中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院研究發(fā)展中心 楊雪嬌 鐘 培

北京航天長(zhǎng)征科技信息研究所 李建忠

航天科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化問題及對(duì)策研究

中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院研究發(fā)展中心 楊雪嬌 鐘 培

北京航天長(zhǎng)征科技信息研究所 李建忠

黨的十八大以來，習(xí)近平總書記反復(fù)強(qiáng)調(diào)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是新常態(tài)下我國(guó)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的必然選擇。實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，把重要領(lǐng)域的科技創(chuàng)新擺在更加突出的地位，就是要加快形成有利于創(chuàng)新發(fā)展的體制機(jī)制，這就需要包括國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的科技創(chuàng)新體系的有力支撐。航天科技工業(yè)作為國(guó)防科技工業(yè)的重要組成部分，多年來積累了大量的科研成果，這些科研成果不僅僅具有重要的國(guó)防應(yīng)用價(jià)值，還有非常重要的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值，在當(dāng)前軍民融合發(fā)展國(guó)家戰(zhàn)略大力推進(jìn)的背景下，航天科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的重要意義更加凸顯。

本文結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的基本概念研究，梳理了航天科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的基本模式，分析了影響航天科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的主要因素；針對(duì)航天科技工業(yè)的特殊性，分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移過程中國(guó)有資產(chǎn)管理的要求，系統(tǒng)地總結(jié)了當(dāng)前航天科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化面臨的問題，并提出了具有針對(duì)性的對(duì)策建議。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化基本概念梳理

知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化主要包括實(shí)施、許可他人實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股等方式。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可主要包括3種：獨(dú)占許可、排他許可，以及普通許可。獨(dú)占許可是指許可方可以按照約定獨(dú)占地使用有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在內(nèi)的任何人均不能使用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)。排他許可即除許可方和被許可方可以按照約定使用有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)外，任何第三方均不能使用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)。普通許可即被許可方按照約定使用有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，許可方仍可以許可第三方使用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

一般情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓是出讓主體根據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人享有的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給受讓者的過程。知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓既包括因?yàn)槔^承、繼受等原因而發(fā)生的轉(zhuǎn)讓，也包括因雙方簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同而發(fā)生的轉(zhuǎn)讓，本文主要針對(duì)后一種情形進(jìn)行研究。

當(dāng)前，我國(guó)航天科技工業(yè)主要由中國(guó)航天科技集團(tuán)公司和中國(guó)航天科工集團(tuán)公司兩家大型中央企業(yè)組成，兩大集團(tuán)下轄多家科研院所、直屬單位和公司等。各科研院所和公司是航天科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出大戶。與一般企業(yè)和機(jī)構(gòu)相比，航天科技工業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有一定的特殊性，主要體現(xiàn)在專利的構(gòu)成方面。航天科技工業(yè)的專利包括普通專利和大量的國(guó)防專利。對(duì)于國(guó)防專利的轉(zhuǎn)讓實(shí)施，我國(guó)有較為嚴(yán)格的審核制度。鑒于國(guó)防專利的特殊性，本文研究所包含的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，暫不涉及國(guó)防專利。

對(duì)于航天科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果來說，其經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益主要通過兩個(gè)途徑來實(shí)現(xiàn)：一是通過軍轉(zhuǎn)民將知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用于民用領(lǐng)域，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展，最終再反哺航天科技的進(jìn)步；二是在一些軍民結(jié)合領(lǐng)域，直接通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施運(yùn)用，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

航天科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的影響因素

由于我國(guó)航天科技工業(yè)領(lǐng)域的各研究院所、專業(yè)公司等存在事業(yè)單位、國(guó)有企業(yè)等多種屬性，涉及到國(guó)有資產(chǎn)管理、產(chǎn)權(quán)評(píng)估等多個(gè)方面的工作。因此，各相關(guān)單位要實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化工作，首先必須系統(tǒng)地研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化過程中所涉及的各項(xiàng)因素，理清各項(xiàng)因素對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化工作產(chǎn)生影響的原因，并有針對(duì)性地統(tǒng)籌考慮，提出有效的解決措施。一般來講，影響航天科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的主要因素包括以下5個(gè)方面。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬

航天科技工業(yè)領(lǐng)域的科研單位大多為事業(yè)單位或者國(guó)有企業(yè)屬性，因此，理清知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬問題是開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化工作的首要任務(wù)。一般而言，航天科研單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)多來源于軍方用戶、政府部門設(shè)立的宇航型號(hào)項(xiàng)目和研究課題，或者來自于單位自籌經(jīng)費(fèi)支撐的研究項(xiàng)目及課題。從這一角度來講，航天科技工業(yè)所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)歸國(guó)家所有。

二、市場(chǎng)需求

航天科技工業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)多源自軍方用戶或者政府部門下達(dá)的項(xiàng)目，其最初的目標(biāo)多為促進(jìn)航天事業(yè)發(fā)展、促進(jìn)國(guó)防事業(yè)發(fā)展，也就是所謂的軍用項(xiàng)目。受傳統(tǒng)發(fā)展模式的影響，航天科技工業(yè)多注重軍用技術(shù)的發(fā)展，而我國(guó)的軍用技術(shù)和民用技術(shù)之間通常采用不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，不能直接轉(zhuǎn)移應(yīng)用，因此，航天科技工業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能否滿足市場(chǎng)需求，還要經(jīng)過市場(chǎng)的檢驗(yàn)。

三、資源保障

資源投入，特別是資金支持，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)向市場(chǎng)轉(zhuǎn)化的必要條件，也是支撐知識(shí)產(chǎn)權(quán)孵化出滿足市場(chǎng)需求的產(chǎn)品的基本保障。一方面，與一般的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相比，航天科技工業(yè)產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要轉(zhuǎn)化為能夠滿足市場(chǎng)需求的產(chǎn)品，要經(jīng)過較長(zhǎng)的技術(shù)轉(zhuǎn)化和孵化過程，需要大量的資源支持；另一方面，航天科研單位產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要孵化出能夠滿足市場(chǎng)需求的產(chǎn)品并產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，需要的周期比較長(zhǎng)，孵化過程需要持續(xù)的資金投入。

四、激勵(lì)因素

適當(dāng)?shù)募?lì)機(jī)制是推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化各項(xiàng)工作有序開展的有效途徑。特別是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化過程中，對(duì)人員、團(tuán)隊(duì)和組織進(jìn)行適當(dāng)?shù)募?lì)，能夠起到很好的推動(dòng)和促進(jìn)作用。受傳統(tǒng)的管理模式及相關(guān)政策的影響，多數(shù)航天科研單位在知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化過程中，激勵(lì)機(jī)制并不健全。此外，人力資源是推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的核心力量，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，適當(dāng)?shù)募?lì)機(jī)制能夠很好地調(diào)動(dòng)人員的積極性。

五、政策因素

黨的十八大以來，我國(guó)陸續(xù)頒布了多項(xiàng)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的宏觀政策，但要真正落實(shí)執(zhí)行，還需要更多的行業(yè)支持和監(jiān)管，以及主管部門的具體制度要求。各項(xiàng)執(zhí)行政策和制度能否真正起到促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的作用，或者能否真正支撐知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化過程中遇到的障礙破除和問題的解決，將直接影響到航天科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的效率和效益。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管問題

一、國(guó)有企事業(yè)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國(guó)有資產(chǎn)的組成部分

第十一屆全國(guó)人大常委會(huì)第五次會(huì)議通過、2009年生效的《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》第二條規(guī)定：本法所稱企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)有資產(chǎn)”），是指國(guó)家對(duì)企業(yè)各種形式的出資所形成的權(quán)益。2016年4月發(fā)布的《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》規(guī)定：“企業(yè)一定金額以上的生產(chǎn)設(shè)備、房產(chǎn)、在建工程，以及土地使用權(quán)、債權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等資產(chǎn)對(duì)外轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)內(nèi)部管理制度履行相應(yīng)決策程序后，在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開進(jìn)行?！?016年發(fā)布的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》提出，要“完善有利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理相關(guān)政策?！?/p>

航天科技工業(yè)作為中央企業(yè)的代表，其國(guó)有屬性自不待言。因此，利用國(guó)家投資（包括來自于裝備發(fā)展部、國(guó)防科技工業(yè)局和國(guó)家重大專項(xiàng)等的投資）開展的型號(hào)及科研項(xiàng)目所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也符合《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》中的界定，是國(guó)有資產(chǎn)的組成部分。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓流程中防止國(guó)有資產(chǎn)流失的重點(diǎn)環(huán)節(jié)

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓流程中，防范國(guó)有資產(chǎn)流失的重點(diǎn)環(huán)節(jié)是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、合資、入股及許可使用中，防止未進(jìn)行作價(jià)評(píng)估或不合理地低估其價(jià)值等情況的發(fā)生。此外，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓流程中，未及時(shí)辦理相關(guān)轉(zhuǎn)讓手續(xù)也可能造成國(guó)有資產(chǎn)的流失。2016年最新頒布的《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》要求，“企業(yè)一定金額以上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等資產(chǎn)對(duì)外轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)內(nèi)部管理制度履行相應(yīng)決策程序后，在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開進(jìn)行。涉及國(guó)家出資企業(yè)內(nèi)部或特定行業(yè)的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，確需在國(guó)有及國(guó)有控股、國(guó)有實(shí)際控制企業(yè)之間非公開轉(zhuǎn)讓的，由轉(zhuǎn)讓方逐級(jí)報(bào)國(guó)家出資企業(yè)審核批準(zhǔn)。國(guó)家出資企業(yè)負(fù)責(zé)制定本企業(yè)不同類型資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為的內(nèi)部管理制度，明確責(zé)任部門、管理權(quán)限、決策程序、工作流程，對(duì)其中應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)種類、金額標(biāo)準(zhǔn)等作出具體規(guī)定，并報(bào)同級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案?！?/p>

三、央企事業(yè)單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中的審批要求

在財(cái)政部先后發(fā)布了《中央級(jí)事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)處置管理暫行辦法》等政策后，為了完善和規(guī)范事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)的管理制度，各科研事業(yè)單位主管單位也按要求制定了相應(yīng)的管理辦法。按照規(guī)定，央企事業(yè)單位在辦理本單位包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的國(guó)有資產(chǎn)的配置、處置和對(duì)外投資、出租、出借等事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)將可行性論證報(bào)告和擬簽訂的協(xié)議（合同）等相關(guān)材料報(bào)財(cái)政部授權(quán)的主管部門審批；單項(xiàng)價(jià)值在800萬元以上（含800萬元）的，還要經(jīng)主管部門審核后報(bào)財(cái)政部審批。目前，我國(guó)航天科技工業(yè)兩大中央企業(yè)下屬的科研院所多為事業(yè)單位屬性，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化過程中，如果資產(chǎn)評(píng)估價(jià)值在800萬元以上，也需要按照財(cái)政部相關(guān)的規(guī)定進(jìn)行審批。

航天科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化存在的問題

從知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生到轉(zhuǎn)化產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的全周期來看，影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的因素有多個(gè)方面。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化前、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化中、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化后3個(gè)階段來看，航天科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化存在的問題主要有以下3個(gè)方面。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化前

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化前這一階段，影響航天科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的主要問題表現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)生成機(jī)制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化需求等兩個(gè)方面。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)生成機(jī)制方面

受傳統(tǒng)的以數(shù)量為導(dǎo)向的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)工作的影響，在單位層面，將專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申報(bào)數(shù)量作為重要的工作成果體現(xiàn)形式，也是項(xiàng)目成果申報(bào)的基礎(chǔ)條件；在員工層面，擁有專利的數(shù)量是各單位員工評(píng)職稱、晉升、評(píng)獎(jiǎng)等多項(xiàng)工作的基本要求。因此，從專利的生成過程來看，員工和單位在申報(bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中，大多并未考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)后續(xù)的轉(zhuǎn)化實(shí)施潛力，這種導(dǎo)向就造成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)生成機(jī)制與市場(chǎng)需求相脫節(jié)的客觀現(xiàn)象。由于航天科技工業(yè)所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)多與航天軍品型號(hào)產(chǎn)品相關(guān)，與市場(chǎng)上民用產(chǎn)業(yè)的應(yīng)用存在一定的差距，導(dǎo)致市場(chǎng)對(duì)航天科研單位擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)可度不高。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化需求方面

航天科技工業(yè)領(lǐng)域的科研單位多為實(shí)行預(yù)算制管理的事業(yè)單位。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，各科研單位出于市場(chǎng)行為自覺實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化工作的較少。也就是說，航天科技工業(yè)各科研單位實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化多為行政性指令。特別是“十二五”時(shí)期以來，國(guó)家逐步倡導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化，并且出臺(tái)了相關(guān)的考核措施，航天各科研單位實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的動(dòng)機(jī)多為完成上級(jí)指標(biāo)要求，真正從發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益導(dǎo)向出發(fā)的動(dòng)機(jī)較少。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化中

（一）轉(zhuǎn)化政策方面

對(duì)于與航天科技工業(yè)類似的中央企業(yè)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化過程中非常核心和關(guān)鍵的環(huán)節(jié)就是國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)管問題，特別是關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的評(píng)估等環(huán)節(jié)，一旦監(jiān)管不到位，就有可能造成資產(chǎn)評(píng)估價(jià)值出現(xiàn)較大出入，面臨較高的國(guó)有資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)。

此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化政策的落地實(shí)施牽涉到多個(gè)政府主管部門的監(jiān)管問題。以航天科技工業(yè)下屬的研究所為例，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化流程的順利實(shí)施，涉及到國(guó)防科技工業(yè)管理部門、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、財(cái)政部等多個(gè)部門的監(jiān)管，而各部門出臺(tái)的相關(guān)政策缺乏頂層的對(duì)接，導(dǎo)致在實(shí)施層面難以執(zhí)行。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化平臺(tái)方面

航天科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化交易平臺(tái)包括內(nèi)部交易平臺(tái)和公共平臺(tái)兩種。對(duì)于航天科技工業(yè)而言，為加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外許可、轉(zhuǎn)讓的過程中，需要選取專職的服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，但經(jīng)常造成評(píng)估費(fèi)用比專利價(jià)值高的現(xiàn)象，使得航天科研單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化達(dá)不到理想的效果。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化后

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)方面

當(dāng)前的保障體系難以對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行托底。以專利為代表，雖然航天科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)自行轉(zhuǎn)化的比例較大，但大多還是局限于軍品型號(hào)領(lǐng)域，與民用市場(chǎng)差距較遠(yuǎn)，真正要使知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，還需要利用軍民融合的途徑，將軍品領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為民用產(chǎn)品，但這一過程需要大量的前期投入，且面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前的上級(jí)監(jiān)管政策，以及對(duì)國(guó)有企業(yè)科技創(chuàng)新的支持政策等，尚不能對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化過程中的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制進(jìn)行有效保障。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制方面

知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制難以落地實(shí)施，單位和員工的積極性受到影響。當(dāng)前，我國(guó)不論從知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理角度還是從科技體制改革、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的角度，都出臺(tái)了大量的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的收益激勵(lì)機(jī)制，并且明確提出了激勵(lì)實(shí)施的比例和相關(guān)要求。但對(duì)于航天科研單位而言，各級(jí)管理和監(jiān)管部門在國(guó)家政策實(shí)施過程中，缺乏相應(yīng)的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化激勵(lì)政策難以落地實(shí)施。

促進(jìn)航天科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的對(duì)策建議

通過分析，我們認(rèn)為，要促進(jìn)航天科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化，可采取有針對(duì)性的對(duì)策，如圖1所示。航天科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化路徑主要包含轉(zhuǎn)化平臺(tái)/協(xié)同機(jī)制、成果篩選、對(duì)接市場(chǎng)需求、轉(zhuǎn)化模式選擇、實(shí)施轉(zhuǎn)化、收益分配等6個(gè)環(huán)節(jié)和步驟。在具體實(shí)施過程中，航天科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)系統(tǒng)性的工作，需要建立一套科學(xué)、完整的體制機(jī)制。本文結(jié)合航天科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)從產(chǎn)生到轉(zhuǎn)化的全周期，提出以下對(duì)策建議。

一、建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化平臺(tái)/協(xié)同機(jī)制

▲ 圖1 航天科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化對(duì)策圖

根據(jù)航天科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化涉及的范圍不同，分層次建立內(nèi)部和外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化平臺(tái)。對(duì)內(nèi)整合和發(fā)布已有成果信息，推動(dòng)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造共享，節(jié)約研發(fā)成本，營(yíng)造尊重創(chuàng)新的氛圍，實(shí)現(xiàn)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的良性循環(huán)。對(duì)外，利用市場(chǎng)化的推廣模式，向市場(chǎng)展示航天科技工業(yè)已有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，分析未來的市場(chǎng)應(yīng)用推廣前景，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)應(yīng)用價(jià)值。

二、完善成果篩選機(jī)制

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生環(huán)節(jié)，結(jié)合自身發(fā)展需求，完善促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)的政策，特別是專利申請(qǐng)工作要圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)需求、軍民融合發(fā)展需求、國(guó)家產(chǎn)業(yè)布局等進(jìn)行布局。在單位的考核導(dǎo)向中，應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外許可、轉(zhuǎn)化的比例作為重要的考核指標(biāo)。打造知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果信息數(shù)據(jù)庫，結(jié)合市場(chǎng)需求及成果質(zhì)量，完善成果篩選標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化前景進(jìn)行科學(xué)的評(píng)估。

三、有效對(duì)接市場(chǎng)需求

通過航天科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化平臺(tái)、成果發(fā)布等形式，建立內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果與外部需求市場(chǎng)有效對(duì)接的途徑和機(jī)制。設(shè)置專職市場(chǎng)對(duì)接崗位，與相關(guān)技術(shù)團(tuán)隊(duì)協(xié)同開展市場(chǎng)推廣工作，利用各類成果發(fā)布平臺(tái)、成果展覽等途徑，形成與市場(chǎng)需求廣泛對(duì)接、準(zhǔn)確捕獲市場(chǎng)需求、快速反應(yīng)和形成成果的能力。

四、科學(xué)選擇轉(zhuǎn)化模式

在航天科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可轉(zhuǎn)讓的過程中，應(yīng)盡量減少審批環(huán)節(jié)，建立負(fù)面清單制度，明確不可行的條例，使各單位擁有極大的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化主動(dòng)性。此外，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化過程中所需要的資金等資源保障，建立適當(dāng)?shù)幕鸷椭螜C(jī)制，對(duì)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)估。結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的屬性、特點(diǎn)，以及所需要的前期投入、回報(bào)周期等要素，選擇適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化模式。

五、打造專業(yè)隊(duì)伍實(shí)施轉(zhuǎn)化

航天科技工業(yè)要自上而下地引導(dǎo)基層單位重視并實(shí)踐知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)挖掘、布局、評(píng)估、市場(chǎng)狀況分析、技術(shù)狀況分析，以及法律風(fēng)險(xiǎn)分析、轉(zhuǎn)移模式確定等方面建立專業(yè)的咨詢與服務(wù)機(jī)制。打造一支熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化過程所涉及的政策、法律，以及市場(chǎng)知識(shí)的專業(yè)化轉(zhuǎn)化實(shí)施團(tuán)隊(duì)，降低甚至避免法律風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)等。同時(shí)，航天科研單位在開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化工作時(shí)，要嚴(yán)格按照國(guó)家相關(guān)政策規(guī)定，及時(shí)開展資產(chǎn)評(píng)估等工作，避免發(fā)生國(guó)有資產(chǎn)流失的隱患。

六、完善收益分配機(jī)制

從國(guó)家宏觀政策實(shí)施情況來看，我國(guó)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)勵(lì)力度是非常大的。航天科研單位要真正落地實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)酬政策，目前還存在一定的障礙。建議采取股權(quán)激勵(lì)、收益分配等多種途徑，盡可能地提高獎(jiǎng)酬比例，對(duì)參與分配的團(tuán)隊(duì)進(jìn)行限定，傾向一線技術(shù)、管理和市場(chǎng)人員，盡可能地調(diào)動(dòng)相關(guān)人員的積極性，提高收益分配的獲得感。