戚 湧，劉 軍

(1.南京理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京 210094；2.江蘇人才發(fā)展戰(zhàn)略研究院，江蘇 南京 210094)

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對(duì)裝備制造企業(yè)創(chuàng)新績效的影響

戚 湧1,2，劉 軍1

(1.南京理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京 210094；2.江蘇人才發(fā)展戰(zhàn)略研究院，江蘇 南京 210094)

基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法，以江蘇為例，構(gòu)建裝備制造企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)并對(duì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)江蘇裝備制造業(yè)還沒有形成關(guān)系緊密的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；通過考察網(wǎng)絡(luò)中間中心度，發(fā)現(xiàn)高校在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中處于核心位置；基于結(jié)構(gòu)洞理論發(fā)現(xiàn)蘇南地區(qū)高校院所與企業(yè)占據(jù)核心位置的數(shù)量多于蘇中、蘇北地區(qū)；用多元回歸檢驗(yàn)主體間聯(lián)系對(duì)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)處于高結(jié)構(gòu)洞和中心度位置企業(yè)對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新有正向影響，處于低結(jié)構(gòu)洞位置的企業(yè)對(duì)過程創(chuàng)新有負(fù)向影響，處于低中心度位置的企業(yè)對(duì)過程創(chuàng)新有不顯著的正向影響，同時(shí)，企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的位置更多影響的是企業(yè)的創(chuàng)新潛力。

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；創(chuàng)新績效；社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析；內(nèi)生增長模型

1 引言

裝備制造業(yè)作為制造業(yè)的核心組成部分，是衡量國家綜合競爭力的重要標(biāo)志。裝備制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新對(duì)激活產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活力，實(shí)現(xiàn)中國裝備制造產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。2016年1月，《2015江蘇裝備制造業(yè)藍(lán)皮書》指出，江蘇裝備制造業(yè)規(guī)模和效益指標(biāo)繼續(xù)位居全國同行業(yè)首位。在開放式創(chuàng)新的背景下，隨著技術(shù)創(chuàng)新的不確定性和復(fù)雜性的加劇，單個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新已不能完全適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的需要，亟需與其他各種主體建立多維聯(lián)系，通過契約關(guān)系、社會(huì)關(guān)系與大學(xué)、政府、科研院所和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)形成緊密的協(xié)同合作網(wǎng)絡(luò)，以促進(jìn)技術(shù)溢出和知識(shí)共享[1]。本文以江蘇為例，基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法和盧卡斯內(nèi)生增長模型，研究江蘇裝備制造企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)以及對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，對(duì)提升江蘇裝備制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力和核心競爭力具有重要的學(xué)術(shù)價(jià)值和應(yīng)用前景。

2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

目前，國內(nèi)外學(xué)者圍繞產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新和企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的研究主要集中在產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)涵、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)研究、協(xié)同創(chuàng)新與企業(yè)績效關(guān)系研究等方面。

2.1 產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)涵

馬麗等[2]認(rèn)為產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新是建立以產(chǎn)業(yè)發(fā)展為主導(dǎo)，以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，全面突破產(chǎn)業(yè)在不同區(qū)域、部門間的壁壘，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈、資本鏈的深度融合。張淑蓮等[3]認(rèn)為產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新作為一個(gè)開放的系統(tǒng)，在受到經(jīng)濟(jì)、文化、環(huán)境等因素作用影響，各產(chǎn)業(yè)分工協(xié)作形成完整的產(chǎn)業(yè)鏈，充分發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，提升區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)競爭力，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。本文在產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新基礎(chǔ)上構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)框架圖，如圖1所示，在市場調(diào)節(jié)和政府引導(dǎo)的作用下，金融機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、高校、科研院所等創(chuàng)新主體通過開放、共享、整合、服務(wù)及轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)以企業(yè)為核心的協(xié)同創(chuàng)新。在企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，政府負(fù)責(zé)引導(dǎo)與監(jiān)督，以保證創(chuàng)新系統(tǒng)高效運(yùn)行；中介服務(wù)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)以實(shí)現(xiàn)技術(shù)供給方和需求方高效對(duì)接，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率；金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提供資金，為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)研究提供保障；科研院所和高校負(fù)責(zé)為企業(yè)提供人才和知識(shí)。

圖1 企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

2.2 創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的研究

Freeman認(rèn)為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是為系統(tǒng)性創(chuàng)新的一種基本的制度安排，主要的聯(lián)系機(jī)制是企業(yè)與其他主體間的創(chuàng)新合作關(guān)系[4]。此后很多學(xué)者開始關(guān)注和研究創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，并將其擴(kuò)展到網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系研究等層面。Han Woo Park[5]用大學(xué)—企業(yè)—政府關(guān)系的三螺旋模型，研究韓國網(wǎng)絡(luò)化關(guān)系中的縱向趨。王霄寧[6]從新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的視角，運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析理論與方法進(jìn)行產(chǎn)業(yè)集群定量化研究。戚湧等[7]從產(chǎn)學(xué)研視角構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，以分析各主體間的關(guān)系的緊密程度。林潤輝等[8]從資源依賴?yán)碚摵蛥f(xié)同創(chuàng)新理論的角度進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模與創(chuàng)新績效的關(guān)系呈“倒型”關(guān)系。劉丹等[9]從網(wǎng)絡(luò)特性與生態(tài)系統(tǒng)的視角出發(fā)，分析復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下協(xié)同創(chuàng)新的系統(tǒng)構(gòu)造與運(yùn)行機(jī)制。汪秀婷[10]從系統(tǒng)視角出發(fā)，構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)模型，對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的路徑進(jìn)行了研究。解學(xué)梅[11]運(yùn)用多元回歸方法強(qiáng)調(diào)協(xié)同網(wǎng)絡(luò)在協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制、協(xié)同創(chuàng)新氛圍與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系的中介作用。

2.3 協(xié)同創(chuàng)新與企業(yè)績效關(guān)系

Escribano[12]認(rèn)為，以企業(yè)為主體協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)績效有積極影響。Presutti等[13]基于156家中小型制造業(yè)企業(yè)的問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型發(fā)現(xiàn)不同的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響程度不同。Xuemei Xie等[14]以中國的高科技公司為研究對(duì)象，探討協(xié)同創(chuàng)新四個(gè)因素，即網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)中心性、網(wǎng)絡(luò)連接強(qiáng)度和網(wǎng)絡(luò)異質(zhì)性對(duì)企業(yè)績效影響，研究發(fā)現(xiàn)前三者對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效影響呈正向顯著，而網(wǎng)絡(luò)異質(zhì)性對(duì)企業(yè)績效影響不顯著。Stephen Roper等[15]以英國企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，研究企業(yè)知識(shí)獲取對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效影響，發(fā)現(xiàn)企業(yè)知識(shí)獲取水平提高對(duì)企業(yè)績效有正向顯著作用，而知識(shí)有擴(kuò)散效應(yīng)也說明企業(yè)跨地區(qū)交流頻繁性原因。卞元超等[16]通過測算中國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同度和企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，檢驗(yàn)了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是否促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響是不顯著的。尚林[17]通過問卷調(diào)查的形式獲取212家企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)方面的數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)在企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)對(duì)網(wǎng)絡(luò)效率的影響程度。馮科等[18]利用汽車行業(yè)合作專利構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，揭示創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中結(jié)構(gòu)洞的非均衡演進(jìn)特征，發(fā)現(xiàn)結(jié)構(gòu)洞平均水平的提高對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出有正向作用。張方華[19]對(duì)長三角地區(qū)270家本土企業(yè)進(jìn)行問卷調(diào)查，構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)嵌入影響企業(yè)創(chuàng)新績效的概念模型，發(fā)現(xiàn)企業(yè)關(guān)系型嵌入和結(jié)構(gòu)型嵌入網(wǎng)絡(luò)能夠提高外部知識(shí)的獲取能力。蔣天穎[20]以浙江杭州軟件產(chǎn)業(yè)為調(diào)研對(duì)象，構(gòu)建集群企業(yè)網(wǎng)絡(luò)嵌入與企業(yè)績效關(guān)系模型，發(fā)現(xiàn)兩者具有顯著正向影響。趙艷華[21]對(duì)不同區(qū)域不同行業(yè)中小企業(yè)調(diào)研的基礎(chǔ)上，分析中小企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)類型，且對(duì)不同類型協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)績效的影響研究，發(fā)現(xiàn)企業(yè)-企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的績效影響最大，企業(yè)-政府創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對(duì)績效的影響最小。蔡堅(jiān)等[22]基于知識(shí)協(xié)同的視角，構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)影響創(chuàng)新績效的理論框架，證實(shí)關(guān)系學(xué)習(xí)與知識(shí)整合的中介效應(yīng)，對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績效有很大的促進(jìn)作用。

國內(nèi)外學(xué)者對(duì)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)度等方面開展了研究，并且提供了綜合理論框架，但是基于SNA構(gòu)建企業(yè)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)并進(jìn)行結(jié)構(gòu)特征分析，又利用其特征值分別研究對(duì)企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新的較少。本文在理論分析的基礎(chǔ)上，運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法和盧卡斯內(nèi)生增長模型，對(duì)江蘇裝備制造企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)以及創(chuàng)新績效的影響因素進(jìn)行實(shí)證分析，并提出相應(yīng)對(duì)策建議。

3 裝備制造企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)測度與分析

3.1 社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法是對(duì)社會(huì)關(guān)系進(jìn)行量化研究的一種研究方法，主要處理的是主體間關(guān)系的數(shù)據(jù)。

(1)網(wǎng)絡(luò)密度：反映網(wǎng)絡(luò)中各主體間的關(guān)系緊密度，密度越大，說明網(wǎng)絡(luò)中各成員間的關(guān)系越緊密。

(1)

式中，D為網(wǎng)絡(luò)密度；k為節(jié)點(diǎn)數(shù)；d(hi,ni)為節(jié)點(diǎn)i、j間的關(guān)系。

(2)網(wǎng)絡(luò)中心勢：衡量整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的權(quán)利集中度，它反映網(wǎng)絡(luò)中少數(shù)主體的集中程度。

(2)

式中，CRCmax是其對(duì)應(yīng)的點(diǎn)的相對(duì)中間中心度，星形網(wǎng)絡(luò)具有100%的網(wǎng)絡(luò)中心勢指數(shù)，環(huán)形網(wǎng)絡(luò)中心勢指數(shù)為0。

(3)平均距離指標(biāo)：度量兩個(gè)行動(dòng)者平均可以通過多少條“關(guān)系”進(jìn)行連接，是網(wǎng)絡(luò)中任兩點(diǎn)間的最短路徑包含的邊數(shù)的平均值。

(4)基于距離的凝聚力指標(biāo)：創(chuàng)新網(wǎng)路中各節(jié)點(diǎn)間的聚集程度，該數(shù)值越大，網(wǎng)絡(luò)的凝聚力越強(qiáng)。

(5)中間中心度：度量一個(gè)節(jié)點(diǎn)位于網(wǎng)絡(luò)中其他節(jié)點(diǎn)的“中間”程度，意味著一個(gè)點(diǎn)能在多大程度上位于其他點(diǎn)的中間，就能在多大程度上控制他人。

(6)結(jié)構(gòu)洞理論：兩個(gè)行動(dòng)者通過第三者形成聯(lián)系，能夠?yàn)榈谌攉@取信息、資源與利益，掌握更多的信息，從而獲取競爭優(yōu)勢。

3.2 裝備制造企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建

本文以江蘇省裝備制造企業(yè)為研究對(duì)象，政府、高校和科研院所是影響企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重要主體，數(shù)據(jù)來源于2015年江蘇省裝備制造企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告。基于數(shù)據(jù)的可取性，選取29所高校院所、13個(gè)政府、50家裝備制造企業(yè)作為協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的行動(dòng)者，構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，如表1所示，這些行動(dòng)者在所在地區(qū)是有一定代表性的。本文對(duì)江蘇省有關(guān)產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的數(shù)據(jù)以及資料進(jìn)行收集整理，若網(wǎng)絡(luò)主體間存在校企聯(lián)盟、人才交流與合作、共建科技創(chuàng)新平臺(tái)、協(xié)同創(chuàng)新中心、提供研發(fā)資金支持等合作關(guān)系，則在關(guān)系矩陣相應(yīng)位置記1，否則記0，得到江蘇裝備制造企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系的相鄰矩陣，將其輸入U(xiǎn)cinet(University of California at Irvine Network)軟件，利用Netdraw工具繪制出江蘇裝備制造企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)圖，如圖2所示。

表1 江蘇裝備制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成

圖2 裝備制造企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

3.3 裝備制造企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析

(1)網(wǎng)絡(luò)特征值分析。江蘇裝備制造企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)密度為0.2552，說明網(wǎng)絡(luò)主體間聯(lián)系很不緊密；網(wǎng)絡(luò)中心勢為45.61，表示該網(wǎng)絡(luò)在45.61%的程度上接近于理想的星形網(wǎng)絡(luò)，整個(gè)網(wǎng)絡(luò)權(quán)利關(guān)系處于接近中等的集中水平；基于距離的凝聚力指數(shù)為0.612，說明網(wǎng)絡(luò)凝聚力在中等偏上；網(wǎng)絡(luò)平均距離為1.851，說明兩個(gè)行動(dòng)者平均可以通過1.851條關(guān)系進(jìn)行連接。以上4個(gè)指標(biāo)說明江蘇裝備制造企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建設(shè)還有待提高。在江蘇裝備制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新中，政府出臺(tái)相應(yīng)的法律法規(guī)，支持裝備制造業(yè)發(fā)展，與擁有相關(guān)特色學(xué)科、專業(yè)的高校以及相關(guān)研究領(lǐng)域的科研院所搭建協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，鼓勵(lì)企業(yè)與其他創(chuàng)新主體緊密合作，為裝備制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新奠定良好基礎(chǔ)，逐漸成為江蘇經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力。但是，由于各創(chuàng)新主體受利益誘惑，各自為戰(zhàn)，很難形成緊密的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。同時(shí)這也說明江蘇裝備制造企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新有很大的潛力，并且江蘇的高校、科研院所和企業(yè)眾多，要深化高校、科研院所和企業(yè)的有效對(duì)接和協(xié)同創(chuàng)新，加快科技成果轉(zhuǎn)化，加強(qiáng)科技創(chuàng)新在江蘇省建設(shè)中的引領(lǐng)作用。

(2)中間中心度分析。通過UCINET6.0軟件得到各主體的中間中心度指標(biāo)，最大行動(dòng)者的中間中心度達(dá)到了500.322，而最小行動(dòng)者的中間量中心度為12.080，同時(shí)平均值為65.124，這都說明網(wǎng)絡(luò)中的權(quán)力和地位分配不均勻，極少一部分主體在網(wǎng)絡(luò)中擁有更多信息和資源，而絕大部分主體只擁有較少的信息和資源。通過表2可以看出在中間中心度排名前10的主體中，東南大學(xué)權(quán)力指數(shù)最高，并且前10名有6所是高校院所，說明高校更處于網(wǎng)絡(luò)的中間位置，更能控制網(wǎng)絡(luò)中信息和資源的傳播，起著橋梁和中介的作用，而企業(yè)的位置有待進(jìn)一步提高，這與部分學(xué)者研究一致[9，12，15]。這是因?yàn)楦咝Ｔ趨f(xié)同創(chuàng)新過程中具有特殊地位，高校作為人才第一資源和科技第一生產(chǎn)力的重要結(jié)合點(diǎn)，為協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的高新技術(shù)和科技成果轉(zhuǎn)化提供智力支撐，同時(shí)，高校還掌握很多關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈和國家安全的核心技術(shù)。

表2 整體網(wǎng)絡(luò)中排名前10的中間中心度值

(3)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞分析。為了更好地分析各主體在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的角色，需要確定江蘇裝備制造企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的行動(dòng)者。結(jié)構(gòu)洞理論是1992年Burt在《結(jié)構(gòu)洞：競爭的社會(huì)結(jié)構(gòu)》中提出的，根據(jù)Burt的結(jié)構(gòu)洞理論，主要是考慮有效規(guī)模、效率、限制度以及等級(jí)度四個(gè)方面。本文選取有效規(guī)模和限制度兩個(gè)指標(biāo)進(jìn)行判斷，這主要是考慮兩個(gè)指標(biāo)會(huì)更加有說服力。有效規(guī)模是代表網(wǎng)絡(luò)中的非冗余因素，有效規(guī)模越大，行動(dòng)者在網(wǎng)絡(luò)中就越活躍。而限制度卻相反，限制度越小，說明行動(dòng)者在網(wǎng)絡(luò)中地位越重要[7]。因此，運(yùn)用Ucinet6.0軟件計(jì)算出創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中各行動(dòng)者的有效規(guī)模和限制度，并分別列出前10名裝備制造企業(yè)和高校院所，如表3、表4所示。發(fā)現(xiàn)蘇南地區(qū)有7個(gè)企業(yè)和7所高校院所，蘇中地區(qū)有2個(gè)企業(yè)和1所高校，蘇北地區(qū)有1個(gè)企業(yè)和2所院所。主要是因?yàn)樘K南地區(qū)一直在積極建設(shè)以企業(yè)為核心的產(chǎn)學(xué)研自主創(chuàng)新聯(lián)盟，并且蘇南地區(qū)高校院所多，這些高校院所作為江蘇重要的知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新源，為江蘇區(qū)域創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了重要的人才保障；而蘇北地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，技術(shù)創(chuàng)新觀念薄弱，自主創(chuàng)新能力不足。高校院所的有效規(guī)模和限制度整體略好于裝備制造企業(yè)，說明裝備制造企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，離不開高校院所的智力支持和高端突破，且企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新中地位仍有待提升。

表3 江蘇省裝備制造企業(yè)有效規(guī)模和限制度排名

表4 江蘇省高校院所有效規(guī)模和限制度排名

4 裝備制造企業(yè)創(chuàng)新績效的影響因素

近年來，企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的地位上升，有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中地位上升會(huì)更加有利于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展和企業(yè)創(chuàng)新績效的提高[23-24]。究竟哪種網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)更加有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)成為國內(nèi)外學(xué)者關(guān)注和爭論的焦點(diǎn)，而網(wǎng)絡(luò)的“結(jié)構(gòu)嵌入性”是一個(gè)很好的切入視角。結(jié)構(gòu)嵌入性通常用結(jié)構(gòu)洞和中心度表示，這兩個(gè)指標(biāo)是最能反映節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中的位置，結(jié)構(gòu)洞側(cè)重反映節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中所具有的中介性作用，而中心度主要反映節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中所能接觸到的信息總量多少以及影響力大小[25]。

4.1 基本假設(shè)

結(jié)構(gòu)洞可以連接非冗余的聯(lián)系人，能夠?yàn)槠湔紦?jù)者獲取信息利益。在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)擁有的結(jié)構(gòu)洞越多，信息優(yōu)勢和控制優(yōu)勢就越強(qiáng)，可獲取的信息、知識(shí)等創(chuàng)新資源也就越多，技術(shù)創(chuàng)新的可能性就越大，但是網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞對(duì)不同類型的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)影響會(huì)不同。技術(shù)創(chuàng)新類型主要包括產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新。產(chǎn)品創(chuàng)新是指獲取和創(chuàng)造全新的知識(shí)與技術(shù)，力求脫離和超越現(xiàn)有的知識(shí)和技術(shù)，因此，占據(jù)較多的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞的企業(yè)將會(huì)增加其接觸多樣化信息的機(jī)會(huì)，會(huì)促進(jìn)企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新[26]。過程創(chuàng)新是指對(duì)現(xiàn)有知識(shí)、技術(shù)進(jìn)行提煉、整合、強(qiáng)化和改進(jìn)，因此，占據(jù)較少的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞會(huì)促進(jìn)企業(yè)間的信任，減少機(jī)會(huì)主義行為，會(huì)促進(jìn)企業(yè)的過程創(chuàng)新[27]?；诖?，本文提出假設(shè)H1：企業(yè)擁有的結(jié)構(gòu)洞對(duì)企業(yè)的過程創(chuàng)新有負(fù)向影響；H2：企業(yè)擁有的結(jié)構(gòu)洞對(duì)企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新有正向影響。

中心度描述的是網(wǎng)絡(luò)中一個(gè)節(jié)點(diǎn)與其他節(jié)點(diǎn)間直接相連的數(shù)量，主要包括程度中心度、親近中心度和中間中心度，本文選擇中間中心度。Branco Ponomariov[24]認(rèn)為有較高的中間中心度的企業(yè)，更加方便接觸其他企業(yè)、高校院所，增加其接觸多樣化信息概率，促進(jìn)企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新。但Balaji[28]認(rèn)為處于較高中心度位置的企業(yè)在擁有更多的信息與資源的同時(shí)，本企業(yè)的信息也會(huì)不斷外流，資源共享程度提高，企業(yè)間信任程度提高，更加有利于現(xiàn)有資源的整合和改進(jìn)，提高企業(yè)的過程創(chuàng)新?；诖?，本文提出假設(shè)H3：企業(yè)擁有的中心度對(duì)企業(yè)的過程創(chuàng)新有負(fù)向影響；H4：企業(yè)擁有的中心度對(duì)企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新有正向影響。

圖3 理論假設(shè)

4.2 指標(biāo)選擇、模型設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)來源

(1)指標(biāo)選擇。

①創(chuàng)新類型。參考Thomas Schott[23]的方法，對(duì)于過程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新的衡量主要采用相關(guān)產(chǎn)品銷售份額的方法，過程創(chuàng)新主要采用改進(jìn)產(chǎn)品的銷售額，產(chǎn)品創(chuàng)新主要采用新產(chǎn)品銷售額。②解釋變量。用結(jié)構(gòu)洞、中心度作為解釋變量，結(jié)構(gòu)洞主要采取的有效規(guī)模值，比較全面地考慮了企業(yè)間、企業(yè)與高校、企業(yè)與院所之間的直接連接。③控制變量。將研發(fā)投入和企業(yè)規(guī)模作為控制變量，如表5所示。

表5 變量選擇及描述

(2)模型設(shè)計(jì)。根據(jù)國際權(quán)威管理學(xué)期刊Academy of Management Journal的研究方法，將分步回歸分析步驟分為兩步：第一步，只包含控制變量的回歸模型；第二步，同時(shí)包含控制變量和解釋變量的回歸模型。本文選擇盧卡斯內(nèi)生增長模型Y=AKβ(uhL)1-βhr為基礎(chǔ)模型，其中Y、K、uhL、hr分別表示產(chǎn)出、資本、含人力資本的勞動(dòng)以及具有技術(shù)溢出效應(yīng)的產(chǎn)學(xué)研合作水平。對(duì)其進(jìn)行修正和擴(kuò)展，得到基本模型：

innovation=C+a×IV+b×CV+μ

(3)

式中，innovation表示創(chuàng)新績效，IV表示自變量，包括結(jié)構(gòu)洞和中心度，CV表示控制變量，包括研發(fā)投入和企業(yè)規(guī)模。

第一步，只含控制變量的回歸模型：

log(Inno)=C+β1log(R&D)+β2log(Size)+μi

(4)

第二步，同時(shí)含有控制變量和解釋變量的回歸模型：

log(Inno)=C+β1log(R&D)+β2log(Size)+β3(structurehole)+β4(betweennesscentrality)+μi

(5)

式(4)和 式(5)中，innovation表示創(chuàng)新績效，structurehole代表結(jié)構(gòu)洞，BetweennessCentrality代表中間中心度，R&D代表研發(fā)投入，Size代表企業(yè)規(guī)模。

(3)數(shù)據(jù)來源與變量簡單描述性統(tǒng)計(jì)。數(shù)據(jù)來源于2015年江蘇省裝備制造企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)類型包括企業(yè)名稱、研發(fā)投入、研發(fā)人才、改進(jìn)產(chǎn)品銷售份額、政府的撥款金額、企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值等，其中部分?jǐn)?shù)據(jù)的描述見表6。

表6 變量數(shù)據(jù)描述統(tǒng)計(jì)

4.3 實(shí)證結(jié)果分析

本文不檢驗(yàn)中心度與結(jié)構(gòu)洞的相關(guān)性，因?yàn)檫@是兩個(gè)不同含義的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征值，可認(rèn)為不存在多重共線性[29]。因此，運(yùn)用Eviews7.2 進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如表7所示。

表7 裝備制造企業(yè)創(chuàng)新績效影響因素結(jié)果分析

注：*、**、***分別表示10%、5%和1%的顯著性水平，括號(hào)內(nèi)為t值。

假設(shè)1探討了網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞對(duì)過程創(chuàng)新的影響，模型5和模型6表明網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞對(duì)過程創(chuàng)新具有負(fù)向顯著影響，因此假設(shè)1成立。

假設(shè)2探討網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞對(duì)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的影響，模型2和模型3表明網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞對(duì)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新有正向顯著影響，因此假設(shè)2成立。

假設(shè)3探討了中心度對(duì)過程創(chuàng)新的影響，模型6表明中心度對(duì)企業(yè)有正向影響，且不顯著，因此假設(shè)3不成立。

假設(shè)4探討了中心度對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新的影響，模型6表明中心度對(duì)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新有正向顯著影響，因此假設(shè)4成立。

(1)通過表7和表8發(fā)現(xiàn)，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞和中心度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響依賴于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的類型。網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞和中心度對(duì)企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新有正向影響，說明江蘇裝備業(yè)企業(yè)如果傾向于在超越現(xiàn)有知識(shí)和技術(shù)，獲取和創(chuàng)造全新的知識(shí)、技術(shù)，裝備制造業(yè)企業(yè)占據(jù)較多的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞和較高的中心度能夠使其接觸到更多合作伙伴，從而能夠增加其接觸多樣化信息的機(jī)會(huì)，擁有更多非冗余的信息資源，有利于裝備制造業(yè)企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新。

表8 理論假設(shè)總結(jié)

(2)企業(yè)結(jié)構(gòu)洞對(duì)產(chǎn)品的過程創(chuàng)新有負(fù)向影響。這說明江蘇裝備制造業(yè)企業(yè)如果傾向于以現(xiàn)有的技術(shù)和知識(shí)為基礎(chǔ)，并對(duì)其進(jìn)行提煉、整合、強(qiáng)化和改進(jìn)，裝備制造業(yè)企業(yè)與其他主體間合作更需要合作路徑依賴、資源有效整合和機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)減少，而不是接觸多樣化的信息。

(3)從回歸分析結(jié)果看，中心度對(duì)企業(yè)的過程創(chuàng)新有負(fù)向影響的假設(shè)并不成立。雖然中心度與結(jié)構(gòu)洞的“有效規(guī)?！庇薪厝徊煌暮x，但在很多現(xiàn)實(shí)網(wǎng)絡(luò)中，中心度與結(jié)構(gòu)洞的“有效規(guī)模”有較高的相關(guān)性，還可能是因?yàn)楸疚难芯康臉颖玖枯^少。因此，仍需要新的數(shù)據(jù)或模型來驗(yàn)證中心度是否對(duì)企業(yè)的過程創(chuàng)新有顯著負(fù)向影響。

(4)通過回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，結(jié)構(gòu)洞和中心度的回歸系數(shù)不高，小于控制變量研發(fā)投入、企業(yè)規(guī)模的回歸系數(shù)，說明目前江蘇裝備制造業(yè)企業(yè)與網(wǎng)路其他主體的聯(lián)系對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響小于研發(fā)投入和企業(yè)規(guī)模對(duì)其的影響，網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)的創(chuàng)新績效并不是完全由企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的位置直接決定的，而企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的位置更多影響的是企業(yè)獲取知識(shí)、信息等資源的便利程度，進(jìn)而影響企業(yè)的創(chuàng)新潛力[29]。同時(shí)，也從側(cè)面說明江蘇省裝備制造業(yè)企業(yè)與網(wǎng)路中的其他主體間的合作對(duì)創(chuàng)新績效的影響仍有較大的上升空間。

5 結(jié)論與啟示

本文基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法，以江蘇為例，構(gòu)建裝備制造企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)并對(duì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)江蘇裝備制造業(yè)還沒有形成關(guān)系緊密的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，高校在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中處于核心位置，蘇南地區(qū)高校院所與企業(yè)占據(jù)核心位置的數(shù)量多于蘇中、蘇北地區(qū)，處于低結(jié)構(gòu)洞位置的企業(yè)對(duì)過程創(chuàng)新有負(fù)向影響，處于低中心度位置的企業(yè)對(duì)過程創(chuàng)新有不顯著的正向影響，同時(shí)，企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的位置更多影響的是企業(yè)的創(chuàng)新潛力。但是本研究也存在一定的局限性,如果能選取江蘇所有裝備制造企業(yè)作為樣本，來構(gòu)建企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，則更能反映江蘇裝備制造企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的特征。

本文實(shí)證研究對(duì)裝備制造企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建設(shè)具有一定參考意義：①通過裝備制造企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)研究表明，江蘇裝備制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中主體間聯(lián)系不緊密。因此政府應(yīng)該加強(qiáng)政策引導(dǎo)，減少行政干預(yù)，推動(dòng)公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，著力供給側(cè)改革，完善投融資體系，推進(jìn)科技與金融的結(jié)合，鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)等社會(huì)資本支持裝備制造企業(yè)科技創(chuàng)新，凝聚所有創(chuàng)新主體的力量，調(diào)動(dòng)裝備制造企業(yè)創(chuàng)新積極性，形成有利于裝備制造企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)高效運(yùn)行的良好生態(tài)環(huán)境；企業(yè)應(yīng)聚焦產(chǎn)業(yè)鏈核心環(huán)節(jié)，充分利用高校院所豐富的知識(shí)技術(shù)資源開展關(guān)鍵核心技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)，加強(qiáng)與其他創(chuàng)新主體的協(xié)同；②通過中心度研究表明，企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中沒有處于核心位置。因此，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，重點(diǎn)加強(qiáng)研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)，積極創(chuàng)建國家工程技術(shù)研究中心、企業(yè)技術(shù)中心，提升企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展水平和支撐企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的能力，加大人才投入，為企業(yè)營造良好的創(chuàng)新文化氛圍，使企業(yè)科研人員在創(chuàng)新上更加積極，以提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，進(jìn)而提高企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的地位；③通過檢驗(yàn)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主體間聯(lián)系對(duì)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)位置對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新影響不同。因此，企業(yè)應(yīng)構(gòu)建與自身創(chuàng)新類型相匹配關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，如果企業(yè)要加強(qiáng)產(chǎn)品創(chuàng)新，就需要占據(jù)更多的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞和中心度，增強(qiáng)與網(wǎng)絡(luò)中其他主體的合作，發(fā)展和改善與供應(yīng)商、客戶、競爭企業(yè)、政府、高校和科研院所等創(chuàng)新主體多元合作關(guān)系的協(xié)同，使各類創(chuàng)新主體頻繁參與產(chǎn)品創(chuàng)新，從而擁有多樣化的、非冗余的信息資源，構(gòu)建企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。如果企業(yè)的目標(biāo)在于過程創(chuàng)新，則要占據(jù)較少的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞，以增進(jìn)企業(yè)之間的相互信任，從而構(gòu)建企業(yè)過程創(chuàng)新的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。

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(責(zé)任編輯 沈蓉)

Influence of Innovation Network on Innovation Performance of Equipment Manufacturing Enterprises

Qi Yong1，2，Liu Jun1

(1.School of Economics and Management，Nanjing University of Science and Technology，Nanjing 210094,China；2.Jiangsu Academy of Personnel Development，Nanjing 210094,China)

Based on the analysis of the social network,the paper took Jiangsu as an example to build collaborative innovation network and analyze the network structure characteristics of the equipment manufacturing enterprises.The study finds enterprises of equipment manufacturing in Jiangsu has not yet formed a close collaborative innovation network.Based on the intermediate center degree,it finds that the university is in the core position in the innovation network.Based on the theory of structural holes,it finds the number of the core position colleges and universities of the south Jiangsu is more than that of the central Jiangsu and Northern Jiangsu.Multiple regression analysis between the main body on product innovation and process innovation,finds the enterprise in high structural holes and the center position has a positive effect on product innovation,enterprise in low structure hole has negative effect on enterprise’s innovation process,enterprise in low centrality position has no significant positive effect on enterprise’s innovation process.The location of the enterprise in the innovation network affects the innovation potential of the enterprise.

Innovation network;Innovation performance;SNA;Endogenous growth model

國家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“新常態(tài)下產(chǎn)業(yè)集聚的環(huán)境效應(yīng)與調(diào)控政策研究”(15ZDA053),國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素有效供給研究”(71673135),江蘇省應(yīng)用研究重大課題“江蘇建設(shè)具有全球影響力的產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心之標(biāo)準(zhǔn)、途徑和機(jī)制研究”(16WTA002),江蘇省研究生教育教學(xué)改革研究與實(shí)踐課題“面向創(chuàng)新鏈的研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)研究”(JGZZ15_021)。

2016-11-07

戚湧(1970-)，男，江蘇泰州人，博士，教授、博士生導(dǎo)師;研究方向：技術(shù)創(chuàng)新管理。

F276.44

A