朱迎春,袁燕軍,張海波

(1.中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院,北京 100038;2.北京科學(xué)學(xué)研究中心,北京 100089;3.北京理工大學(xué),北京 100081)

R&D經(jīng)費(fèi)配置的現(xiàn)狀、問(wèn)題與對(duì)策
——基于2000—2015年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)

朱迎春1,袁燕軍2,張海波3

(1.中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院,北京 100038;2.北京科學(xué)學(xué)研究中心,北京 100089;3.北京理工大學(xué),北京 100081)

中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)規(guī)模已躍居世界第2位，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度超越歐盟國(guó)家總體水平，標(biāo)志著科技創(chuàng)新已逐步成為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的推動(dòng)力量。然而，近年來(lái)受經(jīng)濟(jì)下行影響，出現(xiàn)了研發(fā)投入增幅下降并持續(xù)回落的跡象，值得關(guān)注。在R&D經(jīng)費(fèi)累積量不足、企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度落后的背景下，R&D經(jīng)費(fèi)穩(wěn)步增長(zhǎng)仍然是第一要?jiǎng)?wù)。與此同時(shí)，R&D經(jīng)費(fèi)配置存在的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題已十分突出，在保增長(zhǎng)的同時(shí)進(jìn)行結(jié)構(gòu)性調(diào)整已刻不容緩。

R&D經(jīng)費(fèi);規(guī)模;結(jié)構(gòu)

R&D經(jīng)費(fèi)是核心創(chuàng)新資源，合理、高效配置R&D經(jīng)費(fèi)對(duì)于實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，提升國(guó)家科技實(shí)力和創(chuàng)新能力至關(guān)重要。學(xué)術(shù)界關(guān)于R&D經(jīng)費(fèi)方面的研究眾多，研究角度各有不同，其中有代表性的研究包括三個(gè)方面:一是R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度與規(guī)模規(guī)律性研究；二是R&D經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)與優(yōu)化研究；三是R&D經(jīng)費(fèi)投入與產(chǎn)出效率研究。陳實(shí)在進(jìn)行R&D經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度與規(guī)模的國(guó)際比較時(shí)去除了國(guó)防R&D經(jīng)費(fèi)，并得出中國(guó)目前R&D投入強(qiáng)度處于中等水平，且有較好成長(zhǎng)態(tài)勢(shì)等結(jié)論[1]。鐘衛(wèi)認(rèn)為，中國(guó)處于工業(yè)化中級(jí)階段的后期,但R&D經(jīng)費(fèi)投入水平處于工業(yè)化初級(jí)階段的后期,R&D經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)卻帶有工業(yè)化高級(jí)階段后期的特征[2]。宋吟秋通過(guò)構(gòu)建R&D經(jīng)費(fèi)支出的效用函數(shù)得出，中國(guó)合理的科學(xué)研究和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)之比應(yīng)該在1:2[3]。劉建生分析中國(guó)現(xiàn)階段R&D經(jīng)費(fèi)投入模式并與典型創(chuàng)新型國(guó)家比較，認(rèn)為目前中國(guó)R&D投入存在著強(qiáng)度低、結(jié)構(gòu)不合理等問(wèn)題[4]?？傮w來(lái)看，目前學(xué)術(shù)界的研究主要集中于現(xiàn)狀評(píng)判，而缺乏變化趨勢(shì)的預(yù)警分析；主要集中于對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)某一方面的研究，而缺乏對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)配置全面的剖析。

2013年，我國(guó)躋身為僅次于美國(guó)的世界第二大研發(fā)支出國(guó)，反映投資結(jié)構(gòu)和發(fā)展方式的R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度逐步逼近創(chuàng)新型國(guó)家總體水平。從規(guī)模來(lái)看，中國(guó)已逐步成為具有世界影響力的創(chuàng)新資源投入大國(guó)，但在R&D經(jīng)費(fèi)規(guī)模擴(kuò)張的同時(shí)，增速明顯放緩，一些重要的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題也愈加凸顯?！笆濉睍r(shí)期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入增速換擋、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、動(dòng)力轉(zhuǎn)換的新常態(tài)，科技發(fā)展將進(jìn)入由量的增長(zhǎng)向質(zhì)的躍升轉(zhuǎn)變的歷史新階段。在新的歷史時(shí)期，R&D經(jīng)費(fèi)配置也應(yīng)進(jìn)入“穩(wěn)增長(zhǎng)，調(diào)結(jié)構(gòu)”的新階段。本文基于2000—2015年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)配置現(xiàn)狀、變化趨勢(shì)以及存在的問(wèn)題進(jìn)行深入剖析，并提出相關(guān)政策建議。

1 R&D經(jīng)費(fèi)配置現(xiàn)狀分析

1.1 R&D經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模分析

隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)和自主創(chuàng)新意識(shí)的不斷提高，中國(guó)政府和企業(yè)對(duì)科技創(chuàng)新的投入力度不斷加大，R&D經(jīng)費(fèi)總量保持高速增長(zhǎng)，特別是在“九五”“十五”時(shí)期，R&D經(jīng)費(fèi)增速約為GDP增速的兩倍。即便是在全球金融危機(jī)爆發(fā)的2008—2009年，R&D經(jīng)費(fèi)年均增速也保持在20%以上。經(jīng)過(guò)多年的不懈努力，中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)于2013年首次超過(guò)日本，升至世界第2位，僅居美國(guó)之后。2015年達(dá)到1.4億元，繼續(xù)保持世界第2位。與此同時(shí)，江蘇、廣東、北京、山東、浙江和上海6個(gè)省市R&D經(jīng)費(fèi)均突破100億美元，合計(jì)達(dá)到1342.1億美元，超過(guò)德國(guó)同年投入水平[5]。經(jīng)過(guò)多年的持續(xù)積累，科技創(chuàng)新投入的成效將逐步顯現(xiàn)，中國(guó)R&D活動(dòng)將進(jìn)入一個(gè)全新的發(fā)展階段。

1.2 R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度分析

R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度(R&D經(jīng)費(fèi)與GDP比例)不僅反映了科技投入水平，同時(shí)也是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和科技經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的重要標(biāo)志。2000年以來(lái)，伴隨R&D經(jīng)費(fèi)的高速增長(zhǎng)，中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度穩(wěn)步提升，2002首次突破1%，2014年邁入2%時(shí)代，2015年達(dá)到歷史最高水平2.07%，接近歐盟15國(guó)的平均水平(2.08%)。與此同時(shí)，已有8個(gè)省市R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度突破2%，其中，北京達(dá)到6.01%、上海達(dá)到3.73%，僅次于R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度長(zhǎng)期處于世界較高水平的韓國(guó)(4.29%)和以色列(4.11%)[5]。

典型發(fā)達(dá)國(guó)家和新興工業(yè)化國(guó)家R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度變化趨勢(shì)表明，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行和增長(zhǎng)的情況下,R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度的發(fā)展軌跡是一條類(lèi)S曲線[6]。分界點(diǎn)1%和2.5%將S曲線分為三段。在低于1%和高于2.5%的階段，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度提升緩慢。而在分界點(diǎn)1%和2.5%之間，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度處于快速增長(zhǎng)階段。從近年來(lái)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度變化情況看，從1%提高到2.0%經(jīng)過(guò)了13年的時(shí)間。歷時(shí)與日本基本持平，雖慢于美國(guó)(7年)，但快于澳大利亞(22年)、奧地利(20年)、丹麥(17年)等發(fā)達(dá)國(guó)家。R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度的快速躍升標(biāo)志著中國(guó)的投資結(jié)構(gòu)正發(fā)生著深刻變化，科技創(chuàng)新正在成為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的推動(dòng)力量。

2 R&D經(jīng)費(fèi)配置存在的問(wèn)題分析

2.1 R&D經(jīng)費(fèi)多年累計(jì)量不足

盡管從當(dāng)年投入來(lái)看，中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)位居世界前列，但是這種持續(xù)增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)至今也才30年左右，歷史累計(jì)投入與歐美國(guó)家仍有較大差距。按當(dāng)年價(jià)折合美元計(jì)算，1991—2014年中國(guó)累計(jì)投入R&D經(jīng)費(fèi)1.2萬(wàn)億美元，僅相當(dāng)于美國(guó)投入總量的16.6%、日本的34.7%、德國(guó)的72.7%。換一個(gè)角度比較，1991年以來(lái)中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)的累積投入量不及美國(guó)最近3年的投入水平，也不及日本最近7年的總投入量(見(jiàn)圖1)[7]?？茖W(xué)技術(shù)投入具有很強(qiáng)的循環(huán)累積效應(yīng)，科技創(chuàng)新效果的顯現(xiàn)依賴于長(zhǎng)期投入和持續(xù)積累。

圖1 1991—2014年部分國(guó)家R&D經(jīng)費(fèi)投入量

2.2 R&D經(jīng)費(fèi)增速明顯回落

2012年，中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)結(jié)束了保持近10年的高速增長(zhǎng)勢(shì)頭，增速首次降到20%以下，近兩年R&D經(jīng)費(fèi)增速進(jìn)一步放緩并持續(xù)回落。2015年R&D經(jīng)費(fèi)僅比上年增長(zhǎng)8.9%，增速為近15年以來(lái)最低[5](見(jiàn)圖2)。R&D經(jīng)費(fèi)增幅放緩是企業(yè)、政府研發(fā)投入增速雙雙下降所致。企業(yè)資金是當(dāng)前全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)投入最主要的來(lái)源，占到研發(fā)投入總量的74%。從2012年開(kāi)始，企業(yè)對(duì)研發(fā)資助增幅大幅下降且持續(xù)回落，增速由前期的25%左右降為2012年的18.8%。隨后幾年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)下行壓力加大，企業(yè)效益下滑，2015年企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入增速降為近十年來(lái)的最低值，僅為8.2%。政府資金是全社會(huì)研發(fā)投入的另一重要來(lái)源，占到全社會(huì)研發(fā)投入的21%。政府對(duì)研發(fā)活動(dòng)的資助主要來(lái)自國(guó)家財(cái)政科技支出，特別是中央財(cái)政科技支出。在財(cái)政收入趨緊情況下，國(guó)家財(cái)政科技支出增速持續(xù)下滑，從2011年的14.3%下降至2015年的8.5%，其中，中央財(cái)政科技支出比2011年下降了10.3個(gè)百分點(diǎn)[5]。國(guó)家財(cái)政科技支出增速下滑，使其對(duì)全社會(huì)R&D投入的引導(dǎo)帶動(dòng)作用有所弱化。

受R&D經(jīng)費(fèi)增速回落影響，中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度增幅放緩。根據(jù)歷年R&D經(jīng)費(fèi)和GDP數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)算，預(yù)計(jì)2016年R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為2.10%，2017年為2.13%，與《國(guó)家中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020)》提出的2020年達(dá)到2.5%的發(fā)展目標(biāo)尚有較大差距。因此，加大科技經(jīng)費(fèi)投入力度，穩(wěn)定R&D經(jīng)費(fèi)增速，仍應(yīng)作為當(dāng)前科技發(fā)展的第一要?jiǎng)?wù)。

2.3 企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度處于落后水平

當(dāng)前，中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新投入力度逐步增強(qiáng)，已成為全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和研發(fā)活動(dòng)的執(zhí)行主體。企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)比重已從2000年的60%上升至2015年的76.8%，但R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度指標(biāo)(R&D經(jīng)費(fèi)與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比值)遠(yuǎn)低于工業(yè)化國(guó)家平均水平。2015年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為0.9%，其中規(guī)模以上制造業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為0.97%[5]。OECD數(shù)據(jù)顯示，美國(guó)制造業(yè)企業(yè)R&D投入強(qiáng)度(制造業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)與企業(yè)總產(chǎn)值之比)為3.3%(2008年)，日本為4.0%(2009年)，德國(guó)和英國(guó)分別為2.4%(2008年)和2.4%(2006年)[8]。與此同時(shí)，2015年大中型工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度也僅為1.12%，這與《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位全面提升企業(yè)創(chuàng)新能力的意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔2013〕8號(hào))提出的2015年達(dá)到1.5%的發(fā)展目標(biāo)仍有巨大差距。企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度不高不僅表明中國(guó)企業(yè)在科技創(chuàng)新方面的動(dòng)力和能力仍有待提高，尚難勝任科技創(chuàng)新主體的地位，同時(shí)也直接影響到全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)的投入水平。因此，強(qiáng)化企業(yè)研發(fā)投入力度仍應(yīng)作為未來(lái)重點(diǎn)之一。

圖2 2001—2015年中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)及其增速

2.4 R&D經(jīng)費(fèi)配置結(jié)構(gòu)性問(wèn)題突出

R&D經(jīng)費(fèi)的總體規(guī)模是提升創(chuàng)新能力的重要基礎(chǔ)，而合理的配置結(jié)構(gòu)則是提升R&D投入效率的基本保證。當(dāng)R&D經(jīng)費(fèi)規(guī)模達(dá)到一定程度時(shí)，關(guān)注重點(diǎn)相應(yīng)地應(yīng)逐步轉(zhuǎn)向其配置結(jié)構(gòu)。R&D經(jīng)費(fèi)配置結(jié)構(gòu)主要包括R&D經(jīng)費(fèi)與R&D人員的匹配結(jié)構(gòu)，以及R&D經(jīng)費(fèi)在不同類(lèi)別、不同研發(fā)階段、不同執(zhí)行主體、不同行業(yè)間的配置。

(1)R&D人員的人均經(jīng)費(fèi)偏低。R&D人員的人均經(jīng)費(fèi)(R&D經(jīng)費(fèi)與R&D人員之比)體現(xiàn)了兩種重要?jiǎng)?chuàng)新資源的匹配結(jié)構(gòu)，是充分發(fā)揮科技人力資源潛力的重要保障。通過(guò)對(duì)全球40個(gè)主要國(guó)家R&D人員的人均經(jīng)費(fèi)與人均GDP進(jìn)行擬合發(fā)現(xiàn)，二者之間具有較強(qiáng)的正相關(guān)性(見(jiàn)圖3)[7]。美國(guó)、日本、澳大利亞、瑞士及瑞典等發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)保持較高的人均經(jīng)費(fèi)水平來(lái)激勵(lì)R&D人員的創(chuàng)新積極性，提升創(chuàng)新效率，上述國(guó)家R&D人員的人均經(jīng)費(fèi)長(zhǎng)期保持在20萬(wàn)美元/人年以上，法國(guó)、德國(guó)、芬蘭及英國(guó)也都在10萬(wàn)美元/人年以上。

近幾年中國(guó)R&D人員的人均經(jīng)費(fèi)保持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，2015年達(dá)到6萬(wàn)美元/人年，但也僅相當(dāng)于瑞士的1/6、美國(guó)的1/5、日本的1/4和法國(guó)的1/3。中國(guó)R&D人員的人均經(jīng)費(fèi)水平不僅明顯低于發(fā)達(dá)國(guó)家當(dāng)前的總體水平，同時(shí)也遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于法國(guó)、瑞士、瑞典、韓國(guó)、澳大利亞等國(guó)家R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為2%時(shí)期的水平。OECD統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，法國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度達(dá)到2%的年份為1998年，瑞士為1981年，瑞典為1983年，韓國(guó)為1995年，澳大利亞為2006年，當(dāng)時(shí)上述國(guó)家R&D人員的人均經(jīng)費(fèi)水平分別是目前中國(guó)的2.5倍、2.5倍、2.9倍、2.1倍和 2.7倍。

(2)R&D經(jīng)費(fèi)使用中“重物輕人”現(xiàn)象嚴(yán)重。根據(jù)OECD《弗拉斯卡蒂》手冊(cè)定義，R&D經(jīng)費(fèi)按照用途，可以分為資本性支出、人員費(fèi)和其他日常性支出。資本性支出主要包括土建費(fèi)和設(shè)備購(gòu)置費(fèi)；人員費(fèi)是以現(xiàn)金或?qū)嵨镄问街Ц督o研究人員的工資、薪金，以及所有其他勞務(wù)費(fèi)用；其他日常性支出則主要包括原材料費(fèi)、水電能源費(fèi)、設(shè)備使用費(fèi)、資料印刷費(fèi)、差旅費(fèi)、修繕費(fèi)、非基建設(shè)備購(gòu)置費(fèi)、房租等[9]。

發(fā)達(dá)國(guó)家R&D經(jīng)費(fèi)主要用于人員費(fèi)，占R&D經(jīng)費(fèi)比例通常保持在40%～60%，其他日常性支出占25%～40%，資本性支出占5%～10%[10]。相比之下，中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)使用過(guò)程中“重物輕人”傾向嚴(yán)重，其他日常性支出占據(jù)較高比例。2015年，中國(guó)該比例為58.7%，高于多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家，也高于俄羅斯(38.9%)、韓國(guó)(50.1%)等新興國(guó)家。盡管近年來(lái)中國(guó)人員費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)的比例有所提升，2015年達(dá)到28.2%，也僅是德國(guó)、法國(guó)、意大利、芬蘭等發(fā)達(dá)國(guó)家的1/2。R&D人員的人均人員費(fèi)與發(fā)達(dá)國(guó)家差距更大，2015年僅為1.7萬(wàn)美元/人年，歐洲國(guó)家普遍在10萬(wàn)美元/人年左右，日本和韓國(guó)也分別達(dá)到8萬(wàn)美元/人年、5萬(wàn)美元/人年。人員費(fèi)偏低將制約科研人員研究效率與產(chǎn)出水平的提高，更直接的影響在于難以吸引國(guó)際創(chuàng)新人才，甚至造成高級(jí)人才流失。

圖3 R&D人員人均經(jīng)費(fèi)水平與人均GDP之間的關(guān)系

(3)科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)比例持續(xù)下降。R&D經(jīng)費(fèi)在不同研發(fā)階段有效配置，使基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展保持合理比例，是國(guó)家長(zhǎng)久保持科技創(chuàng)新活力和競(jìng)爭(zhēng)力的基本保障。從主要發(fā)達(dá)國(guó)家R&D經(jīng)費(fèi)在不同研發(fā)階段配置情況來(lái)看，基礎(chǔ)研究占比為15%～30%，應(yīng)用研究占比為20%～50%，科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)(基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)和應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi))所占份額普遍在40%以上，其中英國(guó)、法國(guó)超過(guò)60%；日本和韓國(guó)是科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)占比相對(duì)較低的國(guó)家，也分別達(dá)到33.5%和37.4%[10]。

與創(chuàng)新型國(guó)家相比，中國(guó)不僅基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占比處于落后位置，應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)所占比例也存在較大差距。2015年，中國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)、應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)的比例僅分別為5.1%和10.8%。由于近幾年應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)所占比例持續(xù)下降，科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)比例全面下滑，從2000年的22.1%下降為2015年的15.9%，與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距進(jìn)一步拉大(見(jiàn)圖4)[5]。盡管R&D經(jīng)費(fèi)在不同研發(fā)階段的配置比例與經(jīng)濟(jì)社會(huì)和科技發(fā)展階段有關(guān)，但是，當(dāng)前中國(guó)技術(shù)水平與發(fā)達(dá)國(guó)家差距逐步縮小，呈現(xiàn)“三跑”并存、“跟跑”為主、少數(shù)領(lǐng)域向“領(lǐng)跑”轉(zhuǎn)變的格局，科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)長(zhǎng)期不足勢(shì)必會(huì)影響中國(guó)原始創(chuàng)新能力和科技發(fā)展總體水平。

(4)研發(fā)活動(dòng)各執(zhí)行部門(mén)尚未形成合理分工。由于各國(guó)科研體制不同，企業(yè)、高等學(xué)校和政府研究機(jī)構(gòu)在研發(fā)活動(dòng)中發(fā)揮的作用各異。R&D經(jīng)費(fèi)在不同執(zhí)行部門(mén)的配置比例呈現(xiàn)不同特點(diǎn)?？傮w來(lái)看，多數(shù)國(guó)家基本形成企業(yè)以試驗(yàn)發(fā)展為主、研究機(jī)構(gòu)以科學(xué)研究為主、高等學(xué)校以基礎(chǔ)研究為主的研發(fā)格局。具體來(lái)看，多數(shù)國(guó)家企業(yè)試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)占其R&D經(jīng)費(fèi)的比重保持在50%～60%之間；研究機(jī)構(gòu)科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)占其R&D經(jīng)費(fèi)的比重保持在60%～90%之間；而高等學(xué)校作為各國(guó)開(kāi)展基礎(chǔ)研究活動(dòng)的主導(dǎo)力量，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占其R&D經(jīng)費(fèi)的比重通常保持在50%以上[10]。

相比較而言，中國(guó)企業(yè)以開(kāi)展試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)為主，試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)比重高達(dá)97%以上。政府研究機(jī)構(gòu)雖以應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)為主，但試驗(yàn)發(fā)展占主導(dǎo)地位，試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)的比例長(zhǎng)期保持在55%以上；高等學(xué)校雖是科學(xué)研究的主要力量，但更側(cè)重于應(yīng)用研究，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占其R&D經(jīng)費(fèi)總量比重僅為36%，而應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)占比達(dá)到50%以上。中國(guó)各執(zhí)行部門(mén)在整個(gè)創(chuàng)新鏈條中更加偏重研發(fā)活動(dòng)后端，定位存在交叉重復(fù)。作為知識(shí)創(chuàng)新主體的政府研究機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校應(yīng)憑借其智力資源優(yōu)勢(shì)，提出更多的新知識(shí)、新理論，在科學(xué)研究領(lǐng)域發(fā)揮更大的作用。

圖4 中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)按不同研發(fā)階段分布

(5)知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占比偏低。研發(fā)投入日益向知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)(包括高技術(shù)制造業(yè)和知識(shí)密集型服務(wù)業(yè))聚集，是當(dāng)今世界企業(yè)R&D活動(dòng)的鮮明特征。從主要發(fā)達(dá)國(guó)家及新興經(jīng)濟(jì)體企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)的行業(yè)分布來(lái)看，高技術(shù)制造業(yè)所占比重通常保持在30%以上，其中美國(guó)、英國(guó)和法國(guó)超過(guò)了40%，韓國(guó)達(dá)到50%。信息與通信、商務(wù)與研發(fā)、金融與保險(xiǎn)等知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)占企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)的比重不斷提高，美國(guó)、意大利該比例均在20%以上，加拿大、澳大利亞約為35%，法國(guó)和英國(guó)則分別高達(dá)40%和50%[10]。

相比之下，中國(guó)知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，仍處于國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈分工末端。中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的比重僅為20.8%。與此同時(shí)，服務(wù)業(yè)已成為中國(guó)當(dāng)前第一大產(chǎn)業(yè)，其增加值已占到GDP總量的50%以上，但代表服務(wù)業(yè)創(chuàng)新水平的信息與通信、商務(wù)與研發(fā)、金融與保險(xiǎn)行業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)累計(jì)占比僅為5%左右，與發(fā)達(dá)國(guó)家總體水平差距較大[11]。知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)高度依賴技術(shù)和智力要素，對(duì)促進(jìn)社會(huì)就業(yè)、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式發(fā)揮著重要作用。加大上述產(chǎn)業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)投入力度，加速轉(zhuǎn)型升級(jí)，應(yīng)作為未來(lái)發(fā)展重點(diǎn)。

3 幾點(diǎn)建議

3.1 引導(dǎo)和鼓勵(lì)全社會(huì)加大對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)的投入力度，避免R&D經(jīng)費(fèi)增速繼續(xù)下滑

第一，進(jìn)一步完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，政府通過(guò)營(yíng)造公平市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，制定相應(yīng)的財(cái)政金融政策，使企業(yè)對(duì)利潤(rùn)的追逐通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)，進(jìn)而激發(fā)企業(yè)R&D投入的積極性和主動(dòng)性，提高企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度。

第二，仍應(yīng)進(jìn)一步加大政府，特別是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)政府對(duì)研發(fā)活動(dòng)的資助水平。因?yàn)閯?chuàng)新具有高風(fēng)險(xiǎn)和高溢出性特征，政府對(duì)研發(fā)活動(dòng)的直接投入對(duì)全社會(huì)加大研發(fā)投資具有重要的示范、引導(dǎo)和帶動(dòng)作用，這已被世界各國(guó)的經(jīng)驗(yàn)所證實(shí)。國(guó)家財(cái)政科技支出是政府R&D經(jīng)費(fèi)的主要來(lái)源。目前，地方財(cái)政科技支出已占到國(guó)家財(cái)政科技支出的一半以上，但用于研發(fā)活動(dòng)的比例較低。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計(jì)專(zhuān)家測(cè)算，中央財(cái)政科技支出用于資助研發(fā)活動(dòng)的比例在70%以上，而地方財(cái)政科技支出用于資助研發(fā)活動(dòng)的比例僅為30%左右。在國(guó)家財(cái)政收入緊縮的背景下，一方面要穩(wěn)定中央財(cái)政科技支出增速，避免大幅下滑，更重要的是鼓勵(lì)科技實(shí)力較為雄厚的地方政府加大對(duì)研發(fā)活動(dòng)的資助力度，提高地方財(cái)政科技支出用于研發(fā)活動(dòng)的比例。

第三，完善R&D統(tǒng)計(jì)體系。受歷史因素影響，中國(guó)的年度R&D統(tǒng)計(jì)范圍長(zhǎng)期高度集中在規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)、高等學(xué)校和政府研究機(jī)構(gòu)三大研發(fā)活動(dòng)主體。隨著“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”政策的深入落實(shí)，規(guī)模以下小微企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)蓬勃發(fā)展，大量企業(yè)和民辦非企業(yè)的研究機(jī)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)技術(shù)服務(wù)不斷涌現(xiàn)，向社會(huì)提供研發(fā)外包和專(zhuān)業(yè)技術(shù)服務(wù)。因此，建議將小微企業(yè)、服務(wù)業(yè)企業(yè)納入年度研發(fā)統(tǒng)計(jì)范圍，以全面反映中國(guó)研發(fā)活動(dòng)發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

3.2 盤(pán)活R&D經(jīng)費(fèi)存量，調(diào)整資源配置結(jié)構(gòu)

第一，逐步提高R&D經(jīng)費(fèi)中的人員費(fèi)比例。北京、廣東等地區(qū)已相繼出臺(tái)科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理辦法，進(jìn)一步擴(kuò)大了勞務(wù)費(fèi)支出范圍和列支內(nèi)容。國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)和國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃將是未來(lái)中央財(cái)政資助研發(fā)活動(dòng)的重要資金來(lái)源，對(duì)于上述計(jì)劃(專(zhuān)項(xiàng)、基金)的經(jīng)費(fèi)管理，建議適度放寬對(duì)人員費(fèi)的限制，提高人員費(fèi)的比例，以改變“見(jiàn)物不見(jiàn)人”的政策模式和制度設(shè)計(jì)，吸引、留住和激勵(lì)人才投入科技創(chuàng)新工作。

第二，改善R&D經(jīng)費(fèi)在不同研發(fā)階段的配置結(jié)構(gòu)。中國(guó)科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)比例偏低，原因之一是企業(yè)對(duì)科學(xué)研究投入嚴(yán)重不足所致。當(dāng)前，企業(yè)已成為中國(guó)最主要的研發(fā)投入主體，但科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)比重僅為3%。為此，應(yīng)將調(diào)整企業(yè)R&D投入結(jié)構(gòu)作為著力點(diǎn)，鼓勵(lì)企業(yè)尤其是行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)提高對(duì)科學(xué)研究的投入水平。

第三，逐步改善R&D經(jīng)費(fèi)在各執(zhí)行主體的配置結(jié)構(gòu)。在國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)過(guò)程中，政府部門(mén)應(yīng)對(duì)作為技術(shù)創(chuàng)新主體的企業(yè)和知識(shí)創(chuàng)新主體的研究機(jī)構(gòu)、高校進(jìn)行清晰定位、合理分工，盡量避免研發(fā)任務(wù)的交叉重復(fù)，確保各主體間的良性互動(dòng)。

第四，大力促進(jìn)知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)發(fā)展。根據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段以后，服務(wù)業(yè)企業(yè)，尤其是知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)企業(yè)在全社會(huì)研發(fā)活動(dòng)中的地位將迅速提升，并可能逐漸成為研發(fā)活動(dòng)的主體部門(mén)。建議政府通過(guò)制定相應(yīng)的財(cái)稅政策，充分釋放中國(guó)科技人力資源紅利，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新向創(chuàng)新鏈上游發(fā)展，鼓勵(lì)和支持知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)的發(fā)展。

[1]陳實(shí)，章文娟.中國(guó)R&D投入強(qiáng)度國(guó)際比較與分析[J].科學(xué)學(xué)研究，2013(7)：1022-1031.

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[3]宋吟秋.我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)的合理性研究[J].統(tǒng)計(jì)研究，2009(10)：53-55.

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[10]OECD.Research and Development Statistics 2016[EB/OL].http://stats.oecd.org/.

[11]國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，全國(guó)R&D資源清查辦公室.2009第二次全國(guó)R&D資源清查資料匯編(綜合卷)[M].北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2011.

(責(zé)任編輯 沈蓉)

The Present Situation,Problems and Countermeasures of R&D Funds Allocation in China——Based on the Data in 2000—2015

Zhu Yingchun1,Yuan Yanjun2,Zhang Haibo3

(1.Chinese Academy of Science and Technology for Development,Beijing 100038,China;2.Beijing Science Research Center,Beijing 100089,China;3.Beijing Institute of Technology,Beijing 100081,China)

China’s R&D expenditure has ranked second in the world,and R&D expenditure as a percentage of GDP has surpassed the overall level of EU countries,which indicates that S&T and innovation has gradually become the driving force of economic restructuring and upgrading.However,in recent years by the impact of economic downturn,there has been a decline in R&D investment and continued decline in the signs,worthy of attention.R&D expenditure is still the top priority in the background of insufficient R&D fund accumulation,low per capita funding and business enterprise R& D investment intensity.At the same time,the structural problems of R&D investment have been very prominent,while maintaining growth,the structure should be adjusted.

R&D expenditure;Scale;Structure

國(guó)家科技統(tǒng)計(jì)專(zhuān)項(xiàng)課題(NSTS-2016-06)。

2017-01-04

朱迎春(1981-)，女，河北張家口人，博士，中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院副研究員；研究方向：科技統(tǒng)計(jì)和科技指標(biāo)。

G311

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