梁 丹 何惠芬 何青芳(同濟(jì)大學(xué)圖書館 上海 200092)
探索與爭鳴
基于SCIE論文的國內(nèi)外海底觀測科研態(tài)勢分析
梁 丹 何惠芬 何青芳(同濟(jì)大學(xué)圖書館 上海 200092)
本文針對2006-2015年涉及海底觀測領(lǐng)域的SCIE發(fā)文,通過對發(fā)文機(jī)構(gòu)、期刊、關(guān)鍵詞等指標(biāo)分析,以期掌握國內(nèi)外海底觀測領(lǐng)域科研態(tài)勢,為海底觀測研究人員進(jìn)行課題申報、學(xué)術(shù)媒體進(jìn)行專題策劃與信息儲備等工作提供科學(xué)參考,提出從SCIE論文角度提升我國海底觀測科研能力的建議。同時與從事學(xué)科服務(wù)的館員分享經(jīng)驗。
SCIE 海底觀測 文獻(xiàn)計量學(xué) 態(tài)勢分析 學(xué)科服務(wù)
新世紀(jì)以來,海底觀測系統(tǒng)這一研究領(lǐng)域正引起越來越多學(xué)者的關(guān)注。汪品先(2007)[1]院士提出,繼地面和空中之后,海底將是地球科學(xué)的第三個觀測平臺。海底觀測平臺的功能是把深海大洋置于人類的監(jiān)測視域之內(nèi),從根本上改變?nèi)祟愓J(rèn)識海洋的途徑,開創(chuàng)海洋科學(xué)的新階段[1]。
國內(nèi)這一研究起步較晚,2007年,“海底長期觀測網(wǎng)絡(luò)試驗節(jié)點關(guān)鍵技術(shù)”被列為國家海洋“863計劃”(國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃)的重點項目立項 。2012年3月,“863計劃”正式啟動了東海淺海海底觀測網(wǎng)試驗系統(tǒng)集成課題。“2013年年底,東海海底觀測網(wǎng)項目前期工程取得重大進(jìn)展,完成50公里的一期工程,為我國大規(guī)模淺海海底觀測網(wǎng)建設(shè)積累了經(jīng)驗,提供技術(shù)支撐并開展示范應(yīng)用。而在國外,海底觀測研究發(fā)展已有近五十年的歷史。早在冷戰(zhàn)時期美國海軍就開始了海底網(wǎng)絡(luò)的研究和應(yīng)用。20世紀(jì)末以來,美國、歐洲、日本等國家和地區(qū)紛紛投入巨資構(gòu)建海底觀測網(wǎng)絡(luò)。如美國和加拿大的 NEPTUNE、MARS、OOI、VENUS計劃,歐洲的ESONET、EMSO計劃,日本的ARENA、DONET計劃,臺灣的“媽祖”計劃等[2-4]。
本文以Web of Science 2006-2015年發(fā)表的SCIE論文原始數(shù)據(jù)作為統(tǒng)計源,采用文獻(xiàn)計量學(xué)方法,對于海底觀測領(lǐng)域國內(nèi)外科研發(fā)文進(jìn)行分析,以期掌握國內(nèi)外海底觀測領(lǐng)域科研態(tài)勢,為海底觀測研究人員進(jìn)行課題申報以及學(xué)術(shù)媒體進(jìn)行專題策劃與信息儲備等工作提供科學(xué)參考。
2.1 數(shù)據(jù)來源
本文數(shù)據(jù)主要來源于SCIE、JCR、InCites數(shù)據(jù)庫。
Science Citation Index Expanded(科學(xué)引文索引,簡稱SCIE):涵蓋176個學(xué)科的8,600多種高質(zhì)量學(xué)術(shù)期刊。
Journal Citation Reports (期刊引證報告,簡稱JCR):是一個綜合性、多學(xué)科的期刊分析與評價報告,它客觀地統(tǒng)計Web of Science收錄期刊所刊載論文的數(shù)量、論文參考文獻(xiàn)的數(shù)量、論文的被引用次數(shù)等原始數(shù)據(jù),再應(yīng)用文獻(xiàn)計量學(xué)的原理,計算出各種期刊的影響因子、立即影響指數(shù)、被引半衰期等反映期刊質(zhì)量和影響的定量指標(biāo)。
InCites數(shù)據(jù)庫:是基于Web of Science(SCIE,SSCI) 權(quán)威引文數(shù)據(jù)建立的研究績效綜合分析工具,為科研項目管理、人才評估、學(xué)科建設(shè)、科研合作等方面決策的分析與數(shù)據(jù)提供支撐。
2.2 檢索策略
登陸Web of Science數(shù)據(jù)庫平臺,選擇Science Citation Index Expanded (SCIEXPANDED) --1994年至今,時間跨度選擇2006-2015。高級檢索,輸入檢索式為TS=("sea obser*" OR "undersea obser*" OR "ocean obser*" OR"marine obser*" OR "seafloor obser*" OR "sea floor obser*" OR "sea-fl oor obser*"),語種 All languages,論文類型All document types,檢索時間2016年12月1日,得到857條數(shù)據(jù)。下載這些數(shù)據(jù)的作者、作者單位、論文題名、文獻(xiàn)類型、刊名、發(fā)表年份、卷號、期號、頁碼等信息。將這些信息導(dǎo)入Excel軟件中進(jìn)行數(shù)據(jù)清洗,刪除重復(fù)數(shù)據(jù)數(shù)據(jù),最終得到852條數(shù)據(jù)再導(dǎo)入InCites數(shù)據(jù)庫進(jìn)行分析。
2.3 指標(biāo)說明
國際整體發(fā)文:是指國內(nèi)外SCIE的全部發(fā)文。
1)發(fā)文量:一段時間內(nèi)被SCIE數(shù)據(jù)庫收錄的論文數(shù)量。
2)總被引頻次:一段時間內(nèi)被SCIE數(shù)據(jù)庫收錄論文的總被引頻次。
3)篇均被引頻次:平均每篇論文的被引頻次。
4)CNCI:學(xué)科規(guī)范化的引文影響力(Category Normalized Citation Impact,簡稱CNCI)是一個排除了出版年、學(xué)科領(lǐng)域與文獻(xiàn)類型的作用的無偏影響力指標(biāo),由實際被引次數(shù)除以同文獻(xiàn)類型、同出版年、同學(xué)科領(lǐng)域文獻(xiàn)的期望被引次數(shù)獲得的。當(dāng)一篇文獻(xiàn)被劃歸至多于一個學(xué)科領(lǐng)域時,則使用實際被引次數(shù)與期望被引次數(shù)比值的平均值。一組文獻(xiàn)的 CNCI,例如某個人、某個機(jī)構(gòu)或國家,是該組中每篇文獻(xiàn)CNCI的平均值[5]。
5)期刊影響因子:表征期刊影響力大小的一項定量指標(biāo)。計算公式:IF(K)= (nK-1+nK-2)/(NK-1+NK-2)說明:K為某年,NK-1+NK-2為該刊在前一、兩年發(fā)表的論文數(shù)量,nK-1和nK-2該刊在K年的被引用數(shù)量。也就是說,某刊在2012年的影響因子是其2010和2011兩年刊載的論文在2012年的被引總數(shù)除以該刊在2010和2011這兩年的載文總數(shù)。截至檢索日,最新版本的期刊影響因子是2015年版,本報告的數(shù)據(jù)采用該版本。
圖1 2006-2015年海底觀測領(lǐng)域SCIE論文數(shù)量分布
6)期刊分區(qū):JCR的期刊分區(qū)是按照學(xué)科進(jìn)行的,即把某一個學(xué)科的所有期刊按照上一年的影響因子降序排列,然后平均4等分(各25%),分別是 Q1、Q2、Q3、Q4。
在2006-2015年10年間,海底觀測領(lǐng)域共發(fā)表SCIE論文852篇,共被引用12925次,篇均被引15.2次。在這852篇論文中,國外作者發(fā)文780篇,共被引用12250次,篇均被引15.7次。
從圖1可以看出,從2006到2015年,海底觀測領(lǐng)域國際整體發(fā)表的SCIE論文呈現(xiàn)遞增趨勢(見圖1)。國內(nèi)(以下國內(nèi)均指除港澳臺以外)這10年間共發(fā)表了72篇論文,數(shù)量同樣逐年增多(見圖1)。從2006年沒有論文發(fā)表,到2007年國家“十一五”規(guī)劃啟動南海海底觀測網(wǎng)建設(shè)計劃以來,SCIE論文開始增多。2015年,我國發(fā)表論文達(dá)到20篇,占當(dāng)年國際發(fā)表論文數(shù)的17.8%。由此可見,國家“十一五”、“十二五”在海底觀測領(lǐng)域的發(fā)展成效顯著,我國開始躋身國際海底觀測研究的舞臺。
國內(nèi)論文共被引用675次,篇均被引9.4次(見表1)。和國外論文篇均被引15.7次相比(見表1),影響力較低,差距仍然存在。
表1 國際國內(nèi)海底觀測領(lǐng)域SCIE論文發(fā)文情況對比
(通訊作者國外:有中國作者參與的論文通訊作者來自國外;通訊作者國內(nèi):論文通訊作者來自國內(nèi);國內(nèi)合作:國內(nèi)通訊作者和國內(nèi)機(jī)構(gòu)合作發(fā)表;國際合作:國內(nèi)通訊作者和國外其他機(jī)構(gòu)合作發(fā)表;獨立機(jī)構(gòu):國內(nèi)單獨機(jī)構(gòu)發(fā)表。)
我國學(xué)者發(fā)表的72篇SCIE論文中,20篇論文的通訊作者來自國外或中國大陸以外的港臺地區(qū),篇均被引18.3次(見表1)。在52篇國內(nèi)通訊作者的論文中:
1)有11篇論文是和除中國大陸以外的其他地區(qū)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)合作發(fā)表的,篇均被引7.3次(見表1);
2)有19篇是國內(nèi)機(jī)構(gòu)間合作撰寫,篇均被引7.5次;
3)獨立機(jī)構(gòu)發(fā)文為22篇,篇均被引4次;
4)國外通訊作者發(fā)文的篇均被引數(shù)遠(yuǎn)高于國內(nèi)通訊作者發(fā)文,且合作機(jī)構(gòu)發(fā)文的篇均被引高于國內(nèi)獨立機(jī)構(gòu)的發(fā)文,說明合作機(jī)構(gòu)發(fā)文的影響力較大;
5)國內(nèi)發(fā)文超過半數(shù)的論文都是合作發(fā)表,說明合作,尤其是國際合作對于海底觀測領(lǐng)域的發(fā)展至關(guān)重要。
對852篇國際整體發(fā)文和72篇國內(nèi)發(fā)文中的Article和Review類型論文進(jìn)行了研究方向的分析,學(xué)科分類使用Web of Science數(shù)據(jù)庫分類體系。
國際海底觀測領(lǐng)域發(fā)文的研究方向較多,共76個,國內(nèi)71篇論文研究方向29個。排名前十位的研究方向如表2所示。按照Web of Science數(shù)據(jù)庫學(xué)科分類體系,一篇論文可能會被分到一個或多個學(xué)科方向中,因此它們之間不是一一對應(yīng)的。所以表2中統(tǒng)計的Web of Science論文數(shù)會大于分析的論文總數(shù)。Web ofScience論文數(shù)、被引頻次和被引頻次百分比只 是相對反映研究熱點方向的指標(biāo)。
表2 海底觀測領(lǐng)域國際整體及國內(nèi)研究方向分布
IMAGING SCIENCE & PHOTOGRAPHIC TECHNOLOGY(成像科學(xué)與攝影技術(shù))5 1.03 28 3.17%ENGINEERING, MECHANICAL(機(jī)械工程) 3 1.08 18 2.04%
國際研究方向熱點多集中在海洋學(xué)、氣象學(xué)&大氣科學(xué)和地球科學(xué)(見表2),被引頻次、Web of Science論文數(shù)都排名靠前,被引頻次百分比占總被引頻次的56.23%。國內(nèi)海底觀測領(lǐng)域發(fā)文的研究方向中,海洋學(xué)、氣象學(xué)&大氣科學(xué)和地球科學(xué)排名分別為1、2和5(見表2),被引頻次、Web of Science論文數(shù)在國內(nèi)都排名靠前,被引頻次百分比占總被引頻次的53.57%。國內(nèi)和國際整體水平的發(fā)文量、影響力差距明顯。除此之外,在許多研究方向上,國際和國內(nèi)的研究方向是吻合的,如地球化學(xué)&地球物理學(xué)、環(huán)境科學(xué)、電氣&電子工程以及海洋工程。但是,有些在國際研究方向排名靠前的海洋&淡水生態(tài)學(xué)、生態(tài)和漁業(yè)方向,在國內(nèi)似乎并沒有引起廣泛的關(guān)注。學(xué)科規(guī)范化引文影響力方面,國際整體水平,除了地球化學(xué)&大氣科學(xué)和海洋工程兩個方向上,CNCI值<1,其它方向的CNCI 值均>1(見表2)。將排名前十的研究方向,國內(nèi)與國際整體水平進(jìn)行CNCI值的對比(見表3),發(fā)現(xiàn)海洋學(xué)、地球化學(xué)&大氣科學(xué)方向上,國內(nèi)與國際整體水平的差距較小,氣象學(xué)&大氣科學(xué)、地球科學(xué)、電氣&電子工程方向上差距較大,而在環(huán)境科學(xué)和海洋工程方向上,國內(nèi)發(fā)文的CNCI值超出國際整體水平。由于學(xué)科規(guī)范化的引文影響力(CNCI)=每篇論文的被引頻次/學(xué)科平均被引頻次,一組文獻(xiàn)的CNCI是該組中每篇文獻(xiàn)CNCI的平均值。所以當(dāng)發(fā)文量很少,同時被引次數(shù)很多時,CNCI的使用應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎[5]。環(huán)境科學(xué)方向上,國內(nèi)發(fā)文量只有4篇,所以該方向的CNCI值并不能代表其真實水平。
表3 海底觀測國際整體和國內(nèi)研究方向?qū)Ρ?/p>
對海底觀測領(lǐng)域的SCIE論文做研究機(jī)構(gòu)分析,發(fā)現(xiàn)排名前十名的研究機(jī)構(gòu)均來自歐美。
其中,美國的研究機(jī)構(gòu)有六家,英、法各兩家。這十家機(jī)構(gòu)發(fā)表的論文總數(shù)為403篇,占總論文數(shù)的47.3%,被引頻次10000次,占總被引頻次的23.8%(見表4),學(xué)科規(guī)范化的引文影響力也均超過國際平均水平。
國內(nèi)研究機(jī)構(gòu)較少,主要集中在中國科學(xué)院、華東師范大學(xué)、中國海洋大學(xué)、浙江大學(xué)、上海海洋大學(xué)、國家海洋局、同濟(jì)大學(xué)等機(jī)構(gòu)。共發(fā)表SCIE論文64篇,被引483次。由于國內(nèi)機(jī)構(gòu)普遍發(fā)表論文數(shù)量較少,在學(xué)科規(guī)范化的引文影響力方面的統(tǒng)計意義降低。如華東師范大學(xué)的CNCI值為2.51,發(fā)表的論文數(shù)為2,并不能代表該校的水平已經(jīng)遠(yuǎn)超國際平均水平。一些發(fā)表論文數(shù)較多的機(jī)構(gòu),如中國科學(xué)院和浙江大學(xué),它們的發(fā)文量與國際排名7、8、10位的美國國家大氣中心、麻省理工學(xué)院和法國國家自然歷史博物館已經(jīng)相差無幾,但被引頻次的差距還是很大的。它們的CNCI值能夠反映其真實的科研水平,分別為0.95和0.82,接近國際平均水平(見表4)。
表4 海底觀測研究機(jī)構(gòu)分布
國內(nèi)研究機(jī)構(gòu)名稱 Web of Science論文數(shù)學(xué)科規(guī)范化的引文影響力 被引頻次Chinese Academy of Sciences中國科學(xué)院21 0.95 119 East China Normal University華東師范大學(xué)2.51 99 Ocean University of China中國海洋大學(xué)2 0.73 68 Zhejiang University浙江大學(xué)7 13 0.82 58 Shanghai Ocean University上海海洋大學(xué)3 1.38 53
State Oceanic Administration國家海洋局1.45 24 Tongji University同濟(jì)大學(xué)4 0.27 19 University of Chinese Academy of Sciences中國科學(xué)技術(shù)大學(xué) 2 0.99 16 Xiamen University廈門大學(xué)7 0.76 14 China Meteorological Administration中國氣象局2 0.58 13 3
對海底觀測領(lǐng)域的SCIE論文進(jìn)行期刊分析,結(jié)果發(fā)現(xiàn),國內(nèi)和國際發(fā)文被引頻次排名前十的期刊被引頻次差距較大。
表5 海底觀測領(lǐng)域論文發(fā)表期刊名稱
國內(nèi)海底觀測領(lǐng)域發(fā)文期刊名稱 Web of Science論文數(shù)被引頻次影響因子篇均被引 分區(qū)BULLETIN OF THE AMERICAN METEOROLOGICAL SOCIETY 2 189 7.729 95 Q1 JOURNAL OF GEOPHYSICAL RESEARCH-OCEANS 3 56 3.318 19 Q1 JOURNAL OF ATMOSPHERIC CHEMISTRY 1 52 1.55 52 Q3 EARTH AND PLANETARY SCIENCE LETTERS 1 27 4.326 27 Q1 GEOPHYSICAL RESEARCH LETTERS 2 24 4.212 12 Q1 JOURNAL OF PHYSICAL OCEANOGRAPHY 2 23 3.026 12 Q1 JOURNAL OF ZHEJIANG UNIVERSITY-SCIENCE C-COMPUTERS & ELECTRONICS 3 17 0.392 6 Q4 REMOTE SENSING OF ENVIRONMENT 1 17 5.881 17 Q1 MARINE TECHNOLOGY SOCIETY JOURNAL 3 14 0.59 5 Q3 ADVANCES IN ATMOSPHERIC SCIENCES 2 13 1.363 7 Q3
從表5中可以看出:
1)國內(nèi)學(xué)者的發(fā)文量較少,且篇均被引頻次較低;
2)國際整體發(fā)文期刊的影響因子較高,均高于2,而國內(nèi)發(fā)文排名前十的期刊有四種都低于2;
3)期刊分區(qū)方面,國際發(fā)文期刊都是1區(qū)的雜志,而國內(nèi)有一些3區(qū)、4區(qū)的雜志,說明國內(nèi)學(xué)者發(fā)文的數(shù)量和影響力都低于國際水平;
4)國內(nèi)期刊排名前十的期刊中,只有一種Journal of geographysical research-oceans出現(xiàn)在國際排名前十的期刊中。
對852篇SCIE論文的關(guān)鍵詞進(jìn)行詞頻分析,見圖2。
圖2 海底觀測領(lǐng)域SCIE論文關(guān)鍵詞
從圖2可以發(fā)現(xiàn)排名前五位的為ocean observing(海洋觀測)、Data assimilation(數(shù)據(jù)同化)、Ocean observing system(海洋觀測系統(tǒng))、remote sensing(遙感)和seafl oor observation(海底觀測)。
說明在海底觀測領(lǐng)域受關(guān)注比較多的有海洋觀測系統(tǒng)、遙感和數(shù)據(jù)同化。其他一些關(guān)鍵詞顯示,海底觀測在北極(Arctic)、墨西哥 灣(Gulf of Mexico)、 南 海(South China Sea)、印度洋(Indian Ocean)等海域都有研究。其他的一些研究熱點包括天然氣水合物(gas hydrate)、冷泉(cold seep)、沿岸海洋學(xué)(coastal oceanography)、氣候變化(climate change)、上升流(upwelling)和鹽度(salinity)等。
通過對海底觀測領(lǐng)域國內(nèi)外SCIE論文的對比分析,我們了解了國內(nèi)外發(fā)文數(shù)量、國際合作、研究方向、研究機(jī)構(gòu)、期刊及關(guān)鍵詞方面的差異。雖然國內(nèi)自2006年以來發(fā)文的數(shù)量總體上逐年提升,但從被引頻次和篇均被引角度來看,差距較大。基于此,提出以下幾點建議。
1)加強(qiáng)國際合作
國內(nèi)機(jī)構(gòu)和國外(包括港澳臺)機(jī)構(gòu)合作發(fā)表的論文無論是在數(shù)量上,還是在質(zhì)量上(篇均被引頻次)都遠(yuǎn)高于國內(nèi)機(jī)構(gòu)發(fā)表的論文。說明國際合作對于海底觀測領(lǐng)域的發(fā)展至關(guān)重要。首先,我國海洋科技落后,海面和海底觀測起步更加晚;其次,海洋科技尤其是深??萍纪度氪蟆㈦y度高,即便發(fā)達(dá)國家也常采用國際合作的途徑實施其計劃,因此引進(jìn)國際成果、積極參加國際合作,是發(fā)展我國海底觀測系統(tǒng)的必然之路。國際合作對象機(jī)構(gòu)可以選擇研究海底觀測領(lǐng)域的領(lǐng)先國家、領(lǐng)先機(jī)構(gòu),如美國的加利福利亞大學(xué)系統(tǒng)、美國國家海洋大氣管理局、法國的國家科學(xué)研究中心、英聯(lián)邦的科學(xué)與工業(yè)研究組織等。
2)關(guān)注國際熱點研究方向
國際和國內(nèi)海底觀測領(lǐng)域的研究方向多集中在海洋學(xué)、氣象學(xué)&大氣科學(xué)和地球科學(xué)。除此之外,其他方向如地球化學(xué)&地球物理學(xué)、環(huán)境科學(xué)、電氣&電子工程以及海洋工程,國際和國內(nèi)都比較關(guān)注。但是,有些在國際研究方向關(guān)注較多的海洋&淡水生態(tài)學(xué)、生態(tài)和漁業(yè)方向,在國內(nèi)似乎并沒有引起廣泛的關(guān)注。我國的學(xué)者今后可以多了解海底觀察在這些研究方向上的應(yīng)用,緊抓國際研究熱點,同時在傳統(tǒng)研究方向上,提升科研水平,爭取寫出高水平、高被引的論文。投稿期刊可以選擇影響力比較大的期刊,如《Journal of climate》、《Climate dynamics》和《Nature》等。研究關(guān)鍵詞方面可以選擇關(guān)注比較多的天然氣水合物(gas hydrate)、冷泉(cold seep)、氣候變化(climate change)、上升流(upwelling)和鹽度(salinity)。
2016年年初,全國海洋工作會議在京召開[6],會議指出,“十三五”時期,以貫徹黨的十八大和習(xí)近平總書記系列重要講話精神為指導(dǎo),樹立海洋五大發(fā)展理念,夯實海洋工作五大體系,實施“藍(lán)色海灣、南紅北柳、生態(tài)島礁、智慧海洋、雪龍?zhí)綐O、蛟龍?zhí)胶!绷椫攸c工程,奮力開創(chuàng)海洋強(qiáng)國建設(shè)新局面。海底觀測作為“智慧海洋”工程的內(nèi)容,也是“十三五”規(guī)劃的重點工作內(nèi)容。希望本文的分析研究能夠為從事學(xué)科服務(wù)的館員以及我國海底觀測領(lǐng)域的科研工作者在今后的研究中提供方向啟示和決策支持。
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[6] 全國海洋工作會議在京召開[J]. 太平洋學(xué)報,2016(2).
梁 丹助理館員,同濟(jì)大學(xué)圖書館。
何惠芬副研究館員,同濟(jì)大學(xué)圖書館。
何青芳副研究館員,同濟(jì)大學(xué)圖書館。