汪志剛，宋文雅，黃少堅(jiān)，陳 慶，袁建華

(1.國(guó)網(wǎng)湖南帶電作業(yè)中心，湖南 長(zhǎng)沙 410000；2.湖南商學(xué)院 研究生院，湖南 長(zhǎng)沙 410205；3.三峽大學(xué) 電氣與新能源學(xué)院，湖北 宜昌 443002)

國(guó)網(wǎng)班組職工技術(shù)創(chuàng)新成果推廣轉(zhuǎn)化研究

汪志剛1，宋文雅1，黃少堅(jiān)2，陳 慶3，袁建華3

(1.國(guó)網(wǎng)湖南帶電作業(yè)中心，湖南 長(zhǎng)沙 410000；2.湖南商學(xué)院 研究生院，湖南 長(zhǎng)沙 410205；3.三峽大學(xué) 電氣與新能源學(xué)院，湖北 宜昌 443002)

以國(guó)內(nèi)外相關(guān)理論和案例研究為基礎(chǔ)，通過(guò)文獻(xiàn)閱讀、數(shù)據(jù)收集和實(shí)地調(diào)研相結(jié)合的方式，對(duì)國(guó)網(wǎng)班組職工技術(shù)創(chuàng)新成果的推廣轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀進(jìn)行了梳理，分析了當(dāng)前面臨的問(wèn)題，并對(duì)未來(lái)班組職工創(chuàng)新成果提出了“三級(jí)評(píng)價(jià)”的評(píng)估方法，同時(shí)對(duì)于內(nèi)部推廣和外部轉(zhuǎn)化提出了對(duì)策建議。

班組； 技術(shù)創(chuàng)新成果； 三級(jí)評(píng)估； 推廣轉(zhuǎn)化

在全球化經(jīng)營(yíng)、全球能源互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)和第四次技術(shù)革命的大背景下，未來(lái)的班組建設(shè)必然朝著“智慧型”的方向發(fā)展。國(guó)網(wǎng)公司作為位列世界500強(qiáng)第二的跨國(guó)公司，已經(jīng)建立了比較完善的科技創(chuàng)新體系，在特高壓輸變電領(lǐng)域取得全球領(lǐng)先的地位，成為全球能源互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)者。與此同時(shí)國(guó)網(wǎng)公司也十分重視班組職工技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，自2010年建立第一個(gè)創(chuàng)新工作室，到2015年已發(fā)展為1100多個(gè)，約10萬(wàn)人參與創(chuàng)新并獲得創(chuàng)新成果6萬(wàn)多項(xiàng)。為了促使職工持續(xù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的有效實(shí)現(xiàn)便是一個(gè)很重要的因素。而當(dāng)前班組職工技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率低是一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)，究其原因，從根本上來(lái)講，是技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程中沒(méi)有建立完善的評(píng)價(jià)體系和內(nèi)外部轉(zhuǎn)化機(jī)制，使得轉(zhuǎn)化過(guò)程無(wú)法持續(xù)進(jìn)行。因此，需要探討技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的實(shí)現(xiàn)機(jī)制，提高技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率。

一、文獻(xiàn)綜述

現(xiàn)代意義上的“創(chuàng)新”理論發(fā)端于熊彼特，他認(rèn)為“創(chuàng)新”是一個(gè)“內(nèi)在的因素”，“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”也是“來(lái)自內(nèi)部自身創(chuàng)造性的關(guān)于經(jīng)濟(jì)生活的一種變動(dòng)”[1]。著名的管理學(xué)家德魯克將“創(chuàng)新”概念引入管理領(lǐng)域，提出“創(chuàng)新行動(dòng)賦予資源一種新的能力，使他能夠創(chuàng)造財(cái)富”，因此凡是重組資源創(chuàng)造新財(cái)富能力的行為都屬創(chuàng)新活動(dòng)[2]。經(jīng)濟(jì)學(xué)家厄特巴克認(rèn)為，“與發(fā)明或技術(shù)樣品相區(qū)別，創(chuàng)新就是技術(shù)的實(shí)際采用或首次應(yīng)用”[3]。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里曼(C.Freeman)認(rèn)為“技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)技術(shù)的、工藝的和商業(yè)化的全過(guò)程，其導(dǎo)致新產(chǎn)品的市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)工藝與裝備的商業(yè)化應(yīng)用”[4]。關(guān)于員工創(chuàng)新的定義，從已有文獻(xiàn)來(lái)看，“結(jié)果導(dǎo)向”的定義顯然得到了更多的認(rèn)同，這種定義提出了創(chuàng)新的兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：一是“新穎”，意味著這些想法應(yīng)該是新鮮和原創(chuàng)的；二是“有用”，意味著這些想法應(yīng)該對(duì)組織具有直接或間接、短期或長(zhǎng)期的價(jià)值[5]。技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)從技術(shù)創(chuàng)新成果到最終在產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的轉(zhuǎn)化過(guò)程[6]，《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的定義是，為提高生產(chǎn)力而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。張衛(wèi)國(guó)等提到成果轉(zhuǎn)化可分為開(kāi)發(fā)階段、中試階段、規(guī)?；?產(chǎn)業(yè)化)生產(chǎn)階段[7]；此外，何朝遠(yuǎn)[8]、趙文清[9]等也對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程進(jìn)行了討論。周常春認(rèn)為相關(guān)法律法規(guī)不健全和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中嚴(yán)重缺乏資金投入是影響創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的不利因素[10]。楊栩從推廣渠道、推廣評(píng)價(jià)機(jī)制和推廣保障機(jī)制等方面討論了創(chuàng)新成果的推廣轉(zhuǎn)化，認(rèn)為內(nèi)部和外部的推廣方式都要形成完善的評(píng)價(jià)機(jī)制和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制[11]。

綜上，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界關(guān)于員工創(chuàng)新成果推廣轉(zhuǎn)化的研究主要集中在推廣轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，特別是對(duì)員工創(chuàng)新成果的推廣從渠道、方式、機(jī)制體制和法律資金保障等方面進(jìn)行了深入研究，但其研究主體中的“員工”和國(guó)有企業(yè)中的“班組職工”是存在較大區(qū)別的。“班組職工”作為國(guó)有企業(yè)中的最小單元，其創(chuàng)新成果絕大多數(shù)是不同于重大科技發(fā)明的生產(chǎn)工具的小改小革，同時(shí)這個(gè)主體創(chuàng)新成果的推廣轉(zhuǎn)化要嚴(yán)格遵循我國(guó)國(guó)有企業(yè)的機(jī)制體制，因此“班組職工”創(chuàng)新成果推廣轉(zhuǎn)化的靈活性大大低于一般研究上的“員工”?？梢?jiàn)關(guān)于“班組職工”這個(gè)主體的技術(shù)創(chuàng)新成果推廣轉(zhuǎn)化的研究在理論層面上很少涉及，因此對(duì)于班組職工技術(shù)創(chuàng)新成果推廣轉(zhuǎn)化的研究不僅具有現(xiàn)實(shí)意義，更能填補(bǔ)當(dāng)前對(duì)于這個(gè)主體研究的理論空白。

二、國(guó)網(wǎng)班組職工創(chuàng)新成果推廣轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀及問(wèn)題分析

1.現(xiàn)狀分析

本研究通過(guò)實(shí)地調(diào)研的方式重點(diǎn)考察了湖南省各市縣創(chuàng)新工作室的具體情況，通過(guò)對(duì)創(chuàng)新工作室數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析(以湖南省各市縣創(chuàng)新工作室為國(guó)網(wǎng)公司的典型代表)得出各工作室成果數(shù)量、成果類型、獲獎(jiǎng)以及推廣情況如表1和表2所示。

表1 湖南省各單位創(chuàng)新工作室成果統(tǒng)計(jì)表

表2 湖南省各單位創(chuàng)新工作室成果匯總表

注：統(tǒng)計(jì)創(chuàng)新工作室樣本成果總數(shù)為550項(xiàng)。

通過(guò)對(duì)上述湖南省各市縣創(chuàng)新工作室的調(diào)研及數(shù)據(jù)分析可知：成果獲獎(jiǎng)數(shù)量較多，達(dá)到了72%左右；班組職工創(chuàng)新成果顯著，小部分申請(qǐng)了發(fā)明專利，大部分申請(qǐng)了實(shí)用新型專利；創(chuàng)新成果推廣大部分限于班組內(nèi)推廣，推廣率也達(dá)到了64%以上，可見(jiàn)創(chuàng)新工作室作為班組職工技術(shù)創(chuàng)新的重要平臺(tái)是有利于職工技術(shù)創(chuàng)新工作的。創(chuàng)新工作室一般由一個(gè)勞模掛帥(或領(lǐng)導(dǎo))，核心成員幾個(gè)(參與員工最多也就20多個(gè)，大部分都為掛名成員)，真正參加創(chuàng)新活動(dòng)的人數(shù)并不多。

2.創(chuàng)新成果推廣轉(zhuǎn)化存在的問(wèn)題

第一，創(chuàng)新成果推廣轉(zhuǎn)化應(yīng)用的比例不高。創(chuàng)新成果主要是班內(nèi)應(yīng)用，但有一部分甚至在班內(nèi)也沒(méi)有得到應(yīng)用。成果在市縣級(jí)別均很少推廣，在省級(jí)推廣的項(xiàng)目也是屈指可數(shù)，更不用說(shuō)在整個(gè)國(guó)網(wǎng)推廣應(yīng)用了。因此，成果較多但推廣應(yīng)用很少，這是國(guó)網(wǎng)職工技術(shù)創(chuàng)新的主要問(wèn)題。

第二，職工創(chuàng)新工作效益不高，獲得感不強(qiáng)。創(chuàng)新成果推廣應(yīng)用率低，直接導(dǎo)致兩個(gè)問(wèn)題：一是產(chǎn)生大量的浪費(fèi)，在增加成本的同時(shí)減少公司利潤(rùn)；二是群眾不滿意。

第三，職工創(chuàng)新只是少部分人參與，廣大職工參與不夠。從湖南創(chuàng)新工作室的統(tǒng)計(jì)來(lái)看，一般一個(gè)工作室核心成員為2～3人，其他成員屬于拉郎配從而缺乏積極性、主動(dòng)性。整個(gè)國(guó)網(wǎng)參與創(chuàng)新的職工不足6%，國(guó)網(wǎng)8萬(wàn)多個(gè)班組，從2010年至今六年時(shí)間僅有6萬(wàn)多項(xiàng)成果。由此可見(jiàn)，大部分職工創(chuàng)新的積極性、主動(dòng)性是沒(méi)有被激發(fā)出來(lái)的。

第四，尚未形成創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制。創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化工作是一個(gè)系統(tǒng)的、復(fù)雜的工作，既涉及成果發(fā)明創(chuàng)造前端的工作，也涉及成果的產(chǎn)業(yè)化以及推廣應(yīng)用的后端。誰(shuí)負(fù)責(zé)？如何轉(zhuǎn)化？基本政策是什么？產(chǎn)業(yè)化資金問(wèn)題如何解決？轉(zhuǎn)化組織如何保障？這些在國(guó)網(wǎng)公司尚未形成比較完善的體系。

這些問(wèn)題的存在主要是由于：(1)創(chuàng)新成果推廣應(yīng)用比較復(fù)雜，尤其涉及電網(wǎng)安全以及成果大面積推廣的質(zhì)量認(rèn)證問(wèn)題，國(guó)網(wǎng)公司尚未在這個(gè)方面有明確規(guī)定。新成果應(yīng)用沒(méi)有質(zhì)量和安全認(rèn)證的環(huán)節(jié)，所以各有關(guān)部門(mén)不敢承擔(dān)責(zé)任，這是推廣難的主要原因。(2)“重評(píng)獎(jiǎng)、輕推廣”的思想影響推廣應(yīng)用。對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)來(lái)說(shuō)沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)壓力，創(chuàng)新完全不影響考核，創(chuàng)新不過(guò)是“棉花糖”可有可無(wú)。對(duì)創(chuàng)新者個(gè)人而言，只要拿到“獎(jiǎng)狀”有利于“升值加薪”就可以，成果的推廣和自己并無(wú)關(guān)系。(3)創(chuàng)新成果一般都以內(nèi)部應(yīng)用為導(dǎo)向而不是以市場(chǎng)為導(dǎo)向。班組職工技術(shù)創(chuàng)新成果主要立足于本職崗位，解決特定生產(chǎn)條件下產(chǎn)生的具體問(wèn)題，而不是面向市場(chǎng)終端客戶的產(chǎn)品創(chuàng)新，不需要考慮盈利與市場(chǎng)爭(zhēng)奪，使得領(lǐng)導(dǎo)職工都對(duì)創(chuàng)新認(rèn)識(shí)不足。因此，在這樣的情況下是否轉(zhuǎn)化就成為一個(gè)次要的問(wèn)題。(4)未建立創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用決策-管理-服務(wù)體系。創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程包含成果的后續(xù)實(shí)驗(yàn)、應(yīng)用、推廣等工作，與環(huán)境、政策、文化、資源、生產(chǎn)管理息息相關(guān)。而國(guó)網(wǎng)公司在創(chuàng)新成果推廣整個(gè)體系中：一是缺乏創(chuàng)新成果的評(píng)價(jià)與決策體系，什么樣的成果屬于成熟成果可以推廣，推廣應(yīng)用的前景如何預(yù)計(jì)，投入產(chǎn)出如何計(jì)算都沒(méi)有相關(guān)的制度指標(biāo)；二是缺乏創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的協(xié)調(diào)機(jī)制，創(chuàng)新成果涉及很多部門(mén)的聯(lián)合協(xié)調(diào)，在現(xiàn)有體制下，缺乏這種配合的動(dòng)力。(5)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用資金不足。創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化需要一個(gè)過(guò)程，其中資金支持必不可少，特別是在試點(diǎn)推廣階段，這樣巨大的費(fèi)用是創(chuàng)新者個(gè)人和所在班組無(wú)法承擔(dān)的，國(guó)家電網(wǎng)通過(guò)工會(huì)途徑為創(chuàng)新項(xiàng)目的推廣提供經(jīng)費(fèi)，但杯水車薪。目前國(guó)網(wǎng)公司沒(méi)有制定任何針對(duì)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用過(guò)程中的追加投資管理辦法，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)只能由個(gè)人和基層單位承擔(dān)，導(dǎo)致投資者不愿意冒風(fēng)險(xiǎn)來(lái)獲得未知收益。

三、對(duì)策建議

1.建立三級(jí)評(píng)價(jià)體系

成果如何評(píng)價(jià)，是否公正公平，關(guān)系到職工對(duì)創(chuàng)新的看法和對(duì)公司的信心。公正的評(píng)價(jià)既是對(duì)員工辛勤勞動(dòng)的肯定，也是對(duì)國(guó)網(wǎng)發(fā)展負(fù)責(zé)任的大事。研究評(píng)價(jià)問(wèn)題，建立評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施科學(xué)評(píng)價(jià)是國(guó)網(wǎng)職工創(chuàng)新管理工作的重要組成部分。創(chuàng)新項(xiàng)目評(píng)估可以分為立項(xiàng)評(píng)估、驗(yàn)收評(píng)審、推廣應(yīng)用評(píng)估以及市場(chǎng)化推廣評(píng)估。前者以內(nèi)部行政手段立項(xiàng)、驗(yàn)收、推廣應(yīng)用為主，實(shí)行“三級(jí)評(píng)估”制度，遵循縣市級(jí)-省級(jí)-國(guó)網(wǎng)公司三級(jí)進(jìn)行逐級(jí)申報(bào)評(píng)估、限額推薦，并統(tǒng)一歸口于工會(huì)創(chuàng)新辦公室管理，做到評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)全國(guó)統(tǒng)一；而后者適于市場(chǎng)化應(yīng)用轉(zhuǎn)化以第三方評(píng)估估價(jià)為主。

2.完善內(nèi)部推廣方式

班組技術(shù)創(chuàng)新成果具有專業(yè)性、針對(duì)性強(qiáng)的特點(diǎn)，一般應(yīng)以內(nèi)部行政手段推廣為主。強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新在國(guó)網(wǎng)系統(tǒng)內(nèi)部推廣的重要性，可以引導(dǎo)直接面向一線工作的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。在班組創(chuàng)新成果進(jìn)行內(nèi)部推廣時(shí)要建立內(nèi)部分級(jí)推廣機(jī)制，具體的推廣實(shí)施過(guò)程如下圖1所示。

圖1 創(chuàng)新成果內(nèi)部推廣示意圖

從圖1可以看出，內(nèi)部推廣轉(zhuǎn)化很重要的一個(gè)環(huán)節(jié)就是逐級(jí)試點(diǎn)，然后根據(jù)試點(diǎn)的情況再進(jìn)行推廣：

首先進(jìn)行班內(nèi)小試，經(jīng)過(guò)一年后對(duì)試用項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，符合推廣要求的項(xiàng)目向市級(jí)電力公司工會(huì)創(chuàng)新辦公室申報(bào)，由市級(jí)電力公司組織評(píng)審后決定是否在全市電力公司推廣應(yīng)用。然后進(jìn)行市縣中試，市縣試用一年后組織評(píng)審，評(píng)審合格后向省級(jí)公司工會(huì)創(chuàng)新辦公室推薦。省級(jí)公司每年可以隨時(shí)受理，年度評(píng)審一次決定是否在全省推廣應(yīng)用。最后進(jìn)行省級(jí)普試和國(guó)網(wǎng)全面推廣。在省級(jí)電力公司工會(huì)創(chuàng)新辦公室接到市級(jí)提報(bào)的推廣項(xiàng)目申請(qǐng)，由省電力公司工會(huì)創(chuàng)新辦公室一年一次組織專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估后符合全省推廣的項(xiàng)目由創(chuàng)新辦公室直接編入內(nèi)部推廣目錄，推廣費(fèi)用進(jìn)入全省推廣費(fèi)用預(yù)算體系。全省推廣使用一年后由省公司工會(huì)創(chuàng)新辦公室組織評(píng)估，評(píng)估后根據(jù)使用效果和創(chuàng)新性、安全性、經(jīng)濟(jì)效益等多項(xiàng)指標(biāo)評(píng)估后決定向國(guó)網(wǎng)工會(huì)創(chuàng)新辦公室推薦。國(guó)網(wǎng)總工會(huì)創(chuàng)新辦公室接到各省申報(bào)的職工創(chuàng)新成果推廣項(xiàng)目后組織年度評(píng)審，評(píng)審后如項(xiàng)目具有內(nèi)部推廣價(jià)值則進(jìn)入國(guó)網(wǎng)推廣目錄，由各省公司編入推廣預(yù)算并解決資金問(wèn)題。

3.加強(qiáng)市場(chǎng)化轉(zhuǎn)化方式

創(chuàng)新成果的推廣不僅要立足于系統(tǒng)內(nèi)，通過(guò)行政化的手段，同時(shí)也要充分發(fā)揮“市場(chǎng)”這只看不見(jiàn)的手的作用。以市場(chǎng)對(duì)創(chuàng)新成果“作價(jià)”，利用開(kāi)放、共享的社會(huì)資源，利用眾籌和眾創(chuàng)等方式實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新和資本的“聯(lián)姻”。對(duì)于班組職工技術(shù)創(chuàng)新的成果經(jīng)評(píng)估后具備市場(chǎng)化轉(zhuǎn)化條件的由成果的所屬單位或個(gè)人來(lái)組織，利用多種方式進(jìn)入外部市場(chǎng)。

第一，拍賣(mài)。根據(jù)《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》的規(guī)定：“企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓可以采取拍賣(mài)、招投標(biāo)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及國(guó)家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式進(jìn)行”。其中最常使用的是競(jìng)價(jià)拍賣(mài)方式。由于班組職工技術(shù)創(chuàng)新的成果大都以生產(chǎn)工具的小改小革為主，因此通過(guò)拍賣(mài)的方式進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的途徑之一。

從節(jié)約成本和充分發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的角度考慮，可以采取委托專業(yè)拍賣(mài)公司舉行投標(biāo)，由省級(jí)工會(huì)創(chuàng)新辦公室對(duì)專業(yè)代理公司進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性遴選，可以根據(jù)實(shí)際情況隨機(jī)組織成果拍賣(mài)。成果拍賣(mài)以后專利權(quán)被買(mǎi)斷，發(fā)生產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移，國(guó)網(wǎng)公司沒(méi)有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品的義務(wù)。產(chǎn)品如要進(jìn)入國(guó)網(wǎng)采購(gòu)系統(tǒng)，按照現(xiàn)行國(guó)網(wǎng)采購(gòu)體系辦理。

第二，眾籌。盡管眾籌的模式較多，但班組職工技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)化轉(zhuǎn)化擬主要采用內(nèi)部眾籌的方式。眾籌平臺(tái)的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)由成果所屬公司工會(huì)創(chuàng)新工作室負(fù)責(zé)，并由工會(huì)辦公室負(fù)責(zé)眾籌平臺(tái)的監(jiān)管。眾籌平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)要求具備一定的條件，這些條件通常包括適當(dāng)性、能力、運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)設(shè)施、財(cái)務(wù)資源、治理結(jié)構(gòu)以及賠償保險(xiǎn)等方面的要求，特別是必須擁有提供服務(wù)所需的公平、有序和透明的制度和程序，要有充分的披露安排以保證投資者能及時(shí)獲得信息。對(duì)于職工的職務(wù)發(fā)明，首先由發(fā)明人將創(chuàng)新成果的相關(guān)信息發(fā)布到眾籌平臺(tái)吸引投資者。然后由眾籌平臺(tái)對(duì)職工作為眾籌發(fā)行人的資格進(jìn)行審查，并根據(jù)最終的推廣評(píng)估結(jié)果確定籌資的限額。而國(guó)網(wǎng)職工可以作為個(gè)人投資者優(yōu)先投資，同時(shí)根據(jù)具體的眾籌項(xiàng)目對(duì)投資人資金的具體限額進(jìn)行規(guī)定。對(duì)于眾籌的整個(gè)過(guò)程由工會(huì)辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督。在此基礎(chǔ)上，也可以選擇在外部進(jìn)行部分眾籌，對(duì)外眾籌可以委托第三方眾籌平臺(tái)，具體的外部眾籌管理與監(jiān)督工作也由工會(huì)辦公室負(fù)責(zé)。

第三，孵化。孵化是一種實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)化運(yùn)作的方式。我國(guó)存在各類孵化器，如留學(xué)生產(chǎn)業(yè)園、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園、創(chuàng)新空間等都具有孵化器的功能。它們通過(guò)為新創(chuàng)辦的科技型中小企業(yè)提供物理空間和基礎(chǔ)設(shè)施，提供一系列的服務(wù)支持，進(jìn)而降低創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和創(chuàng)業(yè)成本，提高創(chuàng)業(yè)成功率，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，從而培養(yǎng)成功的企業(yè)，通過(guò)協(xié)助企業(yè)成長(zhǎng)輔助企業(yè)畢業(yè)離開(kāi)孵化器。國(guó)網(wǎng)公司在下屬省級(jí)公司已經(jīng)有一些孵化基地，如湖南電力公司的湘能公司就是專業(yè)孵化器。班組創(chuàng)新成果如果采用職工眾籌方式組織，公司可以在湘能公司開(kāi)辟專門(mén)的孵化基地，協(xié)助職工創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。若完全按照市場(chǎng)化運(yùn)作，國(guó)網(wǎng)也可以設(shè)立專門(mén)的孵化基金。以孵化基金、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、市場(chǎng)份額作為資產(chǎn)估價(jià)作為孵化公司的股份，可以控股也可以參股，根據(jù)出資額來(lái)決定股份比例。

4.改革創(chuàng)新成果收益分配

國(guó)網(wǎng)班組職工技術(shù)成果眾多，特別是班組小改小革創(chuàng)新一直持續(xù)不斷，然而只有對(duì)創(chuàng)新成果進(jìn)行合理公平的效益分配才能激發(fā)班組職工創(chuàng)新的積極性。因此，創(chuàng)新成果的效益管理成為班組職工技術(shù)創(chuàng)新重要內(nèi)容。國(guó)網(wǎng)公司原來(lái)為了促進(jìn)群眾性的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，按照職工自愿結(jié)合、自愿參加的原則建立了職工技協(xié)，職工技協(xié)為單位職工開(kāi)展技術(shù)開(kāi)發(fā)、轉(zhuǎn)讓和貿(mào)易；開(kāi)展配套和延伸服務(wù)；開(kāi)展技術(shù)中介服務(wù)等等。技協(xié)在職工創(chuàng)新成果的評(píng)價(jià)推廣方面發(fā)揮著重要的作用，特別是對(duì)創(chuàng)新成果收益分配方面做了詳細(xì)的規(guī)定，使得創(chuàng)新成果的收益分配有理有據(jù)、公平合理，技協(xié)在一定程度上提高了職工技術(shù)創(chuàng)新的積極性，但最終由于缺乏監(jiān)督和管理造成了其規(guī)章制度流于形式，不能嚴(yán)格執(zhí)行以致財(cái)務(wù)管理混亂，最后被強(qiáng)行關(guān)停?？梢?jiàn)技協(xié)在職工技術(shù)創(chuàng)新成果管理和效益分配上仍然有值得借鑒的經(jīng)驗(yàn)。只有在各省級(jí)公司建立起公平合理的收益分配制度，這樣才能使得職工技術(shù)創(chuàng)新具有持續(xù)的動(dòng)力。

第一，對(duì)于內(nèi)部推廣的收益分配，可以引入影子價(jià)格(表示對(duì)某種資源一個(gè)單位的估價(jià)，它不是資源的市場(chǎng)價(jià)格)的概念計(jì)算收益：即通過(guò)對(duì)項(xiàng)目投資額、推廣的使用量、制造成本來(lái)確定其成本。在成本上再加利潤(rùn)的方式計(jì)算其市場(chǎng)價(jià)格，再按照使用量來(lái)估算總價(jià)值。因此對(duì)于推廣獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，一方面按量折價(jià)，議價(jià)以市場(chǎng)同類產(chǎn)品為參照，扣除成本形成的虛擬利潤(rùn)，按使用套數(shù)形成的利潤(rùn)總額，從中按比例獎(jiǎng)勵(lì)給成果的發(fā)明團(tuán)隊(duì)；另一方面市場(chǎng)沒(méi)有同類產(chǎn)品，可由驗(yàn)收機(jī)構(gòu)或第三方評(píng)估估價(jià)。依據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，在職務(wù)科技成果完成、轉(zhuǎn)化后，按照企業(yè)規(guī)定或者與重要技術(shù)人員約定的方式、數(shù)額和時(shí)限執(zhí)行。由于利潤(rùn)隨著使用量的增加而增加，不同層次推廣利潤(rùn)分配的比例也要不同，因此要按照市縣、省級(jí)、國(guó)網(wǎng)三個(gè)層次的不同價(jià)值評(píng)估來(lái)進(jìn)行收益的分配和獎(jiǎng)勵(lì)。

第二，創(chuàng)新成果市場(chǎng)化轉(zhuǎn)化所涉及的利益群體更多更復(fù)雜，轉(zhuǎn)化方式也是多樣化，因此面對(duì)不同的市場(chǎng)化轉(zhuǎn)化方式，其收益分配也不同：(1)對(duì)于拍賣(mài)方式獲得的收益，在扣除拍賣(mài)費(fèi)用之后，剩余部分由所在公司工會(huì)創(chuàng)新辦公室按照規(guī)定進(jìn)行分配。直接分配給創(chuàng)新小組的不低于50%，對(duì)于主發(fā)明人應(yīng)不低于獎(jiǎng)勵(lì)的50%，其余作為工會(huì)班組創(chuàng)新基金。(2)對(duì)于職工以職務(wù)發(fā)明的創(chuàng)新成果進(jìn)行眾籌的項(xiàng)目，其收益的分配先在國(guó)網(wǎng)公司層面進(jìn)行：國(guó)網(wǎng)公司可以以市場(chǎng)份額折成股份和眾籌項(xiàng)目所有權(quán)擁有者獲得項(xiàng)目收益的50%，分別用于創(chuàng)新成果的獎(jiǎng)勵(lì)、職工福利設(shè)施的支出、以及工會(huì)活動(dòng)的留存等。對(duì)于余下的利潤(rùn)，按以下順序進(jìn)行分配：首先，對(duì)于眾籌的發(fā)行人(職務(wù)發(fā)明人)，從該創(chuàng)新成果形成的股份或者出資比例中提取不低于50%的利潤(rùn)作為獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。其次，作為投資人的班組職工按照各自的出資比例可以分配獲得利潤(rùn)的30%～40%；最后，外部投資人按照風(fēng)險(xiǎn)投資的收益分配方式，按照投資金額折算的股份獲得10%～20%的利潤(rùn)。(3)對(duì)于孵化項(xiàng)目利益分配，按照市場(chǎng)化方式轉(zhuǎn)化的孵化企業(yè)，以股權(quán)方式進(jìn)行利潤(rùn)分配。

四、結(jié)束語(yǔ)

通過(guò)建立“三級(jí)評(píng)價(jià)”的評(píng)估方法，促進(jìn)班組職工創(chuàng)新成果在市縣-省級(jí)-國(guó)網(wǎng)三個(gè)層面逐級(jí)試點(diǎn)推廣，同時(shí)又引入市場(chǎng)化推廣的手段，目的是解決國(guó)網(wǎng)公司當(dāng)前創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率低的問(wèn)題。這一系列舉措不僅有利于國(guó)網(wǎng)公司班組職工持續(xù)創(chuàng)新，更是給我國(guó)國(guó)企業(yè)的職工創(chuàng)新提供了新的思路。當(dāng)然，作為國(guó)網(wǎng)公司班組職工創(chuàng)新問(wèn)題的研究，本文也存在尚需深入研究之處：首先由于受到條件的限制，調(diào)研數(shù)據(jù)基本集中在湖南公司，對(duì)于其他省份和國(guó)網(wǎng)公司實(shí)際情況缺乏實(shí)地調(diào)研。其次，在國(guó)網(wǎng)公司現(xiàn)行“三集五大”的體制下，班組職工技術(shù)創(chuàng)新成果的推廣轉(zhuǎn)化不可能一蹴而就，必然是一個(gè)長(zhǎng)時(shí)間的過(guò)程。

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[責(zé)任編輯：馬建平]

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1672-6219(2017)05-0084-05

2017-04-05

國(guó)家電網(wǎng)總工會(huì)項(xiàng)目“加快建設(shè)我國(guó)能源互聯(lián)網(wǎng)任務(wù)下的班組建設(shè)創(chuàng)新模式研究”(1600040)；湖南省學(xué)位委員會(huì)研究生創(chuàng)新課題(cx2017B726)。

汪志剛，男，國(guó)網(wǎng)湖南帶電作業(yè)中心生產(chǎn)技術(shù)部主任、高級(jí)工程師。黃少堅(jiān)，男，湖南商學(xué)院經(jīng)營(yíng)革新研究所所長(zhǎng)，副教授，碩士生導(dǎo)師，通信作者。

10.13393/j.cnki.1672-6219.2017.05.018