侯占恒

由于商業(yè)老字號(hào)傳承的特定歷史背景、傳承人法律意識(shí)淡漠、法律和行政法規(guī)等規(guī)范性法律文及相關(guān)政策還有待完善等多種原因，商業(yè)老字號(hào)在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)過程中產(chǎn)生了很多權(quán)利沖突的法律問題。其中“使用在先并有一定影響”、“歷史淵源”、“現(xiàn)有市場(chǎng)格局的維護(hù)”等因素如何在權(quán)利沖突問題中客觀看待并協(xié)調(diào)解決，關(guān)系到商業(yè)老字號(hào)持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展。筆者結(jié)合“樊記”（及圖）商標(biāo)異議復(fù)審行政糾紛案，就解決權(quán)利沖突問題提出自己的見解。

我國(guó)商業(yè)老字號(hào)帶有濃厚的文化底蘊(yùn)和鮮明歷史印記，它們是中國(guó)近、現(xiàn)代商業(yè)發(fā)展史的拋面層、活化石，系具有鮮明時(shí)代烙印的商業(yè)體，大多開辦于解放前，以個(gè)體或個(gè)人合伙的“前店后廠”方式開展商業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。商業(yè)老字號(hào)經(jīng)過解放初期的社會(huì)主義改造，要么收歸國(guó)有，要么就此中斷。1978年改革開放以后，在鼓勵(lì)多種經(jīng)濟(jì)形式發(fā)展的大環(huán)境下，原先中斷的商業(yè)老字號(hào)的傳承人或國(guó)營(yíng)單位紛紛開始著手恢復(fù)老字號(hào)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)?；诶献痔?hào)的優(yōu)良產(chǎn)品質(zhì)量以及誠(chéng)信的商業(yè)作風(fēng)，一部分老字號(hào)很快恢復(fù)了活力，并打開了市場(chǎng)。但由于商業(yè)老字號(hào)傳承的特定歷史背景、傳承人法律意識(shí)淡漠、法律和行政法規(guī)等規(guī)范性法律文及相關(guān)政策還有待完善等多種原因，商業(yè)老字號(hào)在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)過程中產(chǎn)生了很多權(quán)利沖突的法律問題。其中“使用在先并有一定影響”、“歷史淵源”、“現(xiàn)有市場(chǎng)格局的維護(hù)”等因素如何在權(quán)利沖突問題中客觀看待并協(xié)調(diào)解決，關(guān)系到商業(yè)老字號(hào)持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展。筆者結(jié)合“樊記”（及圖）商標(biāo)異議復(fù)審行政糾紛案1，就解決權(quán)利沖突問題提出自己的見解。

一、基本案情

樊記臘汁肉作為西安特色小吃由樊炳仁、樊鳳祥父子初創(chuàng)，最初由樊氏父子在西安沿街叫賣。1926年樊鳳祥（字茂春）子承父業(yè)，定字號(hào)為“義茂春”，后建店經(jīng)營(yíng)取名“樊記臘汁肉鋪”，1949年5月1日設(shè)立私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)，由西安市人民政府企業(yè)登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記，核定名稱為“樊鳳祥臘肉鋪”。1956年該店實(shí)行公私合營(yíng)，名稱為“公私合營(yíng)樊記臘汁肉鋪”，一直以“樊記”為字號(hào)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，樊炳仁受聘為技師，樊鳳祥任私方經(jīng)理。后該店轉(zhuǎn)為國(guó)營(yíng)，變更名稱為西安市大華餐飲有限責(zé)任公司樊記臘汁肉店（簡(jiǎn)稱西安樊記）。1989年10月6日西安樊記的臘汁肉被商業(yè)部審定批準(zhǔn)為“商業(yè)部飲食優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品金鼎獎(jiǎng)”， 1999年被評(píng)為“陜西名小吃”，并于同年被國(guó)內(nèi)貿(mào)易部認(rèn)定為“中華老字號(hào)”。2000年9月5日西安樊記的“樊記臘汁肉夾饃”被中國(guó)烹飪協(xié)會(huì)認(rèn)定為“中華名小吃”；2001年12月5日被陜西省商業(yè)聯(lián)合會(huì)認(rèn)定為“陜西中華老字號(hào)”。

上世紀(jì)九十年代初，樊鳳祥孫媳齊燕俠在工商行政管理機(jī)關(guān)登記注冊(cè)“西安市蓮湖區(qū)義茂春樊家臘汁肉鋪”（即西安樊家臘汁肉餐飲管理有限公司的前身，簡(jiǎn)稱西安樊家），主營(yíng)臘汁肉夾饃。1996年1月29日西安樊家曾向商標(biāo)局提出“樊記”商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)，指定使用在第29類“臘味、熟肉”商品上和第42類“餐館”等服務(wù)項(xiàng)目上，兩商標(biāo)初步審定公告后西安樊記提起異議，經(jīng)商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)異議復(fù)審并作出裁定，認(rèn)為“樊記”是西安樊記在先使用并有一定影響的未注冊(cè)商標(biāo)，也是西安樊記的字號(hào)。西安樊家的注冊(cè)行為損害了西安樊記的前述合法在先權(quán)利，依法不予核準(zhǔn)注冊(cè)。西安樊記曾于2002年2月4日被陜西省商業(yè)聯(lián)合會(huì)認(rèn)定為“陜西中華老字號(hào)”。

1998年6月22日，西安樊記向商標(biāo)局提出第2019218號(hào)“樊記”（及圖）商標(biāo)的注冊(cè)申請(qǐng)，申請(qǐng)注冊(cè)的服務(wù)類別為第42類：餐館、備辦宴席、快餐館、自助食堂。西安樊家在初審公告期內(nèi)向商標(biāo)局提出異議申請(qǐng)，在該申請(qǐng)被駁回后，又向繼續(xù)提出復(fù)審請(qǐng)求，認(rèn)為“樊記”（及圖）商標(biāo)的注冊(cè)申請(qǐng)損害了西安樊家在先字號(hào)權(quán)、在先使用的“樊記”未注冊(cè)商標(biāo)權(quán)利，并與西安樊家在先注冊(cè)的“樊家”商標(biāo)構(gòu)成近似商標(biāo)標(biāo)志。商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)駁回其復(fù)審請(qǐng)求。西安樊家遂向法院提起行政訴訟。

法院經(jīng)審理認(rèn)為，在西安樊家提交的證據(jù)中，無(wú)法證明在公私合營(yíng)前“樊記”是西安樊家持續(xù)使用的主要商業(yè)標(biāo)記，并已形成一定知名度，具有較高的商業(yè)信譽(yù)和市場(chǎng)價(jià)值。1956年西安樊家的臘汁肉店實(shí)行公私合營(yíng)，其后人自此很長(zhǎng)時(shí)間停止經(jīng)營(yíng)，直至改革開放后才再度營(yíng)業(yè)?；謴?fù)營(yíng)業(yè)后，西安樊家亦無(wú)證據(jù)證明其曾使用“樊記”字號(hào)。而解放前樊氏父子在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用“樊記”時(shí)間很短，此后因?yàn)闅v史原因而中斷使用。西安樊家稱其作為樊家后人有權(quán)繼承“樊記”商號(hào)權(quán)的理由不成立。與此同時(shí)，西安樊記卻持續(xù)使用“樊記”字號(hào)，并且在制作工藝、經(jīng)營(yíng)管理、服務(wù)宣傳等方面不斷改善，企業(yè)信譽(yù)和知名度不斷提高，其生產(chǎn)的“樊記臘汁肉”于1989年獲商業(yè)部“金鼎獎(jiǎng)”等榮譽(yù)?？梢?，在公私合營(yíng)至注冊(cè)“樊記”商標(biāo)期間，西安樊記通過其長(zhǎng)期使用“樊記”字號(hào)在當(dāng)?shù)鼐哂辛溯^高的知名度。西安樊家關(guān)于對(duì)“樊記”享有在先商號(hào)權(quán)的主張缺乏事實(shí)依據(jù)。樊氏父子雖在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中曾使用過“樊記”，但該使用并不具有歷史的延續(xù)性，西安樊家提交的證據(jù)亦不能證明曾將“樊記”作為商標(biāo)使用取得了較高的知名度和市場(chǎng)價(jià)值。在本案中，雖然兩商標(biāo)核定使用的服務(wù)項(xiàng)目屬于同一種或類似服務(wù)，單純比較兩標(biāo)識(shí)亦存在近似之處，但西安樊記的持續(xù)性使用以及曾多次獲得各項(xiàng)榮譽(yù)，能夠證明西安樊記已經(jīng)通過長(zhǎng)期使用“樊記”商標(biāo)，在相關(guān)公眾中建立起較高的市場(chǎng)知名度，可以與“樊家”商標(biāo)核定使用的商品來源相區(qū)分。

二、本案中體現(xiàn)出的商業(yè)老字號(hào)歷史演進(jìn)過程及產(chǎn)生權(quán)利沖突的成因

1.商業(yè)老字號(hào)的歷史演進(jìn)

通過前述案例呈現(xiàn)的商業(yè)老字號(hào)歷史演進(jìn)可分為三個(gè)時(shí)期：第一個(gè)時(shí)期是從1952年開始至1956年結(jié)束的社會(huì)主義改造，以實(shí)現(xiàn)全行業(yè)公私合營(yíng)為標(biāo)志。在這一時(shí)期之前，部分商業(yè)老字號(hào)基于自身原因就已經(jīng)歇業(yè)，不再經(jīng)營(yíng)。繼續(xù)經(jīng)營(yíng)的商業(yè)老字號(hào)通過這一時(shí)期的社會(huì)主義改造運(yùn)動(dòng)，原私營(yíng)業(yè)主陸續(xù)退出經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，老字號(hào)陸續(xù)轉(zhuǎn)歸國(guó)營(yíng)。第二個(gè)時(shí)期是從1966年開始至1976年結(jié)束的文化大革命，部分商業(yè)老字號(hào)停止經(jīng)營(yíng)或解散，繼續(xù)經(jīng)營(yíng)的商業(yè)老字號(hào)中有的被迫更改字號(hào)名稱，如“亨得利”，有的雖保留原字號(hào)但經(jīng)營(yíng)異常艱辛，如“榮寶齋”。第三個(gè)時(shí)期是1978年至今開展的改革開放。在此時(shí)期，商業(yè)老字號(hào)的恢復(fù)和發(fā)展伴隨改革開放不斷深入進(jìn)行，演進(jìn)路徑更趨多樣化：

（1）在第一時(shí)期之前停止經(jīng)營(yíng)的商業(yè)老字號(hào)后人，在第三時(shí)期重新將老字號(hào)用于個(gè)體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，同時(shí)社會(huì)資本亦借助手工技藝傳承技師背景使用相同字號(hào)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，如“信遠(yuǎn)齋”。

（2）在第一時(shí)期之前就停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的商業(yè)老字號(hào)，在第三時(shí)期由無(wú)關(guān)聯(lián)的經(jīng)營(yíng)主體使用老字號(hào)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，如“天錫樓”。

（3）在第一時(shí)期之后轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)有經(jīng)營(yíng)，但在第二時(shí)期一度停止經(jīng)營(yíng)的國(guó)營(yíng)商業(yè)老字號(hào)單位，在第三時(shí)期重張經(jīng)營(yíng)。在此期間，原老字號(hào)私營(yíng)業(yè)主后人也重新使用老字號(hào)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。比較典型的是恩元居。

（4）在第一時(shí)期之后轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)有持續(xù)經(jīng)營(yíng)至今的商業(yè)老字號(hào)，在第三時(shí)期原私營(yíng)業(yè)主后人也重新使用老字號(hào)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。本案就屬于此種情形。

（5）在第一時(shí)期之前就經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大，擁有多家分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)老字號(hào)，在經(jīng)歷前兩個(gè)時(shí)期后，各分支機(jī)構(gòu)取得獨(dú)立自主經(jīng)營(yíng)權(quán)，不再受總店約束，在第三時(shí)期協(xié)調(diào)發(fā)展產(chǎn)生沖突，如“榮寶齋”、“亨得利”。

2.案件所體現(xiàn)的問題成因

本案爭(zhēng)議的關(guān)鍵就在于權(quán)利沖突問題，即西安樊記、西安樊家歷史演進(jìn)過程中對(duì)于“樊記”商標(biāo)標(biāo)志使用的延續(xù)性以及由此獲得的商譽(yù)，誰(shuí)是主要的貢獻(xiàn)者，參與者，恢復(fù)性使用的正當(dāng)性如何體現(xiàn)。這一問題成因的關(guān)鍵就在于商業(yè)老字號(hào)歷史演進(jìn)中各利害關(guān)系人的合法權(quán)益形成過程以及后續(xù)各自合法民事權(quán)益的邊界存在差異。

三、解決問題的思路

既然歷史原因是產(chǎn)生商業(yè)老字號(hào)權(quán)利沖突的主因，如何將法律基本原則與特定法律規(guī)范加以結(jié)合適用于協(xié)調(diào)“使用在先并有一定影響”、“歷史淵源”及“現(xiàn)有市場(chǎng)格局的維護(hù)”等因素，對(duì)于解決權(quán)利沖突具有重要意義。特別是法律基本原則中的誠(chéng)實(shí)信用原則、公平競(jìng)爭(zhēng)原則和保護(hù)在先權(quán)利原則，對(duì)于特定法律規(guī)范適用時(shí)具有較強(qiáng)的張力，可以作為解決權(quán)利沖突問題的著力點(diǎn)。

誠(chéng)實(shí)信用原則在本案中主要體現(xiàn)為：西安樊記在餐館服務(wù)行業(yè)持續(xù)使用“樊記”作為商號(hào)和商標(biāo)，具有較高市場(chǎng)知名度，相關(guān)公眾已經(jīng)對(duì)其提供的餐飲服務(wù)與“樊記”商標(biāo)建立了對(duì)應(yīng)性認(rèn)知。而西安樊家僅僅在解放前的較短時(shí)間內(nèi)使用過“樊記”作為商號(hào)，其對(duì)于“樊記”商號(hào)目前所獲得的商譽(yù)沒有做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)，其申請(qǐng)“樊記”作為商標(biāo)有悖客觀歷史事實(shí)，不具有正當(dāng)性。

公平競(jìng)爭(zhēng)原則在本案中主要體現(xiàn)為：西安樊記和西安樊家均在一定區(qū)域內(nèi)的餐飲行業(yè)具有較高市場(chǎng)知名度，雙方作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)參與主體，應(yīng)在同一市場(chǎng)條件下，共同接受市場(chǎng)規(guī)律的評(píng)判，并各自獨(dú)立承擔(dān)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果。西安樊家不應(yīng)通過注冊(cè)“樊記”商標(biāo)的手段，達(dá)到冒用西安樊記商譽(yù)，謀求不當(dāng)利益的目的。

保護(hù)在先權(quán)利原則是誠(chéng)實(shí)信用原則的一種具體表現(xiàn)形式，在本案中主要體現(xiàn)為：西安樊記使用“樊記”作為未注冊(cè)商標(biāo)和商號(hào)可以追述到解放初，通過持續(xù)商業(yè)宣傳和使用，已經(jīng)在餐飲行業(yè)具有較高市場(chǎng)知名度。其商號(hào)權(quán)以及作為有一定影響的未注冊(cè)商標(biāo)權(quán)益均具有合法性。西安樊記申請(qǐng)注冊(cè)“樊記”商標(biāo)的行為具有使用在先的事實(shí)基礎(chǔ)。而西安樊家曾申請(qǐng)注冊(cè)“樊記”商標(biāo)未果，其阻止西安樊記注冊(cè)“樊記”商標(biāo)也未得償所愿，究其原因就在于其對(duì)“樊記”標(biāo)志沒有在先使用的相關(guān)證據(jù)，不具有相應(yīng)的在先權(quán)利基礎(chǔ)。

有一個(gè)事實(shí)細(xì)節(jié)還需強(qiáng)調(diào)一下，那就是西安樊家是擁有“樊家”注冊(cè)商標(biāo)的。商標(biāo)授權(quán)機(jī)關(guān)以及后續(xù)的司法審查均對(duì)此予以客觀評(píng)述并對(duì)歷史淵源予以認(rèn)可。在此筆者認(rèn)為，采取“歷史、現(xiàn)實(shí)、公平的裁判模式”2，即在對(duì)具有“歷史淵源”的非惡意注冊(cè)事實(shí)加以認(rèn)定的前提下，兼顧“現(xiàn)有市場(chǎng)格局” 的考量因素，對(duì)于妥善處理商業(yè)老字號(hào)權(quán)利沖突具有積極意義。

四、審理商業(yè)老字號(hào)有關(guān)權(quán)利沖突問題的建議

1.與商業(yè)老字號(hào)具有歷史淵源的個(gè)人或者企業(yè)，在未違反誠(chéng)實(shí)信用原則的前提下，將“老字號(hào)”注冊(cè)為企業(yè)名稱，未引人誤解且未突出使用該字號(hào)的，不構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)或侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)，可以依據(jù)《商標(biāo)法》第五十九條第三款規(guī)定在原使用范圍內(nèi)繼續(xù)使用該字號(hào)和未注冊(cè)商標(biāo)。

2.與商業(yè)老字號(hào)不具有歷史淵源的個(gè)人或者企業(yè)，將“老字號(hào)”注冊(cè)為企業(yè)名稱，并以商業(yè)老字號(hào)的歷史進(jìn)行宣傳的行為屬于違反誠(chéng)實(shí)信用原則的行為，不能認(rèn)定為在先合法性使用。依照《商標(biāo)法》第三十二條規(guī)定，未滿足“在先使用并有一定影響”的構(gòu)成要件，不予保護(hù)。

3.如何認(rèn)定采取了“不正當(dāng)手段注冊(cè)”以及違反誠(chéng)實(shí)信用原則的考量關(guān)鍵因素在于“經(jīng)營(yíng)主體與商業(yè)老字號(hào)有無(wú)歷史淵源”。而具備特定歷史淵源的主體認(rèn)定因素包括：老字號(hào)的后人、傳承人、掌握手工技藝的技師等。與公共利益最為密切相關(guān)的因素是傳統(tǒng)手工技藝的全面掌握。此外，就商業(yè)老字號(hào)的歷史進(jìn)行商業(yè)宣傳活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)秉承客觀、全面、包容的原則，這也是公平競(jìng)爭(zhēng)原則的具體體現(xiàn)。

4.“歷史、現(xiàn)實(shí)、公平的裁判模式”3具體體現(xiàn)為，在具有“歷史淵源”對(duì)非惡意注冊(cè)事實(shí)加以認(rèn)定的前提下，還需兼顧“現(xiàn)有市場(chǎng)格局” 的考量因素，這體現(xiàn)了公平競(jìng)爭(zhēng)原則和保護(hù)在先權(quán)利原則，是對(duì)《商標(biāo)法》第三十二條適用的具體化。

5.即便曾經(jīng)具有一定市場(chǎng)知名度，但沒有持續(xù)性使用對(duì)“具有一定影響”的事實(shí)認(rèn)定會(huì)產(chǎn)生較大影響，主張?jiān)谙葯?quán)利的基礎(chǔ)并不令人信服。如他人并無(wú)惡意的前提下注冊(cè)使用與老字號(hào)相同或近似的商標(biāo)標(biāo)志，且通過使用具有一定市場(chǎng)知名度，從利益平衡角度考慮，維持現(xiàn)有市場(chǎng)格局并無(wú)不妥之處。

除上述建議外，筆者還認(rèn)為針對(duì)商業(yè)老字號(hào)的立法完善應(yīng)當(dāng)立足于現(xiàn)有法律體系穩(wěn)定下的司法政策、行政執(zhí)法政策的細(xì)微調(diào)整。這種細(xì)微調(diào)整就是特事特辦，就是針對(duì)商業(yè)老字號(hào)遺留問題的過渡期的政策。商業(yè)老字號(hào)企業(yè)要及時(shí)解決遺留問題，不能把過渡期的政策當(dāng)成今后經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的常態(tài)來看待?！爸腥A老字號(hào)”認(rèn)定的年代是1956年之前，各地方老字號(hào)認(rèn)定的經(jīng)營(yíng)期間從30年到50年之間。按照現(xiàn)行的時(shí)間結(jié)點(diǎn)，今后三十年我國(guó)將有一大批改革開放后發(fā)展壯大的現(xiàn)代企業(yè)步入老字號(hào)的行列，遺留問題的過渡政策不可能繼續(xù)持續(xù)。今后商業(yè)老字號(hào)的創(chuàng)新發(fā)展工作重點(diǎn)更應(yīng)當(dāng)放在技藝的發(fā)掘與傳承上，對(duì)于主體的恢復(fù)應(yīng)當(dāng)非常慎重。商業(yè)老字號(hào)的發(fā)展應(yīng)當(dāng)把握住“精致”與“時(shí)尚”兩個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)。“精致”是匠人精神的外在體現(xiàn)，而“時(shí)尚”是理念與現(xiàn)代元素（歷史文化元素）的綜合體。商業(yè)老字號(hào)把握住這兩個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，就可以從“跟隨時(shí)尚”到最終“引領(lǐng)時(shí)尚”。為復(fù)興中華文化、振興祖國(guó)作出歷史貢獻(xiàn)！