(中南財經(jīng)政法大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，湖北 武漢 430073)

出口結(jié)構(gòu)調(diào)整降低了中國碳排放嗎？

潘安吳肖麗

(中南財經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，湖北武漢430073)

本文通過構(gòu)建MRIO模型和SDA模型，采用WIOD提供的投入產(chǎn)出和碳排放等數(shù)據(jù)，從行業(yè)和地區(qū)兩個維度考察出口結(jié)構(gòu)調(diào)整對中國碳排放的影響，并通過構(gòu)建出口結(jié)構(gòu)低碳化指數(shù)來衡量出口結(jié)構(gòu)低碳化水平和解釋上述影響的原因。研究表明：出口結(jié)構(gòu)調(diào)整在一定程度上提升了中國碳排放水平；結(jié)構(gòu)調(diào)整在中國對奧地利等14個地區(qū)出口隱含碳排放增長中起到了有利的負效應(yīng)，這與出口行業(yè)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)低碳化的變化趨勢有關(guān)；中國出口行業(yè)結(jié)構(gòu)低碳化水平下降的主要原因在于重制造業(yè)出口占比上升，而對發(fā)達地區(qū)出口占比較高是導(dǎo)致出口地區(qū)結(jié)構(gòu)低碳化水平下降的主要原因。中國處于較低的全球價值鏈分工地位是導(dǎo)致出口結(jié)構(gòu)調(diào)整加劇碳排放的深層次原因。

出口結(jié)構(gòu)；隱含碳；MRIO模型；SDA模型；全球價值鏈；碳減排

一、引言

氣候變化已成為人類共同關(guān)注的熱點問題，從2009年哥本哈根氣候變化大會的功虧一簣到2015年巴黎氣候大會最終通過《巴黎協(xié)定》，反映出各國正在共同為應(yīng)對全球氣候變化做出努力。為應(yīng)對氣候變化，中國還在2015年《強化應(yīng)對氣候變化行動——中國國家自主貢獻》中明確了碳減排目標(biāo)，包括到2030年左右達到CO2排放峰值并爭取盡早達峰，以及單位國內(nèi)生產(chǎn)總值CO2排放比2005年下降60%～65%，進一步延伸了《哥本哈根協(xié)議》(2009)中有關(guān)到2020年的碳減排目標(biāo)。為實現(xiàn)上述目標(biāo)，中國已通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)等方面的努力控制溫室氣體排放。其中，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)包括抑制高碳行業(yè)過快增長、推動傳統(tǒng)制造業(yè)優(yōu)化升級、大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)等。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整在中國應(yīng)對氣候變化中起到關(guān)鍵作用。在對外貿(mào)易領(lǐng)域，中國從20世紀(jì)90年代開始減少高能源含量產(chǎn)品出口，并逐步控制“兩高一資”產(chǎn)品出口，試圖通過調(diào)整出口結(jié)構(gòu)來達到環(huán)境保護、節(jié)能減排等目的。那么，從20世紀(jì)90年代以來，出口結(jié)構(gòu)調(diào)整真的降低了中國碳排放水平嗎？其作用過程如何？若能準(zhǔn)確地回答上述問題，不僅能夠了解出口結(jié)構(gòu)調(diào)整對中國碳排放水平的真實影響及其原因，而且可以為今后如何通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整促進碳減排目標(biāo)實現(xiàn)提供經(jīng)驗依據(jù)。為此，本文在對中國1995～2011年出口隱含碳影響因素進行分解的基礎(chǔ)上，通過行業(yè)和地區(qū)兩個維度考察出口影響隱含碳排放的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，并構(gòu)建出口結(jié)構(gòu)低碳化指數(shù)，嘗試對上述問題進行回答。

計算一國或地區(qū)參與不同貿(mào)易活動的隱含碳排放，是現(xiàn)階段研究對外貿(mào)易對碳排放影響的主要內(nèi)容之一，其主要包括計算整體對外貿(mào)易隱含碳排放與雙邊貿(mào)易隱含碳排放兩個方面的內(nèi)容。在計算整體對外貿(mào)易隱含碳排放方面，Machado等、Sánchez-Chóliz和Duarte、Peters和Hertwich等通過構(gòu)建單區(qū)域投入產(chǎn)出(SRIO)模型、多區(qū)域投入產(chǎn)出(MRIO)模型等擴展的環(huán)境投入產(chǎn)出模型計算了巴西、西班牙、挪威等國家對外貿(mào)易隱含碳排放量[1][2][3]，Pan等和Zhao等則基于不同視角計算了中國進出口貿(mào)易隱含碳排放量[4][5]。在計算雙邊貿(mào)易隱含碳排放方面，中國與其他國家雙邊貿(mào)易隱含碳問題得到了廣泛的關(guān)注，包括對中美、中日、中澳貿(mào)易隱含碳排放情況的考察[6][7][8]。

在計算對外貿(mào)易隱含碳排放基礎(chǔ)上，部分學(xué)者進一步對出口隱含碳的影響因素進行分解。例如，基于結(jié)構(gòu)分解分析(SDA)方法，Du等、趙玉煥和李潔超、鄧榮榮和陳鳴對中美貿(mào)易隱含碳排放進行了因素分解[9][10][11]，Yan和Yang、李艷梅和付加鋒、范麗偉等考察了中國整體出口隱含碳的影響因素[12][13][14]。此外，杜運蘇和孫輝煌、劉俊伶等、譚娟和陳鳴還基于對數(shù)平均迪氏分解(LMDI)方法對出口隱含碳的影響因素進行了分解[15][16][17]。上述研究考察的影響因素主要包括出口規(guī)模、出口結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)技術(shù)等，其中出口結(jié)構(gòu)主要為出口的行業(yè)結(jié)構(gòu)，該因素變動對出口隱含碳的影響被視為結(jié)構(gòu)效應(yīng)。然而，有關(guān)結(jié)構(gòu)效應(yīng)作用方向的實證結(jié)論因研究對象不同而有所差異，但多數(shù)研究認(rèn)為結(jié)構(gòu)效應(yīng)所起作用相對小于規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)等其他因素的影響效應(yīng)。

可見，現(xiàn)有研究分析的出口結(jié)構(gòu)主要是行業(yè)結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致相關(guān)因素分解研究僅局限于討論出口行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對貿(mào)易隱含碳排放的影響，故無法從多維度(例如行業(yè)和地區(qū)維度)較為全面地考察出口結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響作用①。鑒于此，本文基于SDA方法，嘗試從行業(yè)和地區(qū)兩個維度對出口隱含碳排放變化進行因素分解，通過構(gòu)建相關(guān)指數(shù)來衡量中國出口結(jié)構(gòu)低碳化水平，進而回答本文提出的研究問題。

二、模型與指數(shù)構(gòu)建

(一)MRIO-SDA模型

為回答出口結(jié)構(gòu)調(diào)整是否降低了中國碳排放，本文主要通過構(gòu)建MRIO-SDA模型，來計算出口隱含碳和考察隱含碳變化的影響因素。

1. MRIO模型。本文延續(xù)潘安和魏龍計算對外貿(mào)易隱含碳的研究方法[18]，從進口國視角構(gòu)建如下MRIO模型(區(qū)分中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品)。

假設(shè)中國僅與國家f有貿(mào)易往來(f=1,…,n)，各國內(nèi)均有s個行業(yè)部門，對國家f而言有：

(1)

(2)

(3)

在碳排放系數(shù)方面，設(shè)vd=cd(I-Ad)-1為中國單位行業(yè)產(chǎn)出完全碳排放系數(shù)向量，其中cd和(I-Ad)-1分別為中國單位行業(yè)產(chǎn)出的直接碳排放系數(shù)向量和去除中間進口的里昂惕夫逆矩陣。據(jù)此，可以得到中國出口隱含碳排放量Ct的計算公式為：

(4)

根據(jù)式(4)計算的Ct主要是按地區(qū)維度進行劃分的，即將中國對國家f的出口隱含碳進行加總；同時，還可將中國對各國的出口隱含碳按行業(yè)進行分解，然后按照行業(yè)進行加總，即可將Ct按照行業(yè)維度進行分解，該分解方法能夠為本文從地區(qū)和行業(yè)維度考察結(jié)構(gòu)效應(yīng)提供可能。

2. SDA模型。本文首先從行業(yè)維度對出口隱含碳進行結(jié)構(gòu)分解，并直接將完全碳排放系數(shù)vd作為出口隱含碳排放的影響因素，其他兩個影響因素為出口行業(yè)結(jié)構(gòu)向量S(s×1向量)和出口總額X，且有xt=SX。基于行業(yè)維度的SDA模型如下：

Ct=vdxt=vdSX

(5)

用下標(biāo)0和1分別表示基期和計算期，按照兩極分解法對式(5)進行結(jié)構(gòu)分解，并結(jié)合貿(mào)易對環(huán)境影響的“環(huán)境三效應(yīng)”[19]，可得出口隱含碳排放的變動ΔCt為：

(6)

式(6)中，第一部分為完全排放系數(shù)的變化對出口隱含碳排放的影響，表示技術(shù)效應(yīng)；第二部分為出口行業(yè)結(jié)構(gòu)的變化對出口隱含碳排放的影響，表示行業(yè)維度下的結(jié)構(gòu)效應(yīng)；第三部分為出口規(guī)模的變化對出口隱含碳排放的影響，表示規(guī)模效應(yīng)。

進一步構(gòu)建基于地區(qū)維度的SDA模型，具體為：

Ct=ηRX

(7)

(8)

式(8)中，第一部分為出口碳排放強度的變化對出口隱含碳排放的影響，表示技術(shù)效應(yīng)；第二部分為出口地區(qū)結(jié)構(gòu)的變化對出口隱含碳排放的影響，表示地區(qū)維度下的結(jié)構(gòu)效應(yīng)；第三部分為出口規(guī)模的變化對出口隱含碳排放的影響，表示規(guī)模效應(yīng)。

可見，本文構(gòu)建的SDA模型主要是通過“環(huán)境三效應(yīng)”來衡量碳排放強度、出口的行業(yè)和地區(qū)結(jié)構(gòu)、出口規(guī)模的變化對中國出口隱含碳排放的影響，其中結(jié)構(gòu)效應(yīng)包括行業(yè)和地區(qū)兩個維度。

(二)出口結(jié)構(gòu)低碳化指數(shù)構(gòu)建

上述SDA模型主要是從定性分析角度討論出口結(jié)構(gòu)低碳化水平，并未對出口結(jié)構(gòu)低碳化水平的變化進行定量測算與解釋。為此，本文在SDA模型的結(jié)構(gòu)效應(yīng)基礎(chǔ)上，嘗試通過構(gòu)建出口結(jié)構(gòu)低碳化指數(shù)來衡量一國或地區(qū)的出口結(jié)構(gòu)低碳化水平，以期定量解釋中國出口結(jié)構(gòu)調(diào)整對國內(nèi)碳排放水平的影響方向及其原因。同樣按照行業(yè)和地區(qū)兩個維度，本文將出口結(jié)構(gòu)低碳化指數(shù)分為出口的行業(yè)結(jié)構(gòu)低碳化(low-carbon development of industrial structure，LDIS)指數(shù)和地區(qū)結(jié)構(gòu)低碳化(low-carbon development of regional structure，LDRS)指數(shù)。

(9)

(10)

LDIS1和LDIS0分別表示計算期與基期的LDIS指數(shù)②。0LDIS0時，表示計算期出口結(jié)構(gòu)低碳化水平低于基期，反之亦反。通過對比可知，LDIS指數(shù)與SDA方法的共同之處在于均認(rèn)為一國或地區(qū)出口行業(yè)結(jié)構(gòu)低碳化水平的變化與出口的行業(yè)結(jié)構(gòu)變化密切相關(guān)，但前者還認(rèn)為低碳化水平的變化幅度與完全碳排放系數(shù)的行業(yè)結(jié)構(gòu)(α水平)存在關(guān)聯(lián)，而這正是LDIS指數(shù)區(qū)別于SDA方法的關(guān)鍵之處。此外，LDIS指數(shù)能夠通過計算各行業(yè)的貢獻率衡量不同行業(yè)出口對出口行業(yè)結(jié)構(gòu)低碳化的貢獻水平，為解釋低碳化水平變化的原因提供依據(jù)。

(11)

(12)

LDRS1和LDRS0分別表示計算期與基期的LDRS指數(shù)。0

綜上，本文在MRIO模型基礎(chǔ)上，首先構(gòu)建了基于行業(yè)和地區(qū)維度的SDA模型，能夠通過“環(huán)境三效應(yīng)”分別得到碳排放強度、出口的行業(yè)和地區(qū)結(jié)構(gòu)、出口規(guī)模的變化對中國出口隱含碳排放的影響；進一步，根據(jù)SDA模型中的結(jié)構(gòu)效應(yīng)構(gòu)建用于衡量不同維度出口結(jié)構(gòu)低碳化水平的LDIS指數(shù)和LDRS指數(shù)，其表明出口結(jié)構(gòu)低碳化水平與出口結(jié)構(gòu)和碳排放強度結(jié)構(gòu)均相關(guān)，且對指數(shù)貢獻率的計算分析還有助于解釋結(jié)構(gòu)效應(yīng)產(chǎn)生的原因，從而彌補了SDA方法無法解釋變化原因的不足。

三、計算結(jié)果分析

(一)SDA結(jié)果分析

為保持?jǐn)?shù)據(jù)的一致性，本文使用的數(shù)據(jù)均來自World Input-Output Database(WIOD)，包括1995～2011年各國投入產(chǎn)出、碳排放以及進出口貿(mào)易數(shù)據(jù)等③。WIOD提供的投入產(chǎn)出和碳排放數(shù)據(jù)均包括35個行業(yè)(行業(yè)代碼為c1～c35)④；由于碳排放數(shù)據(jù)僅涉及34個行業(yè)部門(c1～c34)，故本文僅保留上述34個行業(yè)部門；除40個國家(地區(qū))外，WIOD將其他地區(qū)統(tǒng)一稱為RoW(Rest of World)，故與中國存在貿(mào)易往來的地區(qū)為40個。

根據(jù)中國出口貿(mào)易發(fā)展的階段性特征，本文將1995～2011年劃分為1995～2001年、2001～2007年、2007～2009年、2009～2011年4個時期，并根據(jù)式(6)和式(8)計算得到SDA模型的分解結(jié)果(見表1)。可以發(fā)現(xiàn)，行業(yè)和地區(qū)維度下的出口結(jié)構(gòu)調(diào)整在1995～2011年均產(chǎn)生了正效應(yīng)，即增加了碳排放，表明出口的行業(yè)結(jié)構(gòu)和地區(qū)結(jié)構(gòu)調(diào)整在一定程度上都加劇了出口隱含碳排放；從絕對變化來看，4個時期出口行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對出口隱含碳排放變化的貢獻相對大于出口地區(qū)結(jié)構(gòu)。此外，1995～2011年，規(guī)模效應(yīng)起到了主導(dǎo)的正效應(yīng)，貢獻率為260.38%，表明出口規(guī)模擴大是中國出口隱含碳排放增長的主要影響因素；技術(shù)效應(yīng)表現(xiàn)為負效應(yīng)，在行業(yè)和地區(qū)維度下的貢獻率分別為-166.74%和-161.47%，表明中國碳排放強度的下降能夠減緩出口隱含碳排放的增長。

表1 1995～2011年中國出口隱含碳排放變化的結(jié)構(gòu)分解

根據(jù)SDA模型的分解結(jié)果可知，出口結(jié)構(gòu)在整體上并未降低碳排放水平。在此基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建的MRIO模型能夠從地區(qū)維度對出口隱含碳進行分解。測算發(fā)現(xiàn)中國對不同地區(qū)出口的結(jié)構(gòu)效應(yīng)產(chǎn)生了異質(zhì)性作用，具體表現(xiàn)為：1995～2011年間，結(jié)構(gòu)調(diào)整對澳大利亞等25個地區(qū)出口隱含碳排放增長產(chǎn)生正效應(yīng)，該效應(yīng)與整體層面的分析結(jié)果一致；但對奧地利等14個地區(qū)出口隱含碳排放增長產(chǎn)生負效應(yīng)(見表2)，表明在出口規(guī)模增長的條件下，中國對這14個地區(qū)出口的行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整有利于減緩國內(nèi)碳排放增長。

表2 1995～2011年中國對14個地區(qū)出口隱含碳排放變化的影響因素貢獻率(%)

那么，為什么結(jié)構(gòu)調(diào)整會在中國對奧地利等14個地區(qū)出口中產(chǎn)生不同程度的負效應(yīng)？這能否為未來中國尋求通過出口結(jié)構(gòu)調(diào)整降低碳排放提供一定啟示？通過對比1995年和2011年中國對奧地利等14個地區(qū)的出口行業(yè)結(jié)構(gòu)變化情況，本文發(fā)現(xiàn)中國對上述14個地區(qū)的出口結(jié)構(gòu)變化特征主要可以分為三種類型：其一是工業(yè)整體出口占比下降而服務(wù)業(yè)整體出口占比上升，如愛爾蘭、希臘、奧地利、英國、芬蘭、匈牙利、瑞典、美國；其二是在工業(yè)出口的內(nèi)部，相對高碳的工業(yè)行業(yè)出口占比下降而相對低碳的工業(yè)行業(yè)出口占比有所上升，如意大利、墨西哥、法國、葡萄牙；其三是個別碳排放強度較高行業(yè)的出口占比大幅度下降，如拉脫維亞、斯洛伐克。本文認(rèn)為，出口結(jié)構(gòu)變化的上述三種特征可概括為“相對低碳行業(yè)出口占比相對提高，相對高碳行業(yè)出口占比相對降低”，而這正是導(dǎo)致出口結(jié)構(gòu)出現(xiàn)低碳化變化趨勢以及結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)生負效應(yīng)的原因所在。與之相反，中國對日本、韓國和印度等地區(qū)的出口結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出“相對高碳行業(yè)出口占比相對提高，相對低碳行業(yè)出口占比相對降低”的特征，從而導(dǎo)致出口結(jié)構(gòu)低碳化水平有所下降以及結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)生了不同程度的正效應(yīng)。

(二)出口結(jié)構(gòu)低碳化指數(shù)

結(jié)合以上在地區(qū)維度下的分析，可以發(fā)現(xiàn)結(jié)構(gòu)效應(yīng)產(chǎn)生的影響作用與出口結(jié)構(gòu)低碳化水平變化方向存在緊密聯(lián)系，本文進一步通過計算出口結(jié)構(gòu)低碳化指數(shù)并結(jié)合SDA結(jié)果，對結(jié)構(gòu)效應(yīng)作用方向與出口結(jié)構(gòu)低碳化水平的對應(yīng)關(guān)系進行說明。根據(jù)式(10)和式(12)，本文分別計算了1995～2011年的LDIS指數(shù)和LDRS指數(shù)。計算結(jié)果顯示(見表3和表4)，中國出口結(jié)構(gòu)確未出現(xiàn)所期望的低碳化變化趨勢，相反，低碳化水平有一定程度的下降。具體而言，2011年(計算期)的LDIS指數(shù)和LDRS指數(shù)分別為0.02555和0.02456，均高于1995年(基期)的相應(yīng)數(shù)值0.02484和0.02444，表明2011年出口的行業(yè)結(jié)構(gòu)和地區(qū)結(jié)構(gòu)低碳化水平均低于1995年，反映出1995～2011年中國出口結(jié)構(gòu)低碳化水平整體呈現(xiàn)下降趨勢。

進一步，本文以2001年、2007年、2009年為基期，分別計算了2007年、2009年、2011年的LDIS指數(shù)。從表3可以看出，計算期的LDIS指數(shù)和基期的LDIS指數(shù)關(guān)系與結(jié)構(gòu)效應(yīng)符號一致。例如，以2001年為基期的2007年LDIS指數(shù)為0.02478，高于2001年的LDIS指數(shù)0.02431，表明2007年出口的行業(yè)結(jié)構(gòu)低碳化水平低于2001年，這與2001～2007年結(jié)構(gòu)效應(yīng)為正相符；以2007年為基期的2009年LDIS指數(shù)為0.02451，低于2007年的LDIS指數(shù)0.02483，表明2009年出口的行業(yè)結(jié)構(gòu)低碳化水平高于2007年，這與2007～2009年結(jié)構(gòu)效應(yīng)為負相符。據(jù)此，可以通過LDIS指數(shù)的變化情況來了解行業(yè)維度下結(jié)構(gòu)效應(yīng)對中國出口隱含碳排放產(chǎn)生的作用方向，以及中國出口行業(yè)結(jié)構(gòu)低碳化水平的變化趨勢。

表3 1995～2011年中國出口的LDIS指數(shù)與結(jié)構(gòu)效應(yīng)關(guān)系

注：1.結(jié)構(gòu)效應(yīng)符號來自表1；2.由于數(shù)值較小，選擇保留5位小數(shù)。

與LDIS指數(shù)相同，LDRS指數(shù)所反映的各時期出口地區(qū)結(jié)構(gòu)低碳化水平變化趨勢也與對應(yīng)的結(jié)構(gòu)效應(yīng)一致(見表4)，即LDRS指數(shù)的變化能夠反映地區(qū)維度下結(jié)構(gòu)效應(yīng)對中國出口隱含碳排放產(chǎn)生的作用方向。本文發(fā)現(xiàn)各時期地區(qū)維度下的結(jié)構(gòu)效應(yīng)符號均為正，其源于各計算期的LDRS指數(shù)均大于相應(yīng)基期的LDRS指數(shù)。簡言之，當(dāng)計算期的LDIS指數(shù)(LDRS指數(shù))較基期有所下降時，相應(yīng)時期內(nèi)的結(jié)構(gòu)調(diào)整能夠產(chǎn)生有利的負效應(yīng)，即表現(xiàn)為結(jié)構(gòu)調(diào)整有利于碳減排。

表4 1995～2011年中國出口的LDRS指數(shù)與結(jié)構(gòu)效應(yīng)關(guān)系

注：1.結(jié)構(gòu)效應(yīng)符號來自表1；2.由于數(shù)值較小，選擇保留5位小數(shù)。

至此，本文通過構(gòu)建出口結(jié)構(gòu)低碳化指數(shù)，不僅反映了中國在不同時期結(jié)構(gòu)效應(yīng)產(chǎn)生的作用方向，還驗證了中國出口結(jié)構(gòu)低碳化水平的變化趨勢。那么，為什么中國出口的行業(yè)結(jié)構(gòu)和地區(qū)結(jié)構(gòu)的低碳化水平均呈現(xiàn)出一定的下降趨勢，從而導(dǎo)致中國碳排放水平不降反升？本文試圖通過更為深入地分析出口結(jié)構(gòu)的變化過程及其原因，以揭示出口結(jié)構(gòu)調(diào)整并未降低中國碳排放的深層次原因。

(三)對出口行業(yè)結(jié)構(gòu)和地區(qū)結(jié)構(gòu)的進一步討論

在出口行業(yè)結(jié)構(gòu)方面，本文計算并比較1995年和2011年七大行業(yè)對LDIS指數(shù)的貢獻率(以1995年為基期)。根據(jù)圖1可知，重制造業(yè)的貢獻率最高，且呈現(xiàn)出一定的上升趨勢，表明重制造業(yè)出口是導(dǎo)致中國出口行業(yè)結(jié)構(gòu)低碳化水平下降的主要原因，重制造業(yè)出口占比從1995年的41.26%上升至2011年的62.61%；輕制造業(yè)的貢獻率排在第二位，但呈現(xiàn)出下降趨勢，表明輕制造業(yè)的出口有利于提升出口行業(yè)結(jié)構(gòu)低碳化水平，輕制造業(yè)出口占比從1995年的36.51%下降至2011年的17.44%；服務(wù)業(yè)的貢獻率位居第三位，總體變化幅度較小，表明服務(wù)業(yè)出口的相對增長并未對出口行業(yè)結(jié)構(gòu)低碳化水平產(chǎn)生明顯的影響；能源工業(yè)的貢獻率并不高，且從1995年的6.57%下降至2011年的2.34%。此外，1995～2011年重制造業(yè)的α水平較高為25.95%，進一步強化了重制造業(yè)出口占比上升對低碳化水平的下降作用；輕制造業(yè)的α水平僅為9.89%，相對減弱了輕制造業(yè)出口占比下降對提升低碳化水平的作用。總的來看，中國出口行業(yè)結(jié)構(gòu)低碳化水平下降的主要原因在于重制造業(yè)出口占比上升，而服務(wù)業(yè)出口占比的提升對低碳化水平的影響并不明顯。

圖1 1995年和2011年中國七大行業(yè)對LDIS指數(shù)的貢獻率對比

在出口地區(qū)結(jié)構(gòu)方面，本文將中國的39個貿(mào)易伙伴(不包括RoW)按是否為OECD成員國分為兩類，其中OECD成員包括28個地區(qū)，并進一步計算1995年和2011年中國對兩類地區(qū)出口對LDRS指數(shù)的貢獻率(以1995年為基期)。計算結(jié)果顯示，中國對OECD地區(qū)和非OECD地區(qū)出口對LDRS指數(shù)的貢獻率分別從1995年的75.55%、5.98%調(diào)整為2011年的64.27%、11.99%，表明對OECD地區(qū)出口的貢獻率相對較大，這與對該地區(qū)出口占比較高密切相關(guān)?？梢姡袊隹诘貐^(qū)結(jié)構(gòu)低碳化水平的變化主要取決于對經(jīng)濟相對發(fā)達的OECD地區(qū)出口，雖然其貢獻率有一定程度的下降，但還是主導(dǎo)了地區(qū)結(jié)構(gòu)低碳化水平的變化方向。出口地區(qū)結(jié)構(gòu)的分析結(jié)果表明，在一定程度上中國可能成為了發(fā)達地區(qū)的“污染避難所”，進而使得對發(fā)達地區(qū)的出口在中國出口地區(qū)結(jié)構(gòu)低碳化水平下降中起主要作用。綜上可知，中國出口結(jié)構(gòu)低碳化水平下降的主要原因在于重制造業(yè)出口占比上升，以及對經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)出口在中國出口中占據(jù)主要地位。

接下來，本文試圖從國際分工視角解釋上述影響的深層次原因。本文認(rèn)為中國出口結(jié)構(gòu)調(diào)整并未降低碳排放的主要原因在于行業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸偏向重制造業(yè)、地區(qū)結(jié)構(gòu)側(cè)重于發(fā)達地區(qū)的出口結(jié)構(gòu)特征，而這在某種程度上是由中國所處的國際分工地位所決定的。20世紀(jì)70年代以來，跨區(qū)域生產(chǎn)鏈條或體系的出現(xiàn)使得不同國家參與到特定產(chǎn)品生產(chǎn)過程的不同環(huán)節(jié)，逐漸形成了“產(chǎn)品內(nèi)分工”，加之通訊和運輸成本的降低，最終形成了全球價值鏈(global value chain，GVC)分工體系。中國則是憑借其要素稟賦優(yōu)勢主要嵌入到GVC的加工裝配等勞動密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)，進而成為了所謂的“世界工廠”[20]。王嵐等發(fā)現(xiàn)中國僅在低技術(shù)制造業(yè)上的GVC分工地位有所提升，而中高技術(shù)行業(yè)的GVC分工地位有所下降并存在“鎖定”效應(yīng)[21]?？梢?，中國在GVC分工中所處地位相對較低，主要參與到加工裝配等勞動密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)，貿(mào)易伙伴多集中于分工地位較高的經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，因而出口行業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸偏向需要加工裝配的重制造業(yè)，地區(qū)結(jié)構(gòu)則側(cè)重于發(fā)達地區(qū)。需要指出的是，中國在2001年加入WTO后進一步加快了融入GVC的進程，在處于較低分工地位的前提下出口規(guī)模的快速增長伴隨著出口碳排放的持續(xù)增長，這從2001～2007年出口隱含碳排放增長中可以得到體現(xiàn)。

總之，由于中國在以GVC分工為特征的國際分工體系中處于較低地位，中國在低技術(shù)制造業(yè)等行業(yè)上具有比較優(yōu)勢而使其出口占比上升，這在對發(fā)達地區(qū)的出口中尤為明顯。由此引起的出口結(jié)構(gòu)調(diào)整導(dǎo)致中國出口結(jié)構(gòu)低碳化水平有所下降，最終表現(xiàn)為出口碳排放水平上升。

四、結(jié)論與政策啟示

本文從行業(yè)和地區(qū)兩個維度考察了出口結(jié)構(gòu)調(diào)整對中國碳排放的影響，并通過構(gòu)建出口結(jié)構(gòu)低碳化指數(shù)來衡量出口結(jié)構(gòu)低碳化水平和解釋上述影響的原因，主要得到以下結(jié)論：第一，出口結(jié)構(gòu)調(diào)整并不利于中國碳減排，反而在一定程度上提升了碳排放水平；第二，與整體出口層面的結(jié)構(gòu)效應(yīng)不同，結(jié)構(gòu)調(diào)整在中國對奧地利等14個地區(qū)出口隱含碳排放增長中起到了有利的負效應(yīng)，這與其出口行業(yè)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)低碳化的變化趨勢有關(guān)；第三，中國出口行業(yè)結(jié)構(gòu)低碳化水平下降的主要原因在于重制造業(yè)出口占比上升，而對發(fā)達地區(qū)出口占比較高是導(dǎo)致出口地區(qū)結(jié)構(gòu)低碳化水平下降的主要原因；第四，中國在以GVC分工為特征的國際分工體系中處于較低地位，在一定程度上是導(dǎo)致出口結(jié)構(gòu)調(diào)整加劇碳排放的深層次原因。基于以上結(jié)論，本文得到如下政策啟示：

首先，提升出口行業(yè)結(jié)構(gòu)的低碳化水平，應(yīng)進一步鼓勵低碳產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品出口，并嚴(yán)格控制“兩高一資”產(chǎn)品出口。中國對“兩高一資”產(chǎn)品出口的限制逐漸加強，這在“十一五”時期以來尤為明顯，并成為中國應(yīng)對氣候變化工作的重要內(nèi)容。然而，從本文的研究結(jié)論來看，出口行業(yè)結(jié)構(gòu)低碳化水平不升反降，表明上述出口限制政策還未起到關(guān)鍵性作用，這又與中國工業(yè)制成品出口占比和貨物出口占比總體呈現(xiàn)上升趨勢有關(guān)。為此，中國一方面需要進一步鼓勵包括服務(wù)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等低碳產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的出口，另一方面仍要嚴(yán)格控制“兩高一資”產(chǎn)品的出口，以提升出口行業(yè)結(jié)構(gòu)的低碳化水平。

其次，提升出口地區(qū)結(jié)構(gòu)的低碳化水平，需尋求更為廣泛的雙邊或多邊貿(mào)易合作，促進出口市場多元化。中國出口地區(qū)結(jié)構(gòu)調(diào)整在一定程度上導(dǎo)致了更多的出口隱含碳排放，原因在于對發(fā)達地區(qū)的出口產(chǎn)品多集中于低附加值產(chǎn)品，而這類產(chǎn)品的生產(chǎn)過程產(chǎn)生的碳排放相對較大。本文出口地區(qū)結(jié)構(gòu)低碳化水平下降的結(jié)論即對上述觀點給予了支撐。所以，促進出口市場的多元化，尤其注重對發(fā)展中國家的出口貿(mào)易，將是提升出口結(jié)構(gòu)低碳化水平以發(fā)揮結(jié)構(gòu)調(diào)整潛在負效應(yīng)的一個可行路徑?，F(xiàn)階段，中國正在通過建立自由貿(mào)易區(qū)和推進“一帶一路”建設(shè)，加強雙邊或多邊貿(mào)易合作，這將有利于擴大對發(fā)展中國家的出口份額、提升出口地區(qū)結(jié)構(gòu)低碳化水平，最終降低出口碳排放水平。

再次，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)政策的引導(dǎo)作用，形成低碳產(chǎn)業(yè)體系，通過提升出口結(jié)構(gòu)低碳化水平實現(xiàn)碳減排。中國支持產(chǎn)業(yè)經(jīng)歷了從鋼鐵、有色金屬、煤炭等重工業(yè)到農(nóng)業(yè)與輕工業(yè)，再到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與服務(wù)業(yè)的演變過程，表明中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出了低污染密集化的調(diào)整趨勢?，F(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整已成為節(jié)能減排、控制溫室氣體等工作的重要內(nèi)容。所以，通過產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，形成低碳的產(chǎn)業(yè)體系將有利于提升中國出口結(jié)構(gòu)低碳化水平，進而實現(xiàn)出口結(jié)構(gòu)調(diào)整下的碳減排目標(biāo)。

最后，尋求并主導(dǎo)區(qū)域價值鏈，通過提升國際分工地位，實現(xiàn)出口結(jié)構(gòu)調(diào)整的碳減排作用。目前以GVC分工為特征的國際分工體系已較為成熟，因技術(shù)水平、傳統(tǒng)貿(mào)易模式等限制，在短期內(nèi)中國難以明顯地改善其不利的分工地位[22]，但重構(gòu)自主型GVC將會是中國等發(fā)展中國家提升GVC分工地位的重要路徑選擇。對此，中國應(yīng)該積極尋求建立GVC以外的分工格局，包括借助“一帶一路”建設(shè)重塑GVC，建立以中國為主導(dǎo)的區(qū)域價值鏈，通過提升國際分工地位為國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的低污染密集化創(chuàng)造條件，進而實現(xiàn)出口結(jié)構(gòu)調(diào)整的碳減排作用。

注釋：

①該問題在研究雙邊貿(mào)易隱含碳中更為明顯，原因在于難以從地區(qū)維度對雙邊貿(mào)易進行分析。存在上述研究局限的直接原因在于投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)主要是以行業(yè)進行劃分，進而較容易忽視從地區(qū)維度進行因素分解的研究。

②值得注意的是，當(dāng)基期相同時，基期的LDIS指數(shù)會隨著計算期的變化而發(fā)生變化，原因在于βj和αj中均包含了來自計算期的信息。當(dāng)然，隨著基期的變化，計算期的LDIS指數(shù)也會發(fā)生變化。

③WIOD于2016年發(fā)布了2000～2014年43個國家(地區(qū))的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，但其并未同時更新相對應(yīng)的碳排放數(shù)據(jù)，故本文考察的時間區(qū)間仍為1995～2011年。

④為便于分析，本文將34個行業(yè)劃分為農(nóng)業(yè)(c1)、能源工業(yè)(c2、c8、c17)、輕制造業(yè)(c3～c7)、重制造業(yè)(c9～c15)、其他工業(yè)(c16)、建筑業(yè)(c18)以及服務(wù)業(yè)(c19～c34)七大行業(yè)，其中行業(yè)c2～c17為工業(yè)行業(yè)。限于篇幅，本文未給出各行業(yè)名稱對照表，如有需要可向作者索取。

[1] Machado, G., Schaeffer, R., Worrell, E.Energy and Carbon Embodied in the International Trade of Brazil: An Input-Output Approach[J].Ecological Economics, 2001, 39(3): 409—424.

[2] Sánchez—Chóliz, J., Duarte, R.CO2Emissions Embodied in International Trade: Evidence for Spain[J].Ecological Economics, 2004, 32(18): 1999—2005.

[3] Peters, G.P., Hertwich, E.G.Pollution Embodied in Trade: The Norwegian Case[J].Global Environmental Change, 2006, 16(4): 379—387.

[4] Pan, J.H., Phillips, J., Chen, Y.China’s Balance of Emissions Embodied in Trade: Approaches to Measurement and Allocating International Responsibility[J].Oxford Review of Economic Policy, 2008, 24(2): 354—376.

[5] Zhao, Y.H., Zhang, Z.H., Wang, S., et al.CO2Emissions Embodied in China’s Foreign Trade: An Investigation from the Perspective of Global Vertical Specialization[J].China & World Economy, 2014, 22(4): 102—120.

[6] Zhao, Y.H., Wang, S., Zhang, Z.H., et al.Driving Factors of Carbon Emissions Embodied in China-US Trade: A Structural Decomposition Analysis[J].Journal of Cleaner Production, 2016, (131): 678—689.

[7] Wu, R., Yong, G., Dong, H.J., et al.Changes of CO2Emissions Embodied in China-Japan Trade: Drives and Implications[J].Journal of Cleaner Production, 2016, (112): 4151—4158.

[8] Jayanthakumaran, K., Liu, Y.Bi-lateral CO2Emissions Embodied in Australia-China Trade[J].Energy Policy, 2016, (92): 205—213.

[9] Du, H.B., Guo, J.H., Mao, G.Z., et al.CO2Emissions Embodied in China-US Trade: Input-Output Analysis Based on the Energy/Dollar Ratio[J].Energy Policy, 2011, 39(10): 5980—5987.

[10] 趙玉煥, 李潔超.基于技術(shù)異質(zhì)性的中美貿(mào)易隱含碳問題研究[J].中國人口·資源與環(huán)境, 2013, 23(12): 28—34.

[11] 鄧榮榮, 陳鳴.中美貿(mào)易的隱含碳排放研究——基于I-O SDA模型的分析[J].管理評論, 2014, 26(9): 46—57.

[12] Yan, Y.F., Yang, L.K.China’s Foreign Trade and Climate Change: A Case Study of CO2Emissions[J].Energy Policy, 2010, 38(1): 350—356.

[13] 李艷梅, 付加鋒.中國出口貿(mào)易中隱含碳排放增長的結(jié)構(gòu)分解分析[J].中國人口·資源與環(huán)境, 2010, 20(8): 53—57.

[14] 范麗偉, 潘晨, 趙錫波.出口貿(mào)易隱含碳變化驅(qū)動因素分析模型及應(yīng)用[J].北京理工大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版), 2014, 16(6): 34—40.

[15] 杜運蘇, 孫輝煌.中國出口貿(mào)易隱含碳排放增長因素分析：基于LMDI[J].世界經(jīng)濟研究, 2012, (11): 44—49.

[16] 劉俊伶, 王克, 鄒驥.中國貿(mào)易隱含碳凈出口的流向及原因分析[J].資源科學(xué), 2014, 36(5): 979—987.

[17] 譚娟, 陳鳴.基于多區(qū)域投入產(chǎn)出模型的中歐貿(mào)易隱含碳測算及分析[J].經(jīng)濟學(xué)家, 2015, (2): 72—81.

[18] 潘安, 魏龍.中國對外貿(mào)易隱含碳：結(jié)構(gòu)特征與影響因素[J].經(jīng)濟評論, 2016, (4): 16—29.

[19] Grossman, G.M., Krueger, A.B.Environmental Impacts of A North American Free Trade Agreement[Z].NBER Working Paper, 1991.

[20] 楊高舉, 黃先海.內(nèi)部動力與后發(fā)國分工地位升級——來自中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的證據(jù)[J].中國社會科學(xué), 2013, (2): 25—45.

[21] 王嵐.融入全球價值鏈對中國制造業(yè)國際分工地位的影響[J].統(tǒng)計研究, 2014, (5): 17—23.

[22] 謝申祥，石慧敏，張銘心.談判勢力與戰(zhàn)略性貿(mào)易政策[J].世界經(jīng)濟，2016，(7)：3—23.

(責(zé)任編輯：易會文)

F752.62

：A

：1003-5230(2017)05-0117-09

2017-04-20

國家社會科學(xué)基金項目“國際氣候援助的碳減排效應(yīng)評估及其政策啟示研究”(16BJL083)

潘 安(1988— )，男，浙江紹興人，中南財經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院講師； 吳肖麗(1988— )，女，河北滄州人，中南財經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院博士生。