司有山　+陳建斌

近年來，因子分析在旅游研究中的應(yīng)用越來越普遍，但目前旅游學(xué)界未有學(xué)者對因子分析法做全面的歸納總結(jié)?；诼糜螌W(xué)刊和旅游科學(xué)兩大期刊，搜集期刊中運用因子分析方法的相關(guān)文章，對兩大期刊上相關(guān)文章做系統(tǒng)地梳理、歸納和評述，揭示因子分析在旅游研究中的應(yīng)用現(xiàn)狀，對已有研究中的問題加以思考，為更加科學(xué)恰當(dāng)?shù)膽?yīng)用該方法提供基礎(chǔ)的理論參考。

引言

旅游研究方法從簡單的統(tǒng)計分析與描述到不斷出現(xiàn)的層次分析法、德爾菲法、時間序列法、SWOT分析法、主成分分析、聚類分析、灰色模型（GM）、BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、偏離—份額分析法（SSM）、扎根理論（GT）、重要性—表現(xiàn)性分析（IPA）、結(jié)構(gòu)方程模型、分形分維等方法，表現(xiàn)出了不斷增新、逐漸改進、日趨多樣的特點（高軍，2012）。因子分析就是用幾個少數(shù)的抽象變量（因子）來表示其基本的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，可以對變量進行分類，簡化觀測數(shù)據(jù)，主要包括探索性因子分析和驗證性因子分析。郭利平（2001）將因子分析應(yīng)用于旅游研究，對近年因子分析的應(yīng)用狀況進行理性梳理、歸納與反思，對旅游研究者更加深入全面地了解乃至更加科學(xué)合理地應(yīng)用該方法具有重要的參考價值。因子分析在旅游研究中的應(yīng)用越來越普遍，但目前旅游學(xué)界未有學(xué)者對因子分析法做全面的歸納總結(jié)。

利用載文量、被引頻次、Web下載率、基金論文比、影響因子等評價指標，蘭超英將涉及旅游研究的期刊按照影響因子高低降序排列，旅游學(xué)刊和旅游科學(xué)是國內(nèi)旅游學(xué)科的兩大最重要期刊（蘭超英，2013）。因此，本文以旅游學(xué)刊和旅游科學(xué)為例，對兩大期刊上的因子分析研究進行綜述，以更深入的了解因子分析在旅游研究中的現(xiàn)狀，為更加科學(xué)恰當(dāng)?shù)膽?yīng)用該方法提供基礎(chǔ)的理論參考。

一、因子分析之旅游研究概述

筆者在中國知網(wǎng)上，以“旅游”為篇名，“因子分析”為摘要，進行精確搜索，在“旅游學(xué)刊”搜到期刊論文32篇，在“旅游科學(xué)”搜到期刊論文10篇，去除未用因子分析實證研究的2篇，最后有效論文共40篇，利用NoteExpress軟件對搜集的論文進行描述性統(tǒng)計分析。（1）論文發(fā)表數(shù)的時間變化。整體上國內(nèi)學(xué)者對因子分析在旅游研究中的應(yīng)用頻率有所提高。2003-2005年，因子分析在旅游研究中的應(yīng)用還比較少，學(xué)者們的重視程度比較低。從2006年開始，因子分析的應(yīng)用得到快速發(fā)展，2008年的論文發(fā)表數(shù)更是達到8篇。除2010年的1篇外，因子分析的使用應(yīng)該是得到了得到了學(xué)者的認可和采納。（2）主要研究者。在旅游學(xué)科的權(quán)威學(xué)刊上最早應(yīng)用因子分析進行研究的學(xué)者是黃潔，作者中出現(xiàn)次數(shù)最多的是白凱、許春曉和徐紅罡，分別達到4次、3次和3次。（3）研究人員所在單位。研究人員所在單位性質(zhì)以高等院校為主，只有少數(shù)旅游企業(yè)機構(gòu)人員作為輔助作者參與研究，如：特恩斯市場研究咨詢有限公司、南嶺國家森林公園和江蘇省泗洪縣洪澤湖生態(tài)旅游渡假區(qū)管委會。高校是在旅游研究中使用因子分析法的核心陣地，中山大學(xué)、陜西師范大學(xué)、湖南師范大學(xué)、華南師范大學(xué)等高校在該領(lǐng)域的研究成果較為豐富。（4）研究對象。主要涉及旅游者、旅游目的地及旅游企業(yè)，旅游者相關(guān)研究的文章數(shù)達15篇，占總文獻的37.5%，旅游目的地相關(guān)研究文章數(shù)為12篇，占總文獻的30%，有關(guān)旅游企業(yè)相關(guān)研究有7篇，占總文獻的17.5%。

二、因子分析之旅游研究回顧

（一）旅游者相關(guān)研究

1.“心理—行為”研究

（1）旅游心理研究

鄒永廣（2012）以泉州游客為調(diào)查對象，通過因子分析提取出治安狀況、旅游環(huán)境、服務(wù)內(nèi)容、地域文化和感知信息等5個游客安全感影響因子，利用K-means快速聚類法把游客劃分為平衡型、謹慎型和冒險型3類。許暉（2013）研究消費者旅游感知風(fēng)險維度，利用探索性因子分析提出身體風(fēng)險、功能風(fēng)險、時間風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、社會風(fēng)險、心理風(fēng)險、服務(wù)風(fēng)險、設(shè)施風(fēng)險和溝通風(fēng)險等9個維度。許春曉（2012）以長沙市居民為調(diào)查對象，通過因子分析得到了追求享受、強調(diào)衛(wèi)生、看重設(shè)施、向往體驗、關(guān)注身心健康等5個方面的旅游態(tài)度主成分。張明（2011）從旅游企業(yè)責(zé)任和旅游消費者責(zé)任兩個方面探討心理契約維度，利用探索性因子分析，提取出企業(yè)的交易型責(zé)任、企業(yè)的關(guān)系型責(zé)任兩個維度，以及消費者的交易型責(zé)任、消費者的關(guān)系型責(zé)任兩個維度。陳楠（2008）以禪宗少林音樂大典為例，研究入境游客對中國傳統(tǒng)文化旅游產(chǎn)品的滿意度，萃取出傳統(tǒng)性、教育性和魅力性3個評價因子。

（2）旅游動機研究

劉昌雪（2005）以西遞、宏村為例，運用因子分析從“推拉”兩個角度對古村落旅游者的旅游動機研究，提取出文化與知識、追求休閑、親情、聲望和新奇與刺激等5個推力因子，得到文化旅游資源、鮮明的旅游形象、便利設(shè)施與服務(wù)質(zhì)量和消費與娛樂活動等4個拉力因子。陳德廣（2006）以河南省開封市居民的國內(nèi)旅游為例，運用因子分析方法識別城市居民出游動機的基本因子，提取出精神動機、渴求與享受動機、順便旅游動機、新奇和身體動機、休閑游覽動機、感情動機、單位出游動機和名勝古跡動機8個動機因子，利用聚類分析把居民分為消極的出游者、積極的出游者、注重感情的順便游覽型出游者和精神享受型出游者4種類型。陳海波（2015）以海南國際旅游島為例，利用因子分析得出重游者的場所依戀、私人事務(wù)、差旅活動、尋求新奇和滿意經(jīng)歷等個重游動機，基于聚類分析得出場所依戀型、私人事務(wù)型、尋求新奇型和差旅活動型等4種類型游客。

（3）旅游決策研究

李飛（2007）使用因子分析法，從旅游出行前準備的18個觀測變量中提取出深入性準備、態(tài)度性準備、保健性準備和基礎(chǔ)性準備等4個變量，并結(jié)合回歸分析得出，態(tài)度性準備與深入性準備對旅游期望明確度有正面影響，游客旅游前明確此行的旅游期望對實地旅游超過期望的程度有重要影響。唐代劍（2008）以鄉(xiāng)村旅游行為選擇為對象，利用因子分析將飲食不衛(wèi)生、人身安全受到威脅、睡不好覺、活動內(nèi)容貧乏、沒有共同語言和吃不到正宗土菜等6個影響游客選擇行為的因素提取為鄉(xiāng)村旅游基礎(chǔ)建設(shè)和鄉(xiāng)村社區(qū)兩大因素。白凱（2009）以大學(xué)2-3年級有過旅游經(jīng)歷的學(xué)生為研究對象，19個問卷項目通過因子分析萃取采取相對激烈的對抗行為、通過網(wǎng)絡(luò)負面宣傳、向旅游管理機關(guān)投訴、斷絕該地旅游并影響親友及借鑒經(jīng)歷調(diào)整心態(tài)5個因子。

2.其他與旅游者相關(guān)研究

黃家玲（2011）以海南旅游者為例，從社會屬性和旅游經(jīng)歷兩個角度探討旅游者生態(tài)意識，運用因子分析法得出生態(tài)意識的4個影響因子，分別是生態(tài)認知、生態(tài)態(tài)度、生態(tài)評價和生態(tài)行為。李享（2014）以北京中老年人為研究對象，探討中國中老年人出國旅游需求與制約因素，通過因子分析萃取出中老年人對出國旅游吸引物的3個需求偏好因子，分別是外國文化吸引、自然資源吸引和時尚生活方式吸引，再通過因子分析進一步得到出國旅游制約因素，分別是自身因素、外在因素、慣常生活、安全和消費理念。徐紅罡（2014）從旅游互動角度研究背包客通用技能的變化，對18個旅游互動變量進行因子分析，萃取出與其他背包客的互動、與當(dāng)?shù)鼐用竦幕?、與網(wǎng)絡(luò)群體的互動、與人文環(huán)境的互動、與旅游經(jīng)營服務(wù)者的互動和與自然環(huán)境的互動等6個旅游互動模型。

（二）旅游目的地相關(guān)研究

1.目的地居民對旅游影響的認知態(tài)度研究

黃潔（2003）以浙江省蘭溪市諸葛、長樂村為例，運用主成分因子分析法研究目的地居民對旅游影響的認知態(tài)度，研究發(fā)現(xiàn)：處于旅游發(fā)展初期的諸葛、長樂居民總體對旅游發(fā)展以及旅游所帶來的經(jīng)濟、文化影響持較為肯定態(tài)度，絕大多數(shù)居民目前沒有認識和感知到旅游所帶來的消極影響，反對旅游發(fā)展的對抗情緒也沒有產(chǎn)生。唐飛（2004）以廣西陽朔的西街、興坪、普益、高田等社區(qū)為例，采用因子分析的方法驗證西方學(xué)者提出的旅游影響態(tài)度尺度在我國的適用性，結(jié)論表明，Lankford、Howard以及Ap、Crompton的旅游影響態(tài)度尺度都有可取之處，但也有其不足之處。劉靜艷（2008）以南嶺國家森林公園乳陽社區(qū)居民為研究對象，分析社區(qū)對參與生態(tài)旅游的認知，以及旅游企業(yè)主導(dǎo)下如何激勵社區(qū)參與，對13個認知變量進行因子分析，萃取出主人翁意識、公共福利、教育培訓(xùn)和經(jīng)濟收益等4個參與生態(tài)旅游認知因子。

2.目的地旅游競爭力研究

溫碧燕（2007）以基于旅游競爭力影響因素分析，利用因子分析對原始22個影響指標降維，得出旅游資源與產(chǎn)品條件、旅游服務(wù)接待能力、城區(qū)環(huán)境支持力、客源市場潛力、區(qū)位與交通條件和政策與經(jīng)濟環(huán)境支持力等6個主要評價因子。姜鵬鵬（2008）以大連、青島、廈門和三亞為例，分析中國濱海旅游城市競爭力，通過因子分析，從旅游產(chǎn)業(yè)市場占有率、入境旅游者平均停留天數(shù)、旅游業(yè)總收入占GDP比重、入境旅游人數(shù)增長率、旅游外匯收入增長率、國內(nèi)旅游收入增長率、國內(nèi)游客人均花費、國內(nèi)旅游人數(shù)增長率等8個主因子中萃取旅游產(chǎn)業(yè)規(guī)模與市場需求因子和國內(nèi)旅游消費因子。武傳表（2009）以我國14個沿海開放城市為研究對象，比較他們之間的旅游競爭力，運用因子分析提取出綜合經(jīng)濟實力、旅游業(yè)發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境和科教衛(wèi)生等5個主因子。

3.目的地旅游品牌形象研究

盧政營（2009）以羅平油菜花節(jié)為例，研究鄉(xiāng)村節(jié)事旅游活動品牌形象，運用探索性因子分析29個品牌形象測量題項中提取尊重度、熟悉度、關(guān)注度、歸屬度、信任度、忠誠度和發(fā)展度等7個油菜花節(jié)形象因子。曲穎（2012）以目的地品牌個性為分析指標，研究旅游目的地非功用性定位，對海濱城市目的地品牌形象的16個題項進行因子分析，提取出興奮、卓越、真誠和世故等4個品牌因子。胡憲洋（2013）利用形象修復(fù)理論，從中外游客對比視角，研究旅游目的地形象修復(fù)，采用探索性因子分析提取降低攻擊/揭露批評、修正行動、形式上致意、承認/道歉、否認和逃避責(zé)任等6個旅游目的地形象修復(fù)維度。

4.目的地其他研究

梁增賢（2011）借用經(jīng)濟系統(tǒng)脆弱性理論，以傳統(tǒng)旅游城市桂林為例，研究旅游城市經(jīng)濟系統(tǒng)脆弱性，對14個暴露—敏感性指標和應(yīng)對能力指標進行因子分析，分別提取內(nèi)部不穩(wěn)定性因子、外部干擾程度因子和綜合經(jīng)濟應(yīng)對能力因子、旅游經(jīng)濟發(fā)展能力因子。宋立中（2012）以福建馬尾船政文化為例，研究復(fù)合型文化遺產(chǎn)旅游產(chǎn)品開發(fā)路徑，運用文化景觀理論和文化再生產(chǎn)理論，采用了主成分分析法對游客意向進行因子分析，從產(chǎn)品類型需多樣化、產(chǎn)品參與性需加強、產(chǎn)品文化價值要高、產(chǎn)品組合度需協(xié)調(diào)、空間布局需合理化、產(chǎn)品需有特定內(nèi)涵及產(chǎn)品需有規(guī)模優(yōu)勢等7個題項中提取出感知因素和價值因素等2個游客意向因子。

（三）旅游企業(yè)相關(guān)研究

1.旅游上市公司

許春曉（2008）利用動態(tài)分析法，研究我國旅游上市公司的競爭力，運用因子分析從11個企業(yè)業(yè)績指標中提出盈利能力、償債能力、營運能力和發(fā)展能力等4個主因子，在此基礎(chǔ)上用集對同一度分析來確定各旅游上市公司的長期績效。劉立秋（2011）借鑒國內(nèi)外已有的對上市公司經(jīng)營業(yè)績評價的10個指標，使用因子分析萃取出盈利能力、償債能力、運營能力和成長能力等4個主要評價因子。蔡衛(wèi)民（2011）以18家旅游上市公司2006～2009年的12項財務(wù)指標匯總數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，利用面板數(shù)據(jù)構(gòu)建旅游上市公司收益質(zhì)量的評價模型，對12個旅游上市公司的財務(wù)指標進行因子分析，得到穩(wěn)定性、真實性、安全性和現(xiàn)金保障性等4個評價因子。

2.旅游地中小企業(yè)

李星群（2008）以廣西鄉(xiāng)村旅游地區(qū)為研究對象，探討鄉(xiāng)村旅游經(jīng)營者的創(chuàng)業(yè)影響因素，對18項創(chuàng)業(yè)影響因素進行因子分析，萃取出增加經(jīng)濟收入、自我實現(xiàn)、家庭生活需要、興趣愛好、外部支持和投資風(fēng)險等6個主要因子。林宗賢（2013）以臺灣鄉(xiāng)村旅游經(jīng)營者為對象，從“推拉”理論來研究其創(chuàng)業(yè)動機模式，通過因子分析提取出善用農(nóng)業(yè)資源、社交、更換工作和政府政策鼓勵等4個拉力創(chuàng)業(yè)動機因子，同時得到工作壓力、自我壓力和生涯理念壓力等3個推力創(chuàng)業(yè)動機因子。王彩萍（2015）把大理、陽朔的旅游小企業(yè)作為研究對象，分析小企業(yè)社會責(zé)任對可持續(xù)經(jīng)營的影響，分別對社會責(zé)任32個題項進行因子分析，提取出產(chǎn)品維度、環(huán)境維度、員工維度、社區(qū)維度和遺產(chǎn)維度等5個主要社會責(zé)任因子。

（四）旅游管理學(xué)科相關(guān)研究

梅虎（2009）以廣州某高校4各年級的旅游管理本科生為研究對象，探討旅游管理本科生就業(yè)傾向與本行業(yè)關(guān)聯(lián)性分析，采用主成分法從18個題項中提取出教學(xué)與實習(xí)、非專業(yè)能力、待遇與前景、培養(yǎng)模式、家庭及工作地、企業(yè)聲譽及對口性、個人價值取向、專業(yè)能力、性別差異、宏觀就業(yè)政策、行業(yè)性質(zhì)和受企業(yè)重視程度等12個就業(yè)傾向因子。白凱（2012）以西安6所高校旅游管理專業(yè)本科生為研究對象，開發(fā)測量旅游管理專業(yè)的學(xué)科認同量表，通過探索性因子分析從21個測向中萃取出專業(yè)教學(xué)、專業(yè)前景、專業(yè)意識、職業(yè)發(fā)展、專業(yè)投機、社會偏見和專業(yè)歸屬等7個學(xué)科認同因子。

（五）其他相關(guān)研究

鐘士恩（2008）基于中國國內(nèi)旅游出游力研究，提出了“客源地社會經(jīng)濟屬性決定其出力大小”的假說，運用因子分析從21個社會經(jīng)濟變量中提取出社會經(jīng)濟規(guī)模、居民生活水平和對外聯(lián)系水平等3個出游力影響因子。黃靜波（2008）借用中心地理論，對湖南省14市旅游中心地中心性的17個綜合評價指標進行因子分析，得出城市經(jīng)濟發(fā)展水平及旅游接待能力相關(guān)的指標、入境旅游相關(guān)的指標等2個公因子。江金波（2014）以攜程旅行網(wǎng)為例，運用成熟度理論，研究旅游電子商務(wù)成熟度對在線旅游預(yù)訂意向的影響。

三、研究評述

檢索的40篇（旅游學(xué)刊32篇，旅游科學(xué)8篇）應(yīng)用因子分析的旅游研究文章，暴露出的主要問題是混淆信度和效度。信度是指測驗結(jié)果的一致性、穩(wěn)定性及可靠性，一般多以內(nèi)部一致性來加以表示該測驗信度的高低。信度系數(shù)愈高即表示該測驗的結(jié)果愈一致、穩(wěn)定與可靠。克朗巴哈系數(shù)值最好在0.7以上，但量表測項數(shù)小于6個，系數(shù)值大于0.6也表明數(shù)據(jù)可靠（Hair，1998）。效度即有效性，它是指測量工具或手段能夠準確測出所需測量的事物的程度。效度是指所測量到的結(jié)果反映所想要考察內(nèi)容的程度，測量結(jié)果與要考察的內(nèi)容越吻合，則效度越高；反之，則效度越低，效度一般用KMO和Bartletts Test來測量。一般情況下，KMO>0.9非常適合因子分析；0.8

在搜集的40篇文章中，直接利用二手統(tǒng)計資料數(shù)據(jù)進行分析的文章有10篇，利用問卷調(diào)查的文章有30篇。在10篇二手統(tǒng)計數(shù)據(jù)的文章中，有6篇文章沒有進行因子分析前的效度分析，占總數(shù)的60%。在30篇問卷調(diào)查的文章中，缺少信度分析有4篇文章，信度和效度分析都缺失的有2篇文章。總的來數(shù)，大多數(shù)學(xué)者遵循因子分析的步驟，涉及問卷調(diào)查的文章，在分析數(shù)據(jù)時，應(yīng)該先做信度分析，即內(nèi)部一致性檢驗，而后在因子分析之前，做效度檢驗。

四、結(jié)語

因子分析在旅游研究中的大量應(yīng)用，使得旅游定量研究水平迅速提升，也顯示出了因子分析在旅游研究中的強大生命力。由于因子分析方法比較成熟，在進行研究時，一定嚴格遵守方法步驟，這樣的結(jié)論才是科學(xué)合理。因子分析作為一門先進的研究方法，也在不斷地進步與發(fā)展，難免會暴露出研究的不足之處。筆者借用旅游領(lǐng)域核心期刊——旅游學(xué)刊和旅游科學(xué)，系統(tǒng)梳理、歸納因子分析在旅游研究中的應(yīng)用現(xiàn)狀，并對目前因子分析方法中的問題進行總結(jié)，為更加科學(xué)恰當(dāng)?shù)膽?yīng)用該方法提供基礎(chǔ)的理論參考。

（作者單位：廣東財經(jīng)大學(xué)地理與旅游學(xué)院）