文/付德申 況達(dá)喆

“一帶一路”背景下中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)研究

文/付德申 況達(dá)喆

一、引言

知識(shí)產(chǎn)權(quán)，又稱“知識(shí)財(cái)產(chǎn)權(quán)”，知識(shí)產(chǎn)權(quán)根據(jù)現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典的解釋，其定義“為人們對(duì)其通過(guò)腦力勞動(dòng)創(chuàng)造出來(lái)的智力成果所享有的權(quán)力”（現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典，2012），人類對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的探索從17世紀(jì)開(kāi)始?xì)v經(jīng)了300多年的時(shí)間。相對(duì)于西方發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)發(fā)展較晚，最早也要從清朝末年的“新政”開(kāi)始。近年來(lái)，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)始呈現(xiàn)高速發(fā)展態(tài)勢(shì)，到2014年，我國(guó)專利申請(qǐng)量已達(dá)到92.8萬(wàn)件，已經(jīng)連續(xù)4年位居全球之冠。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高速發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件也呈現(xiàn)高發(fā)態(tài)勢(shì)，而且在中國(guó)日益與國(guó)際化接軌的今天，知識(shí)產(chǎn)權(quán)更是合作雙方繞不開(kāi)的話題，如何在新形勢(shì)下加強(qiáng)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國(guó)際合作，成了我國(guó)加快融入世界亟待解決的問(wèn)題。

二、中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境分析

（一）國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展現(xiàn)狀綜述

制定立足于中國(guó)國(guó)情的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，必然要求對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境做到一個(gè)全面的了解，這也是我們制定保護(hù)策略的重要前提。2012年3月，國(guó)家10部委聯(lián)合頒布了《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》（以下簡(jiǎn)稱規(guī)劃），為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)整體發(fā)展指明了大方向。而今年正是“十二五”收官之年，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展情況在規(guī)劃期內(nèi)取得了長(zhǎng)遠(yuǎn)的進(jìn)步，專利受理情況大幅增加，專利內(nèi)在質(zhì)量得到優(yōu)化提升，相關(guān)配套法律逐步健全，司法執(zhí)行力得到加強(qiáng)（張占江等，2015）。以下是我國(guó)近30年來(lái)的國(guó)內(nèi)專利受理年度狀況以及近幾年來(lái)我國(guó)專利審結(jié)案量的情況，用以著重分析我國(guó)目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)總體情況。

從表1可以看出，我國(guó)從2008年正式實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略至今，專利受理量有了大幅度提升，僅2014年一年國(guó)內(nèi)專利受理量就占到了1985-2009年24年受理總量的45%。單項(xiàng)來(lái)看，2011-2013年的3年間，國(guó)內(nèi)專利增長(zhǎng)率分別達(dá)到了35.6%、27.1%、16.9%。雖然近年來(lái)專利受理量增長(zhǎng)趨勢(shì)已逐漸趨緩，但相比歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家，中國(guó)專利受理的強(qiáng)勁增長(zhǎng)勢(shì)頭無(wú)疑顯示了中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略道路的正確和中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)狀況的良好活力。

表2顯示了我國(guó)30年來(lái)全國(guó)專利受理量的總構(gòu)成情況以及2014年度專利受理構(gòu)成情況。從30年間總體結(jié)構(gòu)來(lái)看，發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)占專利受理總體比例分別為28%、39.3%、22.9%。而2014年這三種專利受理量的比例占專利總受理比例分別為36.2%、38.9%、24.9%。分析數(shù)據(jù)可以得知，不僅2010-2014年國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)量一直保持兩位數(shù)以上的增長(zhǎng)，而且去年開(kāi)始，我國(guó)專利結(jié)構(gòu)開(kāi)始出現(xiàn)新轉(zhuǎn)機(jī)。2014年發(fā)明專利的申請(qǐng)量已經(jīng)基本與實(shí)用新型專利申請(qǐng)量持平，這說(shuō)明我國(guó)專利結(jié)構(gòu)得到進(jìn)一步優(yōu)化升級(jí)，企業(yè)作為專利申請(qǐng)的主力軍開(kāi)始逐漸深入具有高知識(shí)技術(shù)含量的發(fā)明專利領(lǐng)域，國(guó)家綜合創(chuàng)新水平得到質(zhì)的提升。

（二）國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)總體執(zhí)法情況

司法的進(jìn)一步完善是國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要先頭保證。隨著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的迅速發(fā)展，人民法院關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的司法保護(hù)也得到進(jìn)一步強(qiáng)化。2014年底，北京、廣州、上海相繼設(shè)立了專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院，在近8個(gè)月的運(yùn)行時(shí)間里，審判工作卓有成效。截止到今年8月份，三家法院共受理各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件10 795件，審結(jié)4 160件。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院的設(shè)立顯示了我國(guó)加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度和決心。

表3顯示了我國(guó)2010-2014年間專利執(zhí)法案件審理及審結(jié)情況的變化趨勢(shì)，由表3可以看出，我國(guó)三大民事專利糾紛中專利假冒案件呈逐年激增的高發(fā)態(tài)勢(shì)，由2010年的不到800件激增到2014年的16 000余件，這主要是因?yàn)槲覈?guó)一方面專利申請(qǐng)數(shù)量在大幅上升導(dǎo)致專利假冒也隨之遞增；另一方面也暴露出了執(zhí)法過(guò)程中的不作為、少作為的不良傾向。侵權(quán)糾紛與其他糾紛雖然在立案數(shù)量上也在持續(xù)增加，但從2010到2014，案件的審結(jié)率得到大幅提高，侵權(quán)糾紛與其他糾紛的審結(jié)率在2010年分別為66.1%、77.8%，但到了2014年，這兩個(gè)數(shù)字基本都接近100%，特別是2014年在侵權(quán)及其他糾紛案件數(shù)量大幅增加的同時(shí)，我們的司法干部仍然保持了比上一年度更高的審結(jié)率。數(shù)據(jù)表明我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法審判方面成果還是很顯著的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)開(kāi)始在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略中占據(jù)主導(dǎo)地位，更加完善的司法保障不僅進(jìn)一步澄清了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展環(huán)境，同時(shí)也激勵(lì)著企業(yè)走提高技術(shù)含量、爭(zhēng)取更高附加值的現(xiàn)代化企業(yè)發(fā)展道路。

表1 國(guó)內(nèi)專利受理年度狀況

表2 1985-2014年國(guó)內(nèi)三種專利受理與申請(qǐng)量

表3 2010-2014年我國(guó)專利執(zhí)法案件審理及審結(jié)情況

三、“一帶一路”戰(zhàn)略下的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境及中國(guó)的國(guó)際合作

近年來(lái)，“世界經(jīng)濟(jì)看東方”成為全球范圍內(nèi)的一個(gè)普遍共識(shí)，亞洲已經(jīng)逐步重新成為世界經(jīng)濟(jì)、政治、科技的中心，中國(guó)作為其中的毫無(wú)爭(zhēng)議的“中心的中心”，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的區(qū)域環(huán)境優(yōu)化上為亞洲提供了重要保障。自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一個(gè)國(guó)家融入世界市場(chǎng)、參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要法寶。近年來(lái)，中國(guó)的專利產(chǎn)品已經(jīng)出口至美、英、俄、澳等20余個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家，而這些國(guó)家也大致分布在“一帶一路”沿線上（趙建國(guó)，2015）。

“一帶一路”沿線大致分布60余個(gè)國(guó)家，各個(gè)國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)程度上存在著巨大差異，科技水平以及國(guó)家整體創(chuàng)新水平也是參差不齊，一些國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)較強(qiáng)，常常在他國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)的市場(chǎng)準(zhǔn)入層面設(shè)置較多障礙，例如新加坡、俄羅斯。而這其中的一些國(guó)家由于經(jīng)濟(jì)的不發(fā)達(dá)以及制度的不健全再加上全球化理念的滯后，導(dǎo)致其國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較為低下。有鑒于此，我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品進(jìn)入他國(guó)市場(chǎng)前，必須首先根據(jù)他國(guó)國(guó)情，其次在參考國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約及相關(guān)共識(shí)的情況下，制定有地區(qū)針對(duì)性的、強(qiáng)弱相濟(jì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略。

（一）認(rèn)真理解《成立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》，明晰知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際環(huán)境

《成立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》英文簡(jiǎn)稱“WIPO”，19世紀(jì)末，在“巴黎聯(lián)盟”（《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》）及“伯爾尼聯(lián)盟”（《保護(hù)文字藝術(shù)作品伯爾尼公約》）締結(jié)后，成立了“保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際聯(lián)合局”。1967年在修訂以上兩個(gè)主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條約時(shí)，又簽訂了《成立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》（鄭成思，1993）。1970年，條約開(kāi)始生效，1974年此組織正式并入聯(lián)合國(guó)，成為其下屬的一個(gè)分支機(jī)構(gòu)。我國(guó)于1980年正式加入這一組織，也成為了新中國(guó)建國(guó)以來(lái)加入的第一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約組織。

《成立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》（以下簡(jiǎn)稱《公約》）規(guī)定的主旨有兩條：一是通過(guò)國(guó)家及國(guó)際間的組織合作，促進(jìn)國(guó)際范圍內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。二是保證成立的各知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟之間的行政合作。成立《公約》組織的意義在于：世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織將各國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題上的分歧、糾紛、矛盾公開(kāi)拿到具有各國(guó)都承認(rèn)合法的組織內(nèi)部進(jìn)行討論與調(diào)解，其處理意見(jiàn)也得到了各國(guó)相應(yīng)的認(rèn)可。在聯(lián)合國(guó)的更高框架下，國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)更傾向于一種國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)（古祖雪，2000），國(guó)家所承擔(dān)的義務(wù)，就是讓本國(guó)國(guó)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)達(dá)到國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織要求的最低標(biāo)準(zhǔn)?！豆s》執(zhí)行“巴黎聯(lián)盟”及“伯爾尼聯(lián)盟”要求的各項(xiàng)準(zhǔn)則以及行政事務(wù)，根據(jù)WTO的TRIPs（AGREEMEN?TON TRADE-RELATED ASPECTS OF INTELLECTUAL?PROPERTY RIGHTS）協(xié)議所規(guī)定的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)基本原則，即一是國(guó)民待遇原則二是獨(dú)立保護(hù)原則三是自動(dòng)保護(hù)原則。所謂國(guó)民待遇原則，即要求對(duì)待外國(guó)人視同對(duì)待本國(guó)國(guó)民一樣，那么我國(guó)簽署了《公約》，就意味著我國(guó)在對(duì)待知識(shí)產(chǎn)權(quán)上內(nèi)外一視同仁，不能搞國(guó)別歧視；所謂獨(dú)立保護(hù)原則，即本國(guó)在國(guó)內(nèi)宣布某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果有效或失效并不必然導(dǎo)致其他國(guó)家此項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果是否有效或失效。對(duì)于我國(guó)來(lái)說(shuō)，這要求我們堅(jiān)定維護(hù)我國(guó)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)的權(quán)威，而不必屈從于某些國(guó)家的強(qiáng)權(quán)或某些利益集團(tuán)的利誘；所謂自動(dòng)保護(hù)原則，即在著作權(quán)范圍內(nèi)，只要成員國(guó)公民完成著作即取得著作權(quán)而不必向有關(guān)當(dāng)局再申請(qǐng)。關(guān)于簡(jiǎn)化著作權(quán)申請(qǐng)及審批流程也是我國(guó)目前簡(jiǎn)政放權(quán)的重要一部分，在逐漸融入知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際化的大環(huán)境下，中國(guó)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)各個(gè)部分的法規(guī)都應(yīng)先達(dá)到國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最低要求，然后再逐步與世界先進(jìn)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款接軌。

（二）中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在“一帶一路”戰(zhàn)略構(gòu)想下的國(guó)際合作問(wèn)題分析

“一帶一路”在地理分布上貫穿整個(gè)歐亞大陸及非洲的部分國(guó)家，與這些國(guó)家在雙邊貿(mào)易往來(lái)及改善民生等方面都有著許多共通點(diǎn)（尹怡然等，2015），“一帶一路”所形成的經(jīng)濟(jì)往來(lái)有些是地緣上的親近，有些則是歷史上曾經(jīng)有過(guò)交往，當(dāng)然這兩種關(guān)系兼有的國(guó)家也不在少數(shù)。但無(wú)論是哪種方式形成的經(jīng)濟(jì)紐帶，在如今經(jīng)濟(jì)全球化視野下，“一帶一路”戰(zhàn)略則更應(yīng)當(dāng)被理解成為一種大國(guó)合作精神，通過(guò)雙邊文化經(jīng)濟(jì)往來(lái)，給沿線各國(guó)帶來(lái)真切的“發(fā)展紅利”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作在世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)文化關(guān)系中常常扮演著一把“雙刃劍”的角色，既是一種拉近關(guān)系的紐帶，也是雙邊經(jīng)常引起糾紛的觸媒。中國(guó)實(shí)施“一帶一路”戰(zhàn)略不是為了建立一個(gè)短時(shí)期的簡(jiǎn)單戰(zhàn)略聯(lián)盟，而是立足長(zhǎng)遠(yuǎn)、服務(wù)多元的長(zhǎng)期戰(zhàn)略考量，在國(guó)際上任何國(guó)家要想做“一錘子買賣”都是十分粗鄙的短視行為。我國(guó)在現(xiàn)如今的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)中常常面臨“不敢應(yīng)訴、應(yīng)訴則敗”的窘境，使我們的企業(yè)蒙受了許多本不該我們承擔(dān)的成本和責(zé)任，這對(duì)我國(guó)單個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)不僅是影響產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的問(wèn)題，這種對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的恐慌心理往往會(huì)傳染給行業(yè)內(nèi)許多企業(yè)，使我們“走出去”的步伐嚴(yán)重受阻。外國(guó)的一些公司往往隨意成立一些“皮包公司”，打著所謂保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的口號(hào)，利用本國(guó)法律漏洞，行的是“專利流氓”之實(shí)。我們企業(yè)在走出去的同時(shí)，切記要做到“睜大眼睛、仔細(xì)辨別、不卑不亢、有理有據(jù)”，一味地退讓不僅無(wú)法換來(lái)長(zhǎng)久的合作，而且會(huì)破壞雙邊合作的基石。

四、“一帶一路”戰(zhàn)略下中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略與建議

從人類工業(yè)發(fā)展史來(lái)看，發(fā)達(dá)國(guó)家在18世紀(jì)工業(yè)革命剛剛興起的時(shí)候，通過(guò)大量簡(jiǎn)單模仿復(fù)制取得了生產(chǎn)力的躍升，然而那時(shí)候并沒(méi)有什么所謂的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)條款?，F(xiàn)如今，許多發(fā)達(dá)國(guó)家在全球范圍內(nèi)建立各種專利壁壘，來(lái)嚴(yán)苛地要求新興發(fā)展中國(guó)家遵守各種各樣的條款，借以保持自身在技術(shù)上的領(lǐng)先地位，這是相當(dāng)不公平的（蒙啟紅，2007）。所以，筆者認(rèn)為，我國(guó)應(yīng)當(dāng)從以下幾個(gè)方面來(lái)考量我國(guó)的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略：

（一）擴(kuò)大公共共識(shí)，分析現(xiàn)有國(guó)際條款所允許的最大靈活性

現(xiàn)有的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款雖然已經(jīng)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)變成了一種私權(quán)，也從制度上防止了大部分可能的做法倒退，但在充分研究各個(gè)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款的基礎(chǔ)上，我們依然還有很大的靈活性與可操作空間。例如美國(guó)在2010年就根據(jù)《多哈宣言》在公共健康方面的規(guī)定，充分尊重各國(guó)獲得藥品的權(quán)利，此外還有TRIPS協(xié)議中有關(guān)轉(zhuǎn)基因食品方面都采取比較弱勢(shì)的保護(hù)策略。這就為我國(guó)在這些領(lǐng)域的發(fā)展提供了盡可能大的便利，通過(guò)對(duì)這些條款的仔細(xì)分析，我們不難逐漸得出一些在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)上的靈活操作空間。

（二）加快“一帶一路”戰(zhàn)略下知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息交易平臺(tái)搭建

2007年，國(guó)務(wù)院頒布了《建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，明確指出我國(guó)盡快搭建知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的緊迫性。在此意見(jiàn)的強(qiáng)烈呼吁下，2015年7月，國(guó)內(nèi)首家知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)平臺(tái)知訊網(wǎng)正式上線，通過(guò)大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，幫助企業(yè)優(yōu)選知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)。但是，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息交易平臺(tái)的搭建還處在起步階段，在可操作層面上相比國(guó)外成熟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息交易平臺(tái)尚存在較大差距。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的靈活程度要求中國(guó)社會(huì)上不同領(lǐng)域的重視和認(rèn)可，比如在金融體制改革中能不能讓發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)地區(qū)率先試點(diǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)入股、抵押的政策，如果政策放開(kāi)，我們將極大程度上盤(pán)活一大批“沉睡”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果。與此同時(shí)我們也要加強(qiáng)有關(guān)部門對(duì)此的監(jiān)管，防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為洗錢等違法犯罪行為的新途徑。

（三）提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，提升我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力

在融入世界的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)中，在關(guān)鍵技術(shù)上企業(yè)采取“輸血”還是“造血”的策略，往往取決于企業(yè)自己的獨(dú)立研發(fā)能力（董炳和，2006），企業(yè)作為我國(guó)“走出去”戰(zhàn)略的主體，其自主創(chuàng)新能力的高低與我國(guó)能否實(shí)現(xiàn)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型息息相關(guān)。企業(yè)自主創(chuàng)新通常收到經(jīng)濟(jì)、政治、法律、自身管理等方面的影響，那么從國(guó)家層面來(lái)看，我們需要的就是完善相關(guān)法律法規(guī)，提供面向企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的咨詢、指導(dǎo)平臺(tái)，從而起到為企業(yè)“打掃及指明道路的作用”。從企業(yè)自身來(lái)說(shuō)，就是在遵守法律法規(guī)的前提下，充分發(fā)揮企業(yè)自主創(chuàng)新能動(dòng)性，延伸產(chǎn)業(yè)鏈，提高產(chǎn)品的科技含量和附加值。

（來(lái)源：沿海企業(yè)與科技）