曹 裕，李青松，李業(yè)梅

(中南大學(xué)商學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410083)

技術(shù)貿(mào)易壁壘對(duì)食品企業(yè)技術(shù)選擇決策影響的博弈研究

曹 裕，李青松，李業(yè)梅

(中南大學(xué)商學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410083)

技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)食品企業(yè)出口決策具有重要影響．本文研究由發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家組成的雙寡頭市場(chǎng)下技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)兩家食品企業(yè)技術(shù)選擇決策的影響，建立考慮產(chǎn)品可替代性的兩階段博弈模型，比較研究存在技術(shù)性貿(mào)易壁壘和不存在技術(shù)性貿(mào)易壁壘兩種情形下的食品企業(yè)技術(shù)選擇問(wèn)題．研究表明，在不存在技術(shù)壁壘情形下，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)將不會(huì)改變其生產(chǎn)技術(shù)水平；而存在技術(shù)性貿(mào)易壁壘時(shí)，企業(yè)的技術(shù)選擇決策會(huì)受到產(chǎn)品處理成本因素的影響，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，該因素對(duì)發(fā)展中國(guó)家的影響更為顯著，同時(shí)這種影響會(huì)隨著產(chǎn)品召回系數(shù)的增大而進(jìn)一步加劇。

雙寡頭市場(chǎng)；兩階段博弈；食品技術(shù)貿(mào)易壁壘；技術(shù)選擇；產(chǎn)品處理成本

1 引言

時(shí)下，經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展迅猛，關(guān)稅水平不斷降低，貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)影響顯著，國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)證研究對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)以及國(guó)際貿(mào)易影響因素的研究提供了借鑒[1-2]。但這并非代表全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的完全自由化，技術(shù)性貿(mào)易壁壘由于其自身所具有的隱蔽性、合理性、靈活性等特征，已逐漸發(fā)展成為非關(guān)稅壁壘的主要形式[3]．在國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中，一國(guó)出于維護(hù)國(guó)家安全、保障人類(lèi)健康、保護(hù)動(dòng)植物、保護(hù)環(huán)境、保證產(chǎn)品質(zhì)量等方面目的，從而采取的一系列強(qiáng)制性或自愿性技術(shù)性法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)，被稱(chēng)為技術(shù)性貿(mào)易壁壘[4]。技術(shù)性貿(mào)易壁壘已成為繼匯率之后企業(yè)在出口中遇到的主要障礙[5]，而根據(jù)我國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TBT)研究中心的通報(bào)公示，有關(guān)食品的通報(bào)已達(dá)一半以上。因此本文的研究對(duì)我國(guó)食品企業(yè)應(yīng)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)性貿(mào)易壁壘問(wèn)題具有重要的時(shí)代價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘研究的重要意義引起了國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)相關(guān)問(wèn)題的關(guān)注，許多專(zhuān)家學(xué)者基于實(shí)證分析方法探討了技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)食品出口企業(yè)的影響，部分學(xué)者得出技術(shù)性貿(mào)易壁壘在一定程度上對(duì)食品企業(yè)出口存在顯著負(fù)面影響的結(jié)論[6-10]，部分學(xué)者借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，對(duì)其影響進(jìn)行了理論分析[11-12]。另有部分學(xué)者研究表明技術(shù)性貿(mào)易壁壘可促使出口企業(yè)生產(chǎn)出高標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品，具有積極貿(mào)易效應(yīng)，如李平等[13]提出技術(shù)性貿(mào)易壁壘會(huì)在一定程度上形成倒逼機(jī)制，促使企業(yè)積極創(chuàng)新，以求在市場(chǎng)上生存；Figueroa[14]得出貿(mào)易中鎘標(biāo)準(zhǔn)的提高可有效降低食品中鎘含量的結(jié)論，從而證實(shí)技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)食品質(zhì)量水平產(chǎn)生積極影響。除此，部分學(xué)者得出技術(shù)性貿(mào)易壁壘具有雙重影響的結(jié)論，張小蒂和李曉鐘[15]從理論上和實(shí)證上揭示了技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的雙重影響；Anders和Caswell[16]發(fā)現(xiàn)在危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)(HACCP)系統(tǒng)下，出口海鮮產(chǎn)品至美國(guó)的較小國(guó)家經(jīng)歷負(fù)面貿(mào)易效應(yīng)，而較大國(guó)家經(jīng)歷積極貿(mào)易效應(yīng)，得出國(guó)家類(lèi)型對(duì)貿(mào)易雙重影響產(chǎn)生調(diào)節(jié)作用的結(jié)論。由此可見(jiàn)，基于實(shí)證和貿(mào)易理論分析方法的研究主要集中于技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)出口企業(yè)產(chǎn)生的負(fù)面影響、積極效應(yīng)和雙重效應(yīng)。

與此同時(shí)，許多學(xué)者采用模型與實(shí)證相結(jié)合的分析方法來(lái)研究技術(shù)性貿(mào)易壁壘問(wèn)題。Rutten等[17]運(yùn)用CGE模型分析了貿(mào)易壁壘降低全球食品安全的作用機(jī)制，Disdier[18]采用同樣方法評(píng)估了大西洋和太平洋兩個(gè)協(xié)議對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的潛在影響，Tuinstra等[19]通過(guò)建立蛛網(wǎng)式動(dòng)態(tài)局部均衡模型，分析得出社會(huì)福利最大化水平的均衡選擇為一非零的貿(mào)易壁壘，Ghodsi[20]采用泊松GMM方法，選取1995-2011年間歐盟與非歐盟成員貿(mào)易數(shù)據(jù)，探究技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)特定貿(mào)易關(guān)系的影響機(jī)制，Li和Beghin[21]運(yùn)用元分析法，研究了農(nóng)業(yè)與食品行業(yè)受技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響；徐濤濤[22]運(yùn)用GTAP和China-CGE模型研究了農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)壁壘對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)效益的影響，許利枝等[23]基于貿(mào)易引力模型研究了技術(shù)壁壘對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的影響。通過(guò)模型與數(shù)據(jù)相結(jié)合，較好的刻畫(huà)了技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)國(guó)家貿(mào)易的影響，從而在產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)體系、質(zhì)檢體系方面提出政策建議等[24]。然而，Sposi[25]提出貿(mào)易壁壘的存在歸根結(jié)底是技術(shù)水平的差距問(wèn)題，趙忠秀等[26]考慮生產(chǎn)技術(shù)變化對(duì)貿(mào)易增長(zhǎng)與碳排放核算的影響，DaSilva[27]研究表明通過(guò)對(duì)生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)過(guò)程標(biāo)準(zhǔn)的投資可增加外貿(mào)企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程的連貫性。由此可見(jiàn)，技術(shù)水平在貿(mào)易問(wèn)題的研究中不可忽視。

博弈模型分析與本文研究較為相關(guān)，部分學(xué)者運(yùn)用博弈方法從微觀層面分析了技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要成因。陳融生[28]通過(guò)建立完全信息和不完全信息博弈模型，得到了發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)國(guó)際貿(mào)易的條件及壁壘存在的主要原因。姚明月和胡麥秀[29]通過(guò)構(gòu)建進(jìn)化博弈模型研究了外生性的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的成因及對(duì)出口國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力和行為選擇的影響。楊波[30]通過(guò)使用博弈論和經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的方法探究了技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要成因，指出技術(shù)水平差異才是技術(shù)性貿(mào)易壁壘形成的內(nèi)在原因；朱信凱等[31]運(yùn)用Stackelbetg博弈模型，研究不同企業(yè)類(lèi)型的技術(shù)差異化特征與其遭受技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響之間的關(guān)系，得出了加強(qiáng)技術(shù)改造有效控制新增成本的政策建議，與本文研究?jī)?nèi)容密切相關(guān)。

通過(guò)已有研究可知，技術(shù)差異化是技術(shù)性貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的重要原因，目前更多研究集中于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的成因及對(duì)出口企業(yè)的影響，而其對(duì)企業(yè)技術(shù)選擇的研究相對(duì)較少。因此本文在雙寡頭市場(chǎng)假設(shè)下，通過(guò)建立二階段博弈模型，從企業(yè)成本層面探討企業(yè)技術(shù)水平的影響因素，考慮有無(wú)技術(shù)壁壘情形下企業(yè)技術(shù)選擇決策，分析企業(yè)在不同技術(shù)選擇策略下的價(jià)格、銷(xiāo)售數(shù)量和利潤(rùn)變化。全文其余部分組織如下：第二節(jié)為模型構(gòu)建。提出了本文研究假設(shè)，系統(tǒng)性的引入了與企業(yè)技術(shù)水平和成本相關(guān)的變量，構(gòu)建了二階段博弈模型，討論了不存在與存在技術(shù)性貿(mào)易壁壘時(shí)的企業(yè)技術(shù)選擇策略；第三節(jié)為對(duì)比研究。對(duì)比分析了兩種情形下發(fā)展中國(guó)家企業(yè)與發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)和價(jià)格策略變化，探討了均衡狀態(tài)下產(chǎn)品價(jià)格、銷(xiāo)售數(shù)量與利潤(rùn)所受到的影響；最后一節(jié)為本文總結(jié)與政策建議。

2 模型建構(gòu)

本文研究了技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)發(fā)展中國(guó)家食品企業(yè)的影響，并建立了企業(yè)的應(yīng)對(duì)策略。首先對(duì)本文用到的符號(hào)在此加以說(shuō)明，如表1。

表1 模型符號(hào)

2．1 基本假設(shè)

技術(shù)貿(mào)易壁壘存在前，假設(shè)企業(yè)c已在發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)生存，并建立了自己的市場(chǎng)渠道，基礎(chǔ)設(shè)施等。該企業(yè)在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)一種食品，并將其出口至發(fā)達(dá)國(guó)家。此外還假設(shè)，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)e，相比企業(yè)c，以較高的食品安全技術(shù)生產(chǎn)一種部分可替代產(chǎn)品。假設(shè)兩企業(yè)利潤(rùn)不為零，當(dāng)企業(yè)利潤(rùn)為零時(shí)將不能在市場(chǎng)上生存?？紤]長(zhǎng)期內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)，因此忽略任何固定成本影響，包括技術(shù)升級(jí)的固定投資成本。關(guān)注這兩家企業(yè)的價(jià)格和食品安全技術(shù)水平競(jìng)爭(zhēng)。本文食品安全程度表現(xiàn)為不同食品安全技術(shù)的應(yīng)用，假設(shè)發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)擁有較高的食品安全生產(chǎn)技術(shù)。存在技術(shù)貿(mào)易壁壘情形時(shí)，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)生產(chǎn)的食品可能因不達(dá)標(biāo)而被召回，繼而國(guó)內(nèi)內(nèi)銷(xiāo)，帶來(lái)一定利潤(rùn)損失及處理成本。而當(dāng)發(fā)達(dá)國(guó)家未達(dá)其國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，將產(chǎn)生處理成本，為了便于分析，我們進(jìn)一步假設(shè)：

3)假設(shè)企業(yè)c生產(chǎn)的部分食品如果在出口國(guó)家抽檢不合格，產(chǎn)品將進(jìn)行召回處理。在此假設(shè)召回概率與企業(yè)c采取的食品安全技術(shù)呈負(fù)相關(guān)，即隨技術(shù)不斷升級(jí)，被召回概率不斷縮小，直至采取最安全技術(shù)，此時(shí)食品被召回概率為零。因此，使用λt表示食品抽檢不達(dá)標(biāo)而被召回的概率，λ為概率與技術(shù)選擇的相關(guān)系數(shù)(0≤λ<1)，召回產(chǎn)品全部用于內(nèi)銷(xiāo)，因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家食品安全標(biāo)準(zhǔn)顯著低于發(fā)達(dá)國(guó)家。一旦產(chǎn)品被進(jìn)口國(guó)通報(bào)為不合格，進(jìn)入被召回程序，則因國(guó)際貿(mào)易因素，單位產(chǎn)品召回過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生各種成本，本文將其成本設(shè)為產(chǎn)品處理成本，包括產(chǎn)品召回時(shí)產(chǎn)生的社會(huì)輿論公關(guān)成本、額外運(yùn)輸成本和人工處理成本，記為l，且假設(shè)l≥1，ln表示發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)品第n次召回時(shí)的產(chǎn)品處理成本。因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家內(nèi)部市場(chǎng)對(duì)自身生產(chǎn)的產(chǎn)品包容度高，由此假設(shè)發(fā)達(dá)國(guó)家食品不合格時(shí)，處理成本隨召回第n次呈線性增加，即為nλl。這在一定程度上符合發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家部分進(jìn)口食品的歧視態(tài)度。

由此企業(yè)c在不存在與存在技術(shù)性貿(mào)易壁壘情形下(以下簡(jiǎn)稱(chēng)兩種情形)的成本分別表示為：

cc1(tc)=ζc+βα(1-tc)2

兩種情形下，企業(yè)e每單位產(chǎn)品成本表示為：

ce(te)=ηe+α(1-te)2+nλtel

5)兩企業(yè)無(wú)產(chǎn)能限制，其產(chǎn)能與市場(chǎng)需求相當(dāng)。假設(shè)目標(biāo)市場(chǎng)消費(fèi)者為價(jià)格敏感型消費(fèi)者，需求量由價(jià)格決定，那么兩種情形下兩企業(yè)市場(chǎng)需求表示如下：

qe(qe，pc1)=a-pe+θpc1

(1)

qc1(pc1,pe)=a-pc1+θpe

(2)

(3)

(4)

式中a為市場(chǎng)基礎(chǔ)(a>0)，θ用以衡量競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手價(jià)格變化對(duì)自身需求影響，0≤θ≤1，該假設(shè)預(yù)示一個(gè)企業(yè)的市場(chǎng)需求量對(duì)自身價(jià)格的敏感程度遠(yuǎn)大于對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手價(jià)格的敏感程度。當(dāng)θ=0，替代效應(yīng)消失，當(dāng)θ=1，替代效應(yīng)值達(dá)到自身價(jià)格敏感系數(shù)值。

基于以上假設(shè)，兩種情形下兩企業(yè)目標(biāo)函數(shù)為：

Πc(pe,pc1,te,tc)=(pc1-cc1(tc))qc1(pc1,pe)

Πe(pe,pc1,te,tc)=(pe-ce(te))qe(pc1,pe)

兩企業(yè)均以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，本文通過(guò)兩階段博弈研究本問(wèn)題。第一階段，兩企業(yè)決定其技術(shù)選擇；第二階段，兩企業(yè)進(jìn)行價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)以增加其銷(xiāo)售量與利潤(rùn)。

2．2 不存在技術(shù)性貿(mào)易壁壘情形下企業(yè)最優(yōu)決策

本小節(jié)，主要探討不存在技術(shù)貿(mào)易壁壘情形下企業(yè)c與企業(yè)e的決策問(wèn)題。

企業(yè)按照利潤(rùn)最大化原則確定產(chǎn)量，同時(shí)預(yù)測(cè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手決策，由此兩企業(yè)利潤(rùn)最大化模型為:

(5)

s.t.pc1≥0

(6)

s.t.pe≥0

利潤(rùn)最大化條件下，兩企業(yè)最優(yōu)反應(yīng)函數(shù)為：

(7)

(8)

每一企業(yè)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的最佳反應(yīng)取決于兩企業(yè)第一階段所選取的食品安全技術(shù)，由pc1，pe的反應(yīng)函數(shù)可得唯一均衡價(jià)格：

(9)

(10)

其中M=4-θ2。

將(9)、(10)式帶入(1)、(2)式可得：

(11)

(12)

由(9)-(12)式，可得兩企業(yè)均衡利潤(rùn)如下：

(13)

(14)

證明：根據(jù)(13)、(14)式及均衡理論，分別對(duì)tc和te求一階條件且為0，則有

則(1，0)為兩企業(yè)在此條件下的極大值點(diǎn)。

綜上，即可得出命題1結(jié)論，命題得證。

表2與表3是兩企業(yè)在不存在技術(shù)性貿(mào)易壁壘情形下各情況的均衡解。

證明：由命題1可知，無(wú)論產(chǎn)品處理成本l如何變化，企業(yè)c都不改進(jìn)技術(shù)。由于在無(wú)技術(shù)貿(mào)易壁壘情形下，產(chǎn)品處理成本主要影響發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)e，因而發(fā)展中國(guó)家企業(yè)c不會(huì)因產(chǎn)品處理成本而改進(jìn)技術(shù)。

由以上推論可得，產(chǎn)品處理成本對(duì)企業(yè)技術(shù)選擇作用重大，且影響企業(yè)生產(chǎn)成本、價(jià)格、銷(xiāo)量與利潤(rùn)。

表情況下的均衡解

表情況下的均衡解

綜上可得，兩企業(yè)的均衡成本、價(jià)格、銷(xiāo)量和利潤(rùn)與替代率的關(guān)系，推論結(jié)論成立。

2．3 存在技術(shù)性貿(mào)易壁壘情形下企業(yè)最優(yōu)決策

不存在食品技術(shù)貿(mào)易壁壘時(shí)，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)比發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)擁有成本優(yōu)勢(shì)。然而，在技術(shù)貿(mào)易壁壘存在情形下，學(xué)者普遍認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家企業(yè)在規(guī)制市場(chǎng)中更加難以生存，由于技術(shù)改良成本與產(chǎn)品處理成本等在內(nèi)的巨大成本量影響。因此，于發(fā)展中國(guó)家企業(yè)而言，探究技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)利潤(rùn)的影響，找尋保持其在規(guī)制地區(qū)利潤(rùn)與銷(xiāo)量的有效方式變得異常重要。此部分，遵從召回產(chǎn)品全部用于內(nèi)銷(xiāo)的基本假設(shè)4，則兩企業(yè)在存在技術(shù)性貿(mào)易壁壘情形下的利潤(rùn)函數(shù)為：

(15)

(16)

存在技術(shù)貿(mào)易壁壘情形下，由均衡理論，企業(yè)利潤(rùn)最大化條件下的最優(yōu)價(jià)格反應(yīng)函數(shù)為：

(17)

(18)

結(jié)合(17)、(18)式，兩企業(yè)均衡價(jià)格與均衡銷(xiāo)售量為：

(19)

(20)

(21)

(22)

(23)

(24)

綜上1)和2)可知命題成立。

命題3 存在技術(shù)性貿(mào)易壁壘情形下，當(dāng)ε

(25)

圖1 產(chǎn)品處理成本對(duì)技術(shù)選擇影響

由圖1可得，在給定數(shù)值情況下，取λ=0.1，兩企業(yè)都隨產(chǎn)品處理成本增加而不斷改進(jìn)技術(shù)，直至改到最好技術(shù)。且由圖可得，企業(yè)c改變技術(shù)程度弱于企業(yè)e，原因?yàn)楫a(chǎn)品召回系數(shù) 較小，從而發(fā)展中國(guó)家出口力度增大，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)市場(chǎng)產(chǎn)生威脅，因此在同等產(chǎn)品處理成本情況下，發(fā)達(dá)國(guó)家需更為努力改進(jìn)技術(shù)，從而生產(chǎn)出更為安全的食品，以獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

圖2 產(chǎn)品召回系數(shù)對(duì)技術(shù)選擇影響

圖3 減少每單位產(chǎn)品污染成本對(duì)技術(shù)選擇影響

圖2為不同產(chǎn)品召回系數(shù)下企業(yè)c的技術(shù)選擇情況。由圖，每一召回系數(shù)下，隨產(chǎn)品處理成本的增加，企業(yè)c都不斷改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，與圖1一致。同時(shí)，隨產(chǎn)品被召回系數(shù)的增加，企業(yè)c不得不加大技術(shù)改進(jìn)力度，以使產(chǎn)品更為順利出口至國(guó)外市場(chǎng)。另外由圖，產(chǎn)品召回比例越小，企業(yè)c能夠承受的最高產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題成本越大，即產(chǎn)品不易召回時(shí)，企業(yè)c不易改進(jìn)技術(shù)。

圖4 市場(chǎng)替代因子對(duì)技術(shù)選擇影響

圖4為市場(chǎng)替代因子對(duì)企業(yè)技術(shù)選擇的影響。由圖可得，隨市場(chǎng)替代因子的增大，兩企業(yè)都趨向于采用更好技術(shù)，且隨著產(chǎn)品召回系數(shù)的增大企業(yè)c改進(jìn)技術(shù)程度增大，與圖2結(jié)果一致。

3 對(duì)比研究

由第2部分分析可得，均衡狀態(tài)下，企業(yè)可得最優(yōu)技術(shù)策略，進(jìn)而可得企業(yè)最優(yōu)銷(xiāo)售價(jià)格、最優(yōu)生產(chǎn)數(shù)量及最優(yōu)收益。本部分內(nèi)容在第2部分最優(yōu)策略基礎(chǔ)之上比較研究?jī)煞N情形下兩企業(yè)間的最優(yōu)策略。

3．1 無(wú)技術(shù)貿(mào)易壁壘情形企業(yè)最優(yōu)策略對(duì)比分析

由表2與表3可得，無(wú)技術(shù)貿(mào)易壁壘情形下兩企業(yè)的最優(yōu)決策，根據(jù)分類(lèi)條件，將無(wú)技術(shù)貿(mào)易壁壘情形下的兩企業(yè)最優(yōu)策略進(jìn)行比較，如表4。

表4 無(wú)技術(shù)貿(mào)易壁壘情形下企業(yè)間最優(yōu)策略比較分析

由表4可得，無(wú)技術(shù)貿(mào)易壁壘情形下，兩企業(yè)選擇安全生產(chǎn)技術(shù)后，其總成本、價(jià)格、數(shù)量和利潤(rùn)受各自勞動(dòng)資源成本、運(yùn)輸成本、企業(yè)減少每單位食品污染成本、產(chǎn)品處理成本、不達(dá)標(biāo)召回概率系數(shù)和召回次數(shù)的影響。

3．2 存在技術(shù)貿(mào)易壁壘時(shí)企業(yè)最優(yōu)策略對(duì)比分析

圖5 均衡狀態(tài)產(chǎn)品處理成本對(duì)企業(yè)c利潤(rùn)影響

圖6 均衡狀態(tài)產(chǎn)品處理成本對(duì)企業(yè)e利潤(rùn)影響

由圖5，隨產(chǎn)品處理成本的增加，企業(yè)c利潤(rùn)呈直線下降，此時(shí)企業(yè)c不改進(jìn)技術(shù)，因此產(chǎn)品處理成本的增加勢(shì)必引起利潤(rùn)減少，但由于召回產(chǎn)品內(nèi)銷(xiāo)仍有一定收益，因此利潤(rùn)損失并不明顯。圖6描述了企業(yè)e利潤(rùn)受產(chǎn)品處理成本的影響變化情況，由命題2可知，在ε≥ln隋形下企業(yè)e技術(shù)選擇決策隨產(chǎn)品處理成本的變化而變化。當(dāng)5≤l≤10寸，企業(yè)e隨產(chǎn)品處理成本的增加快速下降，說(shuō)明產(chǎn)品處理成本對(duì)企業(yè)e影響較大，盡管企業(yè)e不斷改進(jìn)技術(shù)，但利潤(rùn)仍隨產(chǎn)品處理成本的增加而減小，直至企業(yè)e選擇最好技術(shù)，此時(shí)10≤l≤15，由圖可得企業(yè)e利潤(rùn)此時(shí)不再受產(chǎn)品處理成本影響。因而得出結(jié)論，兩企業(yè)利潤(rùn)均受產(chǎn)品處理成本影響，若企業(yè)c選擇不改進(jìn)技術(shù)，將一直受產(chǎn)品處理成本影響，企業(yè)e通過(guò)改進(jìn)技術(shù)，利潤(rùn)達(dá)到恒定。

圖7 均衡狀態(tài)產(chǎn)品處理成本對(duì)利潤(rùn)影響

當(dāng)ε

圖8 生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品處理成本對(duì)價(jià)格影響

圖8為生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品處理成本對(duì)產(chǎn)品價(jià)格的影響。由圖可得，當(dāng)產(chǎn)品處理成本恒定時(shí)，隨生產(chǎn)技術(shù)水平的提升，產(chǎn)品銷(xiāo)售價(jià)格不斷提高。由于技術(shù)的提升一方面引致成本增加，另一方面帶來(lái)了食品質(zhì)量安全程度的提升，更加符合消費(fèi)者食品安全消費(fèi)偏好，從而為其提高了溢價(jià)空間，因此企業(yè)c食品出口價(jià)格上升；而企業(yè)c生產(chǎn)技術(shù)恒定時(shí)，隨產(chǎn)品處理成本增加，其價(jià)格上升，且易得產(chǎn)品處理成本較小時(shí)企業(yè)c產(chǎn)品價(jià)格變化程度明顯于產(chǎn)品處理成本較大時(shí)。

圖9 生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品處理成本對(duì)銷(xiāo)量影響

圖10 產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品處理成本對(duì)利潤(rùn)影響

4 結(jié)語(yǔ)

本文主要研究了雙寡頭市場(chǎng)下，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)向發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)出口商品的貿(mào)易問(wèn)題。通過(guò)建立二階段博弈模型，分別考慮了不存在技術(shù)貿(mào)易壁壘和存在技術(shù)貿(mào)易壁壘情形下兩企業(yè)的技術(shù)選擇策略，且通過(guò)對(duì)比分析，得出企業(yè)在不同情形下的最優(yōu)決策，具體主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

(1)不存在技術(shù)貿(mào)易壁壘情形下，無(wú)論發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)品處理成本、被召回次數(shù)如何變化，發(fā)展中國(guó)家都將采取最為不安全的食品安全生產(chǎn)技術(shù)以降低成本。而于發(fā)達(dá)國(guó)家而言，當(dāng)產(chǎn)品處理成本小于某一恒定值時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)將采取一種折中食品安全生產(chǎn)技術(shù)；當(dāng)產(chǎn)品處理成本足夠大時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)恒定采取最優(yōu)質(zhì)、最安全的食品安全生產(chǎn)技術(shù)。

(2)存在技術(shù)貿(mào)易壁壘情形下，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)技術(shù)選擇策略與不存在技術(shù)貿(mào)易壁壘情形相同，而發(fā)展中國(guó)家企業(yè)技術(shù)選擇策略與單位產(chǎn)品處理成本、被召回次數(shù)以及食品被召回后內(nèi)銷(xiāo)盈利有關(guān)。當(dāng)發(fā)展中國(guó)家企業(yè)產(chǎn)品內(nèi)銷(xiāo)利潤(rùn)大于其產(chǎn)品處理成本時(shí)，將采取最為不安全的生產(chǎn)技術(shù)；當(dāng)發(fā)展中國(guó)家企業(yè)產(chǎn)品內(nèi)銷(xiāo)利潤(rùn)小于產(chǎn)品處理成本時(shí)，兩企業(yè)都將選擇改進(jìn)技術(shù)，且發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)更易改進(jìn)技術(shù)，直至最后兩企業(yè)技術(shù)均達(dá)最好狀態(tài)。

(3)通過(guò)對(duì)比分析可得，不存在技術(shù)貿(mào)易壁壘情形下，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)和發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的最優(yōu)價(jià)格、銷(xiāo)量和利潤(rùn)受到產(chǎn)品處理成本以及企業(yè)固定成本影響。存在技術(shù)貿(mào)易壁壘情形下，當(dāng)發(fā)展中國(guó)家企業(yè)產(chǎn)品內(nèi)銷(xiāo)利潤(rùn)大于等于產(chǎn)品處理成本時(shí)，無(wú)論產(chǎn)品處理成本如何變化，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)利潤(rùn)高于發(fā)展中國(guó)家企業(yè)利潤(rùn)。當(dāng)發(fā)展中國(guó)家企業(yè)產(chǎn)品內(nèi)銷(xiāo)利潤(rùn)小于產(chǎn)品處理成本時(shí)，企業(yè)利潤(rùn)隨產(chǎn)品處理成本增加呈先增加再趨穩(wěn)的變化趨勢(shì)。

針對(duì)本文研究問(wèn)題，從政府層面和企業(yè)層面提出相應(yīng)政策建議。首先，進(jìn)一步加強(qiáng)食品安全標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，通過(guò)對(duì)我國(guó)食品行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定和修訂，使標(biāo)準(zhǔn)逐漸與國(guó)際接軌，從而減少甚至避免因國(guó)內(nèi)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)雙軌制而給外貿(mào)食品出口企業(yè)帶來(lái)的不利影響。其次，政府應(yīng)積極開(kāi)展與發(fā)達(dá)國(guó)家的睦鄰友好合作關(guān)系，積極簽署相關(guān)食品貿(mào)易條款，形成戰(zhàn)略性合作關(guān)系，以盡可能減少因國(guó)際關(guān)系等其他因素給外貿(mào)出口食品企業(yè)帶來(lái)的負(fù)面影響。最后，增強(qiáng)食品企業(yè)社會(huì)責(zé)任。一方面政府應(yīng)切實(shí)引導(dǎo)其自覺(jué)提升食品生產(chǎn)技術(shù)水平，喚醒食品企業(yè)的社會(huì)責(zé)任意識(shí)，引導(dǎo)食品企業(yè)由優(yōu)先考慮短期利潤(rùn)向兼顧企業(yè)社會(huì)效應(yīng)與長(zhǎng)期戰(zhàn)略選擇轉(zhuǎn)變。另一方面，食品企業(yè)自身應(yīng)不斷提高食品安全生產(chǎn)技術(shù)，積極創(chuàng)新，生產(chǎn)出優(yōu)質(zhì)、安全、健康食品。

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Game Research on the Influence of Technical Barriers to Trade on Food Enterprises’ Decision Making

CAO Yu，LI Qing-song，LI Ye-mei

(Business School，Central South University，Changsha 410083，China)

In recent years，the trend of economic globalization is becoming increasingly obvious and tariff levels are constantly decreasing.However，this is not on behalf of the full liberalization of the global economy and trade．Because technical barrier has its own characteristics，that is concealment，rationality and flexibility．It has gradually become the main form of non-tariff barriers．According to the research center of China’s technical barriers to trade，the notification of food has reached more than half．As a result，relevant issues related technical trade barriers of food enterprise has caused wide attention of scholars at home and abroad．Besides，available literature shows technical differentiation is one of the crucial reasons of generating technical barriers to trade．However，more research is mainly focused on the causes of technical trade barriers and its influence on export enterprises．There is less study focused on food enterprises’technology choice， while the enterprises will inevitably consider the cost factor at the time they choose technology improvement strategy．In this paper，under the hypothesis of duopoly market， an enterprise of developing country for exporting products as well as an enterprise of developed country for domestic sale is investigated under the circumstances whether there exist technical trade barriers or not．After that，two enterprises’technology selection cost，labor resources cost and product disposal cost in different cases are set up and calcalated so as to get the total cost of product sales process．Based on price-sensitive consumers， product market demand function of two enterprises in both cases is built，which is distinguished with whether technical trade barriers exist．Then the enterprise product price and technology selection decisions objective function is established according to enterprise product price，market demand and the total cost of sales process under two different circumstances．After that，by solving analysis method of two-phase game model，two enterprises’ technology selection strategy and the impact of cost on enterprise technology choice in the process of the product sales are discussed in both cases of whether technical barriers to trade exist．Besides，two enterprises’ product prices，sales amounts and profit changes under the circumstance of optimal technology selection are compared．Numerical analysis is used to show the practical applicability of the proposed model in context on the basis of apple export trade data in 20 15．The result shows，under the circumstance of no technical barriers，enterprise in developing country won’t change the level of production technology；while in the presence of technical trade barrier，enterprises’technology selection strategies will be affected by the cost of disposal cost factors．Furthermore，compared with developed country，the impact of above factors on developing country is more significant，and this effect will further exacerbate with the increase of product recall coefficient．Finally,relevant policy suggestion is put forward that Chinese authorities are supposed to enhance construction of food safety standards，and food enterprises should strengthen their awareness of food safety social responsibility．

double oligopoly market；two—phase game model；food technology barrier to trade；technology selection；product disposal cost

1003-207(2017)08-0184-13

10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2017.08.020

2016-06-18；

2016-10-23

國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目(71573280，71573281)；湖南省社會(huì)科學(xué)成果評(píng)審委員會(huì)重大課題(XSP2017ZDA011)；湖南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金西部項(xiàng)目(16YBX029)；中南大學(xué)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)計(jì)劃項(xiàng)目(2016CX040)

李青松(1986-)，男(漢族)，陜西漢中人，中南大學(xué)商學(xué)院博士研究生，研究方向：食品安全社會(huì)治理、風(fēng)險(xiǎn)管理，E-majl：qingsonglismile@163.com.

F273．1

A