文/付德申 況達喆

“一帶一路”背景下中國知識產(chǎn)權保護研究

文/付德申 況達喆

一、引言

知識產(chǎn)權，又稱“知識財產(chǎn)權”，知識產(chǎn)權根據(jù)現(xiàn)代漢語詞典的解釋，其定義“為人們對其通過腦力勞動創(chuàng)造出來的智力成果所享有的權力”（現(xiàn)代漢語詞典，2012），人類對知識產(chǎn)權的探索從17世紀開始歷經(jīng)了300多年的時間。相對于西方發(fā)達國家，我國的知識產(chǎn)權保護發(fā)展較晚，最早也要從清朝末年的“新政”開始。近年來，我國知識產(chǎn)權開始呈現(xiàn)高速發(fā)展態(tài)勢，到2014年，我國專利申請量已達到92.8萬件，已經(jīng)連續(xù)4年位居全球之冠。隨著知識產(chǎn)權的高速發(fā)展，知識產(chǎn)權侵權案件也呈現(xiàn)高發(fā)態(tài)勢，而且在中國日益與國際化接軌的今天，知識產(chǎn)權更是合作雙方繞不開的話題，如何在新形勢下加強中國知識產(chǎn)權保護與國際合作，成了我國加快融入世界亟待解決的問題。

二、中國知識產(chǎn)權保護環(huán)境分析

（一）國內(nèi)知識產(chǎn)權發(fā)展現(xiàn)狀綜述

制定立足于中國國情的知識產(chǎn)權保護策略，必然要求對我國知識產(chǎn)權保護環(huán)境做到一個全面的了解，這也是我們制定保護策略的重要前提。2012年3月，國家10部委聯(lián)合頒布了《國家知識產(chǎn)權事業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》（以下簡稱規(guī)劃），為我國知識產(chǎn)權整體發(fā)展指明了大方向。而今年正是“十二五”收官之年，我國的知識產(chǎn)權發(fā)展情況在規(guī)劃期內(nèi)取得了長遠的進步，專利受理情況大幅增加，專利內(nèi)在質(zhì)量得到優(yōu)化提升，相關配套法律逐步健全，司法執(zhí)行力得到加強（張占江等，2015）。以下是我國近30年來的國內(nèi)專利受理年度狀況以及近幾年來我國專利審結案量的情況，用以著重分析我國目前知識產(chǎn)權保護總體情況。

從表1可以看出，我國從2008年正式實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略至今，專利受理量有了大幅度提升，僅2014年一年國內(nèi)專利受理量就占到了1985-2009年24年受理總量的45%。單項來看，2011-2013年的3年間，國內(nèi)專利增長率分別達到了35.6%、27.1%、16.9%。雖然近年來專利受理量增長趨勢已逐漸趨緩，但相比歐美等發(fā)達國家，中國專利受理的強勁增長勢頭無疑顯示了中國知識產(chǎn)權戰(zhàn)略道路的正確和中國經(jīng)濟社會狀況的良好活力。

表2顯示了我國30年來全國專利受理量的總構成情況以及2014年度專利受理構成情況。從30年間總體結構來看，發(fā)明、實用新型、外觀設計占專利受理總體比例分別為28%、39.3%、22.9%。而2014年這三種專利受理量的比例占專利總受理比例分別為36.2%、38.9%、24.9%。分析數(shù)據(jù)可以得知，不僅2010-2014年國內(nèi)專利申請量一直保持兩位數(shù)以上的增長，而且去年開始，我國專利結構開始出現(xiàn)新轉機。2014年發(fā)明專利的申請量已經(jīng)基本與實用新型專利申請量持平，這說明我國專利結構得到進一步優(yōu)化升級，企業(yè)作為專利申請的主力軍開始逐漸深入具有高知識技術含量的發(fā)明專利領域，國家綜合創(chuàng)新水平得到質(zhì)的提升。

（二）國內(nèi)知識產(chǎn)權總體執(zhí)法情況

司法的進一步完善是國內(nèi)知識產(chǎn)權保護的重要先頭保證。隨著我國知識產(chǎn)權的迅速發(fā)展，人民法院關于知識產(chǎn)權的司法保護也得到進一步強化。2014年底，北京、廣州、上海相繼設立了專門的知識產(chǎn)權法院，在近8個月的運行時間里，審判工作卓有成效。截止到今年8月份，三家法院共受理各類知識產(chǎn)權案件10 795件，審結4 160件。知識產(chǎn)權法院的設立顯示了我國加大對知識產(chǎn)權保護的力度和決心。

表3顯示了我國2010-2014年間專利執(zhí)法案件審理及審結情況的變化趨勢，由表3可以看出，我國三大民事專利糾紛中專利假冒案件呈逐年激增的高發(fā)態(tài)勢，由2010年的不到800件激增到2014年的16 000余件，這主要是因為我國一方面專利申請數(shù)量在大幅上升導致專利假冒也隨之遞增；另一方面也暴露出了執(zhí)法過程中的不作為、少作為的不良傾向。侵權糾紛與其他糾紛雖然在立案數(shù)量上也在持續(xù)增加，但從2010到2014，案件的審結率得到大幅提高，侵權糾紛與其他糾紛的審結率在2010年分別為66.1%、77.8%，但到了2014年，這兩個數(shù)字基本都接近100%，特別是2014年在侵權及其他糾紛案件數(shù)量大幅增加的同時，我們的司法干部仍然保持了比上一年度更高的審結率。數(shù)據(jù)表明我國在知識產(chǎn)權司法審判方面成果還是很顯著的，知識產(chǎn)權司法保護開始在知識產(chǎn)權保護策略中占據(jù)主導地位，更加完善的司法保障不僅進一步澄清了我國知識產(chǎn)權發(fā)展環(huán)境，同時也激勵著企業(yè)走提高技術含量、爭取更高附加值的現(xiàn)代化企業(yè)發(fā)展道路。

表1 國內(nèi)專利受理年度狀況

表2 1985-2014年國內(nèi)三種專利受理與申請量

表3 2010-2014年我國專利執(zhí)法案件審理及審結情況

三、“一帶一路”戰(zhàn)略下的國際知識產(chǎn)權環(huán)境及中國的國際合作

近年來，“世界經(jīng)濟看東方”成為全球范圍內(nèi)的一個普遍共識，亞洲已經(jīng)逐步重新成為世界經(jīng)濟、政治、科技的中心，中國作為其中的毫無爭議的“中心的中心”，在知識產(chǎn)權的區(qū)域環(huán)境優(yōu)化上為亞洲提供了重要保障。自主知識產(chǎn)權是一個國家融入世界市場、參與國際市場競爭的重要法寶。近年來，中國的專利產(chǎn)品已經(jīng)出口至美、英、俄、澳等20余個發(fā)達國家，而這些國家也大致分布在“一帶一路”沿線上（趙建國，2015）。

“一帶一路”沿線大致分布60余個國家，各個國家在知識產(chǎn)權的保護程度上存在著巨大差異，科技水平以及國家整體創(chuàng)新水平也是參差不齊，一些國家知識產(chǎn)權保護意識較強，常常在他國產(chǎn)品進入本國市場的市場準入層面設置較多障礙，例如新加坡、俄羅斯。而這其中的一些國家由于經(jīng)濟的不發(fā)達以及制度的不健全再加上全球化理念的滯后，導致其國內(nèi)知識產(chǎn)權保護水平較為低下。有鑒于此，我國在知識產(chǎn)權產(chǎn)品進入他國市場前，必須首先根據(jù)他國國情，其次在參考國際知識產(chǎn)權條約及相關共識的情況下，制定有地區(qū)針對性的、強弱相濟的知識產(chǎn)權保護策略。

（一）認真理解《成立世界知識產(chǎn)權組織公約》，明晰知識產(chǎn)權國際環(huán)境

《成立世界知識產(chǎn)權組織公約》英文簡稱“WIPO”，19世紀末，在“巴黎聯(lián)盟”（《保護工業(yè)產(chǎn)權巴黎公約》）及“伯爾尼聯(lián)盟”（《保護文字藝術作品伯爾尼公約》）締結后，成立了“保護知識產(chǎn)權國際聯(lián)合局”。1967年在修訂以上兩個主要知識產(chǎn)權保護條約時，又簽訂了《成立世界知識產(chǎn)權組織公約》（鄭成思，1993）。1970年，條約開始生效，1974年此組織正式并入聯(lián)合國，成為其下屬的一個分支機構。我國于1980年正式加入這一組織，也成為了新中國建國以來加入的第一個知識產(chǎn)權國際公約組織。

《成立世界知識產(chǎn)權組織公約》（以下簡稱《公約》）規(guī)定的主旨有兩條：一是通過國家及國際間的組織合作，促進國際范圍內(nèi)的知識產(chǎn)權保護工作。二是保證成立的各知識產(chǎn)權聯(lián)盟之間的行政合作。成立《公約》組織的意義在于：世界知識產(chǎn)權組織將各國在知識產(chǎn)權問題上的分歧、糾紛、矛盾公開拿到具有各國都承認合法的組織內(nèi)部進行討論與調(diào)解，其處理意見也得到了各國相應的認可。在聯(lián)合國的更高框架下，國際知識產(chǎn)權保護更傾向于一種國際知識產(chǎn)權協(xié)調(diào)（古祖雪，2000），國家所承擔的義務，就是讓本國國內(nèi)的知識產(chǎn)權達到國際知識產(chǎn)權組織要求的最低標準?！豆s》執(zhí)行“巴黎聯(lián)盟”及“伯爾尼聯(lián)盟”要求的各項準則以及行政事務，根據(jù)WTO的TRIPs（AGREEMEN?TON TRADE-RELATED ASPECTS OF INTELLECTUAL?PROPERTY RIGHTS）協(xié)議所規(guī)定的國際知識產(chǎn)權保護基本原則，即一是國民待遇原則二是獨立保護原則三是自動保護原則。所謂國民待遇原則，即要求對待外國人視同對待本國國民一樣，那么我國簽署了《公約》，就意味著我國在對待知識產(chǎn)權上內(nèi)外一視同仁，不能搞國別歧視；所謂獨立保護原則，即本國在國內(nèi)宣布某項知識產(chǎn)權成果有效或失效并不必然導致其他國家此項知識產(chǎn)權成果是否有效或失效。對于我國來說，這要求我們堅定維護我國關于知識產(chǎn)權保護法規(guī)的權威，而不必屈從于某些國家的強權或某些利益集團的利誘；所謂自動保護原則，即在著作權范圍內(nèi)，只要成員國公民完成著作即取得著作權而不必向有關當局再申請。關于簡化著作權申請及審批流程也是我國目前簡政放權的重要一部分，在逐漸融入知識產(chǎn)權國際化的大環(huán)境下，中國關于知識產(chǎn)權各個部分的法規(guī)都應先達到國際知識產(chǎn)權保護的最低要求，然后再逐步與世界先進保護知識產(chǎn)權條款接軌。

（二）中國知識產(chǎn)權在“一帶一路”戰(zhàn)略構想下的國際合作問題分析

“一帶一路”在地理分布上貫穿整個歐亞大陸及非洲的部分國家，與這些國家在雙邊貿(mào)易往來及改善民生等方面都有著許多共通點（尹怡然等，2015），“一帶一路”所形成的經(jīng)濟往來有些是地緣上的親近，有些則是歷史上曾經(jīng)有過交往，當然這兩種關系兼有的國家也不在少數(shù)。但無論是哪種方式形成的經(jīng)濟紐帶，在如今經(jīng)濟全球化視野下，“一帶一路”戰(zhàn)略則更應當被理解成為一種大國合作精神，通過雙邊文化經(jīng)濟往來，給沿線各國帶來真切的“發(fā)展紅利”。知識產(chǎn)權合作在世界各國經(jīng)濟文化關系中常常扮演著一把“雙刃劍”的角色，既是一種拉近關系的紐帶，也是雙邊經(jīng)常引起糾紛的觸媒。中國實施“一帶一路”戰(zhàn)略不是為了建立一個短時期的簡單戰(zhàn)略聯(lián)盟，而是立足長遠、服務多元的長期戰(zhàn)略考量，在國際上任何國家要想做“一錘子買賣”都是十分粗鄙的短視行為。我國在現(xiàn)如今的國際知識產(chǎn)權競爭中常常面臨“不敢應訴、應訴則敗”的窘境，使我們的企業(yè)蒙受了許多本不該我們承擔的成本和責任，這對我國單個企業(yè)來說不僅是影響產(chǎn)品競爭力的問題，這種對知識產(chǎn)權訴訟的恐慌心理往往會傳染給行業(yè)內(nèi)許多企業(yè)，使我們“走出去”的步伐嚴重受阻。外國的一些公司往往隨意成立一些“皮包公司”，打著所謂保護知識產(chǎn)權的口號，利用本國法律漏洞，行的是“專利流氓”之實。我們企業(yè)在走出去的同時，切記要做到“睜大眼睛、仔細辨別、不卑不亢、有理有據(jù)”，一味地退讓不僅無法換來長久的合作，而且會破壞雙邊合作的基石。

四、“一帶一路”戰(zhàn)略下中國知識產(chǎn)權保護策略與建議

從人類工業(yè)發(fā)展史來看，發(fā)達國家在18世紀工業(yè)革命剛剛興起的時候，通過大量簡單模仿復制取得了生產(chǎn)力的躍升，然而那時候并沒有什么所謂的知識產(chǎn)權的保護條款?，F(xiàn)如今，許多發(fā)達國家在全球范圍內(nèi)建立各種專利壁壘，來嚴苛地要求新興發(fā)展中國家遵守各種各樣的條款，借以保持自身在技術上的領先地位，這是相當不公平的（蒙啟紅，2007）。所以，筆者認為，我國應當從以下幾個方面來考量我國的國際知識產(chǎn)權保護策略：

（一）擴大公共共識，分析現(xiàn)有國際條款所允許的最大靈活性

現(xiàn)有的國際知識產(chǎn)權保護條款雖然已經(jīng)讓知識產(chǎn)權變成了一種私權，也從制度上防止了大部分可能的做法倒退，但在充分研究各個國際知識產(chǎn)權保護條款的基礎上，我們依然還有很大的靈活性與可操作空間。例如美國在2010年就根據(jù)《多哈宣言》在公共健康方面的規(guī)定，充分尊重各國獲得藥品的權利，此外還有TRIPS協(xié)議中有關轉基因食品方面都采取比較弱勢的保護策略。這就為我國在這些領域的發(fā)展提供了盡可能大的便利，通過對這些條款的仔細分析，我們不難逐漸得出一些在知識產(chǎn)權國際化競爭上的靈活操作空間。

（二）加快“一帶一路”戰(zhàn)略下知識產(chǎn)權信息交易平臺搭建

2007年，國務院頒布了《建立和完善知識產(chǎn)權交易市場的指導意見》，明確指出我國盡快搭建知識產(chǎn)權交易市場的緊迫性。在此意見的強烈呼吁下，2015年7月，國內(nèi)首家知識產(chǎn)權交易服務平臺知訊網(wǎng)正式上線，通過大數(shù)據(jù)分析技術，幫助企業(yè)優(yōu)選知識產(chǎn)權服務機構。但是，我國知識產(chǎn)權信息交易平臺的搭建還處在起步階段，在可操作層面上相比國外成熟的知識產(chǎn)權信息交易平臺尚存在較大差距。知識產(chǎn)權交易的靈活程度要求中國社會上不同領域的重視和認可，比如在金融體制改革中能不能讓發(fā)達經(jīng)濟地區(qū)率先試點知識產(chǎn)權入股、抵押的政策，如果政策放開，我們將極大程度上盤活一大批“沉睡”的知識產(chǎn)權成果。與此同時我們也要加強有關部門對此的監(jiān)管，防止知識產(chǎn)權成為洗錢等違法犯罪行為的新途徑。

（三）提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，提升我國知識產(chǎn)權內(nèi)在驅動力

在融入世界的知識產(chǎn)權競爭中，在關鍵技術上企業(yè)采取“輸血”還是“造血”的策略，往往取決于企業(yè)自己的獨立研發(fā)能力（董炳和，2006），企業(yè)作為我國“走出去”戰(zhàn)略的主體，其自主創(chuàng)新能力的高低與我國能否實現(xiàn)發(fā)展方式轉型息息相關。企業(yè)自主創(chuàng)新通常收到經(jīng)濟、政治、法律、自身管理等方面的影響，那么從國家層面來看，我們需要的就是完善相關法律法規(guī)，提供面向企業(yè)知識產(chǎn)權的咨詢、指導平臺，從而起到為企業(yè)“打掃及指明道路的作用”。從企業(yè)自身來說，就是在遵守法律法規(guī)的前提下，充分發(fā)揮企業(yè)自主創(chuàng)新能動性，延伸產(chǎn)業(yè)鏈，提高產(chǎn)品的科技含量和附加值。

（來源：沿海企業(yè)與科技）