諶登華，姜 宏，張翔宇，吳宇翔

(中國(guó)核電工程有限公司，北京 100840)

英國(guó)通用設(shè)計(jì)審查(GDA)初探

諶登華，姜 宏，張翔宇，吳宇翔

(中國(guó)核電工程有限公司，北京 100840)

英國(guó)新建核電廠(Nuclear New Build，簡(jiǎn)稱NNB)擬采用的候選堆型在建造前通常要求對(duì)其從核安全和核安保兩個(gè)方面進(jìn)行審查，即所謂的“通用設(shè)計(jì)審查(Generic Design Assessment，簡(jiǎn)稱GDA)”。本文對(duì)英國(guó)核安全監(jiān)管體系下新建核電廠取證過(guò)程進(jìn)行了分析研究，包括：英國(guó)主要核安全監(jiān)管部門(mén)、監(jiān)管范圍和流程、通用設(shè)計(jì)審查及其在英國(guó)新建核電廠審批過(guò)程中的地位等，重點(diǎn)就審查依據(jù)、審查流程、送審文件準(zhǔn)備等進(jìn)行介紹和分析。文章最后還總結(jié)了執(zhí)行通用設(shè)計(jì)審查將面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，為我國(guó)核電企業(yè)開(kāi)展通用設(shè)計(jì)審查給出了具體建議。

英國(guó)；新建核電廠;核安全監(jiān)管體系; 通用設(shè)計(jì)審查

中國(guó)核電企業(yè)正在準(zhǔn)備廣泛參與英國(guó)民用核能項(xiàng)目，并試圖將擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核電技術(shù)引入英國(guó)。我國(guó)自主核電技術(shù)如果能夠進(jìn)入世界上最早開(kāi)始核電民用化的英國(guó)市場(chǎng)，將標(biāo)志著中國(guó)核電技術(shù)叩開(kāi)了發(fā)達(dá)國(guó)家核電市場(chǎng)的大門(mén)，占領(lǐng)了世界核電市場(chǎng)的橋頭堡，未來(lái)將產(chǎn)生巨大的品牌宣傳效應(yīng)，對(duì)于開(kāi)發(fā)東南亞、中東、南美等新興核電市場(chǎng)具有重要意義。

核電技術(shù)要想落地英國(guó)，首先需要得到英國(guó)核安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于該技術(shù)安全性的認(rèn)可，就某個(gè)具體堆型來(lái)說(shuō)，通常要求開(kāi)展并完成通用設(shè)計(jì)審查[1]。該審查由英國(guó)核監(jiān)管辦公室(Office for Nuclear Regulation，簡(jiǎn)稱ONR)和環(huán)境署(Environment Agency，簡(jiǎn)稱EA)共同實(shí)施，審查通過(guò)后分別獲得相應(yīng)的設(shè)計(jì)認(rèn)可證書(shū)(Design Acceptance Confirmation，簡(jiǎn)稱DAC)以及設(shè)計(jì)許可聲明(Statement of Design Acceptability，簡(jiǎn)稱SoDA)，在后續(xù)核廠址許可證(Nuclear Site License，簡(jiǎn)稱NSL)的取證過(guò)程中，以上文件將作為反應(yīng)堆設(shè)計(jì)安全性的證明材料提交，加速取證過(guò)程。

對(duì)于我國(guó)自主核電技術(shù)來(lái)說(shuō)，為了提高效率，盡快得到英國(guó)核安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)的認(rèn)可，進(jìn)而能夠在英國(guó)建造，必須開(kāi)展通用設(shè)計(jì)審查并獲得相應(yīng)證書(shū)。

1 英國(guó)核安全監(jiān)管體系

1.1 英國(guó)核安全監(jiān)管部門(mén)

作為最早涉足民用核能領(lǐng)域的國(guó)家，英國(guó)建立并逐步完善了一套完備的核設(shè)施安全管理體系，即通過(guò)向涉核企業(yè)頒發(fā)許可證以允許持證者在特定廠址之上開(kāi)展許可證中所限定的活動(dòng)。監(jiān)管范圍涉及核安全、核安保、環(huán)境安全等方面[2]。與以上職能相對(duì)應(yīng)的核安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括：核監(jiān)管辦公室、民用核安保辦公室(Office of Civil Nuclear Security，簡(jiǎn)稱OCNS)和環(huán)境署。

1.1.1 英國(guó)核監(jiān)管辦公室

英國(guó)核監(jiān)管辦公室成立于2011年4月1日，隸屬于英國(guó)健康與安全執(zhí)行局(Health and Safety Executive，簡(jiǎn)稱HSE)，負(fù)責(zé)英國(guó)境內(nèi)核設(shè)施的安全監(jiān)管。通過(guò)向申請(qǐng)者頒發(fā)核廠址許可證來(lái)控制該廠址之上所有核安全相關(guān)的活動(dòng)。

1.1.2 英國(guó)民用核安保辦公室

英國(guó)民用核能安保辦公室是英國(guó)核監(jiān)管辦公室的法定組成部分，負(fù)責(zé)對(duì)民用核設(shè)施的安全保衛(wèi)進(jìn)行監(jiān)管，監(jiān)管范圍包括：核材料的實(shí)物保護(hù)、信息技術(shù)安全、核材料運(yùn)輸、核電廠工作人員出入管理等。該辦公室要求申請(qǐng)者提交廠區(qū)實(shí)物保護(hù)計(jì)劃，并在核材料進(jìn)廠前得到批準(zhǔn)。

1.1.3 英國(guó)環(huán)境署

英國(guó)環(huán)境署為英格蘭核設(shè)施的主要環(huán)境監(jiān)管機(jī)構(gòu)。威爾士自然資源組織(Natural Resources Wales, 簡(jiǎn)稱NRW)在威爾士承擔(dān)環(huán)境署的功能。在蘇格蘭，蘇格蘭環(huán)境保護(hù)署(Scotland Environment Protection Agency，簡(jiǎn)稱SEPA)負(fù)責(zé)蘇格蘭核設(shè)施的環(huán)保監(jiān)管。

環(huán)境署的監(jiān)管范圍包括：放射性廢物處置；受控水域(包括河流、河口、海洋和地下水)的取排水；受污染土地的評(píng)估和清理；常規(guī)廢棄物的處置；洪水風(fēng)險(xiǎn)管理；聯(lián)合主管機(jī)構(gòu)英國(guó)健康與安全執(zhí)行局，執(zhí)行《重大事故危險(xiǎn)控制管理?xiàng)l例》(Control of Major Accident Hazards regulations，簡(jiǎn)稱COMAH)的要求等。

1.2 英國(guó)核安全監(jiān)管流程

要在英國(guó)合法建造和運(yùn)行核電廠必須得到英國(guó)政府的批準(zhǔn)并接受核安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和審查，涉及的政府部門(mén)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要包括：英國(guó)商務(wù)、能源與工業(yè)戰(zhàn)略部(Department for Business, Energy & Industrial Strategy，簡(jiǎn)稱BEIS)、核安全監(jiān)管辦公室、環(huán)境署。如圖1所示，這些部門(mén)在英國(guó)新建核電廠的批準(zhǔn)和審查過(guò)程中所扮演的角色包括：通用設(shè)計(jì)審查(由核監(jiān)管辦公室和環(huán)境署共同審查發(fā)證)、核廠址許可證取證(由核監(jiān)管辦公室和環(huán)境署共同審查發(fā)證，批準(zhǔn)所有核安全相關(guān)的活動(dòng))、環(huán)境許可(由環(huán)境署批復(fù)，評(píng)估非核的常規(guī)工業(yè)活動(dòng)對(duì)環(huán)境的影響)、核電廠廠址規(guī)劃(由英國(guó)商務(wù)、能源與工業(yè)戰(zhàn)略部審批)、退役融資方案(Funded Decommissioning Programme，簡(jiǎn)稱FDP)(由英國(guó)商務(wù)、能源與工業(yè)戰(zhàn)略部審批)等[3]。監(jiān)管過(guò)程貫穿通用設(shè)計(jì)審查、廠址許可證申領(lǐng)、澆灌第一罐混凝土(First Concrete Date，簡(jiǎn)稱FCD)、調(diào)試、運(yùn)行、退役、廠址恢復(fù)的整個(gè)過(guò)程。

圖1 英國(guó)核安全監(jiān)管Fig.1 Nuclear safety regulation in UK

需要注意的是，審批流程涉及的所有活動(dòng)都必須公開(kāi)透明。核活動(dòng)對(duì)安全以及環(huán)境的影響需要向公眾開(kāi)放，但可以不包括敏感信息和商業(yè)機(jī)密信息；同時(shí)，對(duì)公眾的意見(jiàn)做出回應(yīng)，保持與公眾的接觸和溝通等。

具體到英國(guó)新建核電廠取證過(guò)程，其目的是獲得核廠址許可證。不同于其字面含義，核廠址許可證覆蓋該廠址整個(gè)壽期內(nèi)的所有活動(dòng)，從核電廠建造、調(diào)試、運(yùn)行、退役到廠址清理和恢復(fù)，只要取證時(shí)所基于的申請(qǐng)條件沒(méi)有發(fā)生變化，核廠址許可證可永久有效[4]。

為獲得廠址許可證，審評(píng)要經(jīng)歷兩個(gè)階段，分別是通用設(shè)計(jì)審查階段和核廠址許可證審查階段。通用設(shè)計(jì)審查是非強(qiáng)制性的，而廠址許可證為英國(guó)法規(guī)所要求，具有法律效力。兩個(gè)階段可以有重疊，審查內(nèi)容和審查結(jié)果見(jiàn)表1。

表1 英國(guó)新建核電廠取證過(guò)程Table 1 UK nuclear new build licensing process

注：初步安保計(jì)劃(Conceptual Security Arrangement，簡(jiǎn)稱CSP) 環(huán)境許可(Environment Permit，簡(jiǎn)稱EP)

在通用設(shè)計(jì)審查階段，申請(qǐng)方通常為反應(yīng)堆供應(yīng)商，核監(jiān)管辦公室和環(huán)境署對(duì)核安全相關(guān)問(wèn)題及環(huán)境方面的措施進(jìn)行審查，并分別頒發(fā)設(shè)計(jì)認(rèn)可證書(shū)和設(shè)計(jì)認(rèn)可聲明。證書(shū)有效期為自發(fā)證日起十年。

在核廠址許可證申領(lǐng)階段，申請(qǐng)方為核電廠運(yùn)營(yíng)商，核監(jiān)管辦公室和環(huán)境署對(duì)某一廠址擬建的核電廠設(shè)計(jì)進(jìn)行審查，包括對(duì)廠址申請(qǐng)的審查，核電廠建造、調(diào)試、以及后續(xù)監(jiān)管。審查通過(guò)之后頒發(fā)核廠址許可證。

以上兩個(gè)審查階段是緊密聯(lián)系在一起的，英國(guó)法律規(guī)定核廠址許可證持有者對(duì)其核電廠安全負(fù)最終責(zé)任，通用設(shè)計(jì)審查過(guò)程中申請(qǐng)方在送審文件，即安全分析案例(官方稱為Safety Case)中對(duì)核電廠安全性的描述和承諾需要由未來(lái)的運(yùn)營(yíng)商承擔(dān)法律責(zé)任。在通用設(shè)計(jì)審查階段，申請(qǐng)方通常為反應(yīng)堆供應(yīng)商，雖非強(qiáng)制，但也建議有潛在運(yùn)營(yíng)商參與其中，一方面保證了核電廠安全信息從反應(yīng)堆供應(yīng)商順利轉(zhuǎn)移至核電運(yùn)營(yíng)商，另一方面也顯示出所審查的反應(yīng)堆技術(shù)存在建造的可能性。

2 通用設(shè)計(jì)審查

通用設(shè)計(jì)審查制度始于2007年，由英國(guó)核監(jiān)管辦公室負(fù)責(zé)組織實(shí)施，對(duì)參與英國(guó)新建核電廠招標(biāo)的候選堆型進(jìn)行審查，首批審查對(duì)象為歐洲壓水堆(European Pressurized Reactor，簡(jiǎn)稱EPR)和西屋電氣公司的先進(jìn)非能動(dòng)壓水堆AP1000等，EPR于2012年獲得設(shè)計(jì)證書(shū)結(jié)束審查，而AP1000于2011年6月暫停審查, 2015年3月,恢復(fù)并開(kāi)始了第二階段審查，目前，審查仍在進(jìn)行中。

審查伊始，由反應(yīng)堆供應(yīng)商或運(yùn)營(yíng)商向核監(jiān)管辦公室提出審查申請(qǐng)，審查通過(guò)后，頒發(fā)設(shè)計(jì)認(rèn)可證書(shū)。取得該證書(shū)意味著，基于申請(qǐng)方所提交的信息，核安全監(jiān)管部門(mén)有信心，且認(rèn)為采用該設(shè)計(jì)的核電廠能夠在英國(guó)建造和運(yùn)行。

設(shè)計(jì)認(rèn)可證書(shū)屬于一種證明文件，無(wú)法律條文支撐，不具有法律效力，不屬于英國(guó)新建核電廠取證強(qiáng)制要求，不能確保核廠址許可證的發(fā)放，核廠址許可證取證過(guò)程需要審查更多的事項(xiàng)，比如廠址相關(guān)內(nèi)容以及通用設(shè)計(jì)審查通過(guò)之后申請(qǐng)方對(duì)原設(shè)計(jì)或申照文件所做的修改。也就是說(shuō)，核廠址許可證的獲取并不以通用設(shè)計(jì)審查通過(guò)為前提條件，但是核監(jiān)管機(jī)構(gòu)希望所有的申請(qǐng)方進(jìn)行通用設(shè)計(jì)審查，從而縮短核廠址許可證的取證周期。

2.1 審查依據(jù)

英國(guó)涉核的重要法律為1965年頒布的《核設(shè)施法案》(Nuclear Installations Act，簡(jiǎn)稱NIA)明確了核設(shè)施的取證和監(jiān)管要求。1975年，該法案中與安全相關(guān)的部分成為1974年頒布的《勞動(dòng)衛(wèi)生與安全法案》(The Health and Safety at Work etc Act，簡(jiǎn)稱HSWA)的強(qiáng)制性條款。根據(jù)該法案，除了部分特殊情況，如果沒(méi)有英國(guó)健康與安全執(zhí)行局頒發(fā)的許可證，任何廠址之上，都不能出于任何目的安裝或者運(yùn)行核裝置，而且《核設(shè)施法案》的第四部分授予英國(guó)健康與安全執(zhí)行局在為核材料的運(yùn)輸、處理和處置發(fā)放許可證時(shí)附加相應(yīng)條件，也就是所謂的廠址條件。當(dāng)前，共有36條廠址條件，涵蓋廠址邊界確定、邊界內(nèi)核活動(dòng)的限制要求、安全文件、周期檢查、調(diào)試、運(yùn)行、退役等[4,5]。

《勞動(dòng)衛(wèi)生與安全法案》和《核設(shè)施法案》明確了核安全監(jiān)管的目標(biāo)和要求。具體到核安全審查，監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒布了安全審查準(zhǔn)則(Safety Assessment Principles，簡(jiǎn)稱SAP)和與之對(duì)應(yīng)的技術(shù)評(píng)審導(dǎo)則(Technical Assessment Guide，簡(jiǎn)稱TAG)。其中，安全審查準(zhǔn)則用于對(duì)核設(shè)施安全分析案例的審評(píng)，技術(shù)評(píng)審則為審查準(zhǔn)則提供進(jìn)一步的說(shuō)明，為審評(píng)者在核安全監(jiān)管決策過(guò)程中提供支持。

審查準(zhǔn)則能夠確保不同的審查人員能夠?qū)Π踩治霭咐o出一致的審查結(jié)論。大多數(shù)情況下，審查準(zhǔn)則用于指導(dǎo)審評(píng)人員，但在有些情況下也作為法律要求具有強(qiáng)制性，因?yàn)樗菍?duì)法規(guī)要求的細(xì)化。技術(shù)評(píng)審導(dǎo)則主要是對(duì)審查準(zhǔn)則的解釋和使用進(jìn)行說(shuō)明和指導(dǎo)，同時(shí)幫助取證者了解審查者對(duì)安全分析案例中相關(guān)技術(shù)因素的要求和期待。需要注意的是，審查準(zhǔn)則和技術(shù)評(píng)審導(dǎo)則不用作也不足以用作核電廠設(shè)計(jì)或運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)，這體現(xiàn)了英國(guó)核安全監(jiān)管體系的“非明確規(guī)定(Non-Prescriptive)”的特點(diǎn)[6-8]。

2.2 審查流程

通用設(shè)計(jì)審查流程如圖2所示[9,10]。整個(gè)審查過(guò)程分為四個(gè)步驟，分別是：

(1)步驟一，送審文件準(zhǔn)備；

(2)步驟二，基本審查，審查“聲明文件”；

(3)步驟三，總體審查，審查“論證文件”；

(4)步驟四，詳細(xì)審查，審查“證據(jù)文件”。

每個(gè)步驟的內(nèi)容、目的、持續(xù)時(shí)間見(jiàn)表2。

圖2 英國(guó)通用設(shè)計(jì)審查的審查流程示意圖[11]Fig.2 UK generic design assessment process diagram

2.3 送審文件

根據(jù)前述內(nèi)容，英國(guó)通用設(shè)計(jì)審查是對(duì)新堆型的安全分析案例進(jìn)行審查。安全分析案例是從廠址、核設(shè)施運(yùn)行狀態(tài)角度描述放射性風(fēng)險(xiǎn)及其預(yù)防和緩解措施的一系列文件，涉及廠址選擇、核設(shè)施本身、核設(shè)施各個(gè)子項(xiàng)、核設(shè)施的某種變更或某種操作，或?qū)τ谟绊懞税踩渌匾矫娴拿枋鯷13]。安全分析案例應(yīng)該清晰且全面的論述某一核設(shè)施能安全運(yùn)行或者是某一操作能夠安全進(jìn)行，與這些運(yùn)行和操作相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和危害已經(jīng)得到充分的分析并確定了合適的限值和前提條件，而且還準(zhǔn)備了充分的應(yīng)對(duì)措施[14]。

在英國(guó)核監(jiān)管體系中，送審文件把安全分析案例組織在一起，包含與我國(guó)監(jiān)管體系中初步安全分析報(bào)告(Preliminary Safety Assessment Report, 簡(jiǎn)稱PSAR)和最終安全分析報(bào)告(Final Safety Assessment Report，簡(jiǎn)稱FSAR)相同的許多內(nèi)容，但在論述方式上與標(biāo)準(zhǔn)化的安全分析報(bào)告存在很大差異。在安全分析報(bào)告(Safety Assessment Report，簡(jiǎn)稱SAR)中，編寫(xiě)者主要論述其設(shè)計(jì)與法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的符合性，通過(guò)對(duì)話會(huì)確認(rèn)報(bào)告中未包括的內(nèi)容不會(huì)對(duì)審評(píng)結(jié)論產(chǎn)生不利影響。而安全分析案例是一系列的“聲明(Claims)-論證(Arguments)-證據(jù)(Evidences)”結(jié)構(gòu)(如圖3所示)，用以證明沒(méi)有擾動(dòng)會(huì)導(dǎo)致非預(yù)期結(jié)果，不是對(duì)是否滿足準(zhǔn)則給出判斷，而是需要證明對(duì)于非預(yù)期結(jié)果有足夠的安全裕量。

表2 英國(guó)通用設(shè)計(jì)審查的審查流程及時(shí)間表[12]Table 2 Timetable and procedure of UK generic design assessment

圖3 安全分析案例結(jié)構(gòu)示意圖[13]Fig.3 Structural diagram of safety case

圖4給出了一個(gè)典型安全分析案例 “聲明-論證-證據(jù)”結(jié)構(gòu)所包含的內(nèi)容，包括最頂層的聲明、對(duì)聲明的論證以及支撐論證的證據(jù)。

圖4 典型安全分析案例內(nèi)容Fig. 4 Content of a typical safety case

核監(jiān)管辦公室官方文件明確了送審文件的要求：在步驟二審查前，申請(qǐng)方需提交初步安全報(bào)告；在步驟三審查前，需提交建造前安全報(bào)告；在步驟四審查中，需根據(jù)實(shí)際的審查情況提交一些專門(mén)性的支持文件，比如支持申請(qǐng)方結(jié)論的研究結(jié)果、保證建造安裝質(zhì)量的論證材料、專題報(bào)告以及一些管理性的計(jì)劃等[12]。其中，初步安全報(bào)告是對(duì)“聲明”的論述，而建造前安全報(bào)告則主要是對(duì)“論證”和“證據(jù)”的論述?！奥暶鳌薄罢撟C”“證據(jù)”之間的關(guān)聯(lián)應(yīng)該是清晰的可追溯的，以支持最終的結(jié)論。

由于英國(guó)核安全監(jiān)管體系的“非明確規(guī)定”特性，核監(jiān)管辦公室對(duì)于送審文件格式?jīng)]有具體要求，需要通過(guò)步驟一與核監(jiān)管辦公室的溝通，共同確認(rèn)提交哪些文件，并由申請(qǐng)方與審查方共同確定送審文件的格式和內(nèi)容。

2.4 審查特點(diǎn)

2.4.1 費(fèi)用收取

不同于我國(guó)核安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在英國(guó)，通用設(shè)計(jì)審查過(guò)程中所產(chǎn)生的費(fèi)用除少部分由政府提供外，大部分需由審查申請(qǐng)方提供，也就是說(shuō)，申請(qǐng)方需向監(jiān)管機(jī)構(gòu)支付審查費(fèi)用(官方稱：Recover Its Costs)。

英國(guó)核監(jiān)管辦公室和環(huán)境署以及威爾士自然資源組織對(duì)已經(jīng)完成或正在開(kāi)展通用設(shè)計(jì)審查的堆型的收費(fèi)情況見(jiàn)表3。

2.4.2 非明確規(guī)定特征

就送審文件來(lái)說(shuō)，我國(guó)的核電執(zhí)照申領(lǐng)者向監(jiān)管方提交的是標(biāo)準(zhǔn)化的安全分析報(bào)告，其內(nèi)容和格式有明確的法規(guī)要求。而英國(guó)核廠址許可證的申請(qǐng)者提交給核監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是安全分析案例，兩者在內(nèi)容和結(jié)構(gòu)上存在差異，英國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于送審文件的內(nèi)容和格式?jīng)]有具體要求，從最開(kāi)始提交的送審文件清單到確定送審文件的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)都需要由申請(qǐng)方與監(jiān)管方共同確定。

表3 英國(guó)監(jiān)管方通用設(shè)計(jì)審查的收費(fèi)情況表[15]Table 3 Cost recovered by UK regulator for GDA

*審查正在開(kāi)展過(guò)程中，數(shù)據(jù)截至2016年3月

就審查依據(jù)來(lái)說(shuō)，英國(guó)的核設(shè)施法案只給出了高層次的核安全目標(biāo)，例如，合理可行盡量低(As Low As Reasonably Achievable，簡(jiǎn)稱：ALARA)準(zhǔn)則等，而不像我國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)將所有涉核活動(dòng)的監(jiān)管要求都細(xì)化至規(guī)模龐大的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)中，也就是說(shuō)，英國(guó)的監(jiān)管體系是“基于目標(biāo)(Goal-Setting)”的而不是基于法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系之上的。這種監(jiān)管體系深刻影響了英國(guó)的核安全審查，具體來(lái)說(shuō)，安全審查準(zhǔn)則僅僅給出監(jiān)管方的要求和期待，需要取證者來(lái)決定和論證如何最好的去滿足它們。安全審查準(zhǔn)則和技術(shù)評(píng)審導(dǎo)則不用作也不足以用作核電廠設(shè)計(jì)或運(yùn)行的標(biāo)準(zhǔn)，這體現(xiàn)了英國(guó)核安全監(jiān)管體系的“非明確規(guī)定”特點(diǎn)。此外，英國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)接受待審查核電設(shè)計(jì)可遵循國(guó)外的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，但該法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)需要得到英國(guó)監(jiān)管方的認(rèn)可。

3 結(jié)論

本文調(diào)研了英國(guó)新建核電廠的取證過(guò)程，得出如下結(jié)論：

(1)英國(guó)通用設(shè)計(jì)審查周期長(zhǎng)、投入大、風(fēng)險(xiǎn)高，應(yīng)充分準(zhǔn)備，審慎決策。

2007年開(kāi)展通用設(shè)計(jì)審查的新堆型包括：法國(guó)電力公司和阿?，m(EDF/AREVA)的EPR、西屋公司的AP1000；通用-日立核能公司(Hitachi-GE)的ESBWR以及加拿大原子能有限公司(AECL)的ACR-1000反應(yīng)堆。隨著審查的持續(xù)，ACR-1000申請(qǐng)被撤銷，ESBWR中止審查，AP1000至今還未結(jié)束，僅獲得臨時(shí)設(shè)計(jì)認(rèn)可證書(shū)，當(dāng)前，仍處于步驟四審查階段，而EPR歷時(shí)5年才獲得設(shè)計(jì)認(rèn)可證書(shū)。2013年4月，ABWR啟動(dòng)通用設(shè)計(jì)審查，即便是進(jìn)展順利，按計(jì)劃也需要到2017年10月才能完成審查，最終的審查費(fèi)用將與EPR和AP1000相差無(wú)幾。以上已經(jīng)參與審查和正在審查的堆型都體現(xiàn)了通用設(shè)計(jì)審查的長(zhǎng)周期、大投入、高風(fēng)險(xiǎn)的特征，建議我國(guó)核電企業(yè)充分準(zhǔn)備，審慎決策。

(2)中英兩國(guó)核安全監(jiān)管方式的差異為審查過(guò)程帶來(lái)較大不確定性，應(yīng)充分了解英國(guó)的審查監(jiān)管體系。

英國(guó)核安全監(jiān)管體系具有“非明確規(guī)定”特點(diǎn)，這與我國(guó)核電企業(yè)所熟悉的中、美、法監(jiān)管系統(tǒng)存在非常大的差異。一方面，從確定送審文件清單到確定送審文件內(nèi)容和結(jié)構(gòu)都需要申請(qǐng)方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通；另一方面，審查過(guò)程是“基于目標(biāo)”的，需要由申請(qǐng)方對(duì)待審堆型是否滿足、如何滿足安全目標(biāo)給出說(shuō)明和論證，而設(shè)計(jì)是否滿足安全目標(biāo)的判斷則由審查人員決定，沒(méi)有一套完整適用的英國(guó)本土法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)可遵照，審查過(guò)程具有很強(qiáng)的主觀性，這給審查帶來(lái)了極大地不確定性。建議早期即與英國(guó)核安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立聯(lián)系，開(kāi)展相關(guān)培訓(xùn)，熟悉英國(guó)核安全監(jiān)管體系，做針對(duì)性的準(zhǔn)備工作。

(3)中英兩國(guó)的文化差異使得跨文化交流變得困難，應(yīng)提前儲(chǔ)備具備英美文化背景的國(guó)際化核電人才。

英國(guó)通用設(shè)計(jì)審查的“非明確規(guī)定”的特征要求審查方和被審查方雙方開(kāi)展高頻度、寬范圍、深內(nèi)容的溝通，溝通順暢與否決定著審查進(jìn)程是否順利，還很可能會(huì)影響審查的結(jié)論，這大大提高了對(duì)被審查方人員溝通能力和專業(yè)技術(shù)能力的要求，特別是非英美國(guó)家工作人員跨文化交流能力的要求。同時(shí)，考慮到核電行業(yè)的特殊性以及節(jié)約人力成本，很難實(shí)現(xiàn)人才的全部本土化，所以，建議我國(guó)核電企業(yè)提前儲(chǔ)備國(guó)際化核電人才。

(4)中英兩國(guó)核電產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀存在很大不同，這種不同體現(xiàn)在技術(shù)水平的差異上，應(yīng)深入分析以策萬(wàn)全。

以退役技術(shù)為例，英國(guó)是最早開(kāi)始核電民用化的國(guó)家，而我國(guó)核電發(fā)展起步較晚。當(dāng)前，英國(guó)有多座核電廠正在開(kāi)展或已經(jīng)完成退役工作，核設(shè)施退役技術(shù)先進(jìn)、經(jīng)驗(yàn)豐富。相比之下，雖然我國(guó)在新建電廠的設(shè)計(jì)技術(shù)、建造能力、運(yùn)行管理上對(duì)英國(guó)有壓倒性優(yōu)勢(shì)，但由于我國(guó)首座核電廠還未達(dá)壽期，我國(guó)核電企業(yè)缺乏退役實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，退役技術(shù)相對(duì)薄弱，而通用設(shè)計(jì)審查以及后續(xù)的廠址許可證審查過(guò)程中將會(huì)涉及退役技術(shù)的審查，英國(guó)核安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)將會(huì)在退役技術(shù)審查上有較高要求。

[1] Summary of Lessons Learnt during Generic Design Assessment (2007— 2013) [EB/OL]. Office for Nuclear Regulation/Environment Agency, ONR-GDA-SR-13-001 Revision 0, September 2013.www.onr.org.uk/new-reactors/reports/onr-GDA-sr-13-001.pdf

[2]New nuclear power stations Generic Design Assessment: A guide to the regulatory processes [EB/OL]. Office for Nuclear Regulation & Environment Agency Report NGN01 Version 3. June 2013. www.onr.org.uk/new-reactors/reports/ngn01.pdf

[3]A Guide to Nuclear Regulation in the UK [EB/OL]. Office for Nuclear Regulation, 2016.http://www.onr.org.uk/documents/a-guide-to-nuclear-regulation-in-the-uk.pdf

[4]Licensing Nuclear Installations [EB/OL].Office for Nuclear Regulation, 4th edition: January 2015.http://www.onr.org.uk/licensing-nuclear-installations.pdf

[5]The standard nuclear site license conditions [EB/OL].http://www.onr.org.uk/silicon.pdf

[6]Safety Assessment Principles for Nuclear Facilities [EB/OL]. Office for Nuclear Regulation, 2014 Edition Revision 0.www.onr.org.uk/saps/saps2014.pdf

[7]Technical assessment guide for inspectors ONR Guidance on the demonstration of ALARP [EB/OL]. NS-AST-GD-005 Rev 6 September 2013http://www.onr.org.uk/operational/tech_asst_guides/ns-tast-gd-005.pdf

[8]Index to technical assessment guides[EB/OL]. http://www.onr.org.uk/operational/tech_asst_guides/index.htm

[9]Memorandum of Understanding (MoU) between HSE and EA on matters of mutual concern at licensed nuclear sites in England and Wales [EB/OL].http://www.onr.org.uk/nucmou.pdf

[10]Memorandum of Understanding (MoU) between HSE and SEPA on matters of mutual concern at licensed nuclear sites in Scotland [EB/OL].http://www.hse.gov.uk/aboutus/howwework/framework/mou/sepanuclear.pdf[11]Guidance on generic design assessment for new nuclear build[EB/OL]. http://www.onr.org.uk/new-reactors/ngn03.pdf

[12]New nuclear reactors: Generic Design Assessment Guidance to Requesting Parties, Office for Nuclear Regulation [EB/OL]. ONR-GDA-GD-001 Revision 2, June 2016.www.onr.org.uk/new-reactors/reports/onr-GDA-gd-001.pdf

[13]Technical assessment guide on the purpose, scope, content of safety cases[EB/OL]. NS-TAST-051 Rev 3 July 2013 http://www.onr.org.uk/operational/tech_asst_guides/ns-tast-gd-051.pdf

[14]Process and Information Document for Generic Assessment of Candidate Nuclear Power Plant Designs[EB/OL]. Environment Agency, Version 3, October 2016. https://www.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/562817/LIT_7998.pdf

[15]GDA Quarterly Report-Assessing new nuclear reactor designs Generic Design Assessment Quarterly Report [EB/OL]. February 2016-April 2016.http://www.onr.org.uk/new-reactors/reports/GDA-quarterly-report-feb16-apr16.pdf

StudyonUKGenericDesignAssessment

(GDA)Process

CHEN Denghua, JIANG Hong, ZHANG Xiangyu, WU Yuxiang(China Nuclear Engineering Co., Ltd, Beijing 100840, China)

Candidate Designs for UK Nuclear New Build (NNB) normally should go through Generic Design Assessment (GDA) process in order to get design approval in terms of nuclear safety and security. This paper introduces the UK nuclear regulatory system, including regulatory departments, regulatory scope and licensing procedure, GDA and its role in UK regulatory regime, etc. After that, the paper focuses on the regulatory bases of GDA, typical four steps, development of submissions. The critical risk and obstacles that will encounter when a NNB design is going through a GDA process are summarized at the end of this paper.

UK；Nuclear New Build; nuclear regulation system; Generic Design Assessment

TL48

：A

：1672- 5360(2017)02- 0042-08

2016- 11- 30

2017- 01- 16

中核集團(tuán)“龍騰2020”科技創(chuàng)新計(jì)劃華龍一號(hào)堆型號(hào)標(biāo)準(zhǔn)研究課題，項(xiàng)目編號(hào)：KY1621

諶登華(1984—)，男，湖南桃源人，工程師，工學(xué)碩士，核能科學(xué)與技術(shù)專業(yè)，現(xiàn)主要從事核電廠總體設(shè)計(jì)和取證相關(guān)工作