□朱 斌 陳艷華 陳麗霞

[福州大學(xué) 福州 350002]

機(jī)械裝備企業(yè)技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)演進(jìn)研究—基于福建省金天梭制造企業(yè)的案例分析

□朱 斌 陳艷華 陳麗霞

[福州大學(xué) 福州 350002]

技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是后發(fā)國(guó)家和地區(qū)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新能力提升的捷徑。立足于機(jī)械裝備企業(yè)核心部件技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的進(jìn)程，基于動(dòng)態(tài)的技術(shù)演化規(guī)律，提出在技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新過(guò)程中的技術(shù)匹配矛盾性和破解路徑，進(jìn)而通過(guò)福建省制造企業(yè)的案例研究進(jìn)行實(shí)證研究，提出福建省機(jī)械裝備企業(yè)技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新轉(zhuǎn)型升級(jí)的戰(zhàn)略性指導(dǎo)建議。

技術(shù)引進(jìn)；消化吸收；動(dòng)態(tài)演進(jìn)；再創(chuàng)新

21世紀(jì)，科技的重大創(chuàng)新和廣泛應(yīng)用引起了全球生產(chǎn)要素流動(dòng)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移加快，隨著國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日趨加劇，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力已成為區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的核心。同時(shí)，對(duì)于后發(fā)國(guó)家和地區(qū)而言，除了原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新，通過(guò)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，然后消化吸收再創(chuàng)新為我所用，已成為提高自主創(chuàng)新能力，獲取后發(fā)優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略途徑[1]。對(duì)于我國(guó)而言，機(jī)械裝備企業(yè)是為國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門(mén)提供技術(shù)裝備的戰(zhàn)略性企業(yè)，是各行業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、技術(shù)進(jìn)步的重要保障。以技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新為技術(shù)發(fā)展動(dòng)力支撐，將會(huì)以相對(duì)較低的成本推進(jìn)機(jī)械裝備企業(yè)科技進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新，通過(guò)再創(chuàng)新的輻射作用，改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部的整合能力和創(chuàng)新能力，發(fā)揮技術(shù)溢出效應(yīng)[2]和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)[3]，在盡量短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力迅速提升的新格局。

但是，在技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的過(guò)程中，若技術(shù)引進(jìn)中沒(méi)有消化吸收，在技術(shù)循環(huán)上將陷入技術(shù)引進(jìn)-落后-再引進(jìn)-再落后的惡性循環(huán)；若技術(shù)引進(jìn)中無(wú)創(chuàng)新過(guò)程，將步入技術(shù)引進(jìn)-技術(shù)吸收-技術(shù)再引進(jìn)的等距離追趕狀態(tài)[4]。同時(shí)，技術(shù)引進(jìn)方式給國(guó)家或地區(qū)帶來(lái)的高“技術(shù)依存度”對(duì)技術(shù)發(fā)展的制約[5], 使得技術(shù)引進(jìn)對(duì)自主創(chuàng)新具有“擠出效應(yīng)”，即大量的技術(shù)引進(jìn)會(huì)降低企業(yè)自主創(chuàng)新的需求和動(dòng)力，形成對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴(lài)[6]。在新舊問(wèn)題和多重矛盾的交織下，引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的技術(shù)發(fā)展路徑陷入兩難的境地。因此，立足于將技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新過(guò)程與機(jī)械裝備企業(yè)的發(fā)展特色緊密聯(lián)系，基于動(dòng)態(tài)的技術(shù)演化規(guī)律，提出在技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新過(guò)程中的技術(shù)匹配矛盾性和破解路徑，構(gòu)建再創(chuàng)新機(jī)制以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)持續(xù)化、高端化發(fā)展，成為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究的重要問(wèn)題。

一、機(jī)械裝備企業(yè)技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)演進(jìn)

（一）機(jī)械裝備企業(yè)技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)演進(jìn)過(guò)程

1. 技術(shù)引進(jìn)初期核心部件技術(shù)1.0代—基礎(chǔ)材料部件技術(shù)的配套

在技術(shù)引進(jìn)初期階段，基礎(chǔ)材料部件技術(shù)是其發(fā)展的元技術(shù)，該階段的發(fā)展經(jīng)歷了技術(shù)獲取→技術(shù)安裝→技術(shù)實(shí)現(xiàn)三個(gè)過(guò)程。企業(yè)通常經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的可行性論證，獲取基礎(chǔ)材料部件及技術(shù)；根據(jù)企業(yè)的具體情況對(duì)其進(jìn)行試運(yùn)行、分析研究、調(diào)試檢驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)安裝；企業(yè)將著力實(shí)現(xiàn)掌握和應(yīng)用該技術(shù)，使其充分融入企業(yè)環(huán)境。在整個(gè)技術(shù)引進(jìn)初期的發(fā)展階段中，生產(chǎn)加工技術(shù)的引入完善了基礎(chǔ)材料部件的技術(shù)體系，通過(guò)發(fā)展需求、操作方式和實(shí)現(xiàn)效益三個(gè)方面的配套技術(shù)發(fā)展，生產(chǎn)加工技術(shù)配套成為引進(jìn)技術(shù)成功實(shí)現(xiàn)的重要保證。在基礎(chǔ)部件技術(shù)和生產(chǎn)加工技術(shù)的雙重匹配下，基礎(chǔ)材料部件技術(shù)真正成為技術(shù)引進(jìn)初期的核心技術(shù)，為后期技術(shù)發(fā)展實(shí)現(xiàn)技術(shù)積累。

2. 技術(shù)引進(jìn)中期核心部件技術(shù)1.5代—精密運(yùn)轉(zhuǎn)部件技術(shù)的優(yōu)化

在技術(shù)引進(jìn)中期，基礎(chǔ)材料部件技術(shù)通過(guò)上一階段的運(yùn)行和提升，其制造生產(chǎn)技術(shù)已經(jīng)能夠作為基礎(chǔ)配套能力，為該階段工藝能力的發(fā)展提供支撐作用。精密運(yùn)轉(zhuǎn)部件技術(shù)的核心來(lái)源是對(duì)引進(jìn)裝備技術(shù)的消化吸收，這個(gè)過(guò)程的發(fā)展模式以資源基礎(chǔ)為起點(diǎn)，以工藝調(diào)整為途徑，最終實(shí)現(xiàn)精密部件技術(shù)優(yōu)化[7]。精密工藝技術(shù)范式的確立形成了主導(dǎo)企業(yè)工藝創(chuàng)新的基本標(biāo)準(zhǔn)和模式進(jìn)一步加速技術(shù)擴(kuò)散和進(jìn)化發(fā)展。在精密工藝技術(shù)作用下相繼誕生以其為核心的基礎(chǔ)技術(shù)、輔助技術(shù)、衍生技術(shù)等關(guān)聯(lián)技術(shù)，具有相互依存性和連鎖性。創(chuàng)新形態(tài)由零碎的配套發(fā)展為自成體系的垂直分工技術(shù)創(chuàng)新團(tuán)簇，催生趨于穩(wěn)定、健全的精密運(yùn)轉(zhuǎn)部件技術(shù)體系。

3. 技術(shù)引進(jìn)后期核心部件技術(shù)2.0代—智能控制部件技術(shù)的升級(jí)

在技術(shù)引進(jìn)后期階段，智能控制部件技術(shù)體系在制造生產(chǎn)技術(shù)轉(zhuǎn)化為輔助技術(shù)的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)了縱向鏈條上制造和設(shè)計(jì)能力的深度合作、橫向環(huán)節(jié)上控制技術(shù)對(duì)生產(chǎn)流程的完整延伸、以及獨(dú)立制造單元實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)新。加工工藝技術(shù)通過(guò)基礎(chǔ)能力的持續(xù)研究和成長(zhǎng)，形成工藝體系的復(fù)雜創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)整合工藝能力的突破和擴(kuò)張。自有設(shè)計(jì)技術(shù)的再創(chuàng)新成為了孵化智能控制部件技術(shù)的核心要素。其設(shè)計(jì)理念的重鑄和革新對(duì)智能化部件形成技術(shù)輻射，實(shí)現(xiàn)智能控制部件技術(shù)的突破。通過(guò)部件輔助、加工工藝和自有設(shè)計(jì)的技術(shù)耦合，智能控制部件技術(shù)通過(guò)一體化創(chuàng)新，形成知識(shí)創(chuàng)造及控制能力。核心部件技術(shù)開(kāi)始以自主性彈性調(diào)控創(chuàng)新進(jìn)程，以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)為實(shí)現(xiàn)保障，切實(shí)實(shí)現(xiàn)了智能控制技術(shù)的升級(jí)。

綜上所述，在機(jī)械裝備企業(yè)技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新過(guò)程中，正是主導(dǎo)能力由制造能力→工藝能力→設(shè)計(jì)能力的周期性更替、演進(jìn)，驅(qū)動(dòng)核心部件技術(shù)生命獲得了從基礎(chǔ)材料部件技術(shù)→精密運(yùn)轉(zhuǎn)部件技術(shù)→智能控制部件技術(shù)的一次次重生，核心部件能力水平得到了不斷發(fā)展、升級(jí)，共同成就了機(jī)械裝備企業(yè)技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新生命周期的持續(xù)延伸，以及自主技術(shù)創(chuàng)新能力的培育[8]。核心技術(shù)能力不是靜態(tài)的能力集合，而是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、不斷發(fā)展進(jìn)化的能力體系，為保持持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，不同階段的核心部件技術(shù)就必須隨著演化代際更迭不斷發(fā)展變化，如圖1所示機(jī)械裝備企業(yè)技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)演進(jìn)過(guò)程。

（二）技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新動(dòng)態(tài)演進(jìn)的運(yùn)行特征

1. 核心部件技術(shù)1.0代—深度對(duì)接與本土融合相結(jié)合

圖1 機(jī)械裝備企業(yè)技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)演進(jìn)

在技術(shù)引進(jìn)初期，企業(yè)的發(fā)展訴求聚焦于較低層次，基于效益最大化的原則，快速實(shí)現(xiàn)能力和本土根植能力成為企業(yè)采用技術(shù)引進(jìn)策略的源動(dòng)力[9]。對(duì)于機(jī)械產(chǎn)業(yè)而言，通過(guò)強(qiáng)調(diào)縮減引進(jìn)技術(shù)的滯后期和側(cè)重于消除引進(jìn)技術(shù)的排斥性，獲取快速實(shí)現(xiàn)本土根植能力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)表現(xiàn)在設(shè)備運(yùn)行和本土制造上，因而制造能力成為了體現(xiàn)當(dāng)前階段核心技術(shù)水平的價(jià)值創(chuàng)造力。機(jī)械產(chǎn)業(yè)通過(guò)對(duì)成套設(shè)備和關(guān)鍵部件技術(shù)的引進(jìn)，實(shí)現(xiàn)了深度地對(duì)接。在以本土根植能力為需求的指導(dǎo)作用下，破除了技術(shù)依賴(lài)，實(shí)現(xiàn)零部件匹配，從而實(shí)現(xiàn)了與本土化相互融合的深度發(fā)展。

2. 核心部件技術(shù)1.5代—工藝能力強(qiáng)勢(shì)入主與創(chuàng)造性模仿的進(jìn)階化方式相結(jié)合

在技術(shù)引進(jìn)中期，由于技術(shù)引進(jìn)過(guò)程的推進(jìn)，內(nèi)部制造技術(shù)實(shí)力的不斷提升和外部市場(chǎng)趨勢(shì)的不斷變化，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)技術(shù)及市場(chǎng)的關(guān)注點(diǎn)開(kāi)始轉(zhuǎn)移，新的替代品與發(fā)展趨勢(shì)逐漸顯現(xiàn)。在維持市場(chǎng)份額和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的驅(qū)動(dòng)下，機(jī)械裝備企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)更進(jìn)一步的學(xué)習(xí)和解構(gòu)，催生了新興工藝技術(shù)要素的顯現(xiàn)。工藝能力從前一階段的伴生狀態(tài)強(qiáng)勢(shì)入主成為新一代的核心技術(shù)能力，并開(kāi)始引領(lǐng)新一輪的技術(shù)運(yùn)作[10]。機(jī)械裝備企業(yè)進(jìn)而采用創(chuàng)造型模仿的進(jìn)階化方式來(lái)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這種技術(shù)學(xué)習(xí)模式對(duì)精密化工藝能力和機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)質(zhì)量的要求進(jìn)一步提高，同時(shí)正式鎖定了精密運(yùn)轉(zhuǎn)部件技術(shù)的核心地位。精密運(yùn)轉(zhuǎn)部件技術(shù)順勢(shì)成為機(jī)械產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進(jìn)中期的進(jìn)階版核心能力，即核心部件技術(shù)1.5代。

3. 核心部件技術(shù)2.0代—技術(shù)躍遷與創(chuàng)新升級(jí)相結(jié)合

當(dāng)技術(shù)引進(jìn)步入發(fā)展后期，工藝能力度過(guò)了勢(shì)頭強(qiáng)勁的成熟期，其技術(shù)生命開(kāi)始步入衰退期。面對(duì)日益復(fù)雜的競(jìng)爭(zhēng)局面和技術(shù)實(shí)踐，機(jī)械裝備企業(yè)為了進(jìn)一步取得技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的突破性進(jìn)展, 重新樹(shù)立核心部件技術(shù)的自有地位。設(shè)計(jì)能力作為新階段的專(zhuān)有性技術(shù)而替代現(xiàn)有核心能力成為新興核心能力，形成新能力技術(shù)軌道，從技術(shù)流轉(zhuǎn)化為知識(shí)流，更加關(guān)注于創(chuàng)新知識(shí)的創(chuàng)造、獲取、轉(zhuǎn)移、整合、運(yùn)用。因此，核心部件技術(shù)的創(chuàng)新形態(tài)以機(jī)械裝備企業(yè)形成設(shè)計(jì)能力為主導(dǎo)，呼應(yīng)現(xiàn)代設(shè)備智能化、控制化、一體化的發(fā)展趨勢(shì)，實(shí)現(xiàn)智能控制部件技術(shù)的躍遷和創(chuàng)新的升級(jí)，成為機(jī)械產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進(jìn)后期的高端型核心能力，即核心部件技術(shù)2.0代。

二、機(jī)械裝備企業(yè)技術(shù)消化吸收中技術(shù)匹配的矛盾性與破解路徑研究

在機(jī)械裝備企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新過(guò)程中，由于外來(lái)技術(shù)的異質(zhì)性以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的特殊性，裝備整機(jī)和零部件之間技術(shù)匹配矛盾問(wèn)題在再創(chuàng)新進(jìn)程中發(fā)揮著重要作用。面對(duì)技術(shù)相對(duì)弱化、技術(shù)同步弱化、技術(shù)相互匹配這三個(gè)層面的相互作用，如何把握各自的運(yùn)行機(jī)理和發(fā)展規(guī)律，真正發(fā)揮引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的帶動(dòng)發(fā)展作用而規(guī)避其在發(fā)展過(guò)程中存在的弊端，尋求獨(dú)特的破解路徑，推動(dòng)技術(shù)的矛盾和匹配成為技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的研究?jī)?nèi)容。

（一）技術(shù)消化吸收過(guò)程中整機(jī)和零部件技術(shù)相互排斥的矛盾機(jī)理

巴納德認(rèn)為，不管什么樣的組織活動(dòng)都普遍包含三個(gè)要素，協(xié)作的意愿、共同的目標(biāo)和信息交流[11]。在機(jī)械裝備企業(yè)技術(shù)消化吸收過(guò)程中，整機(jī)和零部件技術(shù)矛盾的產(chǎn)生機(jī)理也涵蓋了上述三要素。技術(shù)匹配的雙方在既定的資源要素環(huán)境下相互作用、相互聯(lián)系并相互制約著，在這一技術(shù)發(fā)展的活動(dòng)中，參與者雙方進(jìn)行一輪又一輪主觀或客觀的技術(shù)選擇[12]。在技術(shù)選擇過(guò)程中，或整機(jī)和零部件技術(shù)有序發(fā)展，或整機(jī)和零部件技術(shù)匹配矛盾被激化。三類(lèi)相互排斥矛盾機(jī)理包括：整機(jī)和零部件技術(shù)相對(duì)弱化的兩種矛盾方式、整機(jī)和零部件技術(shù)同步弱化的矛盾機(jī)理，如圖2所示。

1. 整機(jī)和零部件技術(shù)形成穩(wěn)定—滯后的矛盾性

技術(shù)相對(duì)弱化的一種情況表現(xiàn)為，整機(jī)技術(shù)能力穩(wěn)定、零部件技術(shù)能力滯后的矛盾。對(duì)于技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新活動(dòng)而言，利用資源要素組合排列目的在于促進(jìn)整體期望值最大化。這一目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，依賴(lài)于技術(shù)體系參與者雙方活動(dòng)的有序組合。由于兩者的技術(shù)層次存在差異，兩者不可避免的進(jìn)行一番博弈，生成兼容性的競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)兩者的層次仍存在“穩(wěn)定—滯后”的差異時(shí)，穩(wěn)定技術(shù)無(wú)法提升滯后技術(shù)的層級(jí)，還會(huì)影響穩(wěn)定技術(shù)發(fā)揮。面對(duì)技術(shù)引進(jìn)過(guò)程中出現(xiàn)的技術(shù)匹配第一類(lèi)矛盾，機(jī)械裝備企業(yè)為維持技術(shù)引進(jìn)效率，應(yīng)采取技術(shù)消化吸收的級(jí)別協(xié)調(diào)計(jì)劃，當(dāng)兩者相應(yīng)可比較的因素趨于平衡時(shí)，技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新活動(dòng)就可以有序地進(jìn)行。

2. 整機(jī)和零部件技術(shù)形成薄弱—過(guò)硬的矛盾性

技術(shù)相對(duì)弱化的另一種情況表現(xiàn)為，整機(jī)技術(shù)能力薄弱、零部件技術(shù)能力過(guò)硬的矛盾。同樣，技術(shù)引進(jìn)整合能力受到雙方相互作用程度的影響，形成“薄弱—過(guò)硬”的技術(shù)基礎(chǔ)，導(dǎo)致薄弱技術(shù)無(wú)法負(fù)荷過(guò)硬技術(shù)的強(qiáng)度，同時(shí)損耗硬技術(shù)的效率。面對(duì)技術(shù)引進(jìn)過(guò)程中出現(xiàn)的技術(shù)匹配第二類(lèi)矛盾，機(jī)械裝備企業(yè)為繼續(xù)了發(fā)揮技術(shù)引進(jìn)作用，應(yīng)該采取技術(shù)消化吸收的層次破解計(jì)劃。通過(guò)雙方同時(shí)進(jìn)行調(diào)整，也可以是一方技術(shù)向另一方技術(shù)趨同的調(diào)整，來(lái)協(xié)調(diào)兩種技術(shù)的層次，發(fā)揮技術(shù)引進(jìn)的提升作用。

圖2 整機(jī)和零部件技術(shù)相互排斥的矛盾機(jī)理

3. 整機(jī)和零部件技術(shù)同步弱化的矛盾性

技術(shù)同步弱化矛盾發(fā)生在一輪技術(shù)引進(jìn)策略的尾聲，機(jī)械裝備企業(yè)出現(xiàn)整機(jī)和零部件技術(shù)能力同步落后的危機(jī)。這一階段的矛盾性表現(xiàn)在這一輪技術(shù)選擇中，盡管技術(shù)體系參與者雙方愿意進(jìn)行因素的趨同，即各自管理特征的適當(dāng)調(diào)整能夠達(dá)到整體因素的趨同和諧，同時(shí)卻面臨著客觀條件的制約，即趨同層次合適與否以及趨同方向剩余價(jià)值的問(wèn)題。當(dāng)這些客觀因素遭到質(zhì)疑時(shí)，兩者矛盾就會(huì)自發(fā)生成，并開(kāi)始牽制雙方的發(fā)展。面對(duì)技術(shù)引進(jìn)過(guò)程中出現(xiàn)的技術(shù)匹配第三類(lèi)矛盾，機(jī)械裝備企業(yè)應(yīng)該采用超越與自我超越的技術(shù)消化吸收突破型方針。通過(guò)超越與自我超越的技術(shù)發(fā)展模式，催生本輪整合能力的衰落，孕育新一輪整合能力的引進(jìn)，揭開(kāi)下一輪技術(shù)矛盾的循環(huán)發(fā)展序幕。

（二）技術(shù)消化吸收過(guò)程中整機(jī)和零部件技術(shù)匹配的再創(chuàng)新破解路徑

1. 整機(jī)和零部件技術(shù)的滲透移植，尋求再創(chuàng)新的技術(shù)突破口

整機(jī)和零部件技術(shù)的滲透移植，基本功能是擴(kuò)展成功再創(chuàng)新技術(shù)的應(yīng)用領(lǐng)域。雖然整機(jī)和零部件技術(shù)具備共生特點(diǎn)，但要成功實(shí)現(xiàn)彼此技術(shù)移植并不是簡(jiǎn)單地照搬，而是要對(duì)技術(shù)進(jìn)行系統(tǒng)分析，并遵循一定的發(fā)展路徑。首先，綜合性把握整機(jī)和零部件技術(shù)相互移植涉及到的不同的細(xì)分技術(shù)領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)全盤(pán)掌握。其次，進(jìn)行相關(guān)性挖掘。分析和把握整機(jī)和零部件技術(shù)之間共性技術(shù)，并著手深入挖掘技術(shù)參數(shù)匹配性。最后，實(shí)現(xiàn)具體性突破。把握整機(jī)和零部件技術(shù)各自的技術(shù)個(gè)性和特點(diǎn)，對(duì)被移植入的新技術(shù)參數(shù)進(jìn)行原理、方法和結(jié)構(gòu)等方面的修改，實(shí)現(xiàn)具體性技術(shù)突破。

整機(jī)和零部件技術(shù)的滲透移植已逐漸成為機(jī)械裝備企業(yè)形成突破性技術(shù)再創(chuàng)新的重要途徑。它不僅能解決許多現(xiàn)有技術(shù)再創(chuàng)新瓶頸的問(wèn)題，而且使統(tǒng)一共同體之間的關(guān)聯(lián)性技術(shù)形成一個(gè)完整的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。把握整機(jī)和零部件技術(shù)的技術(shù)匹配特點(diǎn)，能有效促進(jìn)整機(jī)技術(shù)能力和零部件技術(shù)能力的無(wú)縫過(guò)渡，挖掘再創(chuàng)新的技術(shù)突破口。

2. 整機(jī)和零部件技術(shù)的融合集成，培養(yǎng)再創(chuàng)新技術(shù)的持續(xù)再生

整機(jī)和零部件技術(shù)的融合集成，其宗旨在于解決目前機(jī)械裝備企業(yè)重大技術(shù)裝備的技術(shù)供應(yīng)短缺問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)國(guó)產(chǎn)裝備技術(shù)的成套化再創(chuàng)新。根據(jù)整機(jī)和零部件技術(shù)協(xié)同發(fā)展的需求，其技術(shù)融合集成也有獨(dú)特的發(fā)展形式。首先，融合概念構(gòu)建。其重點(diǎn)在于將符合需求的產(chǎn)品與豐富的技術(shù)資源供給之間創(chuàng)造出匹配關(guān)系[13]，先于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手開(kāi)展技術(shù)消化吸收，先期開(kāi)發(fā)出更具備整合能力的再創(chuàng)新產(chǎn)品。其次，進(jìn)行技術(shù)領(lǐng)域的選擇。通過(guò)充分利用技術(shù)來(lái)源多樣化，集成利用企業(yè)外部的技術(shù)源和領(lǐng)域知識(shí)，實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化的集成效果、突破企業(yè)局限的技術(shù)瓶頸。最后，實(shí)現(xiàn)技術(shù)持續(xù)集成。整機(jī)和零部件技術(shù)的融合集成再創(chuàng)新，通過(guò)新創(chuàng)領(lǐng)域知識(shí)的持續(xù)植入，不斷提高設(shè)備的高技術(shù)含量，拓展新興應(yīng)用領(lǐng)域，培育再創(chuàng)新技術(shù)的持續(xù)再生。

三、機(jī)械裝備企業(yè)技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新動(dòng)態(tài)演進(jìn)的案例研究

（一）金天梭公司技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)演進(jìn)過(guò)程

金天梭-鑫源機(jī)械有限公司系由惠安金天梭精密機(jī)械有限公司和泉州鑫源機(jī)械有限公司聯(lián)合的中外合資企業(yè)，是國(guó)內(nèi)針織機(jī)械領(lǐng)域技術(shù)實(shí)力較強(qiáng)的集研發(fā)、生產(chǎn)為一體的專(zhuān)業(yè)制造針織機(jī)械的科技型中小企業(yè)。從公司創(chuàng)立起，在總經(jīng)理倪榮林的帶領(lǐng)下，公司聚焦在優(yōu)化產(chǎn)品、革新技術(shù)，以強(qiáng)化國(guó)產(chǎn)針織機(jī)械設(shè)備在國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)力。現(xiàn)今實(shí)現(xiàn)了核心部件100%自主研發(fā)，同時(shí)擁有國(guó)際先進(jìn)的加工及配套設(shè)備，儼然成為了高檔針織大圓機(jī)的領(lǐng)跑者。其技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新實(shí)踐歷經(jīng)了國(guó)產(chǎn)化基礎(chǔ)制造階段、技術(shù)優(yōu)化演進(jìn)階段以及向自主創(chuàng)新跨越這三個(gè)階段，成為針織機(jī)械通過(guò)技術(shù)引進(jìn)消化實(shí)現(xiàn)再創(chuàng)新成果的典型代表，其成果模式值得在福建省針織機(jī)械行業(yè)推廣和學(xué)習(xí)，如圖3所示。

1. 國(guó)產(chǎn)化基礎(chǔ)制造階段（1993～2000年）

1998年以前，企業(yè)發(fā)展模式是實(shí)現(xiàn)臺(tái)灣技術(shù)國(guó)產(chǎn)化制造。在這一階段，企業(yè)為了降低成本，解決交通等一系列的障礙，實(shí)現(xiàn)批量化生產(chǎn)，扶持核心部件的就地供應(yīng)成為唯一的出路。因此，公司就地發(fā)展鑄造業(yè)，首先通過(guò)以訂金先付的方式合作從臺(tái)灣引進(jìn)核心設(shè)備，其引進(jìn)的核心零部件包括針筒、三角、喂紗嘴、沉降片、卷布機(jī)等，在技術(shù)設(shè)備引進(jìn)后，通過(guò)拆機(jī)、測(cè)繪和吸取數(shù)據(jù)的方式進(jìn)行技術(shù)的消化吸收發(fā)展起數(shù)字紗工藝以及大型車(chē)床技術(shù)。金天梭在將臺(tái)灣整機(jī)測(cè)繪完后，又通過(guò)提供技術(shù)合作，聯(lián)盟百源機(jī)械自主供應(yīng)卷布機(jī)，從而實(shí)現(xiàn)了福建省卷布機(jī)的國(guó)產(chǎn)化供應(yīng)問(wèn)題。金天梭通過(guò)自身技術(shù)消化吸收和與供應(yīng)商的技術(shù)合作，到1998年，已經(jīng)真正實(shí)現(xiàn)了整機(jī)生產(chǎn)的國(guó)產(chǎn)化，而這一階段主要生產(chǎn)的是凹凸系列圓緯機(jī)。

2. 技術(shù)優(yōu)化演進(jìn)階段（2002～2007年）

由于1998年突破性地實(shí)現(xiàn)了整機(jī)生產(chǎn)國(guó)產(chǎn)化，在前后5年過(guò)程中，針織機(jī)械行業(yè)處于發(fā)展的全盛時(shí)期。但2000年以后，國(guó)產(chǎn)機(jī)精度不夠造成鑄件不配套，報(bào)廢件出現(xiàn)多，損失率高等的一系列問(wèn)題。因此，公司高瞻遠(yuǎn)矚的改進(jìn)謀略，首先在設(shè)備上對(duì)國(guó)產(chǎn)機(jī)進(jìn)行全面革新，提高了關(guān)鍵設(shè)備的生產(chǎn)精度；其次在工作母機(jī)方面，引進(jìn)日本、臺(tái)灣加工中心。2005～2007年，企業(yè)主要在單面機(jī)和雙面機(jī)兩條軌道上進(jìn)行了技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)了對(duì)傳統(tǒng)機(jī)型的技術(shù)優(yōu)化和升級(jí)。在單面機(jī)軌道上，從TS-U針織機(jī)到TS-P實(shí)現(xiàn)了機(jī)架、外觀和心臟件等方面的性能優(yōu)化再到TS-F實(shí)現(xiàn)了深入通用化和高速化的再創(chuàng)新。

圖3 金天梭技術(shù)動(dòng)態(tài)演進(jìn)路線圖

3. 向自主創(chuàng)新跨越階段（2007年以后）

從2007年開(kāi)始，金天梭通過(guò)承擔(dān)國(guó)家科技支撐計(jì)劃中《雙面六色調(diào)線電腦提花圓緯機(jī)關(guān)鍵技術(shù)與裝備》的研究任務(wù)，以技術(shù)引進(jìn)為源頭，以自主研發(fā)和合作研發(fā)為主要消化吸收模式[14]，歷時(shí)3年成功開(kāi)發(fā)制造出雙面六色調(diào)線電腦提花機(jī)，實(shí)現(xiàn)了針織設(shè)備的智能化、數(shù)字化及自動(dòng)化水平，處于世界領(lǐng)先水平，實(shí)現(xiàn)了核心部件100%的自主研發(fā)。在這一階段，金天梭主要是通過(guò)對(duì)先進(jìn)機(jī)型的拆機(jī)解剖和原機(jī)重組，掌握該款機(jī)型包括大盤(pán)臺(tái)面系統(tǒng)、機(jī)頭系統(tǒng)以及吸風(fēng)系統(tǒng)等特色技術(shù)，消化吸收其傳動(dòng)系統(tǒng)、三角系統(tǒng)、編織系統(tǒng)以及核心的電控系統(tǒng)等關(guān)鍵部件的核心技術(shù)，走向自主創(chuàng)新的跨越階段，來(lái)實(shí)現(xiàn)公司在全電子無(wú)縫機(jī)領(lǐng)域的核心競(jìng)爭(zhēng)力。經(jīng)過(guò)多年的技術(shù)積累和沉淀，金天梭即將步入實(shí)現(xiàn)技術(shù)高速提升和跨越升級(jí)的新階段，針對(duì)高端市場(chǎng)前景的戰(zhàn)略規(guī)劃，勢(shì)必推動(dòng)金天梭邁向自主創(chuàng)新的道路。

（二）金天梭公司技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新演進(jìn)過(guò)程研究的思考

1. 引進(jìn)裝備模式驅(qū)動(dòng)工藝再創(chuàng)新

通過(guò)多年引進(jìn)國(guó)外技術(shù)的經(jīng)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，國(guó)外材料基礎(chǔ)好且加工實(shí)力雄厚，簡(jiǎn)單傳統(tǒng)的設(shè)計(jì)可以依靠強(qiáng)大的工業(yè)基礎(chǔ)來(lái)支撐和消化。這樣不僅縮減了人事成本，而且能確保精度。而國(guó)內(nèi)機(jī)械行業(yè)在學(xué)習(xí)國(guó)外這種先進(jìn)設(shè)計(jì)方式的過(guò)程中，由于受到工業(yè)化水平低，以及材料基礎(chǔ)薄弱的制約，因此只能通過(guò)引進(jìn)裝備驅(qū)動(dòng)工藝再創(chuàng)新方式改造設(shè)計(jì)模式。隨著消化吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)對(duì)設(shè)備精度要求提升，加工工藝也必須改進(jìn)，同時(shí)整機(jī)安裝、裝配的精度也要相應(yīng)的提升。

2. 破解技術(shù)引進(jìn)渠道封鎖以提升技術(shù)引進(jìn)效率

目前，政府技術(shù)引進(jìn)指導(dǎo)的缺失對(duì)機(jī)械裝備企業(yè)技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施造成嚴(yán)重的制約。不僅在政策上缺乏系統(tǒng)指導(dǎo)，另一方面，外資企業(yè)作為同行競(jìng)爭(zhēng)嚴(yán)格封鎖技術(shù)引進(jìn)渠道。面對(duì)這種嚴(yán)峻的現(xiàn)狀，本地針織機(jī)械企業(yè)形成與跨國(guó)企業(yè)的有機(jī)配套，采用補(bǔ)償貿(mào)易、子公司技術(shù)合作等方式獲取技術(shù)；通過(guò)外資企業(yè)與本地企業(yè)建立分包商、供應(yīng)商等關(guān)系，其技術(shù)也將為我所用?？傊?，在機(jī)械產(chǎn)業(yè)引進(jìn)高端技術(shù)的路途上，必須盡量化競(jìng)爭(zhēng)為合作，才能破解技術(shù)引進(jìn)渠道的封鎖，才能實(shí)現(xiàn)跨越式追趕。

3. 技術(shù)消化吸收主要方式—整機(jī)和零部件技術(shù)匹配

對(duì)于技術(shù)消化吸收的主要方式，整機(jī)和零部件技術(shù)匹配主要體現(xiàn)在技術(shù)通用化匹配和技術(shù)功能化匹配。在通用化匹配方面，企業(yè)需要通過(guò)對(duì)引進(jìn)整機(jī)的消化吸收，推出能為客戶(hù)實(shí)現(xiàn)功能整合、降低成本，實(shí)現(xiàn)整機(jī)和零部件技術(shù)通用化匹配的一機(jī)多能型產(chǎn)品。在技術(shù)功能化匹配方面，以自主開(kāi)發(fā)為動(dòng)力的技術(shù)消化吸收旨在提高對(duì)原料適應(yīng)性的整機(jī)技術(shù)，機(jī)電一體化的整機(jī)設(shè)備，整體針織加工技術(shù)和多功能、可變換的零部件技術(shù)。從而金天梭針織機(jī)械通過(guò)對(duì)服務(wù)型制造提供的技術(shù)參數(shù)進(jìn)行消化吸收，已實(shí)現(xiàn)整機(jī)和零部件技術(shù)融合匹配。

4. 技術(shù)再創(chuàng)新戰(zhàn)略聚焦—破壞性再創(chuàng)新

隨著國(guó)家進(jìn)入新常態(tài)經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)期，大規(guī)模低檔產(chǎn)品的市場(chǎng)在不斷萎縮，而大部分企業(yè)將產(chǎn)品質(zhì)量逐步提高，因此形成了剪刀差，拉鋸將越來(lái)越大。在這種狀況下，國(guó)內(nèi)企業(yè)必須進(jìn)行技術(shù)再創(chuàng)新的戰(zhàn)略聚焦。而目前的技術(shù)再創(chuàng)新突破點(diǎn)正是要將現(xiàn)行的發(fā)展模式顛覆性破壞，以破壞性再創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)技術(shù)再創(chuàng)新的突破。在實(shí)現(xiàn)針織機(jī)械的破壞性再創(chuàng)新過(guò)程中，企業(yè)利潤(rùn)是保證穩(wěn)定發(fā)展的基石，產(chǎn)品和銷(xiāo)售是相互依賴(lài)的，要使用高檔材料和技術(shù)水平保證利潤(rùn)，用技術(shù)和質(zhì)量來(lái)維持利潤(rùn)。只要在這樣的理念指導(dǎo)下，破壞性的再創(chuàng)新才能帶領(lǐng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)跨越式的突進(jìn)。

5. 民族工業(yè)保衛(wèi)戰(zhàn)是技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的保障

民族工業(yè)在技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新過(guò)程中面臨著被外資吞噬的風(fēng)險(xiǎn)。金天梭公司目前就面臨著被意大利針織機(jī)械巨頭圣東尼并購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)。面對(duì)并購(gòu)方案，金天梭雖然有合作意向但同時(shí)也面臨著更多負(fù)面影響。首先，被并購(gòu)會(huì)致使多年來(lái)通過(guò)自主研發(fā)培養(yǎng)的技術(shù)團(tuán)隊(duì)和技術(shù)能力被外資控制和利用甚至消解。其次，被并購(gòu)顯然是民族工業(yè)的損失。再次，并購(gòu)會(huì)造成重點(diǎn)技術(shù)骨干等人員流失。另外，并購(gòu)使得外國(guó)企業(yè)大批進(jìn)駐和瓜分中國(guó)市場(chǎng)。因此，為了維護(hù)民族工業(yè)，本土企業(yè)應(yīng)該強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模以增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。政府應(yīng)著重鼓勵(lì)中小企業(yè)跳脫家族企業(yè)的文化氛圍，向股份制企業(yè)轉(zhuǎn)型，并對(duì)民族工業(yè)的發(fā)展做出政策的傾斜和保護(hù)，為機(jī)械裝備企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新進(jìn)程中順利發(fā)展提供良好的環(huán)境保障。

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A Theoretical Study on the Technology Introduction, Digestion,Absorption, and Re-innovation of Machinery Equipment Industry

ZHU Bin CHEN Yan-hua CHEN Li-xia
(Fuzhou University Fuzhou 350002 China)

The way of technology introduction, digestion, absorption, and re-innovation is a shortcut for late developing countries and regions to make a technological progress and promote the innovation ability. Based on the dynamic technology evolution, this paper puts forward the matching contradiction and crack path in the process of the technology introduction, digestion, absorption, and re-innovation. Besides, through the empirical study on the machinery equipment industry in Fujian, it proposes a strategic guidance to the transformation and upgradation of machinery and equipment industry in Fujian Province.

technology introduction; digestion and absorption; dynamic evolution; re-innovation

F403.6

A

10.14071/j.1008-8105(2017)04-0062-07

編 輯 何婧

2016 - 03 - 14

教育部人文社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃基金項(xiàng)目（15YJA630109）.

朱斌（1957- ）女，福州大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師；陳艷華（1984- ）女，福州大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士研究生；陳麗霞（1989- ）女，福州大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士研究生.