申 洋

（100088 中國政法大學(xué) 北京）

論物權(quán)變動的公示原則和公信原則

申 洋

（100088 中國政法大學(xué) 北京）

物權(quán)變動的公示、公信原則是物權(quán)法的基本原則之一，其作用在于明晰物權(quán)法律關(guān)系，維護(hù)物權(quán)變動以及交易的安全與快捷。通過討論公示、公信原則的內(nèi)涵、方式、效力等一系列基本理論，使公示、公信原則在保護(hù)第三人利益的作用便更為明晰。

公示原則；公信原則；善意取得

《物權(quán)法》第六條規(guī)定“不動產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅，應(yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定登記。動產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立和轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定交付?！闭f明我國《物權(quán)法》明確承認(rèn)物權(quán)的公示原則。公示原則是指，在物權(quán)發(fā)生變動的時候，必須透過一定的方式向外界展現(xiàn)此種變動的后果，即經(jīng)過變動后物上權(quán)利性質(zhì)與權(quán)利歸屬，否則就無法產(chǎn)生一定法律效果的原則。這也就意味著無論動產(chǎn)或不動產(chǎn)在發(fā)生物權(quán)變動時，都應(yīng)當(dāng)可以從外部可以知曉。

公示原則要求在物權(quán)變動中，必須通過法定的方式向外界加以顯示，能夠使他人知悉?，F(xiàn)代物權(quán)法中，不動產(chǎn)的公示方式為登記，動產(chǎn)的公示方式則為交付占有。物權(quán)一經(jīng)公示，就會產(chǎn)生法定效力。一為物權(quán)轉(zhuǎn)讓效力，即未經(jīng)登記的不動產(chǎn)物權(quán)以及未經(jīng)交付的動產(chǎn)，不發(fā)生物權(quán)變更的法律效果；二為權(quán)利推定的效力，即推定動產(chǎn)的占有為正確權(quán)利人占有，推定不動產(chǎn)登記簿所記載的權(quán)利內(nèi)容為正確的不動產(chǎn)權(quán)利，亦或占有動產(chǎn)的人可以推定為動產(chǎn)權(quán)利人，不動產(chǎn)的登記人可以推定為不動產(chǎn)權(quán)利人，即使不動產(chǎn)登記簿所記載的物權(quán)與實(shí)際的不動產(chǎn)物權(quán)不一致，或者動產(chǎn)的占有與實(shí)際的動產(chǎn)物權(quán)不一致，對任何善意第三人均推定為正確。

物權(quán)變動之所以需要公示，首先是由物權(quán)的屬性決定的。物權(quán)屬于絕對權(quán)、對世權(quán)，具有排他性，這就要求除權(quán)利人以外的第三人都必須尊重他人物權(quán)，不得隨意侵害、妨礙物權(quán)人行使權(quán)力。由于物權(quán)具有極強(qiáng)的排他性，所以就需要物權(quán)在變動時就應(yīng)當(dāng)通過法定形式在外部予以顯示，讓其他人得以知曉，否則不僅不利于明晰權(quán)利歸屬，還可能讓第三人陷于不安定的狀態(tài)，使其隨時都有可能受到損害進(jìn)，而無法保障現(xiàn)代社會高頻交易的效率與安全。

但如果僅有公示原則還不足以完全保障法律秩序和交易的快捷與安定，因而物權(quán)法中就產(chǎn)生了公信原則。我國《物權(quán)法》第一百零六條規(guī)定，“無處分權(quán)人將不動產(chǎn)或者動產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給受讓人的，所有權(quán)人有權(quán)追回；除法律另有規(guī)定外，符合下列情形的，受讓人取得該不動產(chǎn)或者動產(chǎn)的所有權(quán)：（一）受讓人受讓該不動產(chǎn)或者動產(chǎn)時是善意的；（二）以合理的價格轉(zhuǎn)讓；（三）轉(zhuǎn)讓的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)依照法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)?shù)怯浀囊呀?jīng)登記，不需要登記的已經(jīng)交付給受讓人。受讓人依照前款規(guī)定取得不動產(chǎn)或者動產(chǎn)的所有權(quán)的，原所有權(quán)人有權(quán)向無處分權(quán)人請求賠償損失。當(dāng)事人善意取得其他物權(quán)的，參照前兩款規(guī)定。”這是《物權(quán)法》對善意取得制度的規(guī)定，也明確承認(rèn)了物權(quán)的公信原則。善意取得制度的產(chǎn)生正是由于現(xiàn)實(shí)生活中存在權(quán)利外觀與實(shí)際情況不一致的情形，如果交易的當(dāng)事人信賴該權(quán)利外觀而從事交易，之后因?yàn)闄?quán)利外觀與實(shí)際情況不符而導(dǎo)致交易失敗，必然會損害交易的安全和效率。因此，在物權(quán)變動頻繁的現(xiàn)代社會，保護(hù)基于物權(quán)公示而產(chǎn)生的信賴對于維護(hù)交易安全，提高交易效率十分必要。

公信原則是指對信賴令人推測物權(quán)存在的外觀表象（即登記、占有等公示方法）的信賴人，即使在該外觀表象并不伴隨著實(shí)質(zhì)權(quán)利而為空虛存在的情形下，也應(yīng)保護(hù)該信賴的原則。在我國法上，物權(quán)的公信原則不僅適用于動產(chǎn)物權(quán)的變動，也同樣適用于不動產(chǎn)物權(quán)的變動。如果說物權(quán)公示原則在于使人知曉，那么公信原則就在于使人信賴并加以保護(hù)，二者相互配合，使物權(quán)變動形神兼?zhèn)?，臻于完善。需要說明的是公信原則和公示原則僅適用于基于法律行為的物權(quán)變動，而不適用于諸如繼承、征收、強(qiáng)制執(zhí)行等非因法律行為的物權(quán)變動。原因在于二者的目的在于維護(hù)交易安全，提高交易效率，而非因法律行為的物權(quán)變動不屬于物權(quán)交易，因?yàn)椴淮嬖诰S護(hù)交易安全，提高交易效率的必要。

公示原則對第三人保護(hù)以公示權(quán)利與實(shí)質(zhì)權(quán)利相符為前提，而公信原則對第三人的保護(hù)以公示權(quán)利與實(shí)質(zhì)權(quán)利不符為前提。公示原則在保護(hù)第三人利益的同時，也保護(hù)了真正權(quán)利人，而公信原則對第三人的保護(hù)是以犧牲實(shí)質(zhì)權(quán)利人利益為代價的。同時，公示原則與公信原則在保護(hù)第三人利益上具有互補(bǔ)性，當(dāng)公示權(quán)利與真實(shí)權(quán)利一致時，公示原則保護(hù)了第三人利益，當(dāng)公示的權(quán)利與實(shí)質(zhì)權(quán)利不一致時，公信原則則承擔(dān)起保護(hù)第三人利益的重任，此時實(shí)質(zhì)權(quán)利人利益則需要向第三人利益讓步，亦或可以說實(shí)質(zhì)權(quán)利人的利益是向維護(hù)交易安全與效率這一價值追求而讓步。為了平衡雙方利益，在對第三人利益優(yōu)先保護(hù)的同時，還應(yīng)當(dāng)采取一定措施來對真正權(quán)利人進(jìn)行救濟(jì)，這些措施一般有以下幾個方面，首先應(yīng)盡量使不動產(chǎn)登記的權(quán)利內(nèi)容與實(shí)質(zhì)權(quán)利內(nèi)容一致，充分發(fā)揮公示原則的作用，盡量減少公信原則的適用。同時可以通過預(yù)先登記、異議登記、更正登記來減少善意取得的發(fā)生。最后通過賦予真正權(quán)利人對無權(quán)處分人的追償權(quán)或者當(dāng)錯誤登記可歸責(zé)于登記機(jī)關(guān)時實(shí)行國家賠償?shù)臋C(jī)制對真正權(quán)利進(jìn)行救濟(jì)，最終達(dá)到公示公信原則下各方當(dāng)事人之間的利益平衡。

通過對公示、公信原則的分析我們可以看出，公示原則的目的在于確認(rèn)依照法定公示方法所取得的物權(quán)具有對抗力，使第三人知曉權(quán)利狀況，進(jìn)而使第三人決定是否從事與該物相關(guān)的交易，在明確權(quán)利歸屬的同時，也使第三人得利益得到保護(hù)。公信原則的功能則在于，將公示的權(quán)利推定為真實(shí)，當(dāng)真實(shí)權(quán)利與公示權(quán)利不一致時，第三人因信賴公示而受到保護(hù)。

[1]王利明,楊立新,王軼,程嘯著.《民法學(xué)》，法律出版社,2014年第4版

[2] [日]我妻榮著.《新訂物權(quán)法》.法律出版社,1999年版

[3]王澤鑒著.《民法物權(quán)》.北京大學(xué)出版社,2012年版

[4]王勝明主編.《中華人民共和國物權(quán)法解讀》.中國法制出版社,2007年版

[5]王利明.《關(guān)于物權(quán)法草案中確立的不動產(chǎn)物權(quán)變動模式》.《法學(xué)》,2005年第8期

[6]王利明.《善意取得制度的構(gòu)成》.《中國法學(xué)》,2006年第4期