下面本文對夏普利值分解結(jié)果進行詳細分析。

表3 夏普利值分解結(jié)果

本文首先關(guān)注的是核心變量農(nóng)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重。即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。綜合三個不平等指標的貢獻度和排名來看，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重在2005年排在第1位；到了2008年和2011年則下降到第2位；而到了2014年，則又上升到第1位。結(jié)合夏普利值分解的貢獻度，可以看出：在2005－2014年期間，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對城鎮(zhèn)化差異的影響基本經(jīng)歷了一個U型特征。在2004年左右，中國區(qū)域間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異由于發(fā)展歷史的原因，差異巨大。但是，近些年國家對中西部開發(fā)力度加大，以及東部地區(qū)成本上升因素導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到中西部地區(qū)，使得原先城鎮(zhèn)化率較低的內(nèi)陸城市承接了大量制造業(yè)，提升了其制造業(yè)水平，帶動了產(chǎn)業(yè)升級，縮小了不同城市間的產(chǎn)業(yè)發(fā)展差異，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對城鎮(zhèn)化率差異的作用也因此有所下降。但是。隨著近幾年國內(nèi)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級步伐加快，中國城市的服務(wù)業(yè)地位越來越重要，并已經(jīng)取代制造業(yè)成為城鎮(zhèn)化發(fā)展的關(guān)鍵內(nèi)生動力，尤其是在東部地區(qū)，例如廣州的商貿(mào)中心、上海、深圳的金融中心，北京的IT業(yè)、服務(wù)業(yè)中心等等。與此相反，中西部城市的服務(wù)業(yè)發(fā)展則愈發(fā)滯后，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對城鎮(zhèn)化率差異的影響不斷提升。

四、結(jié)論與政策建議

本文利用中國地級市面板數(shù)據(jù)，基于動態(tài)面板系統(tǒng)廣義矩估計和夏普利值分解方法，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與城鎮(zhèn)化的關(guān)系，尤其是導(dǎo)致中國城鎮(zhèn)化發(fā)展之間的差異的邏輯關(guān)系與引致因素進行了系統(tǒng)性分析，得出結(jié)論：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對中國的城鎮(zhèn)化發(fā)展起著顯著的積極作用；2005－2014年期間，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對城鎮(zhèn)化差異的影響基本經(jīng)歷了一個U型特征，這與中國近10年的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程密不可分。為此，本文得出以下幾點政策建議。

1．切實推動落后地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級，縮小城鎮(zhèn)化區(qū)域差異。

城鎮(zhèn)化率低的地區(qū)大多集中在中國的中西部地區(qū)，這些地區(qū)往往產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較低端，發(fā)展水平滯后。因此，產(chǎn)業(yè)政策要更加明確扶植中西部落后地區(qū)城市的產(chǎn)業(yè)升級和轉(zhuǎn)型，帶動當?shù)刭Y金流動、人才聚集和科技進步。只有解決落后城市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展的問題，才能為城鎮(zhèn)化發(fā)展打好基礎(chǔ)。

2．優(yōu)化中國產(chǎn)業(yè)整體布局，促進城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展。

本文研究表明：產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展是城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展的重要影響因素。中國各個區(qū)域發(fā)展差距很大，城鎮(zhèn)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展差異更大。因此，中國的協(xié)調(diào)發(fā)展道路需要在中央統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下統(tǒng)一部署，才能更加合理有效的推動符合中國國情的新型城鎮(zhèn)化發(fā)展。

3．提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和效率，提升城鎮(zhèn)化發(fā)展質(zhì)量。

產(chǎn)業(yè)發(fā)展離不開技術(shù)創(chuàng)新。三次產(chǎn)業(yè)革命帶來了資本主義世界的繁榮。中國要抓住新常態(tài)下新的發(fā)展機遇，牢牢把供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、創(chuàng)新型發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的契機，在各個城市原有的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上不斷優(yōu)化、提升優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平和生產(chǎn)效率，發(fā)揮各自的比較優(yōu)勢，逐漸形成“產(chǎn)業(yè)創(chuàng)城，產(chǎn)業(yè)興城”的城鎮(zhèn)化發(fā)展范式，由此更好地推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與中國特色新型城鎮(zhèn)化道路健康有序協(xié)調(diào)發(fā)展。

[1]MOOMAW R．L．，SHARTTER A．M．，Urbanization and Economic Development：A Bias Toward Large Cities？[J]Journal of Urban Economics，1997，40（1）：13－37．

[2]DUNCAN BLACK，J．VEMON HENDERSON．Economic Growth[J]．World Bank，2000（2）：45－46．

[3]HENDERSON J V．The effects of urban concentration on economicgrowth[R]．NBER Working Paper，2000．7503．

[4]GLAESERE．L，KALLAH．D，ScheinlcmanJA，ShleiferA．Growthincities[J].Journal of Political Economy，1992（7）1127－1152．

[5]劉艷軍，李誠固，董會和．東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的城市化響應(yīng)：過程、機制與趨勢[J]．經(jīng)濟地理，2007，27（3）：433－437．

[6]陳立俊，王克強．中國城市化發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系的實證分析[J]．中國人口·資源與環(huán)境，2010（3）17－20．

[7]李志翠，朱琳，張學東．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對中國城市化進程的影響——基于1978－2010年數(shù)據(jù)的檢驗[J]．城市發(fā)展研究，2013（10）：35－40．

[8]牛婷，李斌，任保平．我國城市化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及其優(yōu)化的互動關(guān)系研究[J]．統(tǒng)計與決策，2014（1）：93－95．

[9]黃曉軍，李誠固，黃馨．東北地區(qū)城市化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變相互作用模型[J]．經(jīng)濟地理，2008（01）：55－58．

[10]李誠固，劉艷軍．東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變與城市化相互作用過程[J]．經(jīng)濟地理，2009（2）：231－2．

[11]王小魯．中國城市化路徑與城市規(guī)模的經(jīng)濟學分析[J]．經(jīng)濟研究，2010（10）：20－32．

F121.3;F299.2

A

1002－3240（2017）08－0084－05

2017-06-25

教育部基地重大項目－國家級B類“國有經(jīng)濟戰(zhàn)略性調(diào)整與中國特色社會主義道路”（批準號13JJD790012）

徐傳諶（1953－），山東東平人，吉林大學中國國有經(jīng)濟研究中心主任、吉林大學經(jīng)濟學院教授，博士生導(dǎo)師，經(jīng)濟學博士，研究方向為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學、國有經(jīng)濟；王鵬（1981－），陜西寧強人，吉林大學經(jīng)濟學院博士研究生，研究方向為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學、國有經(jīng)濟、城鎮(zhèn)化、收入分配；武巖（1987－），河北秦皇島人，北京工商大學經(jīng)濟學院講師，經(jīng)濟學博士，研究方向為城鎮(zhèn)化、收入分配、FDI和國際貿(mào)易。

［責任編校：周玉林］