李 芊， 王瑩瑩

(西安建筑科技大學(xué)管理學(xué)院， 陜西 西安 710055)

城市地下綜合管廊項(xiàng)目PPP模式選擇

李 芊， 王瑩瑩*

(西安建筑科技大學(xué)管理學(xué)院， 陜西 西安 710055)

為了從眾多PPP模式中識別出與綜合管廊項(xiàng)目特征最匹配的模式,以保障綜合管廊PPP項(xiàng)目順利運(yùn)行，首先，分析綜合管廊項(xiàng)目特點(diǎn)和PPP模式特征，初步識別出7種適用于建設(shè)綜合管廊的PPP模式以簡化篩選過程； 其次，建立影響模式選擇的評價指標(biāo)體系，運(yùn)用OWA算子賦權(quán)計(jì)算指標(biāo)權(quán)重； 最后，引入可拓物元，量化PPP模式關(guān)于各指標(biāo)的私有化程度，運(yùn)用關(guān)聯(lián)函數(shù)確定每種PPP模式對于綜合管廊項(xiàng)目的適用程度。西安市地下綜合管廊項(xiàng)目PPP模式選擇的實(shí)證案例，驗(yàn)證了該方法的科學(xué)性和可操作性。

城市地下綜合管廊； PPP模式； OWA算子； 可拓物元； 模式選擇

Abstract: The selection of public-private-partnership (PPP) modes is very important for successful operation of PPP project of urban underground utility tunnels. The characteristics of the utility tunnel project and the PPP modes are analyzed; and 7 kinds of PPP modes suitable for the construction of utility tunnel to simplify the filter process are identified. And then the evaluation index system for PPP mode selection is established; and the weights of indexes are calculated by ordered weighted averaging (OWA) operator. Finally, the extensible matter element is used to quantify the privatization degree of the indexes of PPP modes; and the correlation function is used to determine the suitable degrees of every PPP mode to utility tunnels. The application of PPP mode selection to Xi′an underground utility tunnels has verified the scientificity and operability of the above-mentioned method.

Keywords: urban underground utility tunnel; public-private-partnership (PPP); ordered weighted averaging (OWA) operator; extensible matter element; mode selection

0 引言

綜合管廊是建于城市地下用于容納2類以上城市工程管線的構(gòu)筑物及附屬設(shè)施[1]，是新型城市市政管理基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)現(xiàn)代化的重要標(biāo)志之一。在經(jīng)歷城市試點(diǎn)建設(shè)后，城市地下綜合管廊逐漸迎來建設(shè)高峰。但綜合管廊的前期建設(shè)和后期運(yùn)營成本都比較高，單靠國家財(cái)政撥款已不能滿足需求，融資難成為制約地下空間開發(fā)建設(shè)的關(guān)鍵難題。PPP模式因具有充分調(diào)動私人資本資金解決政府財(cái)政匱乏問題、引入私人資本管理理念和專業(yè)技術(shù)提升基礎(chǔ)設(shè)施水平、采取公私雙方風(fēng)險共擔(dān)加快基礎(chǔ)設(shè)施的供給等優(yōu)勢，得到政府部門的積極探索、實(shí)踐和推行。

近幾年，關(guān)于運(yùn)用PPP模式建設(shè)城市地下綜合管廊的文獻(xiàn)主要有： 文獻(xiàn)[2-3]比較分析目前城市綜合管廊項(xiàng)目的融資現(xiàn)狀及存在問題，針對該現(xiàn)狀提出健全法規(guī)、引入私人資本等方面的建議；桂小琴[4]運(yùn)用“囚徒困境”模型、激勵理論對綜合管廊建設(shè)的資金分?jǐn)倖栴}進(jìn)行研究，并進(jìn)行了相應(yīng)的融資激勵機(jī)制設(shè)計(jì)；王曦[5]通過建立博弈模型求解納什均衡，提供了綜合管廊收費(fèi)對策；閆云輝[6]從收費(fèi)機(jī)制、融資風(fēng)險等角度出發(fā)，定性分析了BOT、TOT和PPP 3種融資模式的異同；張秋玲[7]提出適合我國綜合管廊建設(shè)的PPP模式類型是建設(shè)期補(bǔ)償模式(SB-O-T)和運(yùn)營期補(bǔ)償模式(B-SO-T)；劉慧慧等[8]建立VFM評價模型，結(jié)合實(shí)際案例驗(yàn)證了PPP模式下綜合管廊項(xiàng)目的可行性。

盡管諸多學(xué)者從不同角度研究了城市地下綜合管廊PPP項(xiàng)目，但關(guān)于綜合管廊項(xiàng)目PPP模式選擇的文獻(xiàn)幾近空白。PPP是一個大的概念范疇，包含BOT、DBFO等眾多具體模式[9]。公私合作項(xiàng)目運(yùn)作過程中，模式選擇一直是公私雙方關(guān)注的重點(diǎn)，它直接影響著項(xiàng)目參與主體的權(quán)利和義務(wù)，進(jìn)而影響項(xiàng)目的投資回報(bào)[10]，故本文提出運(yùn)用OWA-可拓物元評價的方法進(jìn)行城市地下綜合管廊項(xiàng)目PPP模式選擇。

1 PPP概述

PPP(public-private-partnership)，直譯為“公私合伙制”，簡言之是指公共部門通過與私人部門建立伙伴關(guān)系來提供公共產(chǎn)品或服務(wù)的一種方式[11]。

由于每個國家PPP發(fā)展的程度不一致，對PPP模式的劃分也各不相同。例如，世界銀行[12]將廣義PPP分為服務(wù)外包(service contract)、管理外包(management contract)、租賃(lease)、特許經(jīng)營(concession)、BOT/BOO和剝離(divestiture)6種模式；聯(lián)合國培訓(xùn)研究院[13]則認(rèn)為以上僅有特許經(jīng)營、BOT和BOO 3類模式屬于PPP的范疇；歐盟委員會[14]將PPP分為傳統(tǒng)承包、一體化開發(fā)和經(jīng)營、合伙開發(fā)3大類；加拿大PPP國家委員會[15]按照轉(zhuǎn)移給私人資本的風(fēng)險大小，將PPP細(xì)分成了12種模式。在各國分類基礎(chǔ)上，學(xué)術(shù)界也形成了其他PPP模式分類，目前具有代表性的是王灝[11]的研究分類方法。王灝根據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的權(quán)屬關(guān)系，結(jié)合國內(nèi)應(yīng)用現(xiàn)狀，將PPP模式分為外包、特許經(jīng)營和私有化3大類。明確PPP模式分類是選擇具體模式的前提，本文以王灝的模式分類為基礎(chǔ)進(jìn)行PPP模式初識別。

2 城市地下綜合管廊項(xiàng)目PPP模式初識別

城市地下綜合管廊項(xiàng)目包括改建擴(kuò)建項(xiàng)目和新建項(xiàng)目，目前城市地下綜合管廊正處于廣泛新建階段，本文的研究重點(diǎn)為新建城市地下綜合管廊項(xiàng)目PPP模式選擇。PPP模式3級分類達(dá)15種，為了簡化篩選過程，首先進(jìn)行PPP模式初識別。新建城市地下綜合管廊項(xiàng)目，重點(diǎn)關(guān)注PPP模式對新建項(xiàng)目的適用性以及全壽命周期內(nèi)對私人資本、專業(yè)技術(shù)及管理理念的吸收利用，秉承該原則，在王灝分類的基礎(chǔ)上，初步識別適用的PPP模式。

2.1外包類

模塊式外包，由政府負(fù)責(zé)投資和建設(shè)，僅將部分工作諸如設(shè)備的采購與安裝、管道的監(jiān)視與維護(hù)、項(xiàng)目的運(yùn)營管理等工作委托給私人資本。整體式外包，由政府投資，私人資本承擔(dān)整個項(xiàng)目中的一項(xiàng)或幾項(xiàng)職能。外包類模式不能吸收社會資金，且除DBO外，其他模式均將項(xiàng)目的幾項(xiàng)職能打斷，不能最大程度地利用私人資本的專業(yè)優(yōu)勢降低項(xiàng)目全生命周期成本，提高服務(wù)質(zhì)量。

2.2特許經(jīng)營類和私有化類

TOT(轉(zhuǎn)讓-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓)和PUO(購買-更新-經(jīng)營)，適用于已建成項(xiàng)目的轉(zhuǎn)讓，此外其他模式均不同程度地利用了私人資本的資金資源和技術(shù)優(yōu)勢。

綜上，排除無融資職能且未能充分利用私人資本全壽命周期技術(shù)能力的外包類模式以及僅適用于已建成項(xiàng)目的TOT和PUO，初步適合新建綜合管廊項(xiàng)目的PPP模式有DBO(設(shè)計(jì)-建造-經(jīng)營)、DBTO(設(shè)計(jì)-建造-轉(zhuǎn)移-經(jīng)營)、DBFO(設(shè)計(jì)-建造-投資-經(jīng)營)、BLOT(建造-租賃-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓)、BOOT(建造-擁有-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓和BOO(建造-擁有-經(jīng)營)7種。

3 城市地下綜合管廊項(xiàng)目PPP模式選擇指標(biāo)體系構(gòu)建

3.1項(xiàng)目性質(zhì)特征

項(xiàng)目性質(zhì)特征即綜合管廊的公共產(chǎn)品屬性。純公共產(chǎn)品和擁擠型準(zhǔn)公共物品，由于非排他性程度很高，在自由競爭市場條件下將導(dǎo)致供給不足，為了公眾的福利，政府提供是最優(yōu)選擇，這時可以通過外包類模式利用私人資本的先進(jìn)技術(shù)或管理經(jīng)驗(yàn)。俱樂部型準(zhǔn)公共產(chǎn)品，由于可以通過實(shí)施收費(fèi)將部分管線單位排除，具有較強(qiáng)的排他性，因此適用于私人資本參與程度較高的特許經(jīng)營模式。競爭性和排他性程度都很高的可擁擠型俱樂部產(chǎn)品，由于其性質(zhì)更偏向私人產(chǎn)品，因此更適合BOO等完全私有化模式。3級指標(biāo)為綜合管廊的偏私人物品程度，其主要取決于當(dāng)?shù)卣畬C合管廊的定位，可以從入廊是否收費(fèi)以及收費(fèi)水平大致判斷，偏私人物品程度越高，越適合私有化程度高的PPP模式。

3.2風(fēng)險轉(zhuǎn)移程度

風(fēng)險轉(zhuǎn)移程度即由于風(fēng)險發(fā)生給項(xiàng)目造成的損失由私人資本承擔(dān)的程度。但并不是所有的風(fēng)險都會影響PPP模式的選擇，胡振等[16]研究指出，與模式選擇有關(guān)的風(fēng)險存在風(fēng)險事件的產(chǎn)生與民間實(shí)體無關(guān)和通常由政府和民間實(shí)體分擔(dān)等特征，其進(jìn)一步定量研究結(jié)果表明，隨著模式私有化程度的提高，這些風(fēng)險向民間實(shí)體分配的比例逐漸增加。本文在其研究基礎(chǔ)上篩選3級指標(biāo)為法律變動風(fēng)險轉(zhuǎn)移程度、稅制變更風(fēng)險轉(zhuǎn)移程度、居民反對風(fēng)險轉(zhuǎn)移程度、不可抗力風(fēng)險轉(zhuǎn)移程度、利率變動風(fēng)險轉(zhuǎn)移程度、物價變動風(fēng)險轉(zhuǎn)移程度和收益風(fēng)險轉(zhuǎn)移程度，除以上風(fēng)險外，將收益風(fēng)險計(jì)算在內(nèi)，是考慮城市地下綜合管廊項(xiàng)目的特殊性。目前大多數(shù)項(xiàng)目處于不盈利的狀態(tài)，不能將預(yù)測市場風(fēng)險作為企業(yè)的基本職能而將損失全部轉(zhuǎn)移給私人資本，應(yīng)由政府與之一起分擔(dān)。

3.3政府的政策傾向和資源能力[17]

政府的政策傾向和資源能力即地方政府在公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和服務(wù)提供方面對于私人資本參與的政策傾向以及政府的財(cái)政、技術(shù)管理能力等。設(shè)置當(dāng)?shù)卣邇A向、當(dāng)?shù)豍PP合作經(jīng)驗(yàn)2個指標(biāo)，政策越開放，PPP項(xiàng)目合作經(jīng)驗(yàn)越豐富，越能接受私有化程度高的PPP模式。城市地下綜合管廊項(xiàng)目需要大量的資金和技術(shù)投入，設(shè)置當(dāng)?shù)卣?cái)政能力和當(dāng)?shù)卣夹g(shù)管理能力2個指標(biāo)，資源能力強(qiáng)的地方政府參與PPP項(xiàng)目的程度深范圍廣，外包類等私有化程度低的模式即可滿足需求，而資源能力不足的地方政府則不得不選擇較高的私有化程度來保證綜合管廊項(xiàng)目的運(yùn)行。

3.4預(yù)期合作伙伴關(guān)系

預(yù)期合作伙伴關(guān)系即私人資本參與項(xiàng)目的方式與程度，包括特許經(jīng)營期、特許經(jīng)營期間和之后的經(jīng)營權(quán)、所有權(quán)歸屬、資金回收方式等方面。3級指標(biāo)為特許經(jīng)營期長度、獨(dú)立回收資金能力、私人享有控制權(quán)程度和VFM指標(biāo)。一般來說，PPP模式私有化程度越高，項(xiàng)目特許經(jīng)營期越長，私人資本往往會要求擁有項(xiàng)目的所有權(quán)，運(yùn)用消費(fèi)者付費(fèi)的資金回收方式，承擔(dān)絕大部分的收益風(fēng)險，同時VFM指標(biāo)也將達(dá)到最高。

基于以上分析，構(gòu)建城市地下綜合管廊項(xiàng)目PPP模式選擇指標(biāo)體系，見表1。

表1 城市地下綜合管廊項(xiàng)目PPP模式選擇指標(biāo)體系

4 城市地下綜合管廊項(xiàng)目PPP模式選擇評價模型的構(gòu)建

4.1采用OWA算子賦權(quán)為指標(biāo)體系賦權(quán)重

OWA算子理論由Yager提出，本文采用經(jīng)王煜等[18]改進(jìn)的基于組合數(shù)的OWA算子賦權(quán)方法。該方法不僅考慮了參與評價者的個人偏好和經(jīng)驗(yàn)，同時又削減了主觀數(shù)據(jù)偏差過大對于賦權(quán)結(jié)果的影響，得到的權(quán)重值科學(xué)合理。賦權(quán)步驟如下：

1)假定m個專家對評價指標(biāo)ci(i=1,2,…,n)的權(quán)重評分值數(shù)列為{a1,a2,…,am},對數(shù)列從大到小排序得到新的數(shù)列{b1,b2,…,bm},即b1≥b2≥…≥bm。

2)利用組合數(shù)確定有序數(shù)列{b1,b2,…,bm}的權(quán)重向量

(1)

3)通過有序數(shù)列和權(quán)重向量合成指標(biāo)的絕對權(quán)重值

(2)

4)計(jì)算指標(biāo)ci的相對權(quán)重

(3)

通過以上方法，可以對整個指標(biāo)體系賦權(quán)重。

4.2可拓物元評價法

可拓物元評價法常用于解決多個特性的擇近選擇問題，是多目標(biāo)決策中應(yīng)用較多的一種方法。綜合管廊項(xiàng)目PPP模式選擇實(shí)質(zhì)是多指標(biāo)評價下私人資本參與程度的確定，可拓物元評價中物元的概念與私有化程度的劃分不謀而合，通過量化每種指標(biāo)下PPP模式的私有化程度，結(jié)合關(guān)聯(lián)函數(shù)計(jì)算各PPP模式與綜合管廊項(xiàng)目的關(guān)聯(lián)度，定量地描述不同PPP模式適用于城市地下綜合管廊的程度，從而可確定最優(yōu)PPP模式。

4.2.1 確定物元

物元是可拓學(xué)的邏輯細(xì)胞，它以有序的三元組R=(N,c,v)來表達(dá)[19]。假定需要進(jìn)行優(yōu)度評價的PPP模式有m個，評價指標(biāo)有n個，則建立的n維物元模型R可描述為

式中：Nj為待選PPP模式的項(xiàng)目；j=1,2，…，m；ci為評價指標(biāo)；vji為Nj關(guān)于ci所取的量值。

4.2.2 確定經(jīng)典域

經(jīng)典域是指對應(yīng)于某類別各評價因素取值的變化范圍[19]，這里指各PPP模式對應(yīng)各評價指標(biāo)的取值范圍，研究對象的經(jīng)典域物元為

式中：NOj為j種不同私有化程度的PPP模式；ci為第i個評價指標(biāo)；i=1,2,…,n;xOji=〈aOji,bOji〉為對應(yīng)于NOj各評價指標(biāo)的經(jīng)典域。

4.2.3 確定節(jié)域

節(jié)域是指各評價指標(biāo)所對應(yīng)的全部取值范圍，即相應(yīng)經(jīng)典域的并集。節(jié)域物元表示為

式中：Np為物元系統(tǒng)中PPP模式的全體；xpi=〈api,bpi〉為各評價指標(biāo)的值域，即節(jié)域。

4.2.4 確定待評價物元

根據(jù)待選PPP模式針對各評價指標(biāo)的實(shí)際數(shù)據(jù)，可以確定待評價物元為

式中：N為待選模式的PPP項(xiàng)目；xi為各評價指標(biāo)的實(shí)際數(shù)據(jù)。

4.2.5 計(jì)算待評價物元關(guān)于各PPP模式的關(guān)聯(lián)函數(shù)值

在可拓學(xué)中，通常采用關(guān)聯(lián)函數(shù)來刻畫待評價對象各項(xiàng)指標(biāo)關(guān)于各評價等級的隸屬程度，其計(jì)算公式為[19]：

(4)

(5)

(6)

|xOji|=|aOji-bOji|。

(7)

式中：kj(xi)為第i個評價指標(biāo)與第j個PPP模式的關(guān)聯(lián)度；ρ(xi,xOji)為點(diǎn)xi與區(qū)間xOji的距；ρ(xi,xpi)為點(diǎn)xi與區(qū)間xpi的距； |xOji|為區(qū)間xOji=|aOji-bOji|的模。

4.2.6 確定綜合關(guān)聯(lián)度

假定第i個評價指標(biāo)ci的權(quán)重系數(shù)為wi，則待評價對象N關(guān)于PPP模式j(luò)的多指標(biāo)綜合關(guān)聯(lián)度Kj(N)為

(8)

Kj(N)值越大，表明待評價對象N與PPP模式j(luò)的關(guān)聯(lián)程度越高。maxKj(N)所對應(yīng)的PPP模式即為綜合管廊項(xiàng)目最適合的模式。

5 模型應(yīng)用分析

5.1項(xiàng)目概況

西安市擬采取PPP模式吸引社會資本參與西安市地下綜合管廊建設(shè)項(xiàng)目的投資、建設(shè)、運(yùn)營維護(hù)和管理。本項(xiàng)目分為2個標(biāo)段，西安市地下綜合管廊建設(shè)PPP項(xiàng)目Ⅱ標(biāo)段包括新建干支、支線管廊73 130 m，纜線管廊182 500 m，項(xiàng)目全生命周期30年，投資估算80.96億元，其中社會資本11.55億元，投資回收方式為入廊單位付費(fèi)+政府補(bǔ)貼。

5.2為指標(biāo)體系賦權(quán)

邀請5位研究城市綜合地下管廊PPP項(xiàng)目融資的專家，對各指標(biāo)的重要度進(jìn)行打分，打分結(jié)果見表2，采用OWA算子賦權(quán)計(jì)算指標(biāo)權(quán)重。

將各專家對指標(biāo)評分值按順序排列，b1=(50,56,58,62,65)；n=5，由式(1)計(jì)算權(quán)重向量為λ=(0.062 5，0.25，0.375，0.25，0.062 5)；利用式(2)計(jì)算指標(biāo)c1的絕對權(quán)重值ω1=b1·λ=58.44。同理，可以計(jì)算其他指標(biāo)的絕對權(quán)重值，最后根據(jù)式(3)計(jì)算出16個指標(biāo)的權(quán)重為(0.068，0.022，0.021，0.029，0.041，0.043，0.066，0.102，0.084，0.095，0.102，0.035，0.063，0.110，0.076，0.042)。

表2 指標(biāo)重要度評分表

5.3可拓物元評價

5.3.1 確定經(jīng)典域和節(jié)域

初識別的7種PPP模式的私有化程度依次遞增為DBO、DBTO、DBFO、BLOT、BOOT、股權(quán)轉(zhuǎn)讓和BOO[9]，按照百分制均分原則，7種PPP模式關(guān)于各指標(biāo)的經(jīng)典域和節(jié)域如表3所示。

5.3.2 確定待評價物元

打分采取百分制，重要程度區(qū)間依次為(0～20)、(20～40)、(40～60)、(60～80)、(80～100)，不同區(qū)間打分值代表該指標(biāo)在模式選擇中的影響程度依次為很低、低、一般、高、很高。通過專家打分法，統(tǒng)計(jì)確定該項(xiàng)目各指標(biāo)的分值，得到待評價物元

5.3.3 計(jì)算各項(xiàng)指標(biāo)關(guān)于各PPP模式的關(guān)聯(lián)度

根據(jù)式(4)—(7)計(jì)算各評價指標(biāo)關(guān)于各PPP模式的關(guān)聯(lián)度，計(jì)算結(jié)果見表4。

表3 各指標(biāo)的經(jīng)典域和節(jié)域

表4 西安綜合管廊項(xiàng)目關(guān)于各PPP模式的關(guān)聯(lián)度

5.3.4 確定該項(xiàng)目與各PPP模式的綜合關(guān)聯(lián)度

結(jié)合各個指標(biāo)的權(quán)重，根據(jù)式(8)計(jì)算該項(xiàng)目與各PPP模式的綜合關(guān)聯(lián)度為(-0.514，-0.399，-0.236，-0.007，-0.094，-0.174，-0.403)。

綜上，該項(xiàng)目與BLOT模式的關(guān)聯(lián)度-0.007為7種模式中最高，因此確定為最優(yōu)運(yùn)作模式，西安城市地下綜合管廊項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)作時選用的PPP模式也為BLOT，從而驗(yàn)證了模型的科學(xué)性。

6 結(jié)論與討論

1)OWA和可拓物元相結(jié)合的評價方法，在指標(biāo)權(quán)重的確定上削弱了主觀偏差帶來的誤差，同時引入可拓物元的基本概念對PPP模式進(jìn)行私有化程度的刻畫，定量計(jì)算每種PPP模式對于綜合管廊的適用程度。研究表明，該方法的可操作性和科學(xué)性較高，具有一定的推廣意義。

2)城市地下綜合管廊項(xiàng)目PPP模式選擇模型的構(gòu)建，避免了出現(xiàn)PPP模式特征與綜合管廊項(xiàng)目特征不符以及簡單套用PPP模式而誤入BOT陷阱等問題，為政府部門在項(xiàng)目前期確定合適的公私合作模式提供依據(jù)，有利于推動城市地下綜合管廊項(xiàng)目平穩(wěn)順利的運(yùn)行。但限于篇幅，本文缺乏每種PPP模式的制度特征和運(yùn)作流程，在后續(xù)的研究中將補(bǔ)充具體的流程指南，以便更好地推進(jìn)城市地下綜合管廊項(xiàng)目中政府與社會資本的合作。

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SelectionofPublic-Private-Partnership(PPP)ModesforUrbanUndergroundUtilityTunnels

LI Qian, WANG Yingying*

(CollegeofManagement,Xi'anUniversityofArchitectureandTechnology,Xi′an710055,Shaanxi,China)

U 455

A

1672-741X(2017)09-1076-07

2017-04-05;

2017-06-29

李芊(1967—)，女，陜西西安人，2012年畢業(yè)于北京交通大學(xué)，管理學(xué)科與工程專業(yè)，博士，教授，主要從事工程造價、建筑經(jīng)濟(jì)與管理等領(lǐng)域的教學(xué)與科研工作。E-mail： 582188211@qq.com。*通信作者： 王瑩瑩， E-mail： 389266240@qq.com。

10.3973/j.issn.1672-741X.2017.09.003