龔興蘭，張昌玉，龐 瓊

(1.鹽源縣梅雨鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)技術服務中心,四川 鹽源 615702；2. 鹽源縣鹽井鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)技術服務中心,四川 鹽源 615703;3.鹽源縣林業(yè)局,四川 鹽源 615700)

1990～2013年國際生態(tài)補償研究文獻計量分析*

龔興蘭1，張昌玉2，龐 瓊3

(1.鹽源縣梅雨鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)技術服務中心,四川 鹽源 615702；2. 鹽源縣鹽井鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)技術服務中心,四川 鹽源 615703;3.鹽源縣林業(yè)局,四川 鹽源 615700)

生態(tài)補償是把外部的、環(huán)境的非市場價值轉變?yōu)楝F(xiàn)實經(jīng)濟來補償給因保護生態(tài)系統(tǒng)和環(huán)境的投入或放棄發(fā)展機會而導致?lián)p失的個人或區(qū)域。近年來，世界各國和各相關研究機構不斷加大了對生態(tài)補償?shù)难芯苛Χ?。本文以Web of Science 數(shù)據(jù)庫為基礎，對1990年～2013年國際生態(tài)補償研究文獻進行了定量和定性分析。結果表明，2013年的生態(tài)補償研究論文的數(shù)量是1997年的10倍；Ecological Economics、PNAS和Conservation Biology期刊的 TGCS和TLCS均排在前三；Wunder S 、Corbera E、Pascual U等5人為生態(tài)補償研究的權威作者。美國、英國和瑞士等發(fā)達國家在生態(tài)補償領域的論文具有較大影響力，中國發(fā)文量位居第二，但在TLCS和GLCS等重要指標上不占優(yōu)勢。劍橋大學、斯坦福大學和東安格利亞大學等機構的論文影響力較大。圖1表7參25

生態(tài)補償；文獻計量；Web of Science 數(shù)據(jù)庫

0 引言

在錯綜復雜的社會中，人類不可持續(xù)的活動導致了自然資源和生態(tài)環(huán)境的不斷惡化，作為區(qū)域生態(tài)恢復的重要舉措，生態(tài)補償在資源環(huán)境管理和多學科領域中已成為一個重要的研究內(nèi)容，社會各界開始越來越重視生態(tài)補償?shù)难芯俊Ｈ欢?，生態(tài)補償?shù)亩x仍處于發(fā)展階段。

在國際上，“生態(tài)補償”通用英文名稱一般為( Ecological Compensation，Eco-compensation)，另外也有稱為“生態(tài)服務付費”( Payment for Ecosystem Services，PES)或生態(tài)效益付費( Payment for Ecological Benefit，PEB )。國內(nèi)外對生態(tài)補償?shù)难芯恐饕性谧匀簧鷳B(tài)補償、生態(tài)補償?shù)臅r空分布、人文—經(jīng)濟生態(tài)補償、生態(tài)補償?shù)沫h(huán)境效益、補償機制以及各類型生態(tài)補償?shù)哪Ｊ脚c對策等領域[1]。通常情況下，自然生態(tài)補償被看作是自然生態(tài)系統(tǒng)對社會和經(jīng)濟活動造成的生態(tài)環(huán)境的破壞的緩沖和補償作用[2]。其中，國外早期側重于自然生態(tài)補償研究，而國內(nèi)由于研究歷史較短，對生態(tài)補償?shù)难芯恐攸c在短期環(huán)境效益上。

科學研究是一項前瞻性、時代性和持續(xù)性工作，科研工作者和管理機構需要跟蹤、把握某個領域的國內(nèi)外最新的研究動態(tài)和成果，為該領域的研究提供清晰的發(fā)展脈絡，從而服務于科研工作者和管理機構。充分利用Web of Science數(shù)據(jù)庫的跟蹤、檢索服務，有助于我們時刻把握國際前沿科研動態(tài)，全面掌握該領域的信息[3]。

利用Web of Science數(shù)據(jù)庫進行文獻計量學分析已廣泛應用于生物多樣性進展研究[4]、生態(tài)系統(tǒng)研究[5]、生物土壤結皮進展研究[6]、國際生物多樣性研究[7]和園林生態(tài)學進展研究[8]等諸多生態(tài)領域，但關于國際生態(tài)補償?shù)难芯縿討B(tài)還未見報道。本文從文獻信息學角度，采用文獻計量方法對生態(tài)補償研究文獻的發(fā)文量、被引頻次、國家、研究機構、來源期刊以及學科分布等進行定量和定性分析，以了解國際生態(tài)補償研究領域的重視程度和發(fā)展態(tài)勢，捕捉國際生態(tài)補償研究的前沿和熱點問題，為生態(tài)補償科研工作者和管理者以及生態(tài)補償研究提供借鑒，促進生態(tài)補償研究領域的跨越發(fā)展。

1 數(shù)據(jù)源檢索與研究方法

1.1 檢索詞的選擇以及檢索方式

采用Web of Science數(shù)據(jù)庫作為分析數(shù)據(jù)源，對1990年～2013年(24年)期間，收錄的生態(tài)補償研究文獻進行分析。檢索式為:主題=(payment or compensation) or (environment service or ecosystem service or ecolog service or ecolog benefit or ecolog efficien)OR主題 =(Ecologic Compensation)OR 主題=(Payment for Ecosystem Services) OR主題 = (Payment for Ecological Benefit)，共檢索出1090篇文獻。于2015年1月進行檢索，下載引文數(shù)據(jù)，保存文本文檔，人工逐篇核查，剔除不直接相關的文獻，檢索結果見表1。

表1生態(tài)補償?shù)腤eb of Science數(shù)據(jù)庫檢索結果

Tab． 1 Results of literature search on ecological compensation from Web of Science database

1.2 研究方法

采用定量研究和定性分析相結合的方法。定量研究運用的具體方法是利用HistCite軟件和Web of Science自帶的文獻計量分析功能進行研究并結合計算機信息處理。定性分析主要是對學科綜合理論研究文獻資料的歸納總結。對研究成果論文以發(fā)表年度、發(fā)表國家、研究機構等信息輸入EXCEL進行初步分析，再將相關信息錄入Origin7.5數(shù)據(jù)作圖軟件做進一步分析。

2 結果與討論

2.1 年代分布

對1990年～2013年生態(tài)補償研究相關文獻進行統(tǒng)計后發(fā)現(xiàn)，Web of Science數(shù)據(jù)庫共收錄生態(tài)補償文獻1090篇。圖1 顯示：Web of Science 數(shù)據(jù)庫中收錄的生態(tài)補償研究論文數(shù)量的增長趨勢和被引頻次基本一致，雖有小幅度波動，但整體上呈逐年增長趨勢。生態(tài)補償研究大體可以劃分為兩個階段：1990年～2000年為第一階段，是生態(tài)補償研究的萌芽和初步發(fā)展時期，在這個時期每年收錄的文獻在20篇左右，文獻的被引頻次在506次左右，除1991年、1996年和1998年外，文獻數(shù)量和文獻被引頻次增長速度基本保持一致。第二階段為2001年～2013年，是生態(tài)補償研究的快速發(fā)展時期。在2008年出現(xiàn)了一個明顯的增長轉折點，比2008年以前的平均每年收錄的文獻數(shù)量凈增長約30篇。Scheer, Sara J[9]在2006年分別提出了生態(tài)補償?shù)?個主要類型: 一是直接公共補償(與中國的退耕還林工程相似)；二是限額交易計劃(如歐盟的排放權交易計劃)；三是私人直接補償(自愿補償)；四是生態(tài)產(chǎn)品認證計劃(生態(tài)友好性產(chǎn)品補償)和流域保護服務補償。國內(nèi)2006年頒布的《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃綱要》文件中明確提出，要盡快建立生態(tài)補償機制，建設和諧社會，促進人與自然的和諧，這與社會主義新農(nóng)村建設的現(xiàn)實需要一致。李文華[10]等2006年從經(jīng)濟學、環(huán)境經(jīng)濟學、生態(tài)學等不同學科角度，對生態(tài)補償?shù)母拍钸M行了梳理，綜合了不同學者的意見，為生態(tài)補償宏觀到微觀的進一步研究奠定了堅實的基礎。這些研究、規(guī)劃共同推動了國際生態(tài)補償在更多研究領域中的應用，促進了國際生態(tài)補償研究論文數(shù)量的增加，這與2008年出現(xiàn)了一個明顯增長點相關。2008年和2013 年，Web of Science 數(shù)據(jù)庫收錄的生態(tài)補償文獻被引頻次和文獻數(shù)量分別為2115次和186 篇。 2013年的生態(tài)補償研究文獻數(shù)量是1997年的10倍，近年來文獻的被引頻次整體攀升，反映出生態(tài)補償研究日益受到生態(tài)學界的高度關注，并成為了國際生態(tài)學界的研究熱點之一。

2.2 來源期刊分析

通過對某領域研究論文所在期刊的分布進行分析可以確定該領域的核心期刊，為該領域研究者對該領域相關文獻的搜集和管理提供依據(jù)[11]。以論文數(shù)量排序可以迅速定位該領域的熱門期刊，有助于投稿者找到合適的期刊，而按總本地引用次數(shù)(TLCS)排序可以快速鎖定該領域的重要刊物。如果一篇文獻被引頻次(GCS)很高，說明該文獻被全球學者關注較多。但是如果一篇被引頻次(GCS)很高，而本地引用次數(shù)(LCS)較低時，說明這種關注主要來自與作者不同領域的學者。因此，這篇文獻參考意義和幫助可能就不大。但本地引用次數(shù)(LCS)高，表示很多引用該文獻的文章都在當前數(shù)據(jù)庫，即與研究方向相關，更貼近檢索者研究方向，參考價值更大。因此，本文主要以總本地引用次數(shù)(TLCS)進行排序分析。

1990年～2013年全球刊載生態(tài)補償研究全部文獻數(shù)的15.8%來自以下前10名期刊(表2)，在Web of Science數(shù)據(jù)庫中收錄生態(tài)補償研究相關文獻的總本地引用次數(shù)(TLCS)中，Ecological Economics期刊占主導地位，總本地引用次數(shù)(TLCS)高達777次。第2大生態(tài)補償文獻總本地引用次數(shù)的期刊為Conservation Biology，TLCS為171。Proceedings of the National Academy of Sciences of the United States of America(PNAS)的TLCS為148，排在第3名。TLCS排在第4名到第10名的期刊分別為：Frontiers in Ecology and the Environment、Global Environmental Change-Human and Policy Dimensions、Science、Journal of Applied Ecology、Biological Conservation、Ecological Applications和Journal of Environmental Management。在同一領域中對比，影響因子通常用來評價期刊的相對重要性[12]。影響因子最高的期刊是美國Science(影響因子31.477)和PNAS(影響因子9.809)。Ecological Economics(TGCS=2 593次)、PNAS ( TGCS=1 066次)和Conservation Biology(TGCS=643次)期刊的 TGCS和TLCS均排在前三。

圖1 Web of Science數(shù)據(jù)庫中的生態(tài)補償研究論文數(shù)量的年變化(1990年～2013 年)Fig. 1 Chronological distribution of Eco-compensation research-related articles in Web of Science (1990～2013)

表2生態(tài)補償論文全球總本地引用次數(shù)前10名期刊的情況

Tab． 2 The top 10 journals of total local citation score(TLCS)on Eco-compensation research during 1990～2013

注：TGCSa(total global citation score)代表總被引頻次；TLCSb(total local citation score)代表總本地引用次數(shù)。

2.3 核心作者分析

按照全部作者統(tǒng)計，1990年～2013年共有3371位作者參與生態(tài)補償相關研究。分別以TLCS和發(fā)文量為基礎進行排序和比較分析，得出1990年～2013年全球生態(tài)補償研究論文中TLCS和發(fā)文量排名前10的作者(表3)。按發(fā)文量排序可以快速定位該領域的高產(chǎn)作者，按TLCS排序可以快速定位該領域的重要研究者。由表3可得，生態(tài)補償研究領域的重要研究者有Wunder S以TLCS(373次)高居榜首。TLCS排在第2到第5的作者分別為Engel S(265次)、Pagiola S(254次)、Corbera E(159次)和Kosoy N(128次)。TGCS排在第1到第5的作者與以TLCS排序的作者一致。生態(tài)補償研究領域的高產(chǎn)作者如下：Liu JG以發(fā)文量9篇排在第一位。根據(jù)普賴斯定律，在某一領域中發(fā)表論文4 篇及以上的作者可看作該領域的核心作者，即高產(chǎn)活躍作者[13]。因此，在生態(tài)補償研究領域發(fā)文量排名前10的作者均屬于高產(chǎn)活躍作者。結合以TLCS排序和發(fā)文量排序可以看出，既是該領域重要研究者，又是高產(chǎn)核心作者的有5人，分別為Wunder S、Corbera E、Pascual U、Chen XD和Liu JG。

表3 1990～2013年全球生態(tài)補償研究論文被引頻次和發(fā)文量排名前10作者

Tab． 3 The top ten cited documents and published articles of the field of Eco-compensation published during the period of 1990～2013

排名Rank作者AuthorTLCS(次)TGCS(次)發(fā)文量(篇)Numberofarticles作者Author發(fā)文量(篇)NumberofarticlesTLCS(次)TGCS(次)1WunderS37310807LiuJG96027826796Milner?Gulland9481683EngelS2656535EJ887342544317BryanBA8361265PagiolaS1593394JonesJPG8962866CorberaE1282868PascualU7602747KosoyN962144ChenXD71594318PascualU862323CorberaE7486609Muradian782747DailyGC74916310RFerraroPJChenXDLiuJG60602789FarleyJWunderS73731080

2.4 主要研究國家發(fā)文情況

表3列出了1990年～2013年Web of science 數(shù)據(jù)庫收錄生態(tài)補償相關研究發(fā)文量排序前10 名的國家，包括美國、中國、英國、瑞士等。

表4生態(tài)補償?shù)陌l(fā)文量總數(shù)居前10位的國家

Tab． 4 Top 10 countries of published articles on ecological compensation

排名Rank國別Country發(fā)文數(shù)量(篇)Numberofarticles占總文獻比例(%)PercentagebytotalarticlesTLCS(次)TGCS(次)1美國33030．287376502中國16314．9728523英國13312．236025094德國938．58010195澳大利亞746．7769666加拿大474．3488497西班牙454．1616548荷蘭373．31157989瑞士322．9309107310法國302．732461

生態(tài)補償研究論文中美國參與了330篇, 發(fā)文量排名全球第一，占全部論文的32.2%，在該領域中占主導地位。在發(fā)文量前10的國家中，美國、英國和瑞士的論文TLCS和GLCS都較高，美國的TLCS和GLCS高達873次和 7 650次，分別約為中國的12倍和8倍。可以看出美國在生態(tài)補償相關研究發(fā)文數(shù)量和論文的綜合影響力上都占有優(yōu)勢。中國在發(fā)文量上排在第二，但在TLCS和GLCS等重要指標上不占優(yōu)勢。中國的TLCS(72次)和TGCS(852次)在10 個國家中分別排在第7位和第6位。在TLCS和GLCS上，美國、英國和瑞士在前10位國家中名列前三，表明這些發(fā)達國家在生態(tài)補償領域的論文具有較大影響力。我國在1990—2013 年被Web of Science 數(shù)據(jù)庫收錄的生態(tài)補償研究論文與北美和歐洲等發(fā)達國家相比，論文質(zhì)量和綜合影響力有待提高。

2.5 主要研究機構發(fā)文情況

h指數(shù)是美國物理學家 Hirsch 于2005年提出用于“評價科學家的科研績效”，h代表高引用次數(shù)，它是指一個機構(或國家、科研人員)最多有h篇論文分別被引用了最少h次。h指數(shù)越高，表明它的論文影響力越大[14]。分別以發(fā)文量和TLCS為基礎進行排序和比較分析，得出1990-2013年全球生態(tài)補償研究論文中發(fā)文量和TLCS排名前10的機構(表3)，進一步采用TGCS和h指數(shù)指標，分析國際各個機構的影響力(表5，表6)。生態(tài)補償研究產(chǎn)出機構中發(fā)文量居前10 名的機構如表5所示。排第1位的是中國科學院，發(fā)文量為25篇。劍橋大學發(fā)文量為21篇，排第2位。發(fā)文量第3至第7的機構分別為密歇根州立大學、斯坦福大學、利茲大學、東安格利亞大學和哈佛大學。并列第8的機構分別為倫敦大學帝國理工學院、牛津大學和佛蒙特大學。劍橋大學的h指數(shù)為14，最高；斯坦福大學的h指數(shù)為12，排第2位，東安格利亞大學的h指數(shù)為11排第3，以上機構的TGCS均大于648次，說明以上機構的論文在該領域具有較大的影響力。而利茲大學和牛津大學的h指數(shù)、TGCS和TLCS均較低，表明其論文與發(fā)文量前10的其他機構相比在生態(tài)補償領域的影響力較小。在全球生態(tài)補償發(fā)文量前10位機構中，50%的機構隸屬于英國(5個高等院校)，可見英國在發(fā)文量上處于國際領先地位；雖然我國在生態(tài)補償相關研究的發(fā)文量排在首位，但是綜合h指數(shù)、TGCS和TLCS等指標來看，我國在生態(tài)補償相關研究中論文的綜合影響力較低。

表5生態(tài)補償研究發(fā)文量前10個機構的論文被引情況

Tab． 5 Citation of published papers on eco-compensation research from top 10 institutions based on the rank of TLCS

排名Rank機構Institute發(fā)文量(篇)NumberofarticlesTLCS(次)TGCS(次)占總文獻比例(%)Percentagebytotalarticlesh指數(shù)hindex1中國科學院(ChineseAcadSci)25453642．382英國劍橋大學(UnivCambridge)211689681．9143美國密歇根州立大學(MichiganStateUniv)19693701．794美國斯坦福大學(StanfordUniv)1710611051．6125英國利茲大學(UnivLeeds)16182691．576英國東安格利亞大學(UnivEAnglia)141776481．3117美國哈佛大學(HarvardUniv)13612811．2108倫敦大學帝國理工學院(UnivLondonImperialCollSciTechnol&Med)12421921．199英國牛津大學(UnivOxford)1291641．1710美國佛蒙特大學(UnivVermont)12803341．19

表6生態(tài)補償研究論文TLCS前10個機構的論文被引情況

Tab． 6 Citation of published papers on eco-compensation research from the top 10 institutions based on article quantity

排名Rank機構Institute發(fā)文量(篇)Numberofarticles占總文獻比例(%)PercentagebytotalarticlesTLCS(次)TGCS(次)h指數(shù)hindex1蘇黎世聯(lián)邦理工學院(SwissFederalInstituteofTechnologyZurich)111．029578892亞馬遜東方農(nóng)業(yè)研究公司(EmbrapaAmazoniaOriental)30．326467253世界銀行(WorldBank)80．725565954英國東安格利亞大學(UnivEAnglia)141．3177648115英國劍橋大學(UnivCambridge)211．9168968146美國斯坦福大學(StanfordUniv)171．61061105127美國佐治亞州立大學(GeorgiaStateUniv)50．59135348美國佛蒙特大學(UnivVermont)121．18033499國際林業(yè)研究中心(CIFOR)20．271211410美國密歇根州立大學(MichiganStateUniv)191．7693709

由表6所示：按照全部機構統(tǒng)計(共1309個機構)，1990年～2013年Web of Science 數(shù)據(jù)庫中生態(tài)補償研究論文TLCS排名前10的機構依次是：蘇黎世聯(lián)邦理工學院、亞馬遜東方農(nóng)業(yè)研究公司、世界銀行、東安格利亞大學、劍橋大學、斯坦福大學、佐治亞州立大學、佛蒙特大學、國際林業(yè)研究中心和密歇根州立大學(表5)。TLCS排名前6位的科研機構中TGCS均大于100次，除了亞馬遜東方農(nóng)業(yè)研究公司、世界銀行外(h指數(shù)為5)，h指數(shù)均大于或等于9，表明這4個機構的論文影響力較大。在排名前6位科研機構中，有2個機構屬于英國，表明英國對生態(tài)補償研究的重視程度較高，在該領域研究水平領先。排名前10的機構中，美國擁有4所大學。以上說明美國和英國是生態(tài)補償研究的主體。TLCS排名前10位沒有中國的大學或科研機構，表明我國在生態(tài)補償研究論文影響力方面與美國、英國等發(fā)達國家存在較大差距。

2.6 高影響論文

通過分析本領域高影響力論文，可以調(diào)查與評估不同國家或機構的科研實力與學術水平，也可探討學科的研究熱點與發(fā)展態(tài)勢[25]。表7列出了Web of Science 數(shù)據(jù)庫中以LCS排名前10位的文獻，排名前10位的文獻大多來自美國、瑞士等發(fā)達國家，主要原因是這些國家開展生態(tài)補償研究較早，在生態(tài)補償研究中掌握的一手數(shù)據(jù)與研究方法比欠發(fā)達國家更系統(tǒng)全面，加上英語語言的廣泛通用性和學術期刊影響力水平等因素，在全球生態(tài)補償研究領域具有較高的影響力。從內(nèi)容上看，研究生態(tài)補償?shù)脑?、實踐和經(jīng)驗占多數(shù)，其次是對比生態(tài)系統(tǒng)的不同尺度對生態(tài)補償?shù)挠绊?。值得一提的是，一篇文章的引用次?shù)達到一定數(shù)值以后，就會進入一個類似綠色通道的狀態(tài)，即后面的科研工作者在檢索相關文獻時，會首先關注被引用次數(shù)多的論文，引用該篇論文的概率會明顯增大[25]。另外，也會通過引用高影響力文獻來印證文獻綜述的代表性與典型性，這可能是第1名遙遙領先于第3名及以后文獻的一個主要原因。在以LCS排名前10的文獻中，文獻的出版年份主要集中在2008年及以后，生態(tài)補償研究高影響力文獻主要出版在2008和2010年，說明發(fā)表的文獻質(zhì)量較以前更高，影響力更大，也說明了近幾年來全球加大了對生態(tài)補償?shù)难芯苛Χ?。在全球生態(tài)補償研究排名前10的文獻中，作者第一單位為中國的文獻尚無。在文獻來源期刊方面，排名前10的文獻中有7篇文獻來自于Ecological Economics，說明Ecological Economics期刊在刊載該領域高影響力文獻中占優(yōu)勢，這也和來源期刊分析的結果吻合。

表7 Web of Science數(shù)據(jù)庫中生態(tài)補償文獻LCS居前10位的文章

Tab． 7 Top 10 articles of LCS on ecological compensation in Web of Science database

3 結論

(1)對Web of Science數(shù)據(jù)庫檢索1990年～2013年生態(tài)補償?shù)难芯康玫搅?1 090條記錄，隨著國際對生態(tài)環(huán)境保護的重視，有關生態(tài)補償研究的發(fā)文數(shù)量從2008年后增長速度明顯加快。因此，可以推斷未來在生態(tài)補償研究的發(fā)文數(shù)量將持續(xù)保持快速增加的趨勢。

(2)生態(tài)補償研究領域EcologicalEconomics期刊占主導地位，TLCS高達777次，在其刊載的文獻具有高影響力。影響因子最高的兩種期刊為美國的Science和PNAS。

(3)在論文影響力方面，北美和歐洲等發(fā)達國家在生態(tài)補償研究中扮演重要角色。綜合h指數(shù)、TGCS和TLCS等指標，我國在生態(tài)補償相關研究中論文的綜合影響力較低。

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2017-07-12

龔興蘭(1969-)，女，四川鹽源人，學士，工程師，從事林業(yè)技術服務工作。

10.16779/j.cnki.1003-5508.2017.04.009

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