徐 芳 李曉軒**

1 中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院 北京 100190

2 中國(guó)科學(xué)院大學(xué) 北京 100049

跨越科技評(píng)價(jià)的“馬拉河”*

徐 芳1,2李曉軒1,2**

1 中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院 北京 100190

2 中國(guó)科學(xué)院大學(xué) 北京 100049

科技評(píng)價(jià)問(wèn)題成為久攻不破的堡壘，學(xué)界、政府和社會(huì)不斷爭(zhēng)議和探索，正如百萬(wàn)遷徙角馬在跨越馬拉河前的徘徊與嘗試。文章分析提出我國(guó)科技評(píng)價(jià)問(wèn)題難以解決的根本原因在于沒(méi)有厘清政府與科學(xué)的關(guān)系，沒(méi)有處理好整體推進(jìn)和重點(diǎn)突破的關(guān)系，沒(méi)有賦予處于學(xué)術(shù)高地機(jī)構(gòu)以特殊政策和自主權(quán)，使之發(fā)揮“領(lǐng)頭角馬”的作用，率先實(shí)現(xiàn)從“此岸”到“彼岸”的跨越，構(gòu)建起以追求卓越為價(jià)值導(dǎo)向的評(píng)價(jià)體系。由此，文章嘗試提出科技評(píng)價(jià)改革的“領(lǐng)頭角馬”理論，即發(fā)揮好“領(lǐng)頭角馬”的作用是科技評(píng)價(jià)改革的突破口之所在，并結(jié)合我國(guó)實(shí)際提出相應(yīng)的政策建議。

科技評(píng)價(jià)，改革，領(lǐng)頭角馬

DOI10.16418/j.issn.1000-3045.2017.08.010

9月的非洲，馬拉河的西岸，聚集了數(shù)百萬(wàn)頭角馬，準(zhǔn)備跨越馬拉河，從馬賽馬拉草原遷徙至塞倫蓋蒂草原，以尋求茂盛的青草和干凈的水源。角馬群已經(jīng)在河岸徘徊等待了好幾天，有些角馬在河邊嘗試渡河，但沒(méi)有成功，角馬群越來(lái)越焦躁不安。終于，領(lǐng)頭的角馬站出來(lái)了，從懸崖峭壁般的河岸跳入鱷魚(yú)暗伏的馬拉河水中，率先完成自然界偉大的“信仰跳”，成功到達(dá)彼岸，隨后角馬群逶迤越過(guò)馬拉河，到達(dá)水草豐美的“伊甸園”——塞倫蓋蒂草原。

1 科技評(píng)價(jià)現(xiàn)狀：踟躕在“馬拉河”邊的“角馬群”

我國(guó)科技評(píng)價(jià)改革當(dāng)前正處在從“此岸”跨越至“彼岸”的關(guān)鍵時(shí)期。針對(duì)科技評(píng)價(jià)問(wèn)題的討論與爭(zhēng)議由來(lái)已久，科技評(píng)價(jià)改革成為科技體制改革的重點(diǎn)與難點(diǎn)。政府部門、科研機(jī)構(gòu)和高校針對(duì)科技評(píng)價(jià)問(wèn)題開(kāi)展了大量研究，試圖找到解決辦法。但時(shí)至今日，我國(guó)科技評(píng)價(jià)改革仍然處于徘徊不前的局面，改革的突破口依然沒(méi)有找到，科技界期望的追求卓越的科技評(píng)價(jià)導(dǎo)向的“彼岸”仍未到達(dá)。論文量化評(píng)價(jià)的弊端愈發(fā)嚴(yán)重，科技界反

*資助項(xiàng)目：中科院學(xué)部院士咨詢項(xiàng)目（Y600921601），中科院戰(zhàn)略研究與決策支撐系統(tǒng)建設(shè)專項(xiàng)（GHJ-ZLZ X-2017-33）

** 通訊作者

修改稿收到日期：2017年8月12日對(duì)“唯論文導(dǎo)向”的聲音一浪又一浪。與往年一樣，在 2017 年全國(guó)兩會(huì)科技界代表和委員的提案和建議中，依然對(duì)我國(guó)科技評(píng)價(jià)問(wèn)題表達(dá)了廣泛的不滿和批評(píng)。

沒(méi)有領(lǐng)頭角馬，百萬(wàn)角馬跨越不了馬拉河。沒(méi)有在科技評(píng)價(jià)改革上率先跨越的“領(lǐng)頭角馬”，我國(guó)整體的科技評(píng)價(jià)也到達(dá)不了“彼岸”，只能在“馬拉河”邊踟躕。筆者認(rèn)為，我國(guó)科技評(píng)價(jià)改革的突破口在于找到“領(lǐng)頭角馬”，賦予其使命，發(fā)揮其作用。

2 科技評(píng)價(jià)改革：無(wú)法逾越的“馬拉河”？

20 世紀(jì) 80 年代中期，我國(guó)科技體制改革啟動(dòng)，隨著職稱制度和科技獎(jiǎng)勵(lì)制度等的恢復(fù)以及競(jìng)爭(zhēng)性科技項(xiàng)目的設(shè)立，科技評(píng)價(jià)在我國(guó)迅速興起。這一時(shí)期的科技評(píng)價(jià)以同行專家評(píng)議為主。由于當(dāng)時(shí)我國(guó)整體科技水平相對(duì)較低，以及同行評(píng)議中人情因素的影響等原因，同行評(píng)議遠(yuǎn)沒(méi)有做到客觀公正。在成果評(píng)審時(shí)，許多成果不是“國(guó)際先進(jìn)”就是“國(guó)內(nèi)領(lǐng)先”，各種獎(jiǎng)勵(lì)“遍地開(kāi)花”[1]。科技評(píng)價(jià)出現(xiàn)了失真失控的局面，產(chǎn)生了較大負(fù)面影響。

20 世紀(jì) 80 年代后期，國(guó)家改革獎(jiǎng)勵(lì)制度，保留少數(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)，取消一大批獎(jiǎng)項(xiàng)，減少了大量不合理的科技評(píng)價(jià)活動(dòng)。但是，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，科技評(píng)價(jià)作為科技管理的重要手段，其作用是不可替代和削減的。90 年代初，南京大學(xué)最早將SCI論文指標(biāo)引入科研人員的職稱評(píng)審，該校 SCI 論文數(shù)量迅速躍居全國(guó)第一[2]。隨后，SCI 論文指標(biāo)被國(guó)內(nèi)高校和科研機(jī)構(gòu)廣泛采用，迅速成為科技評(píng)價(jià)的“指揮棒”。同時(shí)，SCI 論文指標(biāo)在用途上也被拓展：從評(píng)價(jià)對(duì)象看，不僅用于科技人員評(píng)價(jià)，還被用于科研機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)、科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)、學(xué)科評(píng)估等。從評(píng)價(jià)領(lǐng)域看，不僅用于基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，還被用于工程技術(shù)領(lǐng)域甚至醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域等。從使用主體看，不僅科學(xué)共同體用，科技管理部門和社會(huì)中介等也都在用。從評(píng)價(jià)指標(biāo)看，不僅有 SCI 論文數(shù)量，還有期刊影響因子、論文被引頻次等?？茖W(xué)論文是科研活動(dòng)的重要體現(xiàn)，然而，過(guò)于看重 SCI 論文數(shù)量而非學(xué)術(shù)質(zhì)量本身，無(wú)疑是不合適的。雖然在早期國(guó)內(nèi)整體科技水平相對(duì)較低時(shí)，SCI 論文指標(biāo)以其簡(jiǎn)明、客觀的特點(diǎn)確實(shí)產(chǎn)生過(guò)一定的積極作用。但是，發(fā)展到后期，科技界對(duì) SCI 論文量化評(píng)價(jià)（也包括項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)、專利、人才、獎(jiǎng)勵(lì)等的量化評(píng)價(jià)）越來(lái)越依賴，同行評(píng)議在科技評(píng)價(jià)中的作用被越來(lái)越弱化，追求卓越的科學(xué)文化受到玷污，以 SCI 論文量化評(píng)價(jià)導(dǎo)向?yàn)橹鞯膯?wèn)題也越來(lái)越凸顯，甚至成為了中國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展的桎梏。近期曝光的 107 篇論文撤稿事件[3]便是 SCI 論文量化導(dǎo)向弊端的典型案例。

針對(duì)論文量化評(píng)價(jià)導(dǎo)向的問(wèn)題，政府和科技界提出了一系列解決的辦法和措施，但效果并不明顯。2003年，科技部、教育部、中科院、中國(guó)工程院、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的決定》（國(guó)科發(fā)基字[2003]142號(hào)）。隨后，科技部印發(fā)我國(guó)關(guān)于科技評(píng)價(jià)管理的第一份系統(tǒng)性文件——《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法》（試行）（國(guó)科發(fā)基字[2003]308號(hào)），該文件出臺(tái)后，科技部組織了講師團(tuán)在全國(guó)各地進(jìn)行宣講。2016 年，教育部發(fā)布《關(guān)于深化高校教師考核評(píng)價(jià)制度改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》（教師[2016]7號(hào)）文件。這些辦法和措施都是必要的，其中一些也屬于基礎(chǔ)性的工作，起到了一定作用，但并不能遏制論文量化評(píng)價(jià)導(dǎo)向的勢(shì)頭。

科學(xué)共同體也在持續(xù)探討科技評(píng)價(jià)問(wèn)題，并尋求解決辦法。以中科院學(xué)部為例，2009 年設(shè)立“中國(guó)科技體制與政策”課題（科技評(píng)價(jià)問(wèn)題是該研究的重要組成部分），2015 年設(shè)立“我國(guó)科技評(píng)價(jià)指標(biāo)的問(wèn)題和對(duì)策”課題，2015 年設(shè)立“全球化深入發(fā)展下的科學(xué)價(jià)值評(píng)估”課題等。雖然這些研究工作對(duì)科技評(píng)價(jià)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)是準(zhǔn)確的，也采取了一些積極措施。例如 2014 年中科院學(xué)部主席團(tuán)發(fā)布了《追求卓越科學(xué)》的宣言[4]，但是，這些研究工作對(duì)解決科技評(píng)價(jià)問(wèn)題的效果有限，無(wú)法從根本上撼動(dòng)論文量化評(píng)價(jià)導(dǎo)向的根基。

不斷探索研究，不斷嘗試改革，但是，以論文量化評(píng)價(jià)為主的科技評(píng)價(jià)導(dǎo)向問(wèn)題卻依然懸而未決，成為難以跨越的“馬拉河”。在 2016 年的“科技三會(huì)”上，習(xí)近平總書(shū)記發(fā)出“改革科技評(píng)價(jià)制度，建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績(jī)效為導(dǎo)向的分類評(píng)價(jià)體系，正確評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、文化價(jià)值”[5]的號(hào)召，指明了科技評(píng)價(jià)改革的方向，描繪了科技評(píng)價(jià)應(yīng)有的圖景。落實(shí)總書(shū)記的號(hào)召，關(guān)鍵是要找到改革的突破口。改革的突破口究竟在哪里？

3 “領(lǐng)頭角馬”是科技評(píng)價(jià)改革突破口

筆者認(rèn)為，我國(guó)以往科技評(píng)價(jià)改革效果并不彰顯的原因在于單純采用了整體推進(jìn)的改革模式，沒(méi)有處理好整體推進(jìn)和重點(diǎn)突破的關(guān)系，這與科學(xué)自身的規(guī)律和中國(guó)國(guó)情不相符。從科學(xué)社會(huì)學(xué)角度看，科學(xué)是少數(shù)精英的活動(dòng)，呈現(xiàn)典型的金字塔結(jié)構(gòu)，少數(shù)精英人員和科研機(jī)構(gòu)處于金字塔的頂端，多數(shù)處于金字塔的底端[6,7]。即便在美國(guó)，不同科研機(jī)構(gòu)的科研水平和科研質(zhì)量的差距也很大，美國(guó)研究型高校也只占其高?？倲?shù)的一小部分。中國(guó)科研人員和科研機(jī)構(gòu)規(guī)模龐大、分布廣泛，科研水平和科研活動(dòng)差異巨大。有些科研機(jī)構(gòu)和高校已經(jīng)凝聚了一批優(yōu)秀的科研人員，科研水平達(dá)到一定高度。同時(shí)，我國(guó)仍然有相當(dāng)多的科研機(jī)構(gòu)和高校，其研究水平處于較低階段。與之不相稱的是，在推動(dòng)科技評(píng)價(jià)改革的一系列政策中，并沒(méi)有將金字塔頂端機(jī)構(gòu)與底端機(jī)構(gòu)區(qū)分開(kāi)來(lái)，而采用的是普適性政策或者整體推進(jìn)模式，所謂“眉毛胡子一把抓”。

那么，政府在科技管理中全部都采用整體推進(jìn)模式嗎？也不是。例如中科院的“知識(shí)創(chuàng)新工程”、教育部的“985”和“211”工程，以及近年來(lái)名目繁多的各類人才計(jì)劃等，都屬于重點(diǎn)突破模式。但是，這種抓重點(diǎn)的管理模式主要體現(xiàn)在對(duì)資源配置的重點(diǎn)支持。我國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌并未完成，科研機(jī)構(gòu)、高校等主要科研力量幾乎都是政府所有，行政色彩濃重，科學(xué)共同體力量較弱。在物質(zhì)方面，如經(jīng)費(fèi)投入、科技條件建設(shè)等，政府對(duì)機(jī)構(gòu)的個(gè)性化和差異化管理相對(duì)容易，這也是政府權(quán)力的體現(xiàn)。而在價(jià)值導(dǎo)向方面，就很難照顧到機(jī)構(gòu)個(gè)性化和差異化的需求。這就是科技評(píng)價(jià)改革一直沒(méi)有采用重點(diǎn)突破模式的原因。在“大一統(tǒng)”的價(jià)值導(dǎo)向下，容易進(jìn)行橫向排名比較和量化評(píng)價(jià)，抹殺機(jī)構(gòu)的個(gè)性和特色，不利于金字塔頂端機(jī)構(gòu)在科技評(píng)價(jià)改革中發(fā)揮其應(yīng)有的作用。這也是 20 世紀(jì) 90 年代步入論文量化評(píng)價(jià)以來(lái)，20 多年都沒(méi)有能夠自然發(fā)展為科學(xué)價(jià)值導(dǎo)向下的科技評(píng)價(jià)的根本原因之所在。

由此，筆者認(rèn)為，科技評(píng)價(jià)改革的突破口在于找到“領(lǐng)頭角馬”，賦予其使命和自主權(quán)，鼓勵(lì)其探索建立以追求卓越為價(jià)值導(dǎo)向的科技評(píng)價(jià)體系。處于金字塔頂端的科研機(jī)構(gòu)便是所需要的“領(lǐng)頭角馬”，只有這些“領(lǐng)頭角馬”機(jī)構(gòu)充分發(fā)揮其帶頭作用，成功跨越“馬拉河”，到達(dá)“彼岸”，才能帶動(dòng)其他機(jī)構(gòu)一起跨越，從而構(gòu)建合理的學(xué)術(shù)生態(tài)。

當(dāng)然，我國(guó)科技評(píng)價(jià)改革比起自然界角馬群跨越馬拉河要復(fù)雜得多，但是，在發(fā)揮“領(lǐng)頭角馬”作用方面，其義相似。從科技評(píng)價(jià)的復(fù)雜性看，我國(guó)目前科技評(píng)價(jià)的問(wèn)題，既有政府管理的問(wèn)題，也有科學(xué)共同體自身的問(wèn)題，包括科研機(jī)構(gòu)、科研人員以及學(xué)術(shù)組織等，還有社會(huì)環(huán)境的問(wèn)題。比如，科技評(píng)價(jià)中的非學(xué)術(shù)因素干擾在我國(guó)文化環(huán)境中比較盛行，這也是為什么在我國(guó)量化評(píng)價(jià)大行其道的重要原因之一。經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放 30 多年來(lái)的發(fā)展，我國(guó)科技整體水平已經(jīng)有了很大進(jìn)步，相比于 20 世紀(jì) 80 年代，我國(guó)已經(jīng)擁有一批具備了較高學(xué)術(shù)能力和視野的科學(xué)家，可以擔(dān)當(dāng)起同行評(píng)議的責(zé)任，特別是在金字塔頂端的一些機(jī)構(gòu)。由此，筆者認(rèn)為當(dāng)前科技評(píng)價(jià)改革的主要矛盾是要處理好政府與科學(xué)的關(guān)系，賦予一批學(xué)術(shù)高地機(jī)構(gòu)以“領(lǐng)頭角馬”的地位，并下放自主權(quán)，使其作用得以發(fā)揮。在這一前提下，科學(xué)共同體自身的問(wèn)題才有可能在實(shí)踐中逐步探索、完善與解決，“站在岸上是學(xué)不會(huì)游泳的”。

4 科技評(píng)價(jià)改革中“領(lǐng)頭角馬”的困境

那么，誰(shuí)是科技評(píng)價(jià)改革中的“領(lǐng)頭角馬”？筆者認(rèn)為，科技評(píng)價(jià)改革的“領(lǐng)頭角馬”，首先其本身必須處于學(xué)術(shù)高地，即高水平人才的集聚地、高水平科研產(chǎn)出成果的集聚地；其次在科技界和社會(huì)上影響較大，能夠起到表率作用。按照該標(biāo)準(zhǔn)，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，像中科院和國(guó)內(nèi)好的高校，例如“985”高校大致可以看作是“領(lǐng)頭角馬”的主力軍。我國(guó)一些好的科研成果主要來(lái)自這批科研機(jī)構(gòu)，一些重要的科研攻關(guān)任務(wù)也主要由這批科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)。實(shí)際上，這些機(jī)構(gòu)在科技評(píng)價(jià)改革方面也一直試圖做一些有益的探索。

中科院一直在發(fā)展和完善研究所評(píng)價(jià)體系[8,9]。2011 年“知識(shí)創(chuàng)新工程”結(jié)束之后，中科院研究出臺(tái)《關(guān)于改革科技評(píng)價(jià)，建立重大產(chǎn)出導(dǎo)向研究所評(píng)價(jià)體系的決定》（科發(fā)規(guī)字[2012]40號(hào)）文件，引導(dǎo)研究所做出“面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求”的重大科技成果。構(gòu)建了“兩個(gè)環(huán)節(jié)一個(gè)基礎(chǔ)”的研究所評(píng)價(jià)體系，即驗(yàn)收評(píng)估和專家診斷評(píng)估兩個(gè)環(huán)節(jié)，以及采用定量數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)作為兩個(gè)評(píng)估環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)；明確了重大科技成果的類型和標(biāo)準(zhǔn)。在專家診斷評(píng)估環(huán)節(jié)，對(duì)能采用國(guó)際評(píng)估的研究工作都盡量采用國(guó)際評(píng)估。國(guó)際專家往往重點(diǎn)關(guān)注的是科學(xué)研究工作本身的質(zhì)量和水平，而不是論文數(shù)量、人才“標(biāo)簽”等量化指標(biāo)。重大產(chǎn)出導(dǎo)向評(píng)價(jià)體系對(duì)于“調(diào)整價(jià)值導(dǎo)向、擯棄數(shù)量評(píng)價(jià)和單純的論文導(dǎo)向，突出研究質(zhì)量和實(shí)際貢獻(xiàn)”[10]產(chǎn)生了較好的效果。

南京大學(xué)近年來(lái)實(shí)施了“科技創(chuàng)新十百千工程”，即在系、院和學(xué)校層面分別遴選出十個(gè)、百個(gè)和千個(gè)關(guān)鍵研究問(wèn)題，引導(dǎo)學(xué)術(shù)骨干專注于關(guān)鍵問(wèn)題研究，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)在科學(xué)前沿的突破。該工程的本質(zhì)是科技評(píng)價(jià)的改革，即以問(wèn)題導(dǎo)向取代以往的論文導(dǎo)向[11]。上海交通大學(xué)為擯棄高?？萍荚u(píng)價(jià)中存在的“掙工分”“湊數(shù)字”等不良現(xiàn)象，較早在院系層面探索了國(guó)際評(píng)估，邀請(qǐng)國(guó)際著名同行專家到實(shí)地考察，聽(tīng)取匯報(bào)和座談。最后國(guó)際專家就院系的定位、發(fā)展?fàn)顟B(tài)、發(fā)展速度、發(fā)展?jié)摿Φ雀鱾€(gè)方面展開(kāi)綜合評(píng)價(jià)，找出差距并給出發(fā)展建議[12]。北京大學(xué)、清華大學(xué)和中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)等借鑒tenure-track（終身教職評(píng)定）制度，率先探索用人制度改革[13]?？蒲腥藛T經(jīng)過(guò) 5—6 年的 tenure-track 后，考核合格可納入正式人員編制，考核的重點(diǎn)為代表性研究成果的前沿性和國(guó)際影響力，而不是 SCI 論文數(shù)量。

然而，這些在科技評(píng)價(jià)改革方面的探索與實(shí)踐還只是星星之火，尚未觸動(dòng)整體的科技評(píng)價(jià)，即便在這些研究機(jī)構(gòu)內(nèi)部，也沒(méi)有從根本上扭轉(zhuǎn)論文量化評(píng)價(jià)導(dǎo)向。要徹底扭轉(zhuǎn)論文量化導(dǎo)向，僅僅依靠機(jī)構(gòu)自發(fā)的探索力度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，必須要在國(guó)家層面對(duì)這些機(jī)構(gòu)給予特殊政策的支持和引導(dǎo)。目前，國(guó)家在科技評(píng)價(jià)上的誘導(dǎo)力量極其強(qiáng)大，沒(méi)有哪個(gè)機(jī)構(gòu)能夠獨(dú)善其身而不受影響。以政府科技獎(jiǎng)勵(lì)和人才計(jì)劃為例。各級(jí)政府的獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)非常龐大，每年僅國(guó)家科技三大獎(jiǎng)仍有近 300 項(xiàng)。各級(jí)政府設(shè)立了大量的人才計(jì)劃，“人才‘帽子’滿天飛，大江大河大山的名字幾乎都被用完了”[14]。在國(guó)際上，可能沒(méi)有哪個(gè)國(guó)家像我國(guó)一樣，有這么多的獎(jiǎng)項(xiàng)和人才“標(biāo)簽”，對(duì)科學(xué)共同體產(chǎn)生如此大的擾動(dòng)。有高校校長(zhǎng)反映，高校的理想狀態(tài)應(yīng)該是不受這些論文排名、獎(jiǎng)項(xiàng)和人才“帽子”等量化指標(biāo)的影響，專心致研，以期做出卓越的原創(chuàng)性成果。但是，在這種氛圍下，領(lǐng)導(dǎo)部門在關(guān)注、學(xué)校師生在關(guān)注、社會(huì)公眾在關(guān)注，并且評(píng)價(jià)結(jié)果以各種形式與資源配置相掛鉤，誰(shuí)能夠做到不受影響呢？

由此，如果沒(méi)有國(guó)家賦予這些機(jī)構(gòu)以“領(lǐng)頭角馬”的使命，不給予相應(yīng)的自由和自主權(quán)，這些機(jī)構(gòu)在科技評(píng)價(jià)改革中的探索都不可能真正成功。那么，國(guó)家應(yīng)該給予這些機(jī)構(gòu)怎樣的政策支持和引導(dǎo)，確保它們真正發(fā)揮“領(lǐng)頭角馬”的作用？

5 下放自主權(quán)，讓“領(lǐng)頭角馬”的作用發(fā)揮出來(lái)

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展是我國(guó)的重大戰(zhàn)略選擇，作為一種重要的價(jià)值導(dǎo)向，科技評(píng)價(jià)對(duì)這一戰(zhàn)略的實(shí)施起著至關(guān)重要的作用，“領(lǐng)頭角馬”則是科技評(píng)價(jià)改革的突破口。我們?cè)凇按税丁币雅腔蔡?，時(shí)不我待，只有明確“領(lǐng)頭角馬”，并賦予其使命和相應(yīng)條件，才能完成跨越“馬拉河”的壯舉。發(fā)揮“領(lǐng)頭角馬”的作用，就是要賦予一批率先發(fā)展的機(jī)構(gòu)以“特區(qū)”地位，就如當(dāng)初深圳特區(qū)的發(fā)展一樣，要給予相應(yīng)的區(qū)別性特殊政策支持，其核心在于賦予其能夠構(gòu)建以追求卓越為價(jià)值導(dǎo)向的評(píng)價(jià)體系的自主權(quán)。

但同時(shí)也要認(rèn)識(shí)到，跨越“馬拉河”具有相當(dāng)?shù)碾y度和挑戰(zhàn)，不可能一蹴而就。我國(guó)當(dāng)前局面下，這一偉大跨越有 2 個(gè)層面：

（1）從論文量化導(dǎo)向（包括以論文為代表的其他項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)、專利、人才、獎(jiǎng)勵(lì)等量化導(dǎo)向）到學(xué)術(shù)質(zhì)量導(dǎo)向的跨越；

（2）從單純的學(xué)術(shù)質(zhì)量導(dǎo)向到學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和影響力導(dǎo)向的跨越。

跟科技發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)第一層面的論文量化導(dǎo)向的問(wèn)題要嚴(yán)重許多，追求卓越科學(xué)的文化尚未形成。從國(guó)際發(fā)展及趨勢(shì)看，科技發(fā)達(dá)國(guó)家一定程度上也存在論文量化導(dǎo)向的傾向與問(wèn)題，由此才有了旨在遏止以期刊影響因子評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)質(zhì)量的《舊金山宣言》[15]等。不過(guò)，就科技發(fā)達(dá)國(guó)家而言，因其科學(xué)文化的積累比較深厚，目前主要處于第二層面的跨越中。值得期待的是，就中國(guó)而言，以上 2 個(gè)層面的跨越是可并行的，如果我們能夠做到，就有望在科技評(píng)價(jià)方面實(shí)現(xiàn)領(lǐng)先。

實(shí)現(xiàn)以上跨越，關(guān)鍵有 2 個(gè)方面：（1）選擇合適的“領(lǐng)頭角馬”，（2）給予“領(lǐng)頭角馬”特殊政策保障。這 2 項(xiàng)工作都并非一片空白從零開(kāi)始，而是有一定基礎(chǔ)和資源可以充分利用整合：（1）可以跟“領(lǐng)頭角馬”所在部門和機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略相聯(lián)系，如中科院的“率先行動(dòng)”計(jì)劃、教育部的“雙一流”建設(shè)等；（2）與國(guó)家科技體制改革相聯(lián)系，比如建立現(xiàn)代院所制度、下放機(jī)構(gòu)自主權(quán)等。

合適“領(lǐng)頭角馬”的選擇，除了要考慮學(xué)術(shù)高地和影響力以外，還可能要考慮一些其他相關(guān)因素，包括機(jī)構(gòu)的主動(dòng)性、學(xué)科領(lǐng)域的分布、適度的規(guī)模。論文量化導(dǎo)向問(wèn)題主要源于基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，但又拓展到其他領(lǐng)域和行業(yè)。由此，優(yōu)先在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域選擇“領(lǐng)頭角馬”實(shí)現(xiàn)跨越，可能是一個(gè)追本溯源的方案。從國(guó)家對(duì)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域已有支持情況看，國(guó)家支持過(guò)中科院率先實(shí)施“知識(shí)創(chuàng)新工程”，目前正在支持中科院實(shí)施“率先行動(dòng)”計(jì)劃。在高校，國(guó)家實(shí)施了“985”工程，目前正在啟動(dòng)“雙一流”建設(shè)。這些機(jī)構(gòu)毫無(wú)疑問(wèn)應(yīng)該是選擇“領(lǐng)頭角馬”時(shí)需要重點(diǎn)考慮的對(duì)象。

如何給予特殊的政策，保證“領(lǐng)頭角馬”享有能夠構(gòu)建以追求卓越為價(jià)值導(dǎo)向的評(píng)價(jià)體系的自主權(quán)？首先，需要對(duì)其意義有充分認(rèn)識(shí)?？茖W(xué)研究是一種高度創(chuàng)造性和創(chuàng)新性的活動(dòng)，帶有很強(qiáng)的隨機(jī)性、偶然性和不可預(yù)見(jiàn)性，正如李克強(qiáng)總理所說(shuō)，“人類的重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)都不是‘計(jì)劃’出來(lái)的”[16]?？茖W(xué)研究需要尊重科研人員探索的興趣，需要允許科研人員長(zhǎng)期專注的鉆研。我們必須讓優(yōu)秀的科研人員在科學(xué)研究過(guò)程中享有更大的自主權(quán)，這不僅僅體現(xiàn)在自主選擇研究問(wèn)題方面，還體現(xiàn)在不通過(guò)讓評(píng)價(jià)導(dǎo)向影響和干擾科研人員的研究工作。由此，需要給優(yōu)秀科學(xué)家所在的機(jī)構(gòu)以相應(yīng)的自主權(quán)，使得機(jī)構(gòu)在科研管理和科技評(píng)價(jià)方面能夠制訂出符合機(jī)構(gòu)內(nèi)科學(xué)家群體的個(gè)性化和差異化的政策。這在本質(zhì)上是正確處理好政府與科學(xué)的關(guān)系，讓“上帝的歸上帝，凱撒的歸凱撒”。美國(guó)在國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理中，一開(kāi)始采用“國(guó)有國(guó)營(yíng)”（Government Owned - Government Operated，GOGO）模式，以后逐步過(guò)渡為 “國(guó)有民營(yíng)”（Government Owned - Contractor Operated，GOCO）為主的模式，目的是為了給科學(xué)家更大的自主權(quán)，提高效率，促進(jìn)健康發(fā)展。能源部 17 個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室目前有16 個(gè)采用 GOCO 模式，委托給大學(xué)或非營(yíng)利科研機(jī)構(gòu)管理[17]。2017 年 5月英國(guó)剛剛通過(guò)《高等教育與研究法案》（Higher Education and Research Bill），其中政府在諸多讓科學(xué)家擔(dān)憂的條款上做了讓步，增加了保障高校自治權(quán)的措施[18]等。

具體而言，創(chuàng)造保障“領(lǐng)頭角馬”發(fā)揮作用的政策環(huán)境：（1）要清理對(duì)“領(lǐng)頭角馬”的評(píng)價(jià)政策，對(duì)必須存在的、有利于其跨越的予以保留，對(duì)于不利于其跨越的予以取消，包括過(guò)多過(guò)泛的獎(jiǎng)項(xiàng)、過(guò)多過(guò)濫的人才計(jì)劃等。對(duì)于需要保留的項(xiàng)目評(píng)價(jià)等，對(duì)其評(píng)價(jià)方法要進(jìn)行完善與優(yōu)化。（2）根據(jù)跨越的需求，研究制訂有利于保障“領(lǐng)頭角馬”發(fā)揮作用的特殊政策。建設(shè)機(jī)構(gòu)治理體系，發(fā)揮科學(xué)家在機(jī)構(gòu)治理體系中的作用，保證在政府放權(quán)后，機(jī)構(gòu)接得住。落實(shí)依法治國(guó)要求，制定科學(xué)合理的機(jī)構(gòu)章程，通過(guò)機(jī)構(gòu)章程保證其自主權(quán)。（3）根據(jù)跨越的需求，調(diào)整原先與評(píng)價(jià)相關(guān)的資源配置政策、人才與人事管理政策等，給予這些機(jī)構(gòu)一定的資源配置上的傾斜，確保這些機(jī)構(gòu)不因賦予“領(lǐng)頭角馬”使命而在資源配置上受到損失，并且對(duì)優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)給予相對(duì)穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)支持，減少競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目的擾動(dòng)。

最終，通過(guò)上述政策，使得各種機(jī)構(gòu)排名比較的評(píng)價(jià)得以取消，各種人才計(jì)劃的“帽子”和各種獎(jiǎng)項(xiàng)被大大削減，保障機(jī)構(gòu)自主權(quán)的治理體系得以建立，從而讓“領(lǐng)頭角馬”輕裝上陣，逐步培植深厚的追求卓越的文化，跨越“馬拉河”，在科技評(píng)價(jià)方面走出一條符合自身特色的道路。反之，如果在政府層面不能夠破除“大一統(tǒng)”的管理模式，不給這些“領(lǐng)頭角馬”下放自主權(quán)，或者，在政府下放自主權(quán)之后，“領(lǐng)頭角馬”不能擔(dān)負(fù)起賦予自己的歷史使命，建立合理的機(jī)構(gòu)治理體系與評(píng)價(jià)體系，建立追求卓越的科學(xué)文化和環(huán)境，“馬拉河”就難以跨越，就只能受困于干涸的草地，而到達(dá)不了水草豐美的塞倫蓋蒂草原。

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15 Fathi S. San Francisco declaration on Research Assessment. Journal of Experimental Biology, 2013, 216(12)： 533-534.

16 李克強(qiáng). 人類的重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)都不是“計(jì)劃”出來(lái)的. [2017-08-11]. http：//www.gov.cn/guowuyuan/2017-07/13/ content_5210217.htm.

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徐 芳中科院科技戰(zhàn)略咨詢?cè)焊毖芯繂T。2011年從英國(guó)肯特大學(xué)獲得管理科學(xué)博士學(xué)位后，進(jìn)入中科院管理創(chuàng)新與評(píng)估研究中心工作。主要研究方向?yàn)榭萍脊芾砼c評(píng)價(jià)、科技政策學(xué)等。近年來(lái)，以主持人或主要參與人身份完成國(guó)家自然科學(xué)基金委、中科院學(xué)部、人社部委托任務(wù)10余項(xiàng)，并支撐中科院開(kāi)展研究所評(píng)估工作；在EJOR, OMEGA, 《科研管理》等期刊發(fā)表論文20余篇。E-mail： xufang@casipm.ac.cn

Xu FangAssociate professor at Institutes of Science and Development, Chinese Academy of Sciences (CAS). After received Ph.D. degree in Management Science from University of Kent, UK in 2011, she started to work in Management Innovation and Research Evaluation Center, CAS. Her research interests include research management & evaluation to support S&T decision-makings. She has also undertaken more than 10 research evaluation and policy study related projects from National Natural Science Foundation of China, Ministry of Science and Technology, Ministry of Human Resources and Social Security, and other departments. She has already published more than 20 papers in European Journal of Operational Research, Omega, and other international and domestic journals. E-mail： xufang@casipm.ac.cn

李曉軒男，中科院管理創(chuàng)新與評(píng)估研究中心主任，中科院科技戰(zhàn)略咨詢?cè)貉芯繂T，博士生導(dǎo)師。主要研究領(lǐng)域?yàn)榭蒲泄芾?，涉及科技評(píng)價(jià)、科技人力資源管理、科研經(jīng)費(fèi)管理等研究方向。長(zhǎng)期從事政府科技管理與政策方面的決策支撐研究工作，主持承擔(dān)了來(lái)自中科院、科技部、國(guó)家自然科學(xué)基金委、工程院、中國(guó)科協(xié)、國(guó)家人社部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等大量研究項(xiàng)目。主持中科院所屬所績(jī)效評(píng)價(jià)研究專項(xiàng)，積累了豐富的科技評(píng)價(jià)與管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。撰寫(xiě)了大量研究報(bào)告，發(fā)表論文50余篇，包括在Research Policy、Research Evaluation、Omega等重要國(guó)際刊物上發(fā)表論文多篇。

E-mail： xiaoxuan@casipm.ac.cn

To Cross the Mara River: Thoughts on Breakthrough Point of Research Evaluation Reform in China

Xu Fang1,2Li Xiaoxuan1,2
（1 Institutes of Science and Development, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100190, China; 2 University of Chinese Academy of Sciences, Beijing 100049, China）

The question of research evaluation appears to be a bastion which is hard to breach, while the academia, government, and society have been continutely disputing and attempting to make breakthroughs, which is just like the hundreds of wildebeest wandering and attempting to cross the Mara River. This paper analyzes that the fundamental reason why China’s research evaluation is difficult to solve is that it does not clarify the relationship between the government and the science, does not deal with the relationship between the overall advancement and the key breakthrough, and does not give the special policy and autonomy of the academic highland to paly the role as “Leading Wildebeest”, so as to take the leap from the shore to the other, and to build reseach excellence-driven evaluation system. In this paper, we attempt to put forward the theory of “Leading Wildebeest”, which is the breakthrough point of research evaluation reform in China, and put forward the corresponding policy suggestions in the light of the reality of China.

research evaluation, reform, Leading Wildebeest

anMale,

his Ph.D. in Psychology from Peking University in 1999. He is now the director of Innovation Management and Research Evaluation Centre, CAS and also a professor at Institutes of Science and Development, CAS. Dr. Li’s current research interest is scientific research management, including research evaluation, human resource management, and research funding management.In the field of research evaluation, Dr. Li undertakes a series of evaluation work of CAS, evaluation theory and practice research supported by NSFC and MOST. One of Dr. Li’s major responsibilities is to carry out performance evaluation on CAS institutes, and he has established a wide range of cooperation with internationally research evaluation agencies during the work. Dr. Li. has published more than 50 papers in domestic and international journals in management innovation and evaluation area such as Research Policy, Research Evaluation, Omega, and so on. E-mail：xiaoxuan@casipm.ac.cn