熊文瑞

(湖南科技大學(xué) 商學(xué)院，湖南 湘潭 411201)

能源使用壓力對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的倒逼機(jī)制研究
——基于湖南省面板數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)

熊文瑞

(湖南科技大學(xué) 商學(xué)院，湖南 湘潭 411201)

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，各行業(yè)對(duì)能源需求愈加旺盛，能源使用壓力日益成為限制企業(yè)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。本文通過(guò)構(gòu)建政府與傳統(tǒng)企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)兩個(gè)博弈體系檢驗(yàn)?zāi)茉词褂脡毫?duì)技術(shù)創(chuàng)新的倒逼機(jī)制是否存在，博弈結(jié)果表明：能源使用壓力會(huì)倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，同時(shí)高新技術(shù)企業(yè)帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)壓力也會(huì)推動(dòng)傳統(tǒng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。隨后使用湖南省面板數(shù)據(jù)對(duì)上述結(jié)果進(jìn)行實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)：總體而言，湖南省能源使用壓力倒逼技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制廣泛存在，但是由于各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、資金投入等差異，影響效應(yīng)有所不同。最后，據(jù)此提出相關(guān)政策建議。

能源使用壓力；技術(shù)創(chuàng)新；倒逼機(jī)制；湖南省

一、引言

改革開(kāi)放三十多年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了快速發(fā)展，國(guó)民生產(chǎn)總值由2000年的40.89萬(wàn)億元增長(zhǎng)到2014年的63.61萬(wàn)億元，成就令人矚目。但是經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍然是以高投入、高消耗、高污染、低效率的粗放型增長(zhǎng)方式為特征，經(jīng)濟(jì)發(fā)展導(dǎo)致能源需求的不斷增大，特別是隨著我國(guó)工業(yè)化進(jìn)程的不斷加快、居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)的升級(jí)換代，能源供求矛盾將進(jìn)一步凸顯，能源使用問(wèn)題將日益成為限制我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的“瓶頸”，而提高能源技術(shù)水平降低能源使用量是解決我國(guó)能源問(wèn)題的主要途徑之一(Fisher-Vanden K，2006；張偉，2013)[1-2]。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)能源使用與技術(shù)創(chuàng)新間關(guān)系做了諸多研究，主要集中于以下幾個(gè)方面：第一，能源技術(shù)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)能源使用效率作用大小的比較。Huang(1993)[3]使用Divisia指數(shù)法對(duì)能源使用強(qiáng)度按照結(jié)構(gòu)和技術(shù)進(jìn)行分解，結(jié)果表明技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源使用強(qiáng)度下降的促進(jìn)作用達(dá)到80%左右。Garbaccio(1999)[4]對(duì)改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)能源使用強(qiáng)度下降的原因進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)技術(shù)變革是相較于產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)調(diào)整更主要的影響因素。余泳澤(2011)[5]的研究也支持了上述觀點(diǎn)。第二，技術(shù)創(chuàng)新與能源使用效率間關(guān)系的研究。孫廣生(2011)[6]、肖文(2012)[7]和岳書(shū)敬(2011)[8]研究發(fā)現(xiàn)不同行業(yè)的能源消耗對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的彈性不同，但是各行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新均能促進(jìn)能源節(jié)約。李思慧(2011)[9]利用江蘇省高技術(shù)企業(yè)微觀數(shù)據(jù)對(duì)企業(yè)能源使用效率的影響因素進(jìn)行分析，人力資本投入可以促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)吸收，企業(yè)可以通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和吸收獲得更高的能源使用效率。此外，更有學(xué)者從技術(shù)創(chuàng)新偏向效應(yīng)對(duì)能源使用效率的影響進(jìn)行研究，王班班(2014)[10]研究了不同來(lái)源的技術(shù)進(jìn)步對(duì)中國(guó)工業(yè)能源強(qiáng)度的影響，有偏技術(shù)進(jìn)步的要素替代效應(yīng)是降低能源使用強(qiáng)度的主要方式。但是，何小鋼(2015)[11]對(duì)中國(guó)各行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的能源偏向性和其作用路徑進(jìn)行分析得到相反的結(jié)論，研究發(fā)現(xiàn)對(duì)各行業(yè)總體而言，技術(shù)進(jìn)步較多的偏向于能源消耗，能源使用效率降低。此外，原毅軍等(2012)[12]發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源的消費(fèi)使用產(chǎn)生正反兩方面影響。第三，不同技術(shù)創(chuàng)新分類下對(duì)能源使用效率的作用。樊茂清(2012)[13]研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)體現(xiàn)型和非體現(xiàn)型的技術(shù)變化對(duì)能源使用效率的影響不同，非體現(xiàn)型的技術(shù)變化在大部分部門中能利用提高能源使用效率，而體現(xiàn)型技術(shù)變化無(wú)法使能源效率提高。趙楠等(2013)[14]分別從前沿型技術(shù)進(jìn)步和追隨型技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源使用效率提升過(guò)程的作用機(jī)制進(jìn)行剖析發(fā)現(xiàn)，追隨型技術(shù)進(jìn)步對(duì)我國(guó)能源使用效率的提升作用顯著，且提升作用由東向西逐級(jí)遞減，而前沿型技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源使用效率的提升作用不明顯。樊茂清等(2010)[15]研究表明技術(shù)變化與能源使用強(qiáng)度之間關(guān)系在不同部門間差異較大，且短期技術(shù)變化與長(zhǎng)期技術(shù)變化的影響效應(yīng)也有所不同，短期技術(shù)變化對(duì)各部門的能源使用強(qiáng)度影響普遍較小。但是，劉亦文(2014)[16]發(fā)現(xiàn)長(zhǎng)期和短期能源技術(shù)變動(dòng)對(duì)降低能源使用強(qiáng)度均有較為顯著正的影響。

從以上文獻(xiàn)分析可知，目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要集中于技術(shù)創(chuàng)新對(duì)能源使用強(qiáng)度的影響，且研究方法主要以實(shí)證研究為主。而從能源使用來(lái)研究技術(shù)創(chuàng)新的文獻(xiàn)比較匱乏，本文首先通過(guò)構(gòu)建相關(guān)的演化博弈體系，從理論上分析能源使用壓力對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的倒逼機(jī)制，隨后結(jié)合湖南省實(shí)際情況進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，并提出相關(guān)政策建議。因此，本文的研究具有一定的理論和實(shí)踐意義。

二、技術(shù)創(chuàng)新的演化博弈分析

傳統(tǒng)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，往往受內(nèi)部自身的生產(chǎn)成本和外界的激勵(lì)與競(jìng)爭(zhēng)所驅(qū)使，以本文的研究目的為出發(fā)點(diǎn)，傳統(tǒng)企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)成本較高主要是由于大量能源資源的使用以及傳統(tǒng)生產(chǎn)方式低產(chǎn)量所造成的。此外，在全社會(huì)積極倡導(dǎo)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的新形勢(shì)下，各級(jí)政府有動(dòng)力加強(qiáng)對(duì)傳統(tǒng)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的引導(dǎo)與扶持，措施主要是合理調(diào)控能源價(jià)格與給予資金支持。同時(shí)在同一地區(qū)的傳統(tǒng)企業(yè)還有來(lái)自于高新技術(shù)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)壓力，高新技術(shù)企業(yè)往往由于其低消耗高產(chǎn)出的優(yōu)勢(shì)迫使傳統(tǒng)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。因此，本文將構(gòu)建政府與傳統(tǒng)企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)兩個(gè)博弈體系對(duì)傳統(tǒng)企業(yè)在能源使用壓力下的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制進(jìn)行研究。

(一)政府與傳統(tǒng)企業(yè)的博弈分析

在由政府和傳統(tǒng)企業(yè)構(gòu)成的博弈體系中，傳統(tǒng)企業(yè)有“創(chuàng)新”和“不創(chuàng)新”兩種選擇，政府根據(jù)自身利益最大化有“扶持”和“不扶持”傳統(tǒng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新兩種選擇策略，傳統(tǒng)企業(yè)和政府選擇“創(chuàng)新”和“扶持”的概率分別為和。假設(shè)在政府選擇“扶持”傳統(tǒng)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，政府對(duì)能源的定價(jià)為，“不扶持”時(shí)的定價(jià)為，且政府對(duì)傳統(tǒng)企業(yè)的扶持力度為，政府的收益往往與地區(qū)企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r息息相關(guān)，政府在傳統(tǒng)企業(yè)兩種策略下的收益分別為和；在傳統(tǒng)企業(yè)進(jìn)行“創(chuàng)新”和“不創(chuàng)新”的銷售收入分別為和，企業(yè)能源使用分別為和，企業(yè)的創(chuàng)新投入為。特別的在政府“不扶持”企業(yè)創(chuàng)新且該地區(qū)傳統(tǒng)企業(yè)沒(méi)有“創(chuàng)新”時(shí)，政府會(huì)受到一定的處罰，假設(shè)為。據(jù)此，得到兩者的博弈支付矩陣如表1：

表1 政府和傳統(tǒng)企業(yè)的博弈支付矩陣

得到傳統(tǒng)企業(yè)進(jìn)行“創(chuàng)新”和“不創(chuàng)新”的期望收益v1和v2分別為：

v1=(M-t1-g2·n1)+(U+(g2-g1)·n1)β；v2=(N-g2·n2)+(g2-g1)·n2·β

政府對(duì)傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行“扶持”和“不扶持”的期望收益μ1和μ2分別為：

μ1=Q2+(Q1-Q2-U)·α；μ2=(Q2-F)+(Q1-Q2+F)·α

進(jìn)一步得到企業(yè)和政府分別選擇“創(chuàng)新”和“扶持”策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程如下：

由上述復(fù)制動(dòng)態(tài)方程知可能存在的平衡點(diǎn)有：(0,0)、(0,1)、(1,0)、(1,1)和(α*,β*)，通過(guò)計(jì)算F′(·)<0可以求得各平衡點(diǎn)的穩(wěn)定情況，鑒于本文研究的目的，α=1表示為傳統(tǒng)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)的穩(wěn)定點(diǎn)，故只需找出(1,0)或者(1,1)為漸進(jìn)穩(wěn)定點(diǎn)(ESS)時(shí)的能源使用量間的關(guān)系。本文從n2?n1和n1?n2來(lái)研究傳統(tǒng)企業(yè)的決策行為如圖1：

圖1 政府和傳統(tǒng)企業(yè)演化博弈相位圖

由圖1可知，在n2?n1時(shí)，該博弈的漸進(jìn)穩(wěn)定點(diǎn)(ESS)為(1,0)，即當(dāng)能源使用量逐步增多時(shí)，傳統(tǒng)企業(yè)將傾向于進(jìn)行“創(chuàng)新”，此時(shí)政府及時(shí)沒(méi)有對(duì)傳統(tǒng)企業(yè)進(jìn)行“扶持”，企業(yè)的“創(chuàng)新”策略仍然穩(wěn)定。在n1?n2時(shí)，博弈漸進(jìn)穩(wěn)定點(diǎn)為(0,1)，此時(shí)在傳統(tǒng)企業(yè)未進(jìn)行“創(chuàng)新”時(shí)其能源使用就已經(jīng)大幅度降低，其將不會(huì)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，該情形在傳統(tǒng)企業(yè)目前生產(chǎn)力水平下不會(huì)出現(xiàn)。

研究政府和傳統(tǒng)企業(yè)的演化博弈過(guò)程可知，隨著企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，產(chǎn)量上升，其使用的能源數(shù)量將會(huì)增多，最終企業(yè)會(huì)主動(dòng)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。因此在政府和傳統(tǒng)企業(yè)博弈體系中，政府作為價(jià)格的制定者，在傳統(tǒng)企業(yè)能源需求不斷增加的情況下，可以調(diào)控能源價(jià)格以實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)，能源使用壓力能夠倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

(二)高新技術(shù)企業(yè)和傳統(tǒng)企業(yè)的博弈分析

在由高新技術(shù)企業(yè)和傳統(tǒng)企業(yè)構(gòu)成的博弈體系中，假設(shè)兩種類型的企業(yè)為生產(chǎn)同種或可相互替代的產(chǎn)品，兩者分屬不同地區(qū)，但是高新技術(shù)企業(yè)有開(kāi)拓新市場(chǎng)的意向。傳統(tǒng)企業(yè)有“創(chuàng)新”和“不創(chuàng)新”兩種選擇，高新技術(shù)企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)進(jìn)入的難易程度有“進(jìn)入”和“不進(jìn)入”傳統(tǒng)企業(yè)所在新市場(chǎng)兩種策略，傳統(tǒng)企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)選擇“創(chuàng)新”和“進(jìn)入”策略的概率分別為θ和γ。兩類型企業(yè)的市場(chǎng)份額與兩者的決策機(jī)制有關(guān)，當(dāng)兩者的決策組合為(創(chuàng)新，進(jìn)入)時(shí)，傳統(tǒng)企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)市場(chǎng)份額為x1和y1；當(dāng)組合為(創(chuàng)新，不進(jìn)入)時(shí)兩者的市場(chǎng)份額為x2和y2；當(dāng)組合為(不創(chuàng)新，進(jìn)入)時(shí)兩者的市場(chǎng)份額為x3和y3；當(dāng)組合為(不創(chuàng)新，不進(jìn)入)時(shí)兩者的市場(chǎng)份額為x4和y4，且單位市場(chǎng)份額所獲收益為P。當(dāng)傳統(tǒng)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，高新技術(shù)企業(yè)想進(jìn)入該市場(chǎng)存在一定的阻力，成本為C1；在傳統(tǒng)企業(yè)不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)入該市場(chǎng)的成本較小為C2，同時(shí)高新技術(shù)企業(yè)生產(chǎn)成本已涵蓋能源使用支出。在傳統(tǒng)企業(yè)進(jìn)行“創(chuàng)新”和“不創(chuàng)新”的能源使用分別為n1和n2，能源價(jià)格為g，企業(yè)的創(chuàng)新投入為t。據(jù)此，得到兩者的博弈支付矩陣如表2：

表2 高新技術(shù)企業(yè)和傳統(tǒng)企業(yè)的博弈支付矩陣

得到傳統(tǒng)企業(yè)進(jìn)行“創(chuàng)新”和“不創(chuàng)新”的期望收益和分別為：

κ1=(P·x2-t-g·n1)+P·(x1-x2)·γ;κ2=(P·x4-t-g·n2)+P·(x3x4)·γ

高新技術(shù)企業(yè)選擇“進(jìn)入”和“不進(jìn)入”策略時(shí)的期望收益和分別為：

φ1=(P·y3-C2)+(P·y1-P·y3+C2-c1)·θ；φ2=P·y4+P·(y2-y4)·θ

進(jìn)一步得到企業(yè)和政府分別選擇“創(chuàng)新”和“扶持”策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程如下：

由上述復(fù)制動(dòng)態(tài)方程知可能存在的平衡點(diǎn)有：(0,0)、(0,1)、(1,0)、(1,1)和(θ*,γ*)，通過(guò)計(jì)算F′(·)<0可以求得各平衡點(diǎn)的穩(wěn)定情況，鑒于本文研究的目的，從高新技術(shù)企業(yè)在新市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力大小，研究傳統(tǒng)企業(yè)在能源使用壓力下的技術(shù)創(chuàng)新行為。當(dāng)高新技術(shù)企業(yè)在新市場(chǎng)具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)時(shí)，其選擇“進(jìn)入”所得到的市場(chǎng)份額較大，即：y1?y2、y3?y4；當(dāng)高新技術(shù)企業(yè)沒(méi)有獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)時(shí)，“進(jìn)入”該市場(chǎng)的機(jī)會(huì)成本較大，使得其總的市場(chǎng)份額會(huì)較小，即：y1?y2、y3?y4。θ=1表示為傳統(tǒng)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)的穩(wěn)定點(diǎn)，故只需找出(1,0)或者(1,1)為漸進(jìn)穩(wěn)定點(diǎn)(ESS)時(shí)的能源使用量間的關(guān)系。本文從n2?n1和n1?n2來(lái)研究傳統(tǒng)企業(yè)的決策行為如圖2：

圖2 高新技術(shù)企業(yè)和傳統(tǒng)企業(yè)的演化博弈相位圖

從圖2可知，當(dāng)n2?n1時(shí)，可以得到傳統(tǒng)企業(yè)的策略均衡解為θ=1,即隨著能源使用的增加，無(wú)論高新技術(shù)企業(yè)是否進(jìn)入該市場(chǎng)，傳統(tǒng)企業(yè)均傾向于技術(shù)創(chuàng)新，只是當(dāng)高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)，對(duì)傳統(tǒng)企業(yè)帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)更大，將更進(jìn)一步的驅(qū)使其進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。在n1?n2時(shí)，博弈漸進(jìn)穩(wěn)定點(diǎn)為(0,0)和(0,1)，此時(shí)在傳統(tǒng)企業(yè)未進(jìn)行“創(chuàng)新”時(shí)其能源使用就已經(jīng)大幅度降低，其將不會(huì)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，該情形在傳統(tǒng)企業(yè)目前生產(chǎn)力水平下不會(huì)出現(xiàn)。

高新技術(shù)企業(yè)和傳統(tǒng)企業(yè)的演化博弈過(guò)程可知，隨著企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，產(chǎn)量上升，其使用的能源數(shù)量將會(huì)增多，最終企業(yè)會(huì)主動(dòng)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。隨著高新技術(shù)企業(yè)給傳統(tǒng)企業(yè)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)壓力的增加，傳統(tǒng)企業(yè)在能源使用壓力下更愿意進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

上文從博弈視角研究了傳統(tǒng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為，結(jié)果表明能源使用壓力對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的倒逼機(jī)制存在。為了進(jìn)一步證實(shí)及研究該倒逼機(jī)制的影響效力，本文以湖南省14市州作為研究樣本，對(duì)湖南省能源使用和技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制進(jìn)行實(shí)證分析。

三、實(shí)證分析

(一)變量選取及數(shù)據(jù)來(lái)源

本文研究能源使用壓力對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的倒逼機(jī)制是否存在，且分析該機(jī)制的作用機(jī)理。為此設(shè)置如下變量：

被解釋變量：新產(chǎn)值(npro、單位：億元)，新產(chǎn)品產(chǎn)值為采用新技術(shù)原理和新設(shè)計(jì)構(gòu)思所生產(chǎn)產(chǎn)品的產(chǎn)值，以技術(shù)產(chǎn)品的產(chǎn)出，可以較為直觀的表示技術(shù)創(chuàng)新的程度(彭向，2011)[17]。

解釋變量：能源使用量(pow、單位：萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤)，就目前我國(guó)能源結(jié)構(gòu)而言，雖然部分地區(qū)和企業(yè)開(kāi)始探索及使用新能源，但是從總體上來(lái)說(shuō)，我國(guó)生產(chǎn)主要依靠的是煤、石油、天然氣等不可再生能源，不可再生能源的使用一方面會(huì)提高環(huán)境保護(hù)壓力，另一方面隨著企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，會(huì)提高企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)成本，形成能源使用壓力。

控制變量：規(guī)模企業(yè)數(shù)(corp、單位：個(gè))，規(guī)模以上企業(yè)資金比較雄厚，可能會(huì)更傾向于技術(shù)創(chuàng)新投入，同時(shí)由于地區(qū)規(guī)模企業(yè)的存在，會(huì)對(duì)該地區(qū)其他企業(yè)產(chǎn)生一定的競(jìng)爭(zhēng)壓力，對(duì)規(guī)模較小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有較大影響，高良謀(2009)[18]發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新成倒U形關(guān)系，規(guī)模企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有較大影響；外商投資(fdi、單位：億元)，外商投資是企業(yè)運(yùn)用資金進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的重要渠道之一，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有重要的影響，外商投資的增加會(huì)促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)(蔣殿春，2005)[19]；高新技術(shù)企業(yè)占規(guī)模企業(yè)比重(techc、單位：1)，高新技術(shù)企業(yè)是傳統(tǒng)企業(yè)的最大競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，傳統(tǒng)企業(yè)想要與高新技術(shù)企業(yè)搶奪市場(chǎng)必須進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，趙永彬(2006)[20]研究發(fā)現(xiàn)高新技術(shù)企業(yè)的組織控制和技術(shù)創(chuàng)新行為能夠顯著影響地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出。

鑒于本文的研究目的和數(shù)據(jù)的可得性，實(shí)證選取湖南省14市州2005年到2013年的相關(guān)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來(lái)源于《湖南統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》，新產(chǎn)值和外商投資均已剔除通貨膨脹的影響，對(duì)于相關(guān)變量缺失的數(shù)據(jù)，使用補(bǔ)缺法進(jìn)行補(bǔ)齊。

(二)回歸分析

1. 總體樣本的回歸分析

為探討湖南省能源使用壓力對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制，以湖南省14市州作為總體研究對(duì)象，建立如下回歸方程：

nproij=β0+β1·powij+β2·corpij+β3·fdiij+β4·techc+β5·pow*corpij

+β6·pow*fdiij+β7·pow*techcij+μij

鑒于本文研究的是能源使用對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，所以需要除去控制變量對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，為此構(gòu)建回歸模型時(shí)加入了相應(yīng)的交互項(xiàng)，對(duì)是否加入交互項(xiàng)進(jìn)行比較分析，研究能源使用的偏重效應(yīng)。對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，數(shù)據(jù)適宜選用隨機(jī)效應(yīng)模型，同時(shí)為消除異方差性，本文選用可行廣義最小二乘法(FGLS)進(jìn)行回歸分析，得到模型1和模型2；考慮到能源使用指標(biāo)與相關(guān)控制變量存在內(nèi)生性，同時(shí)對(duì)于外生的且可替代的指標(biāo)很難獲取，本文對(duì)能源使用量進(jìn)行一階和二階滯后，并以此作為能源使用的工具變量進(jìn)行廣義矩估計(jì)(GMM)，對(duì)結(jié)果進(jìn)行檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)該工具變量是嚴(yán)格外生的且不存在過(guò)度識(shí)別問(wèn)題；此外，對(duì)于檢驗(yàn)結(jié)果是否穩(wěn)健，本文選用高科技投入(tind)作為能源使用的替代指標(biāo)進(jìn)行回歸分析。結(jié)果如表3：

從表3的回歸結(jié)果可知，各模型的能源使用量對(duì)技術(shù)創(chuàng)新回歸系數(shù)均較顯著，且符號(hào)相同均為正號(hào)，說(shuō)明隨著能源使用量的增加，技術(shù)創(chuàng)新力度會(huì)逐漸加強(qiáng)，即能源使用壓力會(huì)倒逼技術(shù)創(chuàng)新。在對(duì)有無(wú)交互項(xiàng)進(jìn)行對(duì)比發(fā)現(xiàn)，在加入交互項(xiàng)后，能源使用量的系數(shù)增加，正負(fù)性不變，說(shuō)明能源使用量對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用受控制變量的影響較小，且規(guī)模企業(yè)交互項(xiàng)(c_pow*corp)的系數(shù)為負(fù)，該結(jié)果說(shuō)明在規(guī)模企業(yè)在能源使用的影響下，隨著規(guī)模企業(yè)數(shù)量的增加，其技術(shù)創(chuàng)新能力反而降低，出現(xiàn)此種結(jié)果的原因可能在于目前我國(guó)的規(guī)模企業(yè)仍然是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)居多，創(chuàng)新能力不足，即使在能源使用壓力存在的前提下，也無(wú)法促使其進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新；外商投資和高新技術(shù)企業(yè)及其交互項(xiàng)的系數(shù)均為正，外商投資交互項(xiàng)系數(shù)為正表明在能源使用壓力的情況下，外商投資能夠有效促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，這部分的效應(yīng)是由有進(jìn)行創(chuàng)新意向而缺乏資金的企業(yè)帶動(dòng)起來(lái)；高新技術(shù)企業(yè)對(duì)傳統(tǒng)企業(yè)帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)壓力仍然是促進(jìn)傳統(tǒng)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的原因之一。

表3 總體樣本回歸結(jié)果分析

注：數(shù)據(jù)由分析所得；t statistics in parentheses；*p<0.1,**p<0.05,***p<0.01.

在使用高科技投入作為替代的解釋變量時(shí)，能源使用量的系數(shù)正負(fù)性保持不變，便足以說(shuō)明能源使用壓力倒逼技術(shù)創(chuàng)新的作用，其中高科技投入作為技術(shù)創(chuàng)新的起始行為、新產(chǎn)值作為技術(shù)創(chuàng)新的最終結(jié)果，兩者都能說(shuō)明企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的意向和行為，即使其他控制變量系數(shù)與替代前的回歸系數(shù)正負(fù)性不同，也可以說(shuō)明該倒逼機(jī)制的穩(wěn)健性。規(guī)模企業(yè)數(shù)及其交互項(xiàng)系數(shù)分別為負(fù)和正，說(shuō)明我國(guó)規(guī)模企業(yè)投資的主體不是科技投入，故隨著規(guī)模企業(yè)數(shù)量的增加其高技術(shù)投入反而減少；此外，交互項(xiàng)系數(shù)為正，說(shuō)明能源使用壓力仍然可以促進(jìn)該部分企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，但是促進(jìn)作用較小。外商投資和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)占比的系數(shù)均為負(fù)，表明外商投資資金中在能源使用壓力下用于高科技投入的比重較小，可能大部分資金用于購(gòu)買能源原料；高技術(shù)企業(yè)占比系數(shù)為負(fù)，這個(gè)結(jié)果是合理的，因?yàn)殡S著高技術(shù)企業(yè)的比重增大，高技術(shù)企業(yè)由于已經(jīng)擁有一定的技術(shù)創(chuàng)新能力，其后續(xù)的高新技術(shù)投入相對(duì)必定減少。

2.分地區(qū)的回歸分析

為了進(jìn)一步剖析湖南省地區(qū)能源使用與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，將湖南省14市州按照地理位置劃分為湘北、湘南、湘西、湘東和湘中五大區(qū)域，仍然選用能源使用量一階、二階滯后量作為其工具變量，運(yùn)用廣義矩估計(jì)(GMM)方法進(jìn)行回歸分析，得到回歸結(jié)果如表4：

表4 各地區(qū)回歸結(jié)果分析

注：數(shù)據(jù)由分析所得；t statistics in parentheses；*p<0.1,**p<0.05,***p<0.01.

由表4結(jié)果可知，各地區(qū)回歸系數(shù)基本顯著，同時(shí)五大區(qū)域中僅僅只有湘東地區(qū)能源使用量的系數(shù)為負(fù)，表明隨著能源使用量的增加技術(shù)創(chuàng)新反而減少，出現(xiàn)該結(jié)果的原因在于地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不同，湘東地區(qū)包括長(zhǎng)沙、株洲和湘潭三市，長(zhǎng)株潭一小時(shí)經(jīng)濟(jì)圈是湖南省高科技企業(yè)的集中區(qū)，同時(shí)也是資本密集區(qū)。該類高科技企業(yè)是使能源使用量增加的主體，但是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出往往受企業(yè)規(guī)模的限制而在短期內(nèi)無(wú)法得到快速增加。湘南地區(qū)能源使用量系數(shù)最小，而湘西地區(qū)的系數(shù)最大，說(shuō)明湘西地區(qū)的能源使用壓力對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的倒逼效應(yīng)最明顯，湘西地區(qū)主要以旅游業(yè)為主，能源使用基數(shù)較小，同時(shí)旅游業(yè)對(duì)空氣質(zhì)量要求較高，在能源使用量急劇增加的情形下，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新將是降低能源使用量和保護(hù)環(huán)境的最優(yōu)選擇。

同時(shí)，僅湘北和湘中地區(qū)規(guī)模企業(yè)交互項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，這兩類地區(qū)主要以農(nóng)業(yè)為主，在能源使用壓力下，由于資金缺乏和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理等原因?qū)е略擃惼髽I(yè)無(wú)法帶動(dòng)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新；唯獨(dú)湘東地區(qū)外商投資交互項(xiàng)為負(fù)，表明在能源使用壓力下外商投資加大不能有效促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，出現(xiàn)該現(xiàn)象的原因主要在于湘東地區(qū)是資金密集區(qū)，資金不是推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿Γ鏂|地區(qū)缺乏的是相應(yīng)的技術(shù)支持，加大技術(shù)支持才是促進(jìn)該類地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的根本方法。此外，高新技術(shù)企業(yè)對(duì)傳統(tǒng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)壓力在各地區(qū)內(nèi)均廣泛存在，該競(jìng)爭(zhēng)壓力下能夠促進(jìn)傳統(tǒng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

3. 實(shí)證結(jié)果分析

本文以湖南省14市州作為研究樣本，以新產(chǎn)值作為技術(shù)創(chuàng)新的替代指標(biāo)，分析能源使用量對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的倒逼機(jī)制，實(shí)證結(jié)果表明：湖南省能源使用壓力廣泛存在，該壓力對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的倒逼作用總體較為顯著，其中湘西和湘中地區(qū)的倒逼作用最大，而湘東地區(qū)由于是湖南省高新技術(shù)企業(yè)的集中區(qū)和資本密集區(qū)，在技術(shù)和資金飽和的狀態(tài)下，能源使用壓力對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的倒逼作用不明顯甚至表現(xiàn)為逆向作用。

規(guī)模企業(yè)數(shù)、外商投資和高新技術(shù)企業(yè)占比在能源使用壓力下對(duì)技術(shù)創(chuàng)新均有一定的影響，總體而言，這三大因素均能夠促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。對(duì)5個(gè)地區(qū)分別回歸發(fā)現(xiàn)，由于各地區(qū)擁有不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，規(guī)模企業(yè)數(shù)和外商投資對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制不同，湘北和湘中地區(qū)由于其農(nóng)業(yè)企業(yè)占比較大，農(nóng)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新能力不足，規(guī)模企業(yè)增加無(wú)法提高該類地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新水平；對(duì)于資本密集型的湘東地區(qū)，外商投資不是技術(shù)創(chuàng)新的主要推動(dòng)力，需要加強(qiáng)高新技術(shù)引入力度，繼續(xù)發(fā)揮長(zhǎng)株潭地區(qū)的科技帶動(dòng)作用。

四、政策建議

本文通過(guò)構(gòu)建政府與傳統(tǒng)企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)兩個(gè)博弈體系，運(yùn)用演化博弈方法分析能源使用壓力對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的倒逼機(jī)制是否存在，博弈結(jié)果表明：能源使用壓力會(huì)倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，同時(shí)高新技術(shù)企業(yè)帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)壓力也會(huì)推動(dòng)傳統(tǒng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。使用2005年到2013年湖南省面板數(shù)據(jù)對(duì)上述結(jié)果進(jìn)行檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)：總體而言，湖南省能源使用壓力倒逼技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制廣泛存在，但是由于各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和資金投入不合理導(dǎo)致企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新面臨了諸多問(wèn)題。為此，提出以下政策建議：

第一，不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。目前湖南省主要以第一產(chǎn)業(yè)為主，同時(shí)產(chǎn)業(yè)發(fā)展比較單一，這些產(chǎn)業(yè)往往存在發(fā)展后勁不足，科技產(chǎn)出能力較差，不合理的產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重制約了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。湖南省特別是湘北和湘中地區(qū)需要加強(qiáng)第三產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用，合理調(diào)配第一、二、三產(chǎn)業(yè)的比重，提高相關(guān)產(chǎn)業(yè)的能源使用效率，加快傳統(tǒng)工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，增強(qiáng)其科技創(chuàng)新及綠色生產(chǎn)能力。

第二，合理利用外商投資。拓寬招商引資渠道，將外資的使用方向由購(gòu)買能源資源轉(zhuǎn)向創(chuàng)新投入中來(lái)，有效提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，從而提高投資回報(bào)率，吸引額外投資，形成“投資—?jiǎng)?chuàng)利—投資”的良性循環(huán)。湖南省需要進(jìn)一步加大與國(guó)際發(fā)達(dá)地區(qū)的資金、技術(shù)交流，大力培育優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)全產(chǎn)業(yè)的共同發(fā)展，以外資為助力，加快湖南省企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新步伐。

第三，協(xié)調(diào)區(qū)域資金投入。湖南發(fā)展呈現(xiàn)出“東重西輕”的經(jīng)濟(jì)格局，湘東地區(qū)作為湖南經(jīng)濟(jì)發(fā)展中心，是高新技術(shù)和資金的集中區(qū)，二、三產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)，湘西地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)較為落后，主要以旅游業(yè)為主，高新技術(shù)企業(yè)比較匱乏。因此，政府的宏觀政策需要加大對(duì)湘西地區(qū)的資金支持力度，支持該類地區(qū)產(chǎn)業(yè)的完善和發(fā)展，平衡區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從而帶動(dòng)湖南省全產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

第四，繼續(xù)扶持現(xiàn)有高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展。高新技術(shù)企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，同時(shí)也是傳統(tǒng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)者，高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展可以促使傳統(tǒng)企業(yè)革新現(xiàn)有的生產(chǎn)方式，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。但是，新興的高新技術(shù)企業(yè)往往存在資金不足、體制機(jī)制不健全等問(wèn)題，因此政府需要進(jìn)一步扶持該類企業(yè)的生產(chǎn)發(fā)展，掃除前進(jìn)障礙，建立高新技術(shù)企業(yè)和傳統(tǒng)企業(yè)的良性競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，發(fā)揮高新技術(shù)企業(yè)的模范帶頭作用。

第五，加大技術(shù)引入力度。長(zhǎng)株潭等技術(shù)和資本密集型地區(qū)，高新技術(shù)企業(yè)已稍成規(guī)模，但是該類企業(yè)高新投入的產(chǎn)出逐漸減少，技術(shù)“瓶頸”亟待突破，目前最為行之有效的方法便是技術(shù)引入，政府需要協(xié)同企業(yè)攻堅(jiān)克難，提高高新技術(shù)企業(yè)的產(chǎn)出效率，推動(dòng)湖南省全行業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

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[責(zé)任編輯：郭秀艷]

Study on the Reversed Pressing Mechanism of Energy Use Pressure on Technological Innovation—Empirical Analysis Based on Panel Data of Hunan Province

XIONG Wen-rui

(School of Business, Hunan University of Science and Technology, Xiangtan 411201, China)

With the rapid development of Chinese economic, industry increasingly strong demand for energy, energy use pressure become an important factors that restrict enterprises and regional economic development. In this paper, by constructing the government with the traditional enterprises, high-tech enterprises and traditional enterprises two game tests system research the existence of the reversed pressing mechanism that energy use pressure on technology innovation, the game results show that the energy using pressure will reversed technology innovation of enterprise, at the same time, the competitive pressure of high technology enterprise will promote technology innovation of traditional enterprise. Then empirical study of the panel data of Hunan province show that the results in general, energy use pressure reversed transmission mechanism of technological innovation in Hunan province is widespread, but due to the regional industrial structure, capital investment and other differences, effect is different. Finally, puts forward relevant policy suggestions accordingly.

energy using pressure; technological innovation; reversed pressing mechanism; Hunan province

2017-01-06

湖南省研究生科研創(chuàng)新項(xiàng)目(CX2015B435)

熊文瑞(1989-)，男，安徽安慶人，湖南科技大學(xué)商學(xué)院碩士研究生，從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究.

F423

A

2095-5863(2017)04-0050-09