湖北航天化學技術研究所 鄒美霞 唐曉波 張全學 彭愛華

國有軍工科研單位科技成果轉化的問題與對策研究

湖北航天化學技術研究所 鄒美霞 唐曉波 張全學 彭愛華

軍工科研單位是我國國防科技工業(yè)的主體，在參與國家經(jīng)濟建設和國防建設的過程中積累了大量的科技成果。近年來，隨著我國軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略的實施，軍工科研單位的科技成果一部分在其產(chǎn)業(yè)化公司實現(xiàn)了轉化，但也有很大一部分科技成果受諸多因素的影響或制約未得到及時轉化，在一定程度上存在科技成果流動不暢、科技資源被閑置等問題。因此，深入研究我國軍工科研單位科技成果轉化過程中存在的問題及其對策，對于促進軍工科研單位科技成果快速轉化，提升我國企業(yè)轉型升級能力，實現(xiàn)科技與經(jīng)濟社會協(xié)調發(fā)展具有十分重要的意義。

本文在深入分析國有軍工科研單位在科技成果轉化方面存在的問題的基礎上，提出了改革國有軍工科研單位科技成果管理體制和收益分配機制、提升企業(yè)技術吸納能力、提高科技成果質量、建立專業(yè)化科技成果轉化平臺、引入金融資本等對策，為軍工科研單位加快實施科技成果轉化，深入推進和落實國家軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略提供參考。

國有軍工科研單位科技成果轉化存在的問題

一、國有資產(chǎn)管理體制障礙

我國在促進科技進步、實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的過程中，科技政策法規(guī)制度不斷完善，但是，部分有關國有科研單位科技成果管理體制的法律與政策相互之間存在不明確的地方。例如，我國2015年修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》第十八條規(guī)定：國家設立的研究開發(fā)機構、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定轉讓、許可或者作價投資。而《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》及相關法規(guī)規(guī)定，財政性資金形成的科研成果知識產(chǎn)權為國有資產(chǎn)，對其進行轉化需要按照國有資產(chǎn)管理辦法進行授權和審批。這說明，國有軍工單位在轉化科技成果和進行收益分配方面的自主權受到了很大的限制。國有資產(chǎn)管理規(guī)定基于對國有資產(chǎn)保護的原則，限制了包括軍工科研單位在內的國有科研單位自主轉化科技成果的權利，如處置權、定價權、收益分配權等。

我國科技法規(guī)賦予了科技成果的權利人與發(fā)明人實施科技成果轉化和分享轉化收益的權利，也賦予了科研單位進行科技成果轉化的技術市場主體地位；而國有資產(chǎn)管理規(guī)定，國有科研單位轉化科技成果必須按照行政審批程序組織實施，國有科研單位不具有辦理出售、轉讓科技成果的自主權。這對軍工科研單位實施科技成果轉化形成了一定的制約，影響了其科技成果轉化工作的開展。

湖北航天化學技術研究所是國有軍工科研單位，在實施科技成果對外轉讓的過程中，在科技成果轉讓交易前，按照《中華人民共和國促進科技成果轉化法》第十八條規(guī)定，以協(xié)議定價的方式公示了科技成果名稱和擬交易價格，但是根據(jù)國有資產(chǎn)管理規(guī)定，還必須對科技成果進行資產(chǎn)評估，而資產(chǎn)評估費用較高，無形中增加了原有科技成果的成本費用，加上審批流程繁瑣，最終致使科技成果接受方放棄購買該項技術成果，科技成果轉化中止。

二、科技成果缺少具有相應技術吸納能力的接受方

科技成果轉化能否順利實施還取決于技術轉移雙方的技術水平差距，以及接受方的技術吸納能力。以湖北航天化學技術研究所為例，自20世紀80年代起，該研究所就開始進行軍轉民技術研發(fā)，通過多年的技術積累形成了大量的科技成果。該研究所積極實施“走出去”發(fā)展戰(zhàn)略，與地方政府合作，搭建了襄陽新材料公共技術服務平臺，并成為第五批國家技術轉移示范機構。湖北航天化學技術研究所通過召開科技成果推介會、在湖北省技術交易網(wǎng)發(fā)布科技成果信息、走訪調研企業(yè)技術需求等方式推介科技成果，但是，很少有企業(yè)提出技術需求，究其原因主要是企業(yè)自身發(fā)展水平和吸納技術的能力有限。國內許多中小企業(yè)創(chuàng)新意識不強，在參與市場競爭的過程中，不是通過技術進步來更新產(chǎn)品和提高產(chǎn)品質量、提升競爭力，而是通過產(chǎn)品模仿、價格競爭，以及資金、人力投入等方式來實現(xiàn)量的擴張，尚未將科技進步作為企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略。有些企業(yè)實施技術創(chuàng)新也僅僅是依靠引進先進生產(chǎn)線，或買入先進儀器設備等方式，較少地依靠科研機構的科技成果。這些問題導致我國科技成果轉化的有效需求不足。

三、科技成果質量不高，與市場結合度不夠

過去，由于軍工科研單位主要從事軍品研制工作，轉戰(zhàn)民品市場的軍品技術開發(fā)人員缺乏對市場的深入了解，研究開發(fā)工作不是依據(jù)市場需求而進行的，而是通過查閱文獻資料，憑興趣愛好開展工作，對市場調研不夠，研制出的科技成果等待市場找上門，從而導致研發(fā)成果因為沒有市場而被閑置。目前，軍工科研單位在我國重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需的一些民用關鍵技術領域擁有的可直接應用的科技成果還相對較少，真正有技術需求而且能夠快速實現(xiàn)轉化應用的科技成果有效供給不足。另外，我國許多軍工科研單位在科技成果專利申請過程中重數(shù)量，輕質量，與市場的結合不夠緊密，造成大量專利的實際應用價值較低。而且，由于專利質量不高，部分科技創(chuàng)新成果難以成功進行產(chǎn)業(yè)化應用或實現(xiàn)盈利，難以推動和鼓勵創(chuàng)新，在一定程度上造成了資源浪費。

四、成果轉化收益分配機制不完善

《中華人民共和國促進科技成果轉化法》第四十五條規(guī)定，科技成果完成單位將其職務科技成果轉讓、許可給他人實施的，單位應當從轉讓該項職務科技成果所取得的凈收入或者許可凈收入中提取不低于50%的比例，對完成該項科技成果及其轉化作出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬。2014年，湖北省出臺了《促進高校、院所科技成果轉化暫行辦法》，其中第二條提出：深化科技成果轉化收益分配改革，高校、院所研發(fā)團隊在鄂實施科技成果轉化、轉讓的收益，其所得不得低于70%，最高可達99%。這些政策的出臺有利于科研院所的科技成果走向市場，加速實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的步伐，對于指導地方科研院所建立合理的職務技術成果轉化收益分配機制具有十分重要的意義。

但是這些政策在實施過程中仍存在一定的局限性。一些國有軍工科研單位雖然制定了獎酬制度，但是獎酬幅度遠低于國家或地方政策規(guī)定的數(shù)額或比例。因此，對于成果所有人僅以政策或制度約束，難以實現(xiàn)對職務成果完成人的權益保護。國家應該通過合理化、法制化的途徑對科技成果轉化的收益分配進行有效的指導、規(guī)范。國家和地方科技成果轉化體制應平衡利益關系，充分調動技術成果完成人和參與成果轉化人員的積極性。

五、缺少專業(yè)的科技成果轉化人才

目前，國內技術轉化市場發(fā)育尚不完善，缺乏專業(yè)的、高水平的技術中介機構，國有軍工單位的民品科技成果對外轉化主要靠自己找市場。而科技成果是一種技術商品，在進行轉移和交易的過程中，需要精通科研、商業(yè)和法律的復合型專業(yè)人才，但是，大多數(shù)國有軍工科研單位缺少此類人才，市場上也缺乏對軍工科技成果轉化較為熟悉的專業(yè)人才，從而使軍工科研單位科技成果的成交率和轉化率受到了嚴重影響。

促進軍工科研單位科技成果成功轉化的對策

一、改革國有軍工科研單位科技成果的管理體制和利益分配機制，調動積極性

國有軍工科研單位要實現(xiàn)科技成果的快速轉化，首先應理順政府與市場的關系。改革國有軍工科研單位科技成果管理體制，理順國家科技法規(guī)與國有資產(chǎn)管理法規(guī)等相關政策之間的關系，探索建立既尊重國有性質，又促進科技成果轉化的產(chǎn)權激勵機制。其次，要制定不同于固定資產(chǎn)的國有軍工科研單位知識產(chǎn)權類無形國有資產(chǎn)的管理體制，賦予國有軍工科研單位合理的科技成果轉化自主權，即在國家政策的指導下，合理、自主決策科技成果的轉移、轉讓、出售、許可、對外投資等的定價權、處置權，以及成果收益的分配權。

▲ 湖北航天化學技術研究所航天技術應用產(chǎn)品亮相珠海航展

國有軍工科研單位是我國的科技主力軍之一，科技人員是實現(xiàn)科技創(chuàng)新驅動的關鍵資源，要營造尊重科技人才的社會大環(huán)境，推進科技成果轉化收益分配改革，在國有軍工科研單位與成果發(fā)明人之間建立良好的利益分配機制，使研究人員、技術轉化參與者和單位、國家都能從成果轉化中獲得收益，從而共同促進科技成果轉化。尤其要重視對科研工作者利益的保護，對其科技成果的價值給予充分肯定和保障，在科技成果轉化初期，可以先給予科研人員一定的資金或者股份獎勵，在轉化后續(xù)階段，隨著產(chǎn)業(yè)化規(guī)模的不斷擴大和成果收益的增長，可動態(tài)調整收益分配方式，以充分調動科研人員將其科技成果進行商業(yè)轉化的積極性。

二、提升企業(yè)技術吸納能力，培養(yǎng)和創(chuàng)造技術需求

科技成果轉化能否成功與吸納方的產(chǎn)業(yè)化能力密切相關。軍工科研單位研制出成熟先進、有市場需求的科技成果，需要技術接受方具備技術學習能力、技術風險和市場風險評價能力、技術集成應用能力等技術吸納能力才能順利轉化，企業(yè)技術吸納能力不強，直接影響科研成果的轉化效果和成功率。軍工科研單位和政府部門不能為了促成科技成果轉化，僅正向推銷技術。此外，技術轉移和轉化不是線性過程，政府各級部門在做好供需對接服務的同時，更需要做好資源配置工作，滿足、培養(yǎng)和創(chuàng)造企業(yè)技術需求；要加強政策引導，完善財政、金融、稅收等方面的法律和政策，為企業(yè)轉型升級創(chuàng)造條件，激勵企業(yè)引入先進技術，提升高新技術產(chǎn)業(yè)化能力。

▲ 湖北航天化學技術研究所研發(fā)的藍光阻隔防護膜

三、以市場為導向，提升科技成果質量

科技成果轉化必須以市場為導向，而不是以技術供給為導向。我國的科技體制改革旨在激活技術要素，推動科技與經(jīng)濟結合，使市場成為配置創(chuàng)新資源的真正力量。軍工科研單位的研究開發(fā)工作必須遵循市場規(guī)律，研制出滿足市場需求的科技成果；圍繞核心技術提升研制開發(fā)能力，對具有市場價值的高質量科技成果，特別是具有前瞻性、技術優(yōu)勢突出的新技術及其后續(xù)開發(fā)過程，給予大力支持；強化技術創(chuàng)新的市場導向，加強專利質量和價值管理，提升知識產(chǎn)權管理水平和自主知識產(chǎn)權的質量及其轉化運營水平，從而提高成果轉化率，創(chuàng)造高技術收益。

四、搭建科技成果轉化服務平臺，提升專業(yè)化服務能力

為了便于科研人員和技術需求者之間建立聯(lián)系，在政府、企業(yè)和科研單位之間建立起科技成果轉化生態(tài)系統(tǒng)，實現(xiàn)科技成果與技術市場需求之間的匹配，軍工科研單位有必要在內部建立成果轉化對接平臺，培養(yǎng)一支精通技術、市場、法律、知識產(chǎn)權管理、經(jīng)營管理的專業(yè)化人才團隊，加強對外科技成果轉化專業(yè)化服務能力。通過搭建科技成果轉化服務平臺，可加強國有軍工科研單位與政府之間的聯(lián)系，充分利用政府資源，提升科技成果轉化服務的效果，加強與企業(yè)之間的對接，更好地服務地方經(jīng)濟發(fā)展。

五、以成果轉化預期收益引入金融資本

目前，許多地方政府牽頭與有關部門聯(lián)合或分別成立了專項資助基金或風險基金，用于投資具有經(jīng)濟效益潛力和市場前景較好的科技成果轉化項目。軍工科研單位可根據(jù)需求，探索科技成果轉化多渠道融資方式。2016年，湖北航天化學技術研究所某重點研究開發(fā)項目以商業(yè)預期收益作為保證，首次引入了航天專利基金，順利解決了項目前期的研發(fā)資金投入問題。通過引入專利基金，不但能夠解決資金問題，還可在與風險投資公司的合作中，獲得對方在市場渠道等方面的支持，從而促進科研單位的科技成果轉化，對科技成果轉化率的提高起到積極的推動作用。

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