文/付德申 況達(dá)喆

“一帶一路”背景下中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)研究

文/付德申 況達(dá)喆

一、引言

知識產(chǎn)權(quán)，又稱“知識財(cái)產(chǎn)權(quán)”，知識產(chǎn)權(quán)根據(jù)現(xiàn)代漢語詞典的解釋，其定義“為人們對其通過腦力勞動創(chuàng)造出來的智力成果所享有的權(quán)力”（現(xiàn)代漢語詞典，2012），人類對知識產(chǎn)權(quán)的探索從17世紀(jì)開始?xì)v經(jīng)了300多年的時間。相對于西方發(fā)達(dá)國家，我國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)發(fā)展較晚，最早也要從清朝末年的“新政”開始。近年來，我國知識產(chǎn)權(quán)開始呈現(xiàn)高速發(fā)展態(tài)勢，到2014年，我國專利申請量已達(dá)到92.8萬件，已經(jīng)連續(xù)4年位居全球之冠。隨著知識產(chǎn)權(quán)的高速發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件也呈現(xiàn)高發(fā)態(tài)勢，而且在中國日益與國際化接軌的今天，知識產(chǎn)權(quán)更是合作雙方繞不開的話題，如何在新形勢下加強(qiáng)中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國際合作，成了我國加快融入世界亟待解決的問題。

二、中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境分析

（一）國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展現(xiàn)狀綜述

制定立足于中國國情的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，必然要求對我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境做到一個全面的了解，這也是我們制定保護(hù)策略的重要前提。2012年3月，國家10部委聯(lián)合頒布了《國家知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》（以下簡稱規(guī)劃），為我國知識產(chǎn)權(quán)整體發(fā)展指明了大方向。而今年正是“十二五”收官之年，我國的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展情況在規(guī)劃期內(nèi)取得了長遠(yuǎn)的進(jìn)步，專利受理情況大幅增加，專利內(nèi)在質(zhì)量得到優(yōu)化提升，相關(guān)配套法律逐步健全，司法執(zhí)行力得到加強(qiáng)（張占江等，2015）。以下是我國近30年來的國內(nèi)專利受理年度狀況以及近幾年來我國專利審結(jié)案量的情況，用以著重分析我國目前知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)總體情況。

從表1可以看出，我國從2008年正式實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略至今，專利受理量有了大幅度提升，僅2014年一年國內(nèi)專利受理量就占到了1985-2009年24年受理總量的45%。單項(xiàng)來看，2011-2013年的3年間，國內(nèi)專利增長率分別達(dá)到了35.6%、27.1%、16.9%。雖然近年來專利受理量增長趨勢已逐漸趨緩，但相比歐美等發(fā)達(dá)國家，中國專利受理的強(qiáng)勁增長勢頭無疑顯示了中國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略道路的正確和中國經(jīng)濟(jì)社會狀況的良好活力。

表2顯示了我國30年來全國專利受理量的總構(gòu)成情況以及2014年度專利受理構(gòu)成情況。從30年間總體結(jié)構(gòu)來看，發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)占專利受理總體比例分別為28%、39.3%、22.9%。而2014年這三種專利受理量的比例占專利總受理比例分別為36.2%、38.9%、24.9%。分析數(shù)據(jù)可以得知，不僅2010-2014年國內(nèi)專利申請量一直保持兩位數(shù)以上的增長，而且去年開始，我國專利結(jié)構(gòu)開始出現(xiàn)新轉(zhuǎn)機(jī)。2014年發(fā)明專利的申請量已經(jīng)基本與實(shí)用新型專利申請量持平，這說明我國專利結(jié)構(gòu)得到進(jìn)一步優(yōu)化升級，企業(yè)作為專利申請的主力軍開始逐漸深入具有高知識技術(shù)含量的發(fā)明專利領(lǐng)域，國家綜合創(chuàng)新水平得到質(zhì)的提升。

（二）國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)總體執(zhí)法情況

司法的進(jìn)一步完善是國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要先頭保證。隨著我國知識產(chǎn)權(quán)的迅速發(fā)展，人民法院關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的司法保護(hù)也得到進(jìn)一步強(qiáng)化。2014年底，北京、廣州、上海相繼設(shè)立了專門的知識產(chǎn)權(quán)法院，在近8個月的運(yùn)行時間里，審判工作卓有成效。截止到今年8月份，三家法院共受理各類知識產(chǎn)權(quán)案件10 795件，審結(jié)4 160件。知識產(chǎn)權(quán)法院的設(shè)立顯示了我國加大對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度和決心。

表3顯示了我國2010-2014年間專利執(zhí)法案件審理及審結(jié)情況的變化趨勢，由表3可以看出，我國三大民事專利糾紛中專利假冒案件呈逐年激增的高發(fā)態(tài)勢，由2010年的不到800件激增到2014年的16 000余件，這主要是因?yàn)槲覈环矫鎸＠暾垟?shù)量在大幅上升導(dǎo)致專利假冒也隨之遞增；另一方面也暴露出了執(zhí)法過程中的不作為、少作為的不良傾向。侵權(quán)糾紛與其他糾紛雖然在立案數(shù)量上也在持續(xù)增加，但從2010到2014，案件的審結(jié)率得到大幅提高，侵權(quán)糾紛與其他糾紛的審結(jié)率在2010年分別為66.1%、77.8%，但到了2014年，這兩個數(shù)字基本都接近100%，特別是2014年在侵權(quán)及其他糾紛案件數(shù)量大幅增加的同時，我們的司法干部仍然保持了比上一年度更高的審結(jié)率。數(shù)據(jù)表明我國在知識產(chǎn)權(quán)司法審判方面成果還是很顯著的，知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)開始在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略中占據(jù)主導(dǎo)地位，更加完善的司法保障不僅進(jìn)一步澄清了我國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展環(huán)境，同時也激勵著企業(yè)走提高技術(shù)含量、爭取更高附加值的現(xiàn)代化企業(yè)發(fā)展道路。

表1 國內(nèi)專利受理年度狀況

表2 1985-2014年國內(nèi)三種專利受理與申請量

表3 2010-2014年我國專利執(zhí)法案件審理及審結(jié)情況

三、“一帶一路”戰(zhàn)略下的國際知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境及中國的國際合作

近年來，“世界經(jīng)濟(jì)看東方”成為全球范圍內(nèi)的一個普遍共識，亞洲已經(jīng)逐步重新成為世界經(jīng)濟(jì)、政治、科技的中心，中國作為其中的毫無爭議的“中心的中心”，在知識產(chǎn)權(quán)的區(qū)域環(huán)境優(yōu)化上為亞洲提供了重要保障。自主知識產(chǎn)權(quán)是一個國家融入世界市場、參與國際市場競爭的重要法寶。近年來，中國的專利產(chǎn)品已經(jīng)出口至美、英、俄、澳等20余個發(fā)達(dá)國家，而這些國家也大致分布在“一帶一路”沿線上（趙建國，2015）。

“一帶一路”沿線大致分布60余個國家，各個國家在知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)程度上存在著巨大差異，科技水平以及國家整體創(chuàng)新水平也是參差不齊，一些國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識較強(qiáng)，常常在他國產(chǎn)品進(jìn)入本國市場的市場準(zhǔn)入層面設(shè)置較多障礙，例如新加坡、俄羅斯。而這其中的一些國家由于經(jīng)濟(jì)的不發(fā)達(dá)以及制度的不健全再加上全球化理念的滯后，導(dǎo)致其國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較為低下。有鑒于此，我國在知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品進(jìn)入他國市場前，必須首先根據(jù)他國國情，其次在參考國際知識產(chǎn)權(quán)條約及相關(guān)共識的情況下，制定有地區(qū)針對性的、強(qiáng)弱相濟(jì)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略。

（一）認(rèn)真理解《成立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》，明晰知識產(chǎn)權(quán)國際環(huán)境

《成立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》英文簡稱“WIPO”，19世紀(jì)末，在“巴黎聯(lián)盟”（《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》）及“伯爾尼聯(lián)盟”（《保護(hù)文字藝術(shù)作品伯爾尼公約》）締結(jié)后，成立了“保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)國際聯(lián)合局”。1967年在修訂以上兩個主要知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條約時，又簽訂了《成立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》（鄭成思，1993）。1970年，條約開始生效，1974年此組織正式并入聯(lián)合國，成為其下屬的一個分支機(jī)構(gòu)。我國于1980年正式加入這一組織，也成為了新中國建國以來加入的第一個知識產(chǎn)權(quán)國際公約組織。

《成立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》（以下簡稱《公約》）規(guī)定的主旨有兩條：一是通過國家及國際間的組織合作，促進(jìn)國際范圍內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。二是保證成立的各知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟之間的行政合作。成立《公約》組織的意義在于：世界知識產(chǎn)權(quán)組織將各國在知識產(chǎn)權(quán)問題上的分歧、糾紛、矛盾公開拿到具有各國都承認(rèn)合法的組織內(nèi)部進(jìn)行討論與調(diào)解，其處理意見也得到了各國相應(yīng)的認(rèn)可。在聯(lián)合國的更高框架下，國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)更傾向于一種國際知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)（古祖雪，2000），國家所承擔(dān)的義務(wù)，就是讓本國國內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)達(dá)到國際知識產(chǎn)權(quán)組織要求的最低標(biāo)準(zhǔn)。《公約》執(zhí)行“巴黎聯(lián)盟”及“伯爾尼聯(lián)盟”要求的各項(xiàng)準(zhǔn)則以及行政事務(wù)，根據(jù)WTO的TRIPs（AGREEMEN?TON TRADE-RELATED ASPECTS OF INTELLECTUAL?PROPERTY RIGHTS）協(xié)議所規(guī)定的國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)基本原則，即一是國民待遇原則二是獨(dú)立保護(hù)原則三是自動保護(hù)原則。所謂國民待遇原則，即要求對待外國人視同對待本國國民一樣，那么我國簽署了《公約》，就意味著我國在對待知識產(chǎn)權(quán)上內(nèi)外一視同仁，不能搞國別歧視；所謂獨(dú)立保護(hù)原則，即本國在國內(nèi)宣布某項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)成果有效或失效并不必然導(dǎo)致其他國家此項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)成果是否有效或失效。對于我國來說，這要求我們堅(jiān)定維護(hù)我國關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)的權(quán)威，而不必屈從于某些國家的強(qiáng)權(quán)或某些利益集團(tuán)的利誘；所謂自動保護(hù)原則，即在著作權(quán)范圍內(nèi)，只要成員國公民完成著作即取得著作權(quán)而不必向有關(guān)當(dāng)局再申請。關(guān)于簡化著作權(quán)申請及審批流程也是我國目前簡政放權(quán)的重要一部分，在逐漸融入知識產(chǎn)權(quán)國際化的大環(huán)境下，中國關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)各個部分的法規(guī)都應(yīng)先達(dá)到國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最低要求，然后再逐步與世界先進(jìn)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)條款接軌。

（二）中國知識產(chǎn)權(quán)在“一帶一路”戰(zhàn)略構(gòu)想下的國際合作問題分析

“一帶一路”在地理分布上貫穿整個歐亞大陸及非洲的部分國家，與這些國家在雙邊貿(mào)易往來及改善民生等方面都有著許多共通點(diǎn)（尹怡然等，2015），“一帶一路”所形成的經(jīng)濟(jì)往來有些是地緣上的親近，有些則是歷史上曾經(jīng)有過交往，當(dāng)然這兩種關(guān)系兼有的國家也不在少數(shù)。但無論是哪種方式形成的經(jīng)濟(jì)紐帶，在如今經(jīng)濟(jì)全球化視野下，“一帶一路”戰(zhàn)略則更應(yīng)當(dāng)被理解成為一種大國合作精神，通過雙邊文化經(jīng)濟(jì)往來，給沿線各國帶來真切的“發(fā)展紅利”。知識產(chǎn)權(quán)合作在世界各國經(jīng)濟(jì)文化關(guān)系中常常扮演著一把“雙刃劍”的角色，既是一種拉近關(guān)系的紐帶，也是雙邊經(jīng)常引起糾紛的觸媒。中國實(shí)施“一帶一路”戰(zhàn)略不是為了建立一個短時期的簡單戰(zhàn)略聯(lián)盟，而是立足長遠(yuǎn)、服務(wù)多元的長期戰(zhàn)略考量，在國際上任何國家要想做“一錘子買賣”都是十分粗鄙的短視行為。我國在現(xiàn)如今的國際知識產(chǎn)權(quán)競爭中常常面臨“不敢應(yīng)訴、應(yīng)訴則敗”的窘境，使我們的企業(yè)蒙受了許多本不該我們承擔(dān)的成本和責(zé)任，這對我國單個企業(yè)來說不僅是影響產(chǎn)品競爭力的問題，這種對知識產(chǎn)權(quán)訴訟的恐慌心理往往會傳染給行業(yè)內(nèi)許多企業(yè)，使我們“走出去”的步伐嚴(yán)重受阻。外國的一些公司往往隨意成立一些“皮包公司”，打著所謂保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的口號，利用本國法律漏洞，行的是“專利流氓”之實(shí)。我們企業(yè)在走出去的同時，切記要做到“睜大眼睛、仔細(xì)辨別、不卑不亢、有理有據(jù)”，一味地退讓不僅無法換來長久的合作，而且會破壞雙邊合作的基石。

四、“一帶一路”戰(zhàn)略下中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略與建議

從人類工業(yè)發(fā)展史來看，發(fā)達(dá)國家在18世紀(jì)工業(yè)革命剛剛興起的時候，通過大量簡單模仿復(fù)制取得了生產(chǎn)力的躍升，然而那時候并沒有什么所謂的知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)條款?，F(xiàn)如今，許多發(fā)達(dá)國家在全球范圍內(nèi)建立各種專利壁壘，來嚴(yán)苛地要求新興發(fā)展中國家遵守各種各樣的條款，借以保持自身在技術(shù)上的領(lǐng)先地位，這是相當(dāng)不公平的（蒙啟紅，2007）。所以，筆者認(rèn)為，我國應(yīng)當(dāng)從以下幾個方面來考量我國的國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略：

（一）擴(kuò)大公共共識，分析現(xiàn)有國際條款所允許的最大靈活性

現(xiàn)有的國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款雖然已經(jīng)讓知識產(chǎn)權(quán)變成了一種私權(quán)，也從制度上防止了大部分可能的做法倒退，但在充分研究各個國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款的基礎(chǔ)上，我們依然還有很大的靈活性與可操作空間。例如美國在2010年就根據(jù)《多哈宣言》在公共健康方面的規(guī)定，充分尊重各國獲得藥品的權(quán)利，此外還有TRIPS協(xié)議中有關(guān)轉(zhuǎn)基因食品方面都采取比較弱勢的保護(hù)策略。這就為我國在這些領(lǐng)域的發(fā)展提供了盡可能大的便利，通過對這些條款的仔細(xì)分析，我們不難逐漸得出一些在知識產(chǎn)權(quán)國際化競爭上的靈活操作空間。

（二）加快“一帶一路”戰(zhàn)略下知識產(chǎn)權(quán)信息交易平臺搭建

2007年，國務(wù)院頒布了《建立和完善知識產(chǎn)權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見》，明確指出我國盡快搭建知識產(chǎn)權(quán)交易市場的緊迫性。在此意見的強(qiáng)烈呼吁下，2015年7月，國內(nèi)首家知識產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)平臺知訊網(wǎng)正式上線，通過大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，幫助企業(yè)優(yōu)選知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)。但是，我國知識產(chǎn)權(quán)信息交易平臺的搭建還處在起步階段，在可操作層面上相比國外成熟的知識產(chǎn)權(quán)信息交易平臺尚存在較大差距。知識產(chǎn)權(quán)交易的靈活程度要求中國社會上不同領(lǐng)域的重視和認(rèn)可，比如在金融體制改革中能不能讓發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)地區(qū)率先試點(diǎn)知識產(chǎn)權(quán)入股、抵押的政策，如果政策放開，我們將極大程度上盤活一大批“沉睡”的知識產(chǎn)權(quán)成果。與此同時我們也要加強(qiáng)有關(guān)部門對此的監(jiān)管，防止知識產(chǎn)權(quán)成為洗錢等違法犯罪行為的新途徑。

（三）提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，提升我國知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)在驅(qū)動力

在融入世界的知識產(chǎn)權(quán)競爭中，在關(guān)鍵技術(shù)上企業(yè)采取“輸血”還是“造血”的策略，往往取決于企業(yè)自己的獨(dú)立研發(fā)能力（董炳和，2006），企業(yè)作為我國“走出去”戰(zhàn)略的主體，其自主創(chuàng)新能力的高低與我國能否實(shí)現(xiàn)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型息息相關(guān)。企業(yè)自主創(chuàng)新通常收到經(jīng)濟(jì)、政治、法律、自身管理等方面的影響，那么從國家層面來看，我們需要的就是完善相關(guān)法律法規(guī)，提供面向企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的咨詢、指導(dǎo)平臺，從而起到為企業(yè)“打掃及指明道路的作用”。從企業(yè)自身來說，就是在遵守法律法規(guī)的前提下，充分發(fā)揮企業(yè)自主創(chuàng)新能動性，延伸產(chǎn)業(yè)鏈，提高產(chǎn)品的科技含量和附加值。

（來源：沿海企業(yè)與科技）