周應(yīng)恒，蔣奇，胡凌嘯

（1. 南京農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，南京 江蘇 210095；2. 金善寶農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化研究院，南京 江蘇 210095）

我國農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)存在產(chǎn)能過剩嗎？
——基于中國農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)的實(shí)證分析

周應(yīng)恒1,2，蔣奇1，胡凌嘯1

（1. 南京農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，南京 江蘇 210095；2. 金善寶農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化研究院，南京 江蘇 210095）

經(jīng)過十年的“黃金”發(fā)展期，中國已成為農(nóng)機(jī)生產(chǎn)和消費(fèi)大國，但農(nóng)機(jī)內(nèi)部的問題卻日漸突出，產(chǎn)能過剩成為主要矛盾?；谥袊I(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫1998-2013年的數(shù)據(jù)，利用“邊界法”測算出中國農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)細(xì)分行業(yè)生產(chǎn)端的產(chǎn)能利用率，同時結(jié)合銷售端工業(yè)產(chǎn)值與銷售產(chǎn)值之比加以修正，分析農(nóng)機(jī)產(chǎn)能過剩指數(shù)，探討農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩的主要影響因素。結(jié)果表明，我國農(nóng)機(jī)各細(xì)分產(chǎn)業(yè)的平均產(chǎn)能利用率均低于美聯(lián)儲標(biāo)準(zhǔn)79%，平均產(chǎn)能過剩指數(shù)在0.3-0.9之間，農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩形勢嚴(yán)峻，且產(chǎn)能過剩程度表現(xiàn)出與經(jīng)濟(jì)周期波動的同步性。影響農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩的主要因素為農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)投資、工業(yè)勞動生產(chǎn)率、行業(yè)競爭程度和出口，且前三者的提高均會加劇產(chǎn)能過剩，而出口比重的上升則會緩解產(chǎn)能過剩。因此，提出完善和優(yōu)化企業(yè)的市場進(jìn)入和退出機(jī)制，推動行業(yè)兼并重組；開拓海外市場，轉(zhuǎn)移部分過剩產(chǎn)能；加強(qiáng)宏觀政策引導(dǎo)，提升農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的政策建議。

農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)；產(chǎn)能過剩；邊界法；產(chǎn)能利用率；面板數(shù)據(jù)模型

Abstract：After a decade of fast growth in China, the problems inside of the agricultural machinery industry have turned out to be obvious though China has become the largest country of production and consumption of agricultural machinery products. Excess capacity becomes a main concern of the industry. Based on the panel data of China Industry Business Performance from 1998 to 2013, and applying the “frontier method”, this paper estimates and analyzes the excess capacity index of agricultural machinery industry and explores the key influencing factors of the overcapacity problem. Results show that the average capacity utilization rates are below the US Federal Reserve standard by 79%and the average index ranges from 0.3 to 0.9. Overcapacity is severe now and the fluctuation of its extent is synchronous with economic cycle. In addition, business investment, industry competition, and labor productivity are the main factors causing the excess capacity of the agricultural machinery industry in China. In contrast, export can reduce the excess capacity of the agricultural machinery industry in China. Therefore, to well control the overcapacity problem of China’s agricultural machinery industry, this paper suggests: to improve the entry and exit mechanism of enterprises, to promote the annexation and reorganization of those agricultural machinery companies, to explore overseas markets to absorb some excess capacity, and to enhance macro policy guidance for the industry.

Key words：agricultural machinery industry; excess capacity; frontier method; excess capacity rate; panel data model

2004年隨著《中華人民共和國農(nóng)業(yè)機(jī)械化促進(jìn)法》的出臺，強(qiáng)農(nóng)惠農(nóng)支農(nóng)政策的不斷實(shí)施，農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)走上“黃金十年”發(fā)展之路，我國一躍成為世界第一農(nóng)機(jī)制造、消費(fèi)國。十年間，農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值由2004年的800多億元發(fā)展至2013年的3 800多億元，年均增長率保持在10%以上；2004年農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)利潤不足23億元，到2013年已經(jīng)達(dá)到236.92億元，增長了近10倍；農(nóng)機(jī)產(chǎn)品總出口額由2003年不足20億美元迅速提高到2012年的249億美元，增長了12倍。但是，農(nóng)機(jī)行業(yè)內(nèi)部長期存在“小、散、弱”，行業(yè)集中度低，農(nóng)機(jī)供需之間存在結(jié)構(gòu)性矛盾等問題也日益凸顯。2011年我國年銷售收入在150億元以上的企業(yè)有山東時風(fēng)，常發(fā)集團(tuán)，福田重工，中國一拖和五征集團(tuán)，這5家企業(yè)在全國農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)中占有的份額僅有24.8%。2013 年我國農(nóng)機(jī)工業(yè)規(guī)模企業(yè)合計2 154 家，前100 強(qiáng)共實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入1 452.88 億元，僅占規(guī)模企業(yè)的38.44%。此外，國產(chǎn)農(nóng)機(jī)絕大多數(shù)只能滿足農(nóng)民的中低端需求，高端先進(jìn)機(jī)械仍主要由國外品牌控制。在中國現(xiàn)代化進(jìn)程步入工業(yè)化后期階段、經(jīng)濟(jì)發(fā)展邁入“新常態(tài)”的背景下，中央政府提出推進(jìn)“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”的宏觀調(diào)控思路。就農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)而言，供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革是去產(chǎn)能、調(diào)結(jié)構(gòu)的過程。在農(nóng)機(jī)領(lǐng)域，學(xué)界雖然已對相關(guān)問題進(jìn)行研究分析，并指出我國農(nóng)機(jī)存在著“絕對過?！焙汀跋鄬Σ蛔恪钡膯栴}，但并沒有對農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩的問題進(jìn)行深入剖析。我國農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)是否真的存在產(chǎn)能過剩？其內(nèi)涵及表現(xiàn)特征是什么？什么原因?qū)е铝宋覈r(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩的問題？

目前，學(xué)術(shù)界已較多關(guān)注產(chǎn)能過剩問題，集中于產(chǎn)能過剩指標(biāo)的測算和分析產(chǎn)能過剩的原因兩個方面。在產(chǎn)能利用率的測度方面，目前主流的方法有峰值法、生產(chǎn)函數(shù)法、隨機(jī)前沿面法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法等。李何[1]和熊思覓[2]利用峰值法分別計算了我國汽車產(chǎn)業(yè)與制造業(yè)的產(chǎn)能利用率；該方法適用性廣、對數(shù)據(jù)要求低，但需要假定被測度年份中資本不發(fā)生變動，且技術(shù)水平是引起產(chǎn)出變動的唯一原因。韓國高等[3]利用生產(chǎn)函數(shù)法對我國1998-2008年重工業(yè)與輕工業(yè)進(jìn)行產(chǎn)能利用率的測算；Morrison[4]、Segerson和Squires[5]認(rèn)為生產(chǎn)函數(shù)法的使用能夠綜合考慮生產(chǎn)過程中各種要素投入情況，計算結(jié)果客觀且準(zhǔn)確，但Klein[6]認(rèn)為通過該方法進(jìn)行產(chǎn)能過剩的判斷本身存在一定的缺陷[7]。何彬根據(jù)隨機(jī)前沿面法測算了我國30個省份各地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能過剩序列，該方法使用時需要確定生產(chǎn)函數(shù)的具體形式。胡凌嘯和周應(yīng)恒[8]、Dupont等[9]通過DEA分別測算了農(nóng)機(jī)購置補(bǔ)貼政策的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率及美國漁業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的變化對漁業(yè)及具體產(chǎn)品的產(chǎn)能利用率的影響；Bye等[10]，Karagiannis[11]認(rèn)為DEA方法無需設(shè)定函數(shù)形式且對數(shù)據(jù)要求較低，但沒有考慮數(shù)據(jù)的變動性，往往會高估產(chǎn)能利用率。袁敏捷[12]提出可利用實(shí)際產(chǎn)出這一個指標(biāo)的數(shù)據(jù)（不使用資本存量和勞動力的數(shù)據(jù)），把實(shí)際產(chǎn)出序列推演到其“邊界”的方法來進(jìn)行產(chǎn)能利用率的測算，該方法操作簡單，緊扣產(chǎn)能產(chǎn)出與實(shí)際產(chǎn)出之間的密切聯(lián)系，其缺點(diǎn)則是測算結(jié)果的穩(wěn)定性差。對產(chǎn)能過剩形成機(jī)理的探討目前學(xué)界主要可分為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡、市場失靈與政策扭曲三種觀點(diǎn)。其中，在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡方面，Bossche和Gujar[13]認(rèn)為政府的過度干預(yù)導(dǎo)致產(chǎn)能過剩，應(yīng)引導(dǎo)開放私人部門投資以進(jìn)行緩解；萬岷[14]通過對鋼鐵產(chǎn)業(yè)研究，從市場集中度的角度分析認(rèn)為，市場集中度偏低是我國鋼鐵產(chǎn)業(yè)存在產(chǎn)能過剩的主要原因。在市場失靈方面，林毅夫等[15]認(rèn)為產(chǎn)能過?？赡塥?dú)立于行業(yè)外部條件或者經(jīng)濟(jì)周期波動的影響，而主要由個體理性投資的“潮涌”引發(fā)，企業(yè)盲目投資導(dǎo)致某種同類產(chǎn)品激增，惡化了產(chǎn)能過?，F(xiàn)象。楊振兵和張誠[16]認(rèn)為產(chǎn)能過?，F(xiàn)象不能僅僅歸結(jié)于盲目過量投資，其中過剩的勞動投入、低質(zhì)量的外資投入，無效率的創(chuàng)新投入以及行業(yè)內(nèi)部惡性競爭都是產(chǎn)能過剩惡化的影響因素。在政策扭曲方面，江飛濤等[17]認(rèn)為地方政府的補(bǔ)貼性政策，扭曲了要素市場價格，壓低投資成本、形成產(chǎn)能過剩；Sarker[18]認(rèn)為產(chǎn)能過剩與投入要素產(chǎn)出彈性、信心對稱性之間存在密切的聯(lián)系。

本文在前人研究的基礎(chǔ)上，運(yùn)用“邊界法”測算出生產(chǎn)端中國農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)細(xì)分行業(yè)的產(chǎn)能利用率，同時結(jié)合銷售端工業(yè)產(chǎn)值與銷售產(chǎn)值之比加以修正，計算分析出農(nóng)機(jī)產(chǎn)能過剩指數(shù)，以驗(yàn)證我國農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)是否存在產(chǎn)能過剩，探討農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩的影響因素。為促進(jìn)我國農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展，推進(jìn)農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革提供理論依據(jù)和決策參考。

1 研究方法

1.1 產(chǎn)能過剩指數(shù)測度方法

考慮到不同測量方法的適用性和數(shù)據(jù)可獲得性，本文將借鑒實(shí)際產(chǎn)出推演到“邊界”的方法對農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)中拖拉機(jī)制造、機(jī)械化農(nóng)業(yè)及園藝機(jī)具制造、營林及木竹采伐機(jī)械制造、畜牧機(jī)械制造、漁業(yè)機(jī)械制造、農(nóng)林牧漁機(jī)械配件制造、其它農(nóng)林牧漁業(yè)機(jī)械制造及機(jī)械修理行業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)環(huán)節(jié)產(chǎn)能利用率的測度，同時根據(jù)供求不平衡的現(xiàn)實(shí)特征，利用市場需求—企業(yè)供給比率對產(chǎn)能利用率進(jìn)行修正以確保其準(zhǔn)確有效。結(jié)合生產(chǎn)端和消費(fèi)端的產(chǎn)能利用情況，首先計算生產(chǎn)環(huán)節(jié)中的產(chǎn)能利用率（CUP），即實(shí)際產(chǎn)出與潛在產(chǎn)出之比；然后計算銷售環(huán)節(jié)中的產(chǎn)能利用率（CUS），即銷售產(chǎn)值與實(shí)際產(chǎn)值之比；最后，利用兩者乘積得到產(chǎn)能利用率（CU），并進(jìn)一步計算得出產(chǎn)能利用率指數(shù)。

在生產(chǎn)環(huán)節(jié)上，產(chǎn)能利用率（CUP）測算方法機(jī)理見圖1。針對每個待測的行業(yè)i，估計1998-2013年各行業(yè)工業(yè)增加值（已平減）的對數(shù)ln(yit)關(guān)于時期t的樣本線性回歸方程，估計所得到的每個行業(yè)i的樣本線性回歸方程為：

每一個回歸方程的參數(shù)估計值和整體方程都能夠通過顯著性檢驗(yàn)，顯著性水平為5%。針對每個待測行業(yè)i，計算得到相應(yīng)的，可得出1998-2013年的產(chǎn)能（產(chǎn)出）Yit的對數(shù)ln(Yit)是關(guān)于t的線性函數(shù)為：

由Yit=exp（ln(Yit)）計算可得出待測行業(yè)的產(chǎn)能（產(chǎn)出），則產(chǎn)能利用率的計算為：

根據(jù)（3）式測得拖拉機(jī)行業(yè)、機(jī)械化農(nóng)業(yè)及園藝機(jī)具制造、營林及木竹采伐機(jī)械制造、畜牧機(jī)械制造、漁業(yè)機(jī)械制造、農(nóng)林牧漁機(jī)械配件制造、其它農(nóng)林牧漁業(yè)機(jī)械制造及機(jī)械修理行業(yè)在生產(chǎn)端的產(chǎn)能利用率（CUP)。

圖1 產(chǎn)能利用率測度方法機(jī)理Fig.1 Method of Estimating capacity utilization

在銷售環(huán)節(jié)的產(chǎn)能過剩現(xiàn)象主要表現(xiàn)為產(chǎn)品供給（Spl）大于市場需求（Dmd），那么定義消費(fèi)端農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能利用率（CUS）為市場需求與企業(yè)供給之比。由于缺乏農(nóng)機(jī)市場具體的需求—供給數(shù)據(jù)，將以銷售產(chǎn)值和生產(chǎn)產(chǎn)值分別代表市場需求和企業(yè)供給，二者比值即所需的CUS為：

將生產(chǎn)端與消費(fèi)端的產(chǎn)能利用率相乘，得到最終農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能利用率（CU）為：

由已求的產(chǎn)能利用率（CU）可求得產(chǎn)能過剩指數(shù)（IEC），計算方法為：

當(dāng)IEC＞0時，即該行業(yè)存在產(chǎn)能過?，F(xiàn)象，且隨著IEC數(shù)值的增大，產(chǎn)能過?，F(xiàn)象則愈加嚴(yán)重。

1.2 變量選擇

在我國農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩情況下，探討其形成的影響因素、影響機(jī)制和影響程度尤為必要。導(dǎo)致我國農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過?，F(xiàn)象的原因有很多種，本文則主要選取投資比重、出口比重、勞動生產(chǎn)率和行業(yè)競爭程度為主要考察對象，基于產(chǎn)能過剩指數(shù)測算，對各細(xì)分行業(yè)的產(chǎn)能過剩原因進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。各變量的統(tǒng)計特征見表1。

投資比重（Inv）。韓國高等[3]認(rèn)為過度投資是我國出現(xiàn)產(chǎn)能過剩的最直接因素。本文首先考察投資比重對農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩的影響。投資比重采取當(dāng)年價投資額與工業(yè)總產(chǎn)值的比值來衡量。其中當(dāng)年價投資額按照陳詩一[19]的研究可由固定資產(chǎn)原值當(dāng)期與上一期的差進(jìn)行估算。

出口比重（Exp）。在銷售端，農(nóng)機(jī)需求可分解為國內(nèi)需求和國外需求，在國內(nèi)，農(nóng)機(jī)供大于求，那么農(nóng)機(jī)的出口可將超出的供給部分轉(zhuǎn)移至國外，緩解國內(nèi)供求不平衡的現(xiàn)狀，因此，農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)出口的多少與產(chǎn)能過剩現(xiàn)象息息相關(guān)。出口比重則采取當(dāng)年價出口交貨值與工業(yè)總產(chǎn)值的比值來衡量。

工業(yè)勞動生產(chǎn)率（Pro）。工業(yè)全員勞動生產(chǎn)率直接影響生產(chǎn)端生產(chǎn)效率，間接影響了生產(chǎn)端產(chǎn)能利用率，因此本文將其列入考察產(chǎn)能過剩的影響因素范圍之內(nèi)。從1998-2013年的《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》中選擇出工資與從業(yè)人員數(shù)據(jù)，取兩者比值即為該行業(yè)工業(yè)勞動生產(chǎn)率。

表1 各解釋變量的統(tǒng)計特征Table 1 Description of variables

行業(yè)競爭程度（Cmp）。行業(yè)競爭會直接影響企業(yè)利潤，從而影響企業(yè)對于生產(chǎn)要素的需求與配置效率，適度競爭會有利于行業(yè)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步，改善生產(chǎn)端的生產(chǎn)效率，但過度競爭則會惡化產(chǎn)能過?，F(xiàn)象，所以刻畫行業(yè)競爭程度與產(chǎn)能過剩之間的關(guān)系尤為必要。對于行業(yè)競爭程度有較多指標(biāo)，本文根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性選擇勒納指數(shù)進(jìn)行衡量。其計算公式為：

式中：Lih表示行業(yè)勒納指數(shù)，VAI表示工業(yè)增加值，LC表示勞動力成本（用工資總額來衡量），Y表示工業(yè)總產(chǎn)值，CI表示行業(yè)競爭程度。勒納指數(shù)越高，則行業(yè)壟斷程度越強(qiáng)，勒納指數(shù)越低，行業(yè)競爭程度越高，即CI越大，行業(yè)競爭程度越高。

1.3 計量模型

借鑒前人的實(shí)證方法，探討農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩的主要影響因素，采用計量模型方程為：

數(shù)據(jù)類型為長面板數(shù)據(jù)，由于時間跨度相對較大，每個行業(yè)信息充足，則考慮殘差項(xiàng)可能存在異方差與自相關(guān)，同時，為了考慮時間效應(yīng)，生成時間趨勢變量t，然后用LSDV法估計雙向固定效應(yīng)模型。如果考慮組內(nèi)存在自相關(guān)，存在是否要求各組的自回歸系數(shù)相同兩種情況，采用僅解決組內(nèi)自相關(guān)的FGLS。同時，如若考慮組內(nèi)自相關(guān)、組間異方差與同期相關(guān)三種因素，則采用更為全面的FGLS進(jìn)行估計。

1.4 數(shù)據(jù)來源

在產(chǎn)能過剩指數(shù)測算方面，本文主要選取拖拉機(jī)行業(yè)、機(jī)械化農(nóng)業(yè)及園藝機(jī)具制造、營林及木竹采伐機(jī)械制造、畜牧機(jī)械制造、漁業(yè)機(jī)械制造、農(nóng)林牧漁機(jī)械配件制造、其它農(nóng)林牧漁業(yè)機(jī)械制造及機(jī)械修理為研究對象，生產(chǎn)端產(chǎn)能利用率的測算所需要各個行業(yè)的工業(yè)增加值主要來源于1998-2013年《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》，對應(yīng)行業(yè)編號整理出相關(guān)企業(yè)數(shù)據(jù)，對每一個行業(yè)下的企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行加總得出該行業(yè)工業(yè)增加值（當(dāng)年價），并對數(shù)據(jù)使用工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格指數(shù)進(jìn)行平減。其中，對于缺失年份的工業(yè)增加值數(shù)據(jù)的估算，本文根據(jù)陳詩一[20]采用對增加值序列進(jìn)行插值的方法進(jìn)行解決。如2004年缺失增加值數(shù)據(jù)，則可選擇2001、2002和2003年數(shù)據(jù)，對“增加值/應(yīng)繳增值稅”和“增加值/總產(chǎn)值”這兩個序列進(jìn)行插值，并且分別賦予0.15、0.35和0.5的權(quán)重進(jìn)行估算，得出兩個增加值數(shù)據(jù)之后取其算術(shù)平均值即為所估計的2004年增加值，以此類推進(jìn)行估算可得其它年份所缺失的增加值數(shù)據(jù)。銷售端產(chǎn)能利用率的測算需要銷售產(chǎn)值、工業(yè)總產(chǎn)值以及計量模型中變量所需數(shù)據(jù)，均來自于1998-2013年《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》。

2 結(jié)果與分析

2.1 農(nóng)機(jī)各行業(yè)產(chǎn)能過剩指數(shù)分析

根據(jù)上述方法，測得拖拉機(jī)行業(yè)、機(jī)械化農(nóng)業(yè)及園藝機(jī)具制造、營林及木竹采伐機(jī)械制造、畜牧機(jī)械制造、漁業(yè)機(jī)械制造、農(nóng)林牧漁機(jī)械配件制造、其它農(nóng)林牧漁業(yè)機(jī)械制造及機(jī)械修理行業(yè)的產(chǎn)能利用率（CU）及產(chǎn)能過剩指數(shù)（IEC）。韓國高等[3]和江源[21]使用美聯(lián)儲標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為79%-83%是產(chǎn)能利用率的合理范圍，如果產(chǎn)能利用率低于79%，則表明可能會存在產(chǎn)能過剩；如果產(chǎn)能利用率高于90%，則說明產(chǎn)能不足。同時，根據(jù)產(chǎn)能過剩指數(shù)（IEC）定義，IEC＞0即存在產(chǎn)能過剩，并隨著IEC增大產(chǎn)能過剩程度愈加嚴(yán)重。

根據(jù)測算結(jié)果，對我國農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)有以下幾個基本判斷：

第一，在生產(chǎn)端無效率與銷售端供大于求的雙重影響下，整個農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)下已測細(xì)分行業(yè)均存在不同程度的產(chǎn)能過剩。已測行業(yè)的平均產(chǎn)能利用率均低于79%（表2），且每個行業(yè)下僅有少數(shù)年份的產(chǎn)能利用率高于79%，平均產(chǎn)能過剩指數(shù)在0.3-0.9之間（表3）。以拖拉機(jī)為例，目前我國規(guī)模以上的企業(yè)有200多家，我國對于拖拉機(jī)需求量大約有200多萬臺，簡單來說，平均每家企業(yè)只需產(chǎn)出10 000臺則可滿足國內(nèi)基本需求，但中國一拖、福田雷沃國際重工、五征集團(tuán)、常林集團(tuán)、時風(fēng)集團(tuán)等大型農(nóng)機(jī)企業(yè)，年產(chǎn)均可以在100 000臺上下，加上其它農(nóng)機(jī)企業(yè)拖拉機(jī)產(chǎn)出已遠(yuǎn)超出我國農(nóng)機(jī)需求量。同時，我國拖拉機(jī)出口無法填平國內(nèi)供需之差，我國農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩狀況可見一斑。

表2 我國農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)及各行業(yè)平均產(chǎn)能利用率Table 2 Average utilization rates of different sectors of the machinery industry in China

營林及木竹采伐機(jī)械制造54.3畜牧機(jī)械制造56.5漁業(yè)機(jī)械制造78.2農(nóng)林牧漁機(jī)械配件制造63.7其它農(nóng)林牧漁業(yè)機(jī)械制造及機(jī)械修理52.4

表3 我國農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)及各行業(yè)產(chǎn)能過剩指數(shù)（1998-2013）Table 3 Excess capacity indexes of different sectors of the machinery industry in China

第二，農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩指數(shù)表現(xiàn)出與經(jīng)濟(jì)周期波動的同步性。在1993-2013年間，農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能過剩指數(shù)演化大致分為3個階段，前期大都經(jīng)歷產(chǎn)能過剩指數(shù)先上升的過程，中期產(chǎn)能過剩指數(shù)上升至最高，后期則開始下降，并在2009年之后出現(xiàn)短期的小幅上升。從宏觀層面分析，每一次經(jīng)濟(jì)的衰退期都伴隨著產(chǎn)能過剩指數(shù)的增大，而經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇期則伴隨產(chǎn)能過剩指數(shù)的下降。我國國內(nèi)生產(chǎn)總值逐期增長率與我國工業(yè)增加值逐期增長率也呈現(xiàn)出前期下降，中期下降至低谷，后期開始上升并在2008和2009年間開始出現(xiàn)短期下滑的趨勢（圖2和圖3）。一方面，表現(xiàn)出與經(jīng)濟(jì)周波動的同步性可以說明測算結(jié)果的合理性；另一方面，2009年之后出現(xiàn)短期上升趨勢是2008年世界金融危機(jī)對我國農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生負(fù)面影響的一個反映。

圖2 國內(nèi)生產(chǎn)總值年增長率Fig.2 Annual growth rate of gross domestic product

圖3 工業(yè)增加值逐期年增長率Fig.3 Annual growth rate of the value-added industries

2.2 農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩影響因素分析

估計結(jié)果見表4，模型1為OLS回歸結(jié)果，模型2為“OLS+面板矯正標(biāo)準(zhǔn)誤差”，模型3與模型4為僅解決組織內(nèi)自相關(guān)的FGLS估計結(jié)果，分別為要求各組的自回歸系數(shù)相同與不同兩種情形，模型5為全面FGLS估計結(jié)果。從回歸結(jié)果可以看出，各個模型估計結(jié)果不盡相同，則必須在穩(wěn)健性和有效性之間進(jìn)行權(quán)衡并加以選擇。總的來說，“OLS+面板校正標(biāo)準(zhǔn)誤差”，即模型2更為穩(wěn)健，全面的FGLS模型估計最有效率，而僅解決組內(nèi)自相關(guān)的FGLS則介于兩者之間。

從結(jié)果來看，除模型1外其它模型中投資比重（Inv）系數(shù)顯著為正，這意味著農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)投資比重的上升會提高產(chǎn)能過剩指數(shù)，即惡化產(chǎn)能過?，F(xiàn)象。地方政府為扶持弱勢產(chǎn)業(yè)、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級會采取優(yōu)惠產(chǎn)業(yè)政策以吸引企業(yè)投資，這種不當(dāng)?shù)奈⒂^干預(yù)政策無疑促進(jìn)了農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)整體向前發(fā)展，但形成的“低進(jìn)入壁壘”會扭曲企業(yè)的投資決策，使得農(nóng)機(jī)企業(yè)數(shù)量增加、規(guī)模擴(kuò)大。近年來中央及各地方政府投入大量資金促進(jìn)農(nóng)業(yè)機(jī)械化發(fā)展，這向投資決策者傳達(dá)了投資信號，如農(nóng)機(jī)購置補(bǔ)貼政策的出臺必將促進(jìn)農(nóng)機(jī)需求的上升，企業(yè)投資決策者為搶占市場先機(jī)往往會偏向于農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)為重點(diǎn)投資方向，使得大量企業(yè)涌入。大量新入企業(yè)必將帶來產(chǎn)能的大量擴(kuò)增，形成產(chǎn)能過剩現(xiàn)象。同時，政府對農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)的政策干預(yù)會形成企業(yè)的“高退出壁壘”，一些落后、規(guī)模不經(jīng)濟(jì)企業(yè)或產(chǎn)能本該淘汰退出市場，但由于補(bǔ)貼后農(nóng)民對于農(nóng)機(jī)的高位需求，加之全國農(nóng)機(jī)市場的不整合、當(dāng)?shù)仄髽I(yè)具有一定市場影響力，使得企業(yè)可以通過大量生產(chǎn)，以“走量”的形式而存活于市場，產(chǎn)能過?，F(xiàn)象進(jìn)一步加劇。

表4 模型估計結(jié)果Table 4 Estimated results of the model

在表4中，除模型1與模型2，工業(yè)勞動生產(chǎn)率（Pro）系數(shù)顯著為正，這表示產(chǎn)能過剩問題會隨著工業(yè)全員勞動生產(chǎn)率的提高而加劇。農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)工業(yè)全員勞動生產(chǎn)率的大小與技術(shù)水平密不可分。技術(shù)水平落后于西方國家是我國基本國情，我國農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)水平落后、技術(shù)創(chuàng)新能力不足、技術(shù)創(chuàng)新效率低下，技術(shù)門檻較低會導(dǎo)致我國企業(yè)致力于“復(fù)制”、“模仿”、“引進(jìn)”技術(shù)較為純熟的農(nóng)機(jī)制造，陷入“技術(shù)引進(jìn)—技術(shù)落后—再引進(jìn)—再落后”的惡性循環(huán)。此時如果進(jìn)一步提高工業(yè)勞動生產(chǎn)率，只會生產(chǎn)出更多中低端型農(nóng)機(jī)機(jī)具，惡化產(chǎn)能過?，F(xiàn)象。

表4中可看出行業(yè)競爭程度（Cmp）系數(shù)顯著為正，這意味著行業(yè)競爭程度的加劇是導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的主要影響因素之一。適度競爭會帶來技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)生產(chǎn)端生產(chǎn)效率的提高，緩解生產(chǎn)端產(chǎn)能過剩，但過度競爭會加劇產(chǎn)能過剩。據(jù)2011年統(tǒng)計，農(nóng)機(jī)行業(yè)前五位企業(yè)分別為山東時風(fēng)、福田重工、常發(fā)集團(tuán)、五征集團(tuán)和中國一拖，五名之外的其它企業(yè)所占市場總份額高達(dá)75.2%。農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)市場集中度過低，各企業(yè)之間競爭激烈，規(guī)模農(nóng)機(jī)企業(yè)沒有強(qiáng)大的市場力量，不能對市場價格進(jìn)行有效影響，整個市場則失去優(yōu)勝劣汰的作用。隨著產(chǎn)出規(guī)模的擴(kuò)張，單位產(chǎn)出成本下降，農(nóng)機(jī)大企業(yè)開始降低銷售價格，小型農(nóng)機(jī)企業(yè)如果同時降低價格，則使得整個市場價格降低，可能會出現(xiàn)規(guī)模小的企業(yè)生產(chǎn)成本高于售機(jī)所得，從而導(dǎo)致企業(yè)的虧損或破產(chǎn)；小型農(nóng)機(jī)企業(yè)如果不降低價格，則只能降低產(chǎn)品質(zhì)量，導(dǎo)致整個農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)同類產(chǎn)品不同質(zhì)量不同價格的情況，小型農(nóng)機(jī)企業(yè)不會破產(chǎn)虧損退出農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)而是與規(guī)模農(nóng)機(jī)企業(yè)形成“錯位競爭”。各類農(nóng)機(jī)企業(yè)都在市場需求強(qiáng)勁增長的階段，尋求擴(kuò)大規(guī)模，增加生產(chǎn)能力，但最終結(jié)果是市場供求失衡。

通過模型3、模型4、模型5可看出出口比重（Exp）系數(shù)顯著為負(fù)，可解釋為農(nóng)機(jī)出口比重的上升會降低產(chǎn)能過剩指數(shù)。在國內(nèi)需求不足的情況下，農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)出口比重的提高無疑會補(bǔ)足國內(nèi)市場的供求缺口。國內(nèi)過剩、淘汰產(chǎn)能的國外轉(zhuǎn)移，配合政府所出臺的相關(guān)政策，鼓勵和引導(dǎo)相關(guān)農(nóng)機(jī)企業(yè)整合資源并向產(chǎn)業(yè)鏈的高端部分轉(zhuǎn)移，有利于減少過剩、低端產(chǎn)能的投入，擺脫農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的低端化，降低產(chǎn)能過剩指數(shù)，在消費(fèi)端緩解我國農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩問題，因此，農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)的出口與產(chǎn)能過剩之間呈現(xiàn)負(fù)向相關(guān)關(guān)系。

3 結(jié)論與政策建議

3.1 結(jié)論

本文的目的在于驗(yàn)證我國農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)是否存在產(chǎn)能過剩，通過對我國農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)部分細(xì)分行業(yè)產(chǎn)能利用率的測算可看出，我國農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)過程中存在一定的效率損失，加之低端產(chǎn)品在市場上供大于求，導(dǎo)致不同細(xì)分行業(yè)均出現(xiàn)不同程度的產(chǎn)能過剩問題，農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩形勢嚴(yán)峻。同時，農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)投資比重、工業(yè)勞動生產(chǎn)率、行業(yè)競爭程度、農(nóng)機(jī)出口比重是影響產(chǎn)能過剩的重要因素。前三者對于農(nóng)機(jī)產(chǎn)能過剩具有顯著的正向影響，而農(nóng)機(jī)出口比重則具有顯著的負(fù)向影響。

研究表明，投資比重的上升使得農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)形成“低進(jìn)入門檻、高退出壁壘”，扭曲農(nóng)機(jī)企業(yè)投資商進(jìn)入低端市場加劇了農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)過?，F(xiàn)象；工業(yè)勞動生產(chǎn)率的上升則增大生產(chǎn)端供給，行業(yè)內(nèi)過度競爭則會使得農(nóng)機(jī)廠商之間進(jìn)行“錯位競爭”，最終形成農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過剩問題；而農(nóng)機(jī)出口的上升在一定程度上可以緩解過剩問題。

3.2 政策建議

1）完善和優(yōu)化企業(yè)的市場進(jìn)入和退出機(jī)制，推動行業(yè)兼并重組。在政府干預(yù)下，農(nóng)機(jī)高位需求扭曲企業(yè)進(jìn)入、退出決策，落后產(chǎn)能“淘而不汰”。企業(yè)的自由進(jìn)入與自由退出是市場機(jī)制發(fā)揮作用的一個重要前提，政府干預(yù)應(yīng)讓位于市場機(jī)制進(jìn)行合理資源配置。

短期內(nèi)，治理產(chǎn)能過?？梢允紫冉档推髽I(yè)的退出障礙，應(yīng)遵守市場規(guī)律、優(yōu)勝劣汰，讓低效率企業(yè)退出市場，淘汰落后產(chǎn)能；長期內(nèi)，政府對于企業(yè)的進(jìn)入應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格審批，提高農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)的市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，避免農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)的過度投資。同時，完善企業(yè)競爭、破產(chǎn)、兼并、擴(kuò)張等方面的市場機(jī)制，引導(dǎo)和鼓勵行業(yè)內(nèi)的優(yōu)勢企業(yè)通過市場化的手段，以合作、合資、股權(quán)置換等多種方式，進(jìn)行跨地區(qū)、跨行業(yè)、跨所有制企業(yè)的兼并重組，兼并重組后重視內(nèi)部資源的有效整合，提高資源的配置和使用效率，最終達(dá)到提升農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)集中度、有效的整合和壓縮過剩產(chǎn)能的目標(biāo)。

2）開拓目標(biāo)海外市場，轉(zhuǎn)移部分過剩產(chǎn)能。我國農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)水平、產(chǎn)品質(zhì)量等雖無法與歐美日發(fā)達(dá)國家相媲美，卻有物美價廉的比較優(yōu)勢。與非洲、東南亞等發(fā)展中國家相較而言，我國農(nóng)機(jī)技術(shù)和質(zhì)量水平較高。第一，國內(nèi)農(nóng)機(jī)企業(yè)自身應(yīng)提高產(chǎn)品及售后服務(wù)質(zhì)量，發(fā)揮比較優(yōu)勢、注重外銷網(wǎng)絡(luò)布局，打造自主知名品牌和堅實(shí)的國際化品牌形象，得到歐美、非洲、東南亞等國家認(rèn)可的同時培養(yǎng)目標(biāo)群體的品牌忠誠度；第二，可在非洲、東南亞等發(fā)展中國家投資建廠，將淘汰或過剩產(chǎn)能轉(zhuǎn)移到當(dāng)?shù)亍?/p>

3）加強(qiáng)宏觀政策引導(dǎo)，提升農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平。政府應(yīng)當(dāng)對國外技術(shù)引進(jìn)機(jī)制進(jìn)行改革，采取半開放式的技術(shù)引進(jìn)政策，以確保技術(shù)引進(jìn)達(dá)到“消化吸收、自主創(chuàng)新”的目的。鼓勵和引導(dǎo)農(nóng)機(jī)企業(yè)向產(chǎn)業(yè)鏈的高端攀升，避免低端產(chǎn)能的過度投資和繼續(xù)擴(kuò)大，打造技術(shù)先進(jìn)、實(shí)用性強(qiáng)、安全可靠、優(yōu)質(zhì)高效的農(nóng)機(jī)產(chǎn)品。同時，優(yōu)化調(diào)整我國農(nóng)機(jī)購置補(bǔ)貼政策，突出補(bǔ)貼重點(diǎn)，退出對某些中低端農(nóng)機(jī)的干預(yù)，轉(zhuǎn)而和企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)掛鉤，促進(jìn)農(nóng)機(jī)企業(yè)將發(fā)展重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到參與產(chǎn)品創(chuàng)新和國際競爭上來，避免企業(yè)盲目生產(chǎn)，從而最終達(dá)到消化產(chǎn)能過剩的目標(biāo)。此外，還要加強(qiáng)對專利和知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，與其他政策形成合力。

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An empirical analysis of the excess capacity problem of China’s agricultural machinery industry

ZHOU Ying-heng1,2, JIANG Qi1, HU Ling-xiao1
（1. College of Economics and Management, Nanjing Agricultural University, Nanjing, Jiangsu 210095, China;2. Jinshanbao Ag. & Rural Development Institute, Nanjing, Jiangsu 210095, China）

F320.1

A

1000-0275（2017）05-0801-08

國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目（71333008）；國家社會科學(xué)基金重大項(xiàng)目（14ZDA037）。

周應(yīng)恒（1963-），男，湖南長沙人，教授，主要從事農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和農(nóng)村發(fā)展、食品安全研究，E-mail: zhouyh@njau.edu.cn；

蔣奇（1993-），女，山東臨沂人，碩士生，主要農(nóng)業(yè)及關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)與農(nóng)業(yè)政策研究，E-mail: jiangqi_ly@126.com。

2017-04-02，接受日期：2017-05-20

Foundation item:Key Project of National Natural Science Foundation of China (71333008); Major Program of National Social Science Foundation of China (14ZDA037).

Corresponding author:JIANG Qi, E-mail: jiangqi_ly@126.com.

Received2 April, 2017;Accepted20 May, 2017

10.13872/j.1000-0275.2017.0051

周應(yīng)恒, 蔣奇, 胡凌嘯. 我國農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)存在產(chǎn)能過剩嗎？——基于中國農(nóng)機(jī)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J]. 農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化研究,2017, 38(5): 801-808.

Zhou Y H, Jiang Q, Hu L X. An empirical analysis of the excess capacity problem of China’s agricultural machinery industry[J]. Research of Agricultural Modernization, 2017, 38(5): 801-808.