如何理解《設備管理體系 要求》標準的三大原則

中國設備管理協(xié)會標準《設備管理體系 要求》（T/CAPE 10001-2017）已于2017年6月1日正式發(fā)布。標準的概述部分明確提出：本標準規(guī)定的設備管理體系覆蓋了設備的全壽命周期，是從設備的長期經(jīng)濟效益最大化出發(fā)，全面關注設備從規(guī)劃、選型、設計、制造、購置、安裝、驗收、運行、維修、改造、更新直至報廢的全過程。組織應在設備全壽命周期的費用、績效和風險三方面尋求綜合效果最優(yōu)。而在標準的原則和總要求部分，更是明確給出了標準的三大原則，即閉環(huán)管理原則、全壽命周期價值管理原則和設備風險管理原則。從這里我們不難看出，三大管理原則是《設備管理體系 要求》標準的基石，其核心理念貫穿了標準全文。準確把握和理解三大管理原則的精神，對深入貫徹和應用標準有著非常重要的意義。

如何理解閉環(huán)管理原則？

閉環(huán)管理即PDCA閉環(huán)，是管理學中的一個通用模型，也可以說是所有管理體系運作的基本模式?！对O備管理體系 要求》3．1．1 閉環(huán)管理原則描述如下：

本標準規(guī)定的設備管理體系，采用了PDCA和NDCA交替循環(huán)的運行模式，該模式適用于本標準所有過程，簡述如下：

a)P——策劃（plan）：組織依照自身戰(zhàn)略定位和管理需求，確立設備管理方針目標，收集所需的資源和信息，制定實現(xiàn)目標所需的準則和方法；

b)D——實施（do）：依照策劃展開工作，使實施過程受控，確保體系運行符合策劃安排 ；

c)C——檢查（check）：通過檢查，評估實施效果。對不符合項及時采取糾正與預防措施；

d)A——改進（action）：監(jiān)視體系運行情況，根據(jù)內(nèi)部和外部變化，不斷改進完善，保持體系運行的有效性、充分性和適宜性；

e)N——規(guī)范（normalize）：對第一輪PDCA所形成的最優(yōu)行為進行標準化管理。

實施上述過程，借助下一輪的PDCA閉環(huán)實現(xiàn)進一步的改善、修正和優(yōu)化，循環(huán)交替。

也就是說，在完成一個階段的持續(xù)改進后，通過一個階段對最優(yōu)行為的規(guī)范化和標準化過程，作為下一輪持續(xù)改進的基礎，如圖1所示：

具體到《設備管理體系 要求》標準，其閉環(huán)管理原則主要體現(xiàn)在三個層面：

一是設備管理體系的大閉環(huán)。

從《設備管理體系 要求》的目錄可以看出，它同樣沿襲國際標準體系的方針目標、體系策劃、實施運行、檢查和績效評估、持續(xù)改進的PDCA閉環(huán)模式，其總邏輯結構如圖2所示。

二是實施運行的全壽命周期閉環(huán)。

圖1 PDCA和NDCA交替循環(huán)的運行模式

標準的術語和定義部分，給出了設備壽命周期管理的概念，即：設備一生管理的全過程，包括設備規(guī)劃、設計、制造、選型、購置、安裝調(diào)試、驗收、使用、維護、檢查、潤滑、維修和技術改造、報廢等內(nèi)容，又稱設備全壽命周期管理。所以標準的第7章“實施與運行”，是本標準最重要也最具特色的一章，詳細描述了設備全壽命周期管理閉環(huán)中各主要模塊的管理要點（參看圖2的中間部分），按照設備壽命周期的時間順序，大致可分為五個板塊：

板塊一：前期管理和基礎管理，包括7．1 設備前期管理和7．2 設備基礎管理；

板塊二：設備維護保養(yǎng)和點檢，包括7．3 設備使用和維護、7．4 設備潤滑管理、7．5 設備點檢管理、7．6 設備狀態(tài)監(jiān)測和狀態(tài)維修；

板塊三：設備維修和故障管理，包括7．7 設備維修管理、7．8 設備故障管理、7．9 設備備件管理；

板塊四：設備更新與改造，包括7．10 設備更新與改造；

第五個板塊是前面四個板塊的管理基礎和相關要素，包括7．11設備管理信息化、7．12 智能制造和智能維護、7．13 設備服務社會化。

三是單模塊運行的PDCA閉環(huán)。

具體到某個設備管理模塊，不管是設備潤滑管理，還是設備點檢管理，一樣也存在著從策劃（P），到執(zhí)行（D），再到檢查（C）和提升（A）的閉環(huán)過程，這樣就要求我們的設備管理工作者，在推動相關工作開展時，建立閉環(huán)的思維習慣，學會從管理要求和流程、技術標準與規(guī)范、員工技能及表現(xiàn)、指標統(tǒng)計和跟蹤、過程規(guī)范與管理閉環(huán)等角度審視效果、識別和發(fā)現(xiàn)問題，幫助企業(yè)持續(xù)開展好相關工作，如圖3所示。

圖2 設備管理體系的PDCA閉環(huán)

圖3 單模塊運行的PDCA閉環(huán)

如何理解全壽命周期價值管理原則？

標準的3．1．2 全壽命周期價值管理原則中明確提出：

組織的設備管理工作重心應前移到設備前期管理階段，應強化可靠性設計和可維修性設計，必要時進行免維修設計。

組織應對設備或系統(tǒng)的壽命周期費用進行分析計算，借助量化值進行設備價值評估，實現(xiàn)設備全壽命周期收益最大化。

理解全壽命周期價值管理原則也分為三個層面：

首先，要認識到設備前期管理工作對設備壽命周期價值管理的重要作用。統(tǒng)計資料表明，設備全壽命周期費用的95%在設備前期管理階段已經(jīng)被確定。打個通俗的比喻：優(yōu)生才能優(yōu)育，如果一個人先天有很多病，其成長過程中也會為各種疾病所困擾，要比一個正常人多花很多的醫(yī)藥手術費，其生命質(zhì)量也大受影響，設備管理的道理也是如此。而強化設備的可靠性設計和可維修設計是重要手段。

其次，設備價值從哪些方面體現(xiàn)？不管是對設備壽命周期費用分析計算還是量化分析，都應該清楚主要的著力點。一般分為四個方面，包括設備作用的發(fā)揮（利用率高即產(chǎn)出多）、成本費用的控制（投入少）、對質(zhì)量、職業(yè)健康安全環(huán)境等結果的支撐（QHSE）、對資源配置和優(yōu)化（流程浪費小）。

最后，如何推動全壽命周期價值最大化？我們建議企業(yè)按照時間維、空間維、資源維和功能維四個維度，系統(tǒng)思考以下五個方面的問題，如圖4所示。

圖4 如何推動全壽命周期價值最大化

圖5 風險矩陣和風險管理流程

一是設備的投資回報問題：設備投資多少？預計回收期怎樣？產(chǎn)出與投入比如何？需要購置還是租賃等等。

二是效率最大化問題：設備產(chǎn)能發(fā)揮對訂單需求的保障能力怎樣？主要的效率損失在哪些方面，有無應對或根除措施？用哪些指標來度量設備效率高低？

三是成本費用控制問題：設備的維持費用怎樣（能源消耗）？設備的維修費用是否合理？零備件的消耗和庫存水平如何？

四是降本增效方面：圍繞著降本增效都開展了哪些具體工作？全員性和覆蓋面怎樣？圍繞著設備的技術改造或改善活動有無量化的收益測算？真實性怎樣等等。

五是保值增值問題：設備的預期壽命怎樣？如何實現(xiàn)設備的保值增值？