◎王雪云

論國際法中引渡制度的發(fā)展

◎王雪云

國際法主要針對(duì)跨國犯罪，引渡制度是國際法上一個(gè)重要組成部分，引渡理論成為深入探討的重要問題。本文追根溯源地從引渡制度的產(chǎn)生開始，具體分析和闡述了引渡制度以及其在實(shí)際運(yùn)用中的缺陷和問題。本文共分為四部分，第一部分主要闡述了引渡制度的歷史和發(fā)展；第二部分闡述了國際實(shí)踐中幾種國家間引渡合作的法律依據(jù)，第三部分則重點(diǎn)闡述引渡制度的原則，同時(shí)分析一些案件的諸多法律適用問題并涉及我國《引渡法》的相關(guān)法律規(guī)定；第四部分則是對(duì)本文的總結(jié)以及對(duì)我國引渡制度發(fā)展的期望和啟示。

引渡的概述

所謂引渡，是指一國將處在該國境內(nèi)而被他國追捕、通緝或判刑的人，根據(jù)他國的請(qǐng)求移交給請(qǐng)求國審判或處罰的行為。按照拉薩·奧本的法學(xué)理論，引渡“是一個(gè)被控訴或被判罪的人由他當(dāng)時(shí)所在國的國家交給對(duì)他控告了犯了罪或判了罪的國家”。引渡不是以條約作為依據(jù)，而是根據(jù)君主之間的政治需要，是各國統(tǒng)治者維護(hù)專制統(tǒng)治和進(jìn)行政治交易的一種工具。

到18世紀(jì)法國資產(chǎn)階級(jí)革命和工業(yè)革命后，現(xiàn)代的引渡制度開始確立。法國大革命從根本上打破了舊的思想和制度，1830年的七月革命和1848年的二月革命更是催生了政治犯享有完全的自由和對(duì)于政治犯寬容的新思想。引渡以法律制度的形式出現(xiàn)始于18世紀(jì)末，得益于資產(chǎn)階級(jí)的法制改革。如1791年法國憲法首先在國內(nèi)法上規(guī)定引渡的內(nèi)容，1794年英美兩國簽訂的《杰伊條約》中首次出現(xiàn)關(guān)于現(xiàn)代引渡內(nèi)容的表述，1833年比利時(shí)頒布的《引渡法大綱》是迄今所知的最早的單行的引渡立法，現(xiàn)代引渡制度誕生于英國1870年頒布的《引渡法》，以此為藍(lán)本，世界范圍內(nèi)出現(xiàn)了多個(gè)涉及引渡的國際公約。

引渡的法律依據(jù)

實(shí)際上，國家在國際法上沒有必須引渡的一般法律義務(wù)，在實(shí)施過程中，國家間引渡合作的法律依據(jù)主要有以下三種：

第一種基于互惠原則，主要有兩種形式：一是請(qǐng)求國曾實(shí)施過同樣的引渡要求；二是請(qǐng)求國承諾今后會(huì)提供同樣的引渡幫助。我國《引渡法》中第3條有相關(guān)規(guī)定。有兩種實(shí)踐形式：一是雙方已經(jīng)進(jìn)行過得互惠實(shí)踐；二是對(duì)未來實(shí)踐的承諾。對(duì)于這后一種形式，如中國《引渡法》第15條的規(guī)定。

第二種是以存在引渡條約關(guān)系為基礎(chǔ)，即要求請(qǐng)求國與自己締結(jié)了專門的引渡條約。引渡條約在引渡法律依據(jù)中占有重要地位。一些國家的法律和實(shí)踐都禁止在缺乏正式的國際協(xié)議的情況下進(jìn)行引渡。屬于這一類型的國家主要包括普通法系國家和普通法系以外的某些國家。如果要與這類國家建立引渡關(guān)系，則必須簽訂引渡條約。如美國就屬于沒有條約存在時(shí)不予引渡的典型。

第三種基于被請(qǐng)求國的引渡法律法規(guī)。在一些國家的法律規(guī)定中，引渡只需滿足本國要求即可執(zhí)行，沒有互惠前提。在法國1927年頒布的《引渡法》中，并沒有制定適用法律的附加條款，在互惠條件不成立時(shí)仍適用本法案。

引渡的原則

當(dāng)今多數(shù)學(xué)者并不認(rèn)同格老秀斯“或引渡，或處罰”的引渡原則。在被請(qǐng)求國無須承擔(dān)條約義務(wù)時(shí)，面對(duì)請(qǐng)求國的引渡要求，被請(qǐng)求國可以自由選擇引渡罪犯或?yàn)槠涮峁┍幼o(hù)。各國間簽訂了不同形式的引渡條約和公約，罪犯引渡同時(shí)也受到其他因素的制約，本文重點(diǎn)闡述應(yīng)用比較廣泛的五種引渡原則：

雙重犯罪原則。雙重犯罪原則又稱相同原則或罪名同一原則，是指依照國際實(shí)踐，構(gòu)成引渡的理由必須是引渡請(qǐng)求方和被請(qǐng)求方雙方的法律都認(rèn)為是犯罪的行為，而且這種罪行必須能達(dá)到判處若干年有期徒刑以上的程度，反之則不能引渡。

雙重犯罪原則是法無明文規(guī)定不處罰原則的必然要求，是為了保證被請(qǐng)求國不會(huì)被強(qiáng)迫引渡一個(gè)它認(rèn)為沒有犯罪的人。據(jù)我所知，大多數(shù)的引渡條約都規(guī)定了雙重犯罪原則。在國內(nèi)法中明確列舉可引渡的罪行，也是為了滿足該原則的要求。

結(jié)合我國《引渡法》而言，其第7條體現(xiàn)了雙重犯罪原則。該條規(guī)定：“外國向中華人民共和國提出的引渡請(qǐng)求必須同時(shí)符合下列條件，才能準(zhǔn)予引渡：（一）引渡請(qǐng)求所指的行為，依照中華人民共和國法律和請(qǐng)求國法律均構(gòu)成犯罪；（二）為了提起刑事訴訟而請(qǐng)求引渡的，根據(jù)中華人民共和國法律和請(qǐng)求國法律，對(duì)于引渡請(qǐng)求所指的犯罪均可判處一年以上有期徒刑或者其他更重的刑罰；為了執(zhí)行刑罰而請(qǐng)求引渡的，在提出引渡請(qǐng)求時(shí)，被請(qǐng)求引渡人尚未服完的刑期至少為六個(gè)月。對(duì)于引渡請(qǐng)求中符合前款第一項(xiàng)規(guī)定的多種犯罪，只要其中有一種犯罪符合前款第二項(xiàng)的規(guī)定，就可以對(duì)上述各種犯罪準(zhǔn)予引渡?！蓖瑫r(shí)，由最高人民法院指定的高級(jí)人民法院對(duì)請(qǐng)求國提出的引渡請(qǐng)求是否符合《引渡法》和引渡條約關(guān)于引渡條件等的規(guī)定進(jìn)行審查并作出裁定，由最高人民法院復(fù)核。

政治犯不引渡原則。政治犯不引渡原則主要針對(duì)政治犯而言，依照國際法的相關(guān)規(guī)定對(duì)于政治犯的引渡被請(qǐng)求國有權(quán)拒絕請(qǐng)求國的需求。對(duì)于因?yàn)檎卧蚍缸锒拥剿麌淖锓?，他國可以不予引渡的原則。政治犯是一個(gè)廣義的概念，一般來說包括了政治犯、軍事犯和宗教犯幾類。政治犯罪分為絕對(duì)的政治犯罪和相對(duì)的政治犯罪。不予引渡的政治犯是“絕對(duì)的政治犯”。

如何界定政治罪成為各國國內(nèi)法解決的主要問題。盡管對(duì)于政治犯罪的含義還很模糊，但國際上一直存在著大量的實(shí)踐供我們參考。如在“美國訴邁克因案”中，英國要求引渡一名在北愛爾蘭謀殺一名英國士兵未遂的犯罪人，即被美國以政治犯罪為由而拒絕引渡；在“麥克米倫案”中，美國法院以同樣的理由拒絕引渡一名涉嫌在英格蘭一軍事設(shè)施實(shí)施爆炸的犯罪人。

由于各國可以對(duì)政治犯罪隨意解釋，因而很容易導(dǎo)致對(duì)政治犯不引渡原則的濫用。在1951年的“阿爾杜科維奇案”中，就是由于美國對(duì)政治犯罪的任意解釋，才使得在第二次世界大戰(zhàn)期間犯下戰(zhàn)爭罪行的前南斯拉夫內(nèi)政部長阿爾杜科維奇得以逃脫制裁。

本國公民不引渡原則。本國公民不引渡原則是指一國不將本國公民引渡給外國，也不要求外國引渡該國公民到本國，但是一國可以根據(jù)外國的請(qǐng)求和相關(guān)法律對(duì)本國犯罪者進(jìn)行審判和處罰。本國公民不引渡原則初衷是為了維護(hù)主權(quán)國家屬人的管轄獨(dú)立性，但同時(shí)也為犯罪分子大開了方便之門。犯罪分子依靠取得避難國的國籍而免于被引渡回原籍貫國受審。因此針對(duì)該原則增加了“或起訴或引渡”的補(bǔ)充條款。

本國公民不引渡原則見于我國《引渡法》第8條第1款中第1項(xiàng)之規(guī)定：“外國向中華人民共和國提出的引渡請(qǐng)求，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)拒絕引渡：（一）根據(jù)中華人民共和國法律，被請(qǐng)求引渡人具有中華人民共和國國籍的；（二）……在完善本國公民可否引渡問題上應(yīng)當(dāng)采取相對(duì)引渡原則。

死刑不引渡原則。死刑不引渡原則，是指當(dāng)被請(qǐng)求國有理由相信被請(qǐng)求引渡者在引渡后有可能被請(qǐng)求國判處或執(zhí)行死刑時(shí)可拒絕予以引渡的原則。長期以來存在的死刑或?qū)⑼顺鰵v史舞臺(tái)，死刑不引渡原則作為引渡法的基本原則被迅速確立起來。

主權(quán)國家并沒有一定要遵守死刑不引渡原則的義務(wù)，而是作為一種拒絕引渡的備選原因之一存在，在聯(lián)合國制定的《引渡示范條約》中有相關(guān)表述。關(guān)于死刑不引渡原則，在我國的《引渡法》并沒有表述，不過該法第50條規(guī)定：“被請(qǐng)求國就準(zhǔn)予引渡附加條件的，對(duì)于不損害中華人民共和國主權(quán)、國家利益、公共利益的，可以由外交部代表中華人民共和國政府向被請(qǐng)求國作出承諾?！蔽覀兛梢酝普?，中國事實(shí)上有限度地、間接地接受了死刑不引渡原則。

罪行特定原則。按照罪行特定原則的規(guī)定，被引渡回國的逃犯在請(qǐng)求國接受法律制裁時(shí)，只能以引渡時(shí)的罪名定罪，不得以其他罪名起訴，同時(shí)也不得轉(zhuǎn)渡到第三國，因此該原則又被稱為專一原則。該原則保護(hù)犯罪人在請(qǐng)求國免受不公正的待遇，引渡政治犯一直是比較敏感的話題，本原則可以保護(hù)政治犯免于因其他罪名引渡回國，并最終以政治犯的罪名定罪受罰。罪行特定原則在國際法上得到了廣泛的承認(rèn)，被大多數(shù)引渡條約所采納。

罪行特定原則是隨著政治犯不引渡原則的出現(xiàn)而存在的。在該原則出現(xiàn)之前，請(qǐng)求國以其他罪名將罪犯引渡回國，便可以對(duì)其政治罪行一并起訴定罪。罪行特定原則的實(shí)現(xiàn)依賴于主權(quán)國家間的誠信，而國際交往的根本出發(fā)點(diǎn)是本國利益至上，因而這種誠信往往是比較脆弱的，因此該原則實(shí)踐操作成功的可能性不是很大。罪行特定原則不妨礙請(qǐng)求國對(duì)被告在被引渡回來之后所犯的罪行進(jìn)行審判。如果被告在被送回請(qǐng)求國以后，離開該國然后又自動(dòng)返回，或者有適當(dāng)?shù)碾x開該國的機(jī)會(huì)而沒有離開，那么對(duì)他可以依據(jù)不同于引渡的罪行進(jìn)行審判。

引渡從最廣泛的意義上說，是一項(xiàng)跨國的訴訟行為。國際法上的引渡制度尚存在著諸多問題，需要我們進(jìn)一步深入探討。對(duì)于我國而言，應(yīng)不斷汲取與借鑒國外有關(guān)引渡制度的成功實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，逐步完善我國司法體系，同步完成引渡法律法規(guī)建設(shè)工作，制定適用性強(qiáng)的引渡規(guī)范和程序，開創(chuàng)我國刑事司法工作的新局面。

（作者單位：華東政法大學(xué)）