實施“建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心”國家戰(zhàn)略背景下的科研院所轉型研究
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2017-08-07 05:57:09上?；ぱ芯吭狐h委書記
中國科技產(chǎn)業(yè) 2017年7期
◎ 上?；ぱ芯吭狐h委書記 石 琦
實施“建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心”國家戰(zhàn)略背景下的科研院所轉型研究
—— 以上海化工研究院改制初探為例
◎ 上?；ぱ芯吭狐h委書記 石 琦
編者按：為推進“上海建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心”戰(zhàn)略實施，上?；ぱ芯吭狐h委書記石琦經(jīng)過調查研究，寫成《實施“建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心”國家戰(zhàn)略背景下的科研院所轉型研究——以上?；ぱ芯吭焊闹瞥跆綖槔?，深入分析了科研院所的體制改革問題，提出了對策建議。原報告包括“導言”、“上篇：科研院所體制改革所面臨的瓶頸問題”、“中篇：科研院所組織改造的主要模式和經(jīng)驗”、“下篇：上海化工研究院科技創(chuàng)新轉型路徑實證分析”和“結論”五個部分。本刊摘發(fā)“下篇：上海化工研究院科技創(chuàng)新轉型路徑實證分析”和“結論”兩部分，以饗讀者。
一、上海化工研究院的發(fā)展歷程及其所面臨的問題
上?；ぱ芯吭海ê喎Q“化工院”）成立于1956年9月，原為化工部直屬重點科研院所。1999年7月，根據(jù)國務院《關于國家經(jīng)貿委管理的10個國家局所屬科研機構管理體制改革的實施意見》，作為國家經(jīng)貿委管理的242家技術開發(fā)類科研院所之一，化工院進行了屬地化轉制，由事業(yè)單位轉為科技型企業(yè)，直屬于上海市經(jīng)濟委員會，黨的關系屬上海市工業(yè)黨委領導。2004年1月，根據(jù)中共上海市委的調整，化工院劃歸上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會管理。2016年12月，實施公司制改制，現(xiàn)為上海市國資委監(jiān)管的國有獨資企業(yè)。
化工院目前已發(fā)展成為集多學科為一體、優(yōu)勢突出、國內居先的綜合性研究院，是化工領域從事創(chuàng)新研究、公共服務、工程應用開發(fā)的國家重點科研院所，自主開發(fā)能力和工程化能力處于行業(yè)前茅，并承擔了行業(yè)的部分公共職能和服務，具有較高的行業(yè)知名度。歷年來完成國家科研項目2000多項，獲國家級、省部級科技獎勵200多項，擁有幾百項科研成果和專利技術。同時還具有國家、行業(yè)、上海市的技術中心18個，標準化委員會、技術歸口單位11個，國家認定認可實驗室5個，產(chǎn)業(yè)技術聯(lián)盟、技術開發(fā)平臺、產(chǎn)學研聯(lián)合所17個，是國務院學位委員會批準的碩士研究生學位一級學科授予單位，先后成立了博士后科研工作站和院士專家工作站，具有甲級工程咨詢和環(huán)境影響評價資格、乙級工程總承包和設計資格；相繼獲得了十多項國家和上海市創(chuàng)新資質，其中包括“國家認定企業(yè)技術中心”、“國家火炬計劃重點高新技術企業(yè)”、“國家技術創(chuàng)新示范企業(yè)”、“國家創(chuàng)新型企業(yè)”、“國家技術轉移示范機構”、“國家工業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權運用標桿企業(yè)”、“國家院士專家工作站示范企業(yè)”、“中國產(chǎn)學研合作創(chuàng)新示范企業(yè)”等國家級資質與榮譽。
近年來，化工院主動對接高校，實現(xiàn)前沿科技的應用創(chuàng)新；積極對接產(chǎn)業(yè)，承擔產(chǎn)業(yè)放大的風險科研；全面服務行業(yè)，支持行業(yè)轉型升級。已成為國內外知名的聚烯烴催化劑研發(fā)中心和國內最大的產(chǎn)業(yè)基地，成果應用于中石化、神華等國內外大型石化企業(yè)；成為國內最權威、最專業(yè)的危險化學品分類鑒定檢測機構，年檢測量近二十萬次，服務于政府監(jiān)管、航運中心、物流儲運等；成為國內唯一的穩(wěn)定同位素技術開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化基地，成果廣泛應用于醫(yī)療診斷、食品安全、農(nóng)業(yè)科研、生命科學、生態(tài)環(huán)境以及國防工業(yè)。
化工院正按照科技產(chǎn)業(yè)集團、新型科研院所、科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)“三位一體”的戰(zhàn)略定位，努力打造成為“國內一流的高新技術企業(yè)、國際知名的新型科研院所”。尤其是公司制改革以來，上?；ぱ芯吭赫Πl(fā)展成為上海領先的高科技龍頭企業(yè)，成為眾多產(chǎn)業(yè)集團的“行業(yè)技術中心”，成為高新技術成果“孵化轉化中心”，成為提供行業(yè)標準研究、應用型人才培養(yǎng)、權威鑒定評估的“高技術服務中心”。
化工院按照黨和國家科技創(chuàng)新的部署要求，在上海市委、市政府、市國資兩委的領導下，大力推進科技創(chuàng)新轉型發(fā)展，取得了一定成效，但是也面臨著瓶頸制約亟待突破。主要有：
第一，定位發(fā)展方向尚存模糊。一是科研院所的外部身份定位模糊。轉制以來，國家對科研院所作用的認識不斷變化，外部對科研院所定位模糊，院所歸屬和治理結構變化，導致轉制院所的發(fā)展方向面臨較大不確定性，院所自我身份認同發(fā)生動搖和模糊。即使本身發(fā)展良好，目標準確，也不得不對可能出現(xiàn)的重大變化有所顧慮，難以制定中長期戰(zhàn)略性規(guī)劃。二是資金供給不足?；ぴ耗壳懊磕暄芯颗c試驗發(fā)展經(jīng)費支出占營業(yè)收入比例達10%，基本由企業(yè)利潤再投入。按照目前發(fā)展勢頭，化工院可以維持甚至提升該科研投入水平。但是要在更廣領域和更深層次上為行業(yè)和更多中小企業(yè)提供行業(yè)共性技術支持和服務，更扎實地承擔起行業(yè)和上海重點新興產(chǎn)業(yè)原創(chuàng)性科技研發(fā)的重任，僅靠企業(yè)利潤獨木難支。
第二，管理模式和發(fā)展模式有待完善?，F(xiàn)有管理模式和發(fā)展模式難以適應產(chǎn)業(yè)技術進步對共性技術和公益性服務的要求。一是管理模式。雖然按照現(xiàn)代企業(yè)制度和市場導向建立了管理制度和經(jīng)營模式，但是長期歷史沉淀，仍不免保留了許多事業(yè)單位時期的做法和習慣，與現(xiàn)代企業(yè)制度的要求尚有差距。過去事業(yè)單位時期存在的一些附屬性功能還未完全剝離掉，增加了管理的復雜性和改革難度。二是發(fā)展模式。在過去事業(yè)單位時期，化工院完成國家計劃科研項目的成果由社會共享。轉制以后開展自主研究，完全擁有科技成果，或者與其他企業(yè)合作產(chǎn)業(yè)化，這兩種模式下原有對社會提供公共技術服務的能力都受到了很大制約和削弱，技術成果特別是共性技術成果不能產(chǎn)生全行業(yè)的乘數(shù)效應。產(chǎn)業(yè)化主體身份與公益性服務主體身份混同，使得公益性服務的權威性、獨立性受到影響。三是激勵不足。化工院有限的科研經(jīng)費使得科研人員的待遇不能得到滿意的解決。雖然應用技術領域的科研人員因為先期的企業(yè)化改制待遇得到明顯改善。但是，對于基礎研究領域的科技人員，以及提供公共服務的部門和院內管理人員，薪酬待遇不高。主要原因的可能還是現(xiàn)有科研經(jīng)費管理體制束縛了化工院對于政府劃撥科研經(jīng)費使用的自主權，妨礙了激勵模式的建立和完善。
第三，政策環(huán)境有待優(yōu)化。經(jīng)過幾十年積累，化工院形成了層次高、能力強的創(chuàng)新團隊以及培養(yǎng)人才的創(chuàng)新平臺和具有造血能力的創(chuàng)新系統(tǒng)。但是長期體制束縛使得創(chuàng)新團隊中的專家未能獲得與市場接軌的回報，導致創(chuàng)新體系仍存在著失血現(xiàn)象?！暗萌苏甙玻苏呶！?，要吸引、留住人才，特別是要站在世界之巔集聚開發(fā)科技創(chuàng)新人才，必須按照中央《關于深化人才發(fā)展體制機制改革的意見》要求，實行更積極、更開放、更有效的人才引進政策，敞開大門，不拘一格，柔性匯聚全球人才資源，在人力資源特別是專家團隊的政策方面進行創(chuàng)新性改革，取得政策支持。
上?；ぱ芯吭喝绾芜m應我國改革開放和市場化發(fā)展新的要求？如何應對世界科技飛速發(fā)展的挑戰(zhàn)？如何在激烈競爭中勝出并躋身于世界一流水平取得全球影響力？新形勢、新挑戰(zhàn)、新目標正在倒逼并催生上海化工研究院進一步深化改革和體制轉型。
二、化工院組織創(chuàng)新的基本定位
首先是要明確化工院在國家科技創(chuàng)新體系中的定位?！秶抑虚L期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》中指出：國家科技創(chuàng)新體系是以政府為主導，充分發(fā)揮市場配置資源的基礎性作用，各類科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動的社會系統(tǒng)。政府、企業(yè)、科研院所及高校、技術創(chuàng)新支撐服務體系形成四角相倚的創(chuàng)新體系?；ぴ涸趪覄?chuàng)新體系中與科研機構、高校、科技企業(yè)的定位及其作用是有所不同的。根據(jù)技術產(chǎn)業(yè)化的流程，一項技術從研發(fā)到進入市場成為商品一般分3個階段：a.研究與開發(fā)階段，一般在實驗室完成，一般由高校和基礎型科研院所承擔；b.工程放大和產(chǎn)業(yè)化的應用性創(chuàng)新，這是技術（產(chǎn)品）的中試以及成果向產(chǎn)業(yè)轉移的階段，一般由應用性科研院所和技術開發(fā)型企業(yè)承擔；c.商品化階段，產(chǎn)品（技術）實現(xiàn)規(guī)?；a(chǎn)、產(chǎn)品完全進入市場。
在這個過程中，第一階段很容易出現(xiàn)所謂的“達爾文死?！爆F(xiàn)象，即：一方面學術內涵在早期已被揭示和公布，科研人員難以再得到持續(xù)的研發(fā)資金投入，失去了興趣；另一方面，由于學術成果尚未形成可攢錢的產(chǎn)品，企業(yè)往往不愿意承擔過早創(chuàng)新風險。因此除了極少數(shù)超大型企業(yè)外，一般企業(yè)很少涉足早期科研成果。這個高校和生產(chǎn)企業(yè)兩頭不愿沾的中間地帶，被形象地稱為技術轉化的“達爾文死?！?。而應用型科研院所的任務恰恰就是將實驗室的成果進行應用性創(chuàng)新，以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)規(guī)?；c商品化。因此應用型科研院所在從技術到商品的成長過程中起到承上啟下的作用，一項技術能否最終實現(xiàn)商品化，應用型科研院所的作用是十分重要的。這就是化工院在國家創(chuàng)新體系中應有的位置?；ぴ阂彩冀K將創(chuàng)新重點放在技術的工程化、產(chǎn)業(yè)化的應用性創(chuàng)新環(huán)節(jié)，為科技成果的最終商品化進行產(chǎn)業(yè)化孵化，同時為行業(yè)提供更好的共性技術和公益性服務。
其次，要明確化工院存有部分非營利性組織的定位?；ぴ鹤?999年7月由事業(yè)單位轉為科技型企業(yè)，2004年1月，劃歸上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會管理，2016年12月實施公司制改制，現(xiàn)為上海市國資委監(jiān)管的國有獨資企業(yè)。本輪公司制改革是我院積極建立規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)管理制度、完善法人治理結構，進一步加快轉型、提升企業(yè)核心競爭力的重要機遇。但同時我們出于科研院所定位的自我認同，始終踐行為企業(yè)、行業(yè)服務的傳統(tǒng)，不放棄自己的歷史使命，勇于承擔國家、社會和行業(yè)公共服務職能，充分發(fā)揮在促進科技成果轉移轉化中的作用。即不是以營利為目的企業(yè)，不追求利潤回報，而是以為行業(yè)共性技術服務為使命。這表現(xiàn)在兩個方面：
（一）成為非營利性有限公司，有別于國有企業(yè)一般的利潤考核要求?？己酥笜藨丶骖檶ν夤布夹g服務和共性技術支持合作以及衍生公司的市值規(guī)模發(fā)展；技術成果轉化成效形成的利潤應當主要用于提高公益性服務能力，用于系統(tǒng)化創(chuàng)新平臺建設。但是仍然要承擔國有資產(chǎn)保值增值的責任，仍需做大做強，提升公共服務的規(guī)模和水平。
（二）具有一定事業(yè)單位職能，化工院可以承擔行業(yè)項目篩選、課題資助和在行業(yè)內配置市級財政科研經(jīng)費的行政職能。通過實施政府科研經(jīng)費配置功能，化工院既可以強化對旗下專業(yè)科研院所的管理考核，也能夠以開闊的視野，運用自身相較于行政管理部門的專業(yè)優(yōu)勢，從國內外市場中引入先進的項目技術，優(yōu)化政府資源配置效率。轉型后的化工院將有能力制定切合自身實際的科技研發(fā)規(guī)劃，合理進行研發(fā)布局，以及通過富有彈性的調整機制，區(qū)分基礎研究和應用技術研究，并合理分配有限的研究經(jīng)費，集中財力投入重點基礎研究，對應用技術研究的經(jīng)費通過市場化模式籌措。
改制轉型后的化工院雖然仍然是公司制的企業(yè)法人，但希望能夠以合適的組織形式保持事業(yè)單位的部分職能?；ぴ簩⒏鶕?jù)需要，嘗試將現(xiàn)在仍然保留的技術中心進行擴充，增強其研究的實力；將現(xiàn)在的科研成果轉化管理等職能部門，擴充其知識產(chǎn)權價值評估、技術轉讓中介服務等職能；再增加包括資本市場服務、法律服務等相關職能。具體做法上，以全球的視野延攬科技人才加入技術中心；與社會機構聯(lián)合打造知識產(chǎn)權轉讓、資本市場服務、法律服務平臺。
首先，轉型后的化工院公共職能可大為擴展，具有特殊優(yōu)勢。在科技創(chuàng)新管理上，可以相對靈活，具有較高的效率；避免企業(yè)化帶來的短期利益驅使，可以集中精力將科技創(chuàng)新的事情做好。其次，轉型后的化工院能夠以相對獨立的身份，承擔國家重大技術專項委托，爭取更多的經(jīng)費支持；在課題申報、科研經(jīng)費管理上，使科研人員獲得更為有效的科研創(chuàng)新激勵。再次，轉型后的化工院對于院內科技成果產(chǎn)業(yè)化享有市場主體地位，將以其企業(yè)法人的主體資格獲得技術轉讓費、技術入股股權等“技術資本”收益；也可以牽頭組織各類風投基金，從投資中獲得收益。
三、深化化工院組織創(chuàng)新的具體舉措
（一）圍繞功能型創(chuàng)新平臺建設，貫通創(chuàng)新鏈、銜接產(chǎn)業(yè)鏈，增強市場化競爭力和集聚、配置資源的能力。
第一，化工院通過完善知識產(chǎn)權產(chǎn)業(yè)化的各項機制，積極鼓勵“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”，鼓勵科技人員以自己的科技成果作為出資或者合作條件，在化工院功能型創(chuàng)新平臺上創(chuàng)立更多的科技衍生企業(yè)，或者與現(xiàn)有科技企業(yè)進行企業(yè)法人型（股權式）、技術轉讓型、技術合作型、技術咨詢服務型等各式各類合作；
第二，化工院可通過整合院內、外資源，向科技衍生企業(yè)輸出人才、管理、資金、技術、用戶和服務等，幫扶科技人員進行技術成果產(chǎn)業(yè)化；
第三，化工院可通過向科技衍生企業(yè)、以及社會企業(yè)持續(xù)提供技術服務，培養(yǎng)企業(yè)接納新技術的能力，包括建立聯(lián)合實驗室，開展聯(lián)合技術開發(fā)活動等等；
第四，化工院可以技術為紐帶，通過產(chǎn)業(yè)協(xié)會，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，孵化器、聯(lián)合研發(fā)中心等機構，利用自身技術研發(fā)、技術成果聚集的優(yōu)勢，為不同發(fā)展階段的科技企業(yè)提供平臺服務；
第五，充分釋放企業(yè)科技成果轉移轉化需求，鼓勵開放式創(chuàng)新，主動對接高校，實現(xiàn)前沿科技的應用創(chuàng)新；積極對接產(chǎn)業(yè)，承擔產(chǎn)業(yè)放大的風險科研；全面服務行業(yè)，支持行業(yè)轉型升級；重視原創(chuàng)技術或前沿技術的儲備，構建以企業(yè)為創(chuàng)新主體的開放創(chuàng)新網(wǎng)絡。
第六，化工院將進一步打造品牌效應，利用自身的政策平臺、管理平臺、技術服務平臺和投資服務平臺切實幫助科技衍生企業(yè)做大做強，發(fā)揮行業(yè)公益性機構紐帶作用，用市場經(jīng)濟的行為方式，創(chuàng)造更大價值，幫助有條件的企業(yè)上市，并以此服務于國家的產(chǎn)業(yè)轉型，以此服務于國家“建設具有全球影響力科技創(chuàng)新中心”的戰(zhàn)略。
（二）調整和完善化工院產(chǎn)權結構，理順集團公司和衍生公司（化工院和所屬公司）兩級法人的法律地位。
為了有效發(fā)揮化工院在技術研發(fā)、科技創(chuàng)新以及科技成果產(chǎn)業(yè)化中的優(yōu)勢和作用，需要調整和完善化工院產(chǎn)權結構。
第一，需要對化工院和所屬院所企業(yè)進行清產(chǎn)核資，明晰產(chǎn)權，守住國有資產(chǎn)存量紅線；在轉制中規(guī)范國有資產(chǎn)處置，在各項激勵機制配套改革中，防止國有資產(chǎn)流失；在科技成果產(chǎn)業(yè)化的目標實施過程中，保持國有資產(chǎn)增值的趨勢。
第二，對于產(chǎn)權歸屬不清的，按照有利于推進技術創(chuàng)新、支持科技人員創(chuàng)業(yè)和院所長遠發(fā)展的原則，合理界定處理。
第三，在國有資產(chǎn)產(chǎn)權清晰的基礎上，鼓勵經(jīng)營管理人員、科技人員持有較大比重股份；除化工院黨政一把手外，允許職工個人自愿投資入股，原則上不再新設職工集體股。
第四，產(chǎn)權結構調整的目標還在于建立和完善一整套有制度和法律約束的技術創(chuàng)新激勵機制，在明確化工院對于存量國有資產(chǎn)監(jiān)管責任的基礎上，賦予化工院對于全院各單位、各下屬企業(yè)科技成果產(chǎn)業(yè)化的管理和經(jīng)營自主權，鼓勵化工院在承接國家和上海市政府重大科研任務同時，按照國際一流水平和國際標準，進行科研戰(zhàn)略規(guī)劃，科研任務布局，并優(yōu)化科研機構設置，優(yōu)化科技成果產(chǎn)業(yè)化路徑設計，優(yōu)化各類獎勵基金制度，優(yōu)化投資制度，優(yōu)化科技成果入股、持股及期權制度，以最大限度地激發(fā)和調動科研隊伍、科研人員個人的科研及科研創(chuàng)新積極性，同時在法律上保障制度具有較長時間的穩(wěn)定性、連續(xù)性和正向發(fā)展趨勢，以克服短期效應，鼓勵長遠目標的實現(xiàn)。
（三）穩(wěn)健推動混合所有制改革，建立科技創(chuàng)新動力匯集、成果共享的新機制。
上海市發(fā)布了《關于進一步深化上海國資改革促進企業(yè)發(fā)展的意見》、以及《關于推進本市國有企業(yè)積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的若干意見（試行）》?；ぴ焊鶕?jù)上海市委和上海市國資黨委的部署，將形成本院改制的初步方案。不論具體架構如何設置，對于化工院所屬企業(yè)單位、有利于實現(xiàn)科技成果產(chǎn)業(yè)化的研究中心等，都將原則上改制成為多種經(jīng)濟成分參股的有限責任公司或股份有限公司，鼓勵社會法人資本、個人資本和外商資本等多種資本投資入股或受讓股權。對從事一般競爭性業(yè)務的轉制院所，允許向社會整體轉讓產(chǎn)權。涉及國家安全和重大社會利益的院所改制，可形成國家股和多個國有法人股并存的股權結構。
（四）推進國企改革，借力并購基金探尋市場機會。
化工院許多資產(chǎn)有大量的實用價值和市場需求，但很多還沒有形成規(guī)模化產(chǎn)業(yè)，沒有控股公司來反映資產(chǎn)的市場價值;沒有專業(yè)經(jīng)營團隊來擴大市場影響力和市場占有率;在保持科研領先地位的同時，需要加強成熟技術的市場化和應用產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化；圍繞國企改制，借力并購基金探尋市場機會，依靠自身科技中間產(chǎn)品進入價值鏈，實現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn)，借此向價值鏈上游發(fā)展，通過注入資產(chǎn)，改善資本結構，控股上市公司，提高成熟應用技術的市場競爭力和控制力，保持產(chǎn)業(yè)領先地位；與有強大優(yōu)勢應用技術及有強大市場優(yōu)勢、資金優(yōu)勢的企業(yè)，強強聯(lián)手，整合資源，提高盈利，逐步獨立上市；提高產(chǎn)研合作和技術創(chuàng)新效率，為創(chuàng)新研究提供優(yōu)質環(huán)境，為產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化提供生產(chǎn)和經(jīng)營管理平臺。
（五）科學界定科技成果產(chǎn)權歸屬，推動科技成果效能最大化。
化工院對以財政資金資助為主、列入國家科研計劃項目的研究成果及所形成的知識產(chǎn)權，依法確定產(chǎn)權歸屬，可嘗試在化工院改制時作價入股。對于化工院在轉制后削減事業(yè)費到位后形成的知識產(chǎn)權，區(qū)分情況明確歸屬?；ぴ嚎沙浞职l(fā)揮綜合協(xié)調功能，力爭對國家投資形成的科技成果做出公平合理界定，對國家投資形成的科研成果的未來收益做出公平合理安排，在尊重歷史事實，合理合法合規(guī)的基礎上保持科技成果的完整性和最大效用，以擴大增量，服務社會，為上海市以及全行業(yè)產(chǎn)業(yè)轉型和技術升級的目標，大力推動技術成果集成化、產(chǎn)業(yè)化。
（六）完善科研人員激勵機制，加強中外智力資源集聚，激發(fā)智力成果涌流。
化工院在改制后根據(jù)國家有關法律法規(guī)以及上海市有關地方法規(guī)，結合本院自身具體情況，自主決定職工工資標準和分配辦法，探索建立以崗位效益工資為主的基本工資制度，并以此為基礎建立“第一激勵通道”。第一激勵通道主要針對基礎研究領域科研人員、公共服務領域員工、普通員工、院領導等暫時未能進入或者不能進入第二激勵通道的所有人。第一激勵通道的主要功能首先是保證化工院員工的基本工資、生活待遇穩(wěn)中有升。滿足第一通道激勵的資金來源，除了全院現(xiàn)有工資、獎金等資金額度之外，還將從科技成果產(chǎn)業(yè)化的單位收益（包括技術轉讓費留成、持股收益、現(xiàn)有股權收益、利潤分配留成等）中提取一定比例，不斷補充、增加第一激勵通道內的資金儲備；本次機構轉型之后，一部分科技人員可有機會進入“第二激勵通道”，第一激勵通道的支出會減少。隨著更多的科技成果產(chǎn)業(yè)化的成功，進入第二激勵通道的人員會越來越多，第一激勵通道內的資金就會相應的更加充裕。
同時，化工院嘗試建立“第二激勵通道”是針對有條件進行成果產(chǎn)業(yè)化的科技人員。進入第二通道的科研人員標準主要是根據(jù)市場標準?？蒲腥藛T的科技成果、甚至于研究課題，不論處于初始階段、研發(fā)階段、成果階段或者任一個研究階段，只要市場認可，科研人員（或者科研團隊）獲得了可供一定時期使用的研發(fā)資金（包括一定比例的科研人員生活待遇資金），都可以在經(jīng)過化工院初步審核后進入第二激勵通道。本文作者認為，利用市場上日臻成熟的風險投資資本和風險投資評估手段，可以最大限度地推動科技成果盡早得到風險投資?；ぴ阂部衫米杂匈Y金（在進行產(chǎn)權界定后，并經(jīng)過政府同意授權化工院支配的存量資本）作為種子基金，設立各種特點的風險投資基金、科技成果產(chǎn)業(yè)基金。這些基金可優(yōu)先投資于化工院的技術成果。第二激勵通道的資金來源主要來自于市場，并且是根據(jù)完全市場化的模式進行運作。進入第二通道的科技人員主要是通過獲得技術轉讓費、合作開發(fā)收益分成、股權、期權等得到激勵。
科研人員可以在條件成熟的時候（主要是以市場認可作為評價標準，而區(qū)別于依靠行政手段獲得認可）申請從第一激勵通道轉入第二激勵通道。如果創(chuàng)業(yè)失敗，科研人員還可以回歸第一激勵通道?；ぴ簩⑼ㄟ^一定的制度維持兩個激勵通道內的全體人員，一直保持化工院成員的身份和榮譽，以及一定的待遇（具體將在制度設計中予以細化）。
完善激勵機制的目標還在于，建立更為開放包容的人才延請和聘任機制，能夠不限于化工院內部人才的使用，還可以從全國甚至全球范圍內延攬世界一流科研人才加入化工院，建立與國際規(guī)則接軌、市場導向的選人用人育人機制，并使他們能夠平等地享受化工院對于各項科研及科技創(chuàng)新政策的支持，使他們的科研成果和技術創(chuàng)新成果在化工院科研平臺上實現(xiàn)個人入股，個人設立衍生科技企業(yè)，個人受益。因為，研究體系只有置于國際背景下，才稱得上是一個現(xiàn)代研究體系。此論證方案如可行，將允許達到一定科研水平的科研人員平等的享受“雙激勵機制”待遇，成為助推建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的人才激勵條件。
（七）加快建章立制程序，積極穩(wěn)步推動轉型。
化工院的體制轉型以及各項制度的確立，將依照國家政策和法律法規(guī)，依照上海市委市政府的部署，根據(jù)法定程序，確立化工院作為企業(yè)法人的法律主體地位，并依法確認和提升其功能定位和職責范圍，依法對化工院存量資產(chǎn)進行產(chǎn)權界定以及產(chǎn)權結構調整，依法建立混合所有制。在此過程中，需要通過化工院內部民主決策程序（職代會）和決策程序，并輔之于周到細致的內部討論，內部政策宣講，對涉及職工利益問題個別溝通解決，在此基礎上形成方案，上報上海市政府主管部門批準，形成有一定法律效力的規(guī)章或者規(guī)章性文件。
四、結 論
本研究報告認為：加快科研院所轉型，釋放留存于科研院所中的創(chuàng)新活力和潛力，是一項重要的供給側結構性改革，是實施創(chuàng)新驅動轉型發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措，也是上海加快建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的一個重要突破口。主要結論有：
第一，實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，最緊迫的是要破除體制機制障礙。阻礙科技創(chuàng)新的種種問題，如科研經(jīng)費投入、科研行政管理、課題申請、經(jīng)費分配、成果評定、薪酬待遇等方面還沿用了比較強烈的行政化色彩，沒有很好的契合目前已經(jīng)比較發(fā)達的社會資本市場；沒有很好的關注大量的民營企業(yè)及上市公司對于科技成果、科技創(chuàng)新服務、產(chǎn)品升級、設備更新、產(chǎn)業(yè)轉型、技術人才、新工藝、新材料、新方法的迫切需要；等等。這種問題和現(xiàn)象，歸根結底是現(xiàn)有科研管理體制不能適應社會發(fā)展現(xiàn)狀的原因所導致，是現(xiàn)有科研管理體制落后于現(xiàn)有經(jīng)濟體制的原因所導致，亟待予以改革和完善。
第二，改制轉型的主要工作在于組織改造。組織改造屬于體制改革的范疇，但組織改造更偏重于調整和優(yōu)化。科研院所改革的1.0版，主要是解決科研資源由計劃配置向市場配置過渡問題。目前進行的科研院所改革2.0版要解決科研資源的市場化配置以及如何提高配置的效能問題，其中的關鍵則是科研院所的組織改造。
第三，組織改造的核心在于激勵機制建立和完善。要改變現(xiàn)有產(chǎn)權制度權屬邊界模糊，權責不清，風險效益不匹配問題。只有對于科研機構存量國有資產(chǎn)進行產(chǎn)權界定，守住國有資產(chǎn)不流失的紅線，政府才有可能向科研機構最大限度釋放科研管理、科研投資、效益激勵自主權，激勵機制才能發(fā)揮更大的效用。
第四，混合所有制是本次體制轉型，組織再造的重要制度選擇?？蒲谢顒泳哂刑厥庑裕畲笙薅鹊厝Q于科研人員腦力勞動的產(chǎn)出。在激勵機制必不可少的條件下，實現(xiàn)混合所有制改革，允許科研科技人員較大比例的入股，將他們的收益和報酬與科研科技創(chuàng)新的巨大熱情和風險有機結合起來，無疑是比較好的制度選擇。
第五，體制轉型應當建立在規(guī)范和立法基礎之上。制定法律依據(jù)、完善法律支持，是發(fā)達國家推動科技創(chuàng)新的成功經(jīng)驗。美國20世紀80年代就有《史蒂文森·威德勒技術創(chuàng)新法案》、《拜杜法案》、《小企業(yè)技術創(chuàng)新法》、《聯(lián)邦政府轉移法》等，對推動美國成為世界頭號科技強國起到了至關重要的作用。科研機構改革伴隨我國經(jīng)濟體制改革的進程，三十多年來一直沒有停步。隨著國家經(jīng)濟戰(zhàn)略調整，根據(jù)國家經(jīng)濟發(fā)展不同階段需要，受到全球科技進步迅猛發(fā)展的感召和倒逼，我國科研機構體制以及科技成果產(chǎn)業(yè)化政策、對科技人員和科技創(chuàng)新的激勵機制和激勵方法，都不斷出臺各種政策措施，國家出臺了《中共中央國務院關于加強技術創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》、《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《國務院關于促進科技成果轉化的若干規(guī)定》、《國務院辦公廳轉發(fā)科技部等部門關于深化科研機構管理體制改革實施意見的通知》、《關于國有高新技術企業(yè)開展股權激勵試點工作指導意見的通知》等政策、法律、法規(guī)和規(guī)章性文件。但是，這些政策和法律法規(guī)，還不能完全適應某一具體科研機構的實際需要。由于各地方經(jīng)濟發(fā)展水平不一致，各個科研機構自身的研究方向、業(yè)務專長、研究水平各不相同，因此需要在以上法律法規(guī)基礎上制定更為貼合自身的制度和規(guī)章。惟如此，才可以保證政策執(zhí)行的延續(xù)性，才可以保證不觸碰法律紅線，才可以切實有效地實現(xiàn)科研機構轉型，為落實習總書記關于上?！凹涌煜蚓哂腥蛴绊懥Φ目萍紕?chuàng)新中心進軍”的偉大號召和期許作出貢獻。
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◎ 上?；ぱ芯吭狐h委書記 石 琦
實施“建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心”國家戰(zhàn)略背景下的科研院所轉型研究
—— 以上海化工研究院改制初探為例
◎ 上?；ぱ芯吭狐h委書記 石 琦
編者按：為推進“上海建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心”戰(zhàn)略實施，上?；ぱ芯吭狐h委書記石琦經(jīng)過調查研究，寫成《實施“建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心”國家戰(zhàn)略背景下的科研院所轉型研究——以上?；ぱ芯吭焊闹瞥跆綖槔?，深入分析了科研院所的體制改革問題，提出了對策建議。原報告包括“導言”、“上篇：科研院所體制改革所面臨的瓶頸問題”、“中篇：科研院所組織改造的主要模式和經(jīng)驗”、“下篇：上海化工研究院科技創(chuàng)新轉型路徑實證分析”和“結論”五個部分。本刊摘發(fā)“下篇：上海化工研究院科技創(chuàng)新轉型路徑實證分析”和“結論”兩部分，以饗讀者。
一、上海化工研究院的發(fā)展歷程及其所面臨的問題
上?；ぱ芯吭海ê喎Q“化工院”）成立于1956年9月，原為化工部直屬重點科研院所。1999年7月，根據(jù)國務院《關于國家經(jīng)貿委管理的10個國家局所屬科研機構管理體制改革的實施意見》，作為國家經(jīng)貿委管理的242家技術開發(fā)類科研院所之一，化工院進行了屬地化轉制，由事業(yè)單位轉為科技型企業(yè)，直屬于上海市經(jīng)濟委員會，黨的關系屬上海市工業(yè)黨委領導。2004年1月，根據(jù)中共上海市委的調整，化工院劃歸上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會管理。2016年12月，實施公司制改制，現(xiàn)為上海市國資委監(jiān)管的國有獨資企業(yè)。
化工院目前已發(fā)展成為集多學科為一體、優(yōu)勢突出、國內居先的綜合性研究院，是化工領域從事創(chuàng)新研究、公共服務、工程應用開發(fā)的國家重點科研院所，自主開發(fā)能力和工程化能力處于行業(yè)前茅，并承擔了行業(yè)的部分公共職能和服務，具有較高的行業(yè)知名度。歷年來完成國家科研項目2000多項，獲國家級、省部級科技獎勵200多項，擁有幾百項科研成果和專利技術。同時還具有國家、行業(yè)、上海市的技術中心18個，標準化委員會、技術歸口單位11個，國家認定認可實驗室5個，產(chǎn)業(yè)技術聯(lián)盟、技術開發(fā)平臺、產(chǎn)學研聯(lián)合所17個，是國務院學位委員會批準的碩士研究生學位一級學科授予單位，先后成立了博士后科研工作站和院士專家工作站，具有甲級工程咨詢和環(huán)境影響評價資格、乙級工程總承包和設計資格；相繼獲得了十多項國家和上海市創(chuàng)新資質，其中包括“國家認定企業(yè)技術中心”、“國家火炬計劃重點高新技術企業(yè)”、“國家技術創(chuàng)新示范企業(yè)”、“國家創(chuàng)新型企業(yè)”、“國家技術轉移示范機構”、“國家工業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權運用標桿企業(yè)”、“國家院士專家工作站示范企業(yè)”、“中國產(chǎn)學研合作創(chuàng)新示范企業(yè)”等國家級資質與榮譽。
近年來，化工院主動對接高校，實現(xiàn)前沿科技的應用創(chuàng)新；積極對接產(chǎn)業(yè)，承擔產(chǎn)業(yè)放大的風險科研；全面服務行業(yè)，支持行業(yè)轉型升級。已成為國內外知名的聚烯烴催化劑研發(fā)中心和國內最大的產(chǎn)業(yè)基地，成果應用于中石化、神華等國內外大型石化企業(yè)；成為國內最權威、最專業(yè)的危險化學品分類鑒定檢測機構，年檢測量近二十萬次，服務于政府監(jiān)管、航運中心、物流儲運等；成為國內唯一的穩(wěn)定同位素技術開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化基地，成果廣泛應用于醫(yī)療診斷、食品安全、農(nóng)業(yè)科研、生命科學、生態(tài)環(huán)境以及國防工業(yè)。
化工院正按照科技產(chǎn)業(yè)集團、新型科研院所、科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)“三位一體”的戰(zhàn)略定位，努力打造成為“國內一流的高新技術企業(yè)、國際知名的新型科研院所”。尤其是公司制改革以來，上?；ぱ芯吭赫Πl(fā)展成為上海領先的高科技龍頭企業(yè)，成為眾多產(chǎn)業(yè)集團的“行業(yè)技術中心”，成為高新技術成果“孵化轉化中心”，成為提供行業(yè)標準研究、應用型人才培養(yǎng)、權威鑒定評估的“高技術服務中心”。
化工院按照黨和國家科技創(chuàng)新的部署要求，在上海市委、市政府、市國資兩委的領導下，大力推進科技創(chuàng)新轉型發(fā)展，取得了一定成效，但是也面臨著瓶頸制約亟待突破。主要有：
第一，定位發(fā)展方向尚存模糊。一是科研院所的外部身份定位模糊。轉制以來，國家對科研院所作用的認識不斷變化，外部對科研院所定位模糊，院所歸屬和治理結構變化，導致轉制院所的發(fā)展方向面臨較大不確定性，院所自我身份認同發(fā)生動搖和模糊。即使本身發(fā)展良好，目標準確，也不得不對可能出現(xiàn)的重大變化有所顧慮，難以制定中長期戰(zhàn)略性規(guī)劃。二是資金供給不足?；ぴ耗壳懊磕暄芯颗c試驗發(fā)展經(jīng)費支出占營業(yè)收入比例達10%，基本由企業(yè)利潤再投入。按照目前發(fā)展勢頭，化工院可以維持甚至提升該科研投入水平。但是要在更廣領域和更深層次上為行業(yè)和更多中小企業(yè)提供行業(yè)共性技術支持和服務，更扎實地承擔起行業(yè)和上海重點新興產(chǎn)業(yè)原創(chuàng)性科技研發(fā)的重任，僅靠企業(yè)利潤獨木難支。
第二，管理模式和發(fā)展模式有待完善?，F(xiàn)有管理模式和發(fā)展模式難以適應產(chǎn)業(yè)技術進步對共性技術和公益性服務的要求。一是管理模式。雖然按照現(xiàn)代企業(yè)制度和市場導向建立了管理制度和經(jīng)營模式，但是長期歷史沉淀，仍不免保留了許多事業(yè)單位時期的做法和習慣，與現(xiàn)代企業(yè)制度的要求尚有差距。過去事業(yè)單位時期存在的一些附屬性功能還未完全剝離掉，增加了管理的復雜性和改革難度。二是發(fā)展模式。在過去事業(yè)單位時期，化工院完成國家計劃科研項目的成果由社會共享。轉制以后開展自主研究，完全擁有科技成果，或者與其他企業(yè)合作產(chǎn)業(yè)化，這兩種模式下原有對社會提供公共技術服務的能力都受到了很大制約和削弱，技術成果特別是共性技術成果不能產(chǎn)生全行業(yè)的乘數(shù)效應。產(chǎn)業(yè)化主體身份與公益性服務主體身份混同，使得公益性服務的權威性、獨立性受到影響。三是激勵不足。化工院有限的科研經(jīng)費使得科研人員的待遇不能得到滿意的解決。雖然應用技術領域的科研人員因為先期的企業(yè)化改制待遇得到明顯改善。但是，對于基礎研究領域的科技人員，以及提供公共服務的部門和院內管理人員，薪酬待遇不高。主要原因的可能還是現(xiàn)有科研經(jīng)費管理體制束縛了化工院對于政府劃撥科研經(jīng)費使用的自主權，妨礙了激勵模式的建立和完善。
第三，政策環(huán)境有待優(yōu)化。經(jīng)過幾十年積累，化工院形成了層次高、能力強的創(chuàng)新團隊以及培養(yǎng)人才的創(chuàng)新平臺和具有造血能力的創(chuàng)新系統(tǒng)。但是長期體制束縛使得創(chuàng)新團隊中的專家未能獲得與市場接軌的回報，導致創(chuàng)新體系仍存在著失血現(xiàn)象?！暗萌苏甙玻苏呶！?，要吸引、留住人才，特別是要站在世界之巔集聚開發(fā)科技創(chuàng)新人才，必須按照中央《關于深化人才發(fā)展體制機制改革的意見》要求，實行更積極、更開放、更有效的人才引進政策，敞開大門，不拘一格，柔性匯聚全球人才資源，在人力資源特別是專家團隊的政策方面進行創(chuàng)新性改革，取得政策支持。
上?；ぱ芯吭喝绾芜m應我國改革開放和市場化發(fā)展新的要求？如何應對世界科技飛速發(fā)展的挑戰(zhàn)？如何在激烈競爭中勝出并躋身于世界一流水平取得全球影響力？新形勢、新挑戰(zhàn)、新目標正在倒逼并催生上海化工研究院進一步深化改革和體制轉型。
二、化工院組織創(chuàng)新的基本定位
首先是要明確化工院在國家科技創(chuàng)新體系中的定位?！秶抑虚L期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》中指出：國家科技創(chuàng)新體系是以政府為主導，充分發(fā)揮市場配置資源的基礎性作用，各類科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動的社會系統(tǒng)。政府、企業(yè)、科研院所及高校、技術創(chuàng)新支撐服務體系形成四角相倚的創(chuàng)新體系?；ぴ涸趪覄?chuàng)新體系中與科研機構、高校、科技企業(yè)的定位及其作用是有所不同的。根據(jù)技術產(chǎn)業(yè)化的流程，一項技術從研發(fā)到進入市場成為商品一般分3個階段：a.研究與開發(fā)階段，一般在實驗室完成，一般由高校和基礎型科研院所承擔；b.工程放大和產(chǎn)業(yè)化的應用性創(chuàng)新，這是技術（產(chǎn)品）的中試以及成果向產(chǎn)業(yè)轉移的階段，一般由應用性科研院所和技術開發(fā)型企業(yè)承擔；c.商品化階段，產(chǎn)品（技術）實現(xiàn)規(guī)?；a(chǎn)、產(chǎn)品完全進入市場。
在這個過程中，第一階段很容易出現(xiàn)所謂的“達爾文死?！爆F(xiàn)象，即：一方面學術內涵在早期已被揭示和公布，科研人員難以再得到持續(xù)的研發(fā)資金投入，失去了興趣；另一方面，由于學術成果尚未形成可攢錢的產(chǎn)品，企業(yè)往往不愿意承擔過早創(chuàng)新風險。因此除了極少數(shù)超大型企業(yè)外，一般企業(yè)很少涉足早期科研成果。這個高校和生產(chǎn)企業(yè)兩頭不愿沾的中間地帶，被形象地稱為技術轉化的“達爾文死?！?。而應用型科研院所的任務恰恰就是將實驗室的成果進行應用性創(chuàng)新，以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)規(guī)?；c商品化。因此應用型科研院所在從技術到商品的成長過程中起到承上啟下的作用，一項技術能否最終實現(xiàn)商品化，應用型科研院所的作用是十分重要的。這就是化工院在國家創(chuàng)新體系中應有的位置?；ぴ阂彩冀K將創(chuàng)新重點放在技術的工程化、產(chǎn)業(yè)化的應用性創(chuàng)新環(huán)節(jié)，為科技成果的最終商品化進行產(chǎn)業(yè)化孵化，同時為行業(yè)提供更好的共性技術和公益性服務。
其次，要明確化工院存有部分非營利性組織的定位?；ぴ鹤?999年7月由事業(yè)單位轉為科技型企業(yè)，2004年1月，劃歸上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會管理，2016年12月實施公司制改制，現(xiàn)為上海市國資委監(jiān)管的國有獨資企業(yè)。本輪公司制改革是我院積極建立規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)管理制度、完善法人治理結構，進一步加快轉型、提升企業(yè)核心競爭力的重要機遇。但同時我們出于科研院所定位的自我認同，始終踐行為企業(yè)、行業(yè)服務的傳統(tǒng)，不放棄自己的歷史使命，勇于承擔國家、社會和行業(yè)公共服務職能，充分發(fā)揮在促進科技成果轉移轉化中的作用。即不是以營利為目的企業(yè)，不追求利潤回報，而是以為行業(yè)共性技術服務為使命。這表現(xiàn)在兩個方面：
（一）成為非營利性有限公司，有別于國有企業(yè)一般的利潤考核要求?？己酥笜藨丶骖檶ν夤布夹g服務和共性技術支持合作以及衍生公司的市值規(guī)模發(fā)展；技術成果轉化成效形成的利潤應當主要用于提高公益性服務能力，用于系統(tǒng)化創(chuàng)新平臺建設。但是仍然要承擔國有資產(chǎn)保值增值的責任，仍需做大做強，提升公共服務的規(guī)模和水平。
（二）具有一定事業(yè)單位職能，化工院可以承擔行業(yè)項目篩選、課題資助和在行業(yè)內配置市級財政科研經(jīng)費的行政職能。通過實施政府科研經(jīng)費配置功能，化工院既可以強化對旗下專業(yè)科研院所的管理考核，也能夠以開闊的視野，運用自身相較于行政管理部門的專業(yè)優(yōu)勢，從國內外市場中引入先進的項目技術，優(yōu)化政府資源配置效率。轉型后的化工院將有能力制定切合自身實際的科技研發(fā)規(guī)劃，合理進行研發(fā)布局，以及通過富有彈性的調整機制，區(qū)分基礎研究和應用技術研究，并合理分配有限的研究經(jīng)費，集中財力投入重點基礎研究，對應用技術研究的經(jīng)費通過市場化模式籌措。
改制轉型后的化工院雖然仍然是公司制的企業(yè)法人，但希望能夠以合適的組織形式保持事業(yè)單位的部分職能?；ぴ簩⒏鶕?jù)需要，嘗試將現(xiàn)在仍然保留的技術中心進行擴充，增強其研究的實力；將現(xiàn)在的科研成果轉化管理等職能部門，擴充其知識產(chǎn)權價值評估、技術轉讓中介服務等職能；再增加包括資本市場服務、法律服務等相關職能。具體做法上，以全球的視野延攬科技人才加入技術中心；與社會機構聯(lián)合打造知識產(chǎn)權轉讓、資本市場服務、法律服務平臺。
首先，轉型后的化工院公共職能可大為擴展，具有特殊優(yōu)勢。在科技創(chuàng)新管理上，可以相對靈活，具有較高的效率；避免企業(yè)化帶來的短期利益驅使，可以集中精力將科技創(chuàng)新的事情做好。其次，轉型后的化工院能夠以相對獨立的身份，承擔國家重大技術專項委托，爭取更多的經(jīng)費支持；在課題申報、科研經(jīng)費管理上，使科研人員獲得更為有效的科研創(chuàng)新激勵。再次，轉型后的化工院對于院內科技成果產(chǎn)業(yè)化享有市場主體地位，將以其企業(yè)法人的主體資格獲得技術轉讓費、技術入股股權等“技術資本”收益；也可以牽頭組織各類風投基金，從投資中獲得收益。
三、深化化工院組織創(chuàng)新的具體舉措
（一）圍繞功能型創(chuàng)新平臺建設，貫通創(chuàng)新鏈、銜接產(chǎn)業(yè)鏈，增強市場化競爭力和集聚、配置資源的能力。
第一，化工院通過完善知識產(chǎn)權產(chǎn)業(yè)化的各項機制，積極鼓勵“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”，鼓勵科技人員以自己的科技成果作為出資或者合作條件，在化工院功能型創(chuàng)新平臺上創(chuàng)立更多的科技衍生企業(yè)，或者與現(xiàn)有科技企業(yè)進行企業(yè)法人型（股權式）、技術轉讓型、技術合作型、技術咨詢服務型等各式各類合作；
第二，化工院可通過整合院內、外資源，向科技衍生企業(yè)輸出人才、管理、資金、技術、用戶和服務等，幫扶科技人員進行技術成果產(chǎn)業(yè)化；
第三，化工院可通過向科技衍生企業(yè)、以及社會企業(yè)持續(xù)提供技術服務，培養(yǎng)企業(yè)接納新技術的能力，包括建立聯(lián)合實驗室，開展聯(lián)合技術開發(fā)活動等等；
第四，化工院可以技術為紐帶，通過產(chǎn)業(yè)協(xié)會，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，孵化器、聯(lián)合研發(fā)中心等機構，利用自身技術研發(fā)、技術成果聚集的優(yōu)勢，為不同發(fā)展階段的科技企業(yè)提供平臺服務；
第五，充分釋放企業(yè)科技成果轉移轉化需求，鼓勵開放式創(chuàng)新，主動對接高校，實現(xiàn)前沿科技的應用創(chuàng)新；積極對接產(chǎn)業(yè)，承擔產(chǎn)業(yè)放大的風險科研；全面服務行業(yè)，支持行業(yè)轉型升級；重視原創(chuàng)技術或前沿技術的儲備，構建以企業(yè)為創(chuàng)新主體的開放創(chuàng)新網(wǎng)絡。
第六，化工院將進一步打造品牌效應，利用自身的政策平臺、管理平臺、技術服務平臺和投資服務平臺切實幫助科技衍生企業(yè)做大做強，發(fā)揮行業(yè)公益性機構紐帶作用，用市場經(jīng)濟的行為方式，創(chuàng)造更大價值，幫助有條件的企業(yè)上市，并以此服務于國家的產(chǎn)業(yè)轉型，以此服務于國家“建設具有全球影響力科技創(chuàng)新中心”的戰(zhàn)略。
（二）調整和完善化工院產(chǎn)權結構，理順集團公司和衍生公司（化工院和所屬公司）兩級法人的法律地位。
為了有效發(fā)揮化工院在技術研發(fā)、科技創(chuàng)新以及科技成果產(chǎn)業(yè)化中的優(yōu)勢和作用，需要調整和完善化工院產(chǎn)權結構。
第一，需要對化工院和所屬院所企業(yè)進行清產(chǎn)核資，明晰產(chǎn)權，守住國有資產(chǎn)存量紅線；在轉制中規(guī)范國有資產(chǎn)處置，在各項激勵機制配套改革中，防止國有資產(chǎn)流失；在科技成果產(chǎn)業(yè)化的目標實施過程中，保持國有資產(chǎn)增值的趨勢。
第二，對于產(chǎn)權歸屬不清的，按照有利于推進技術創(chuàng)新、支持科技人員創(chuàng)業(yè)和院所長遠發(fā)展的原則，合理界定處理。
第三，在國有資產(chǎn)產(chǎn)權清晰的基礎上，鼓勵經(jīng)營管理人員、科技人員持有較大比重股份；除化工院黨政一把手外，允許職工個人自愿投資入股，原則上不再新設職工集體股。
第四，產(chǎn)權結構調整的目標還在于建立和完善一整套有制度和法律約束的技術創(chuàng)新激勵機制，在明確化工院對于存量國有資產(chǎn)監(jiān)管責任的基礎上，賦予化工院對于全院各單位、各下屬企業(yè)科技成果產(chǎn)業(yè)化的管理和經(jīng)營自主權，鼓勵化工院在承接國家和上海市政府重大科研任務同時，按照國際一流水平和國際標準，進行科研戰(zhàn)略規(guī)劃，科研任務布局，并優(yōu)化科研機構設置，優(yōu)化科技成果產(chǎn)業(yè)化路徑設計，優(yōu)化各類獎勵基金制度，優(yōu)化投資制度，優(yōu)化科技成果入股、持股及期權制度，以最大限度地激發(fā)和調動科研隊伍、科研人員個人的科研及科研創(chuàng)新積極性，同時在法律上保障制度具有較長時間的穩(wěn)定性、連續(xù)性和正向發(fā)展趨勢，以克服短期效應，鼓勵長遠目標的實現(xiàn)。
（三）穩(wěn)健推動混合所有制改革，建立科技創(chuàng)新動力匯集、成果共享的新機制。
上海市發(fā)布了《關于進一步深化上海國資改革促進企業(yè)發(fā)展的意見》、以及《關于推進本市國有企業(yè)積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的若干意見（試行）》?；ぴ焊鶕?jù)上海市委和上海市國資黨委的部署，將形成本院改制的初步方案。不論具體架構如何設置，對于化工院所屬企業(yè)單位、有利于實現(xiàn)科技成果產(chǎn)業(yè)化的研究中心等，都將原則上改制成為多種經(jīng)濟成分參股的有限責任公司或股份有限公司，鼓勵社會法人資本、個人資本和外商資本等多種資本投資入股或受讓股權。對從事一般競爭性業(yè)務的轉制院所，允許向社會整體轉讓產(chǎn)權。涉及國家安全和重大社會利益的院所改制，可形成國家股和多個國有法人股并存的股權結構。
（四）推進國企改革，借力并購基金探尋市場機會。
化工院許多資產(chǎn)有大量的實用價值和市場需求，但很多還沒有形成規(guī)模化產(chǎn)業(yè)，沒有控股公司來反映資產(chǎn)的市場價值;沒有專業(yè)經(jīng)營團隊來擴大市場影響力和市場占有率;在保持科研領先地位的同時，需要加強成熟技術的市場化和應用產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化；圍繞國企改制，借力并購基金探尋市場機會，依靠自身科技中間產(chǎn)品進入價值鏈，實現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn)，借此向價值鏈上游發(fā)展，通過注入資產(chǎn)，改善資本結構，控股上市公司，提高成熟應用技術的市場競爭力和控制力，保持產(chǎn)業(yè)領先地位；與有強大優(yōu)勢應用技術及有強大市場優(yōu)勢、資金優(yōu)勢的企業(yè)，強強聯(lián)手，整合資源，提高盈利，逐步獨立上市；提高產(chǎn)研合作和技術創(chuàng)新效率，為創(chuàng)新研究提供優(yōu)質環(huán)境，為產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化提供生產(chǎn)和經(jīng)營管理平臺。
（五）科學界定科技成果產(chǎn)權歸屬，推動科技成果效能最大化。
化工院對以財政資金資助為主、列入國家科研計劃項目的研究成果及所形成的知識產(chǎn)權，依法確定產(chǎn)權歸屬，可嘗試在化工院改制時作價入股。對于化工院在轉制后削減事業(yè)費到位后形成的知識產(chǎn)權，區(qū)分情況明確歸屬?；ぴ嚎沙浞职l(fā)揮綜合協(xié)調功能，力爭對國家投資形成的科技成果做出公平合理界定，對國家投資形成的科研成果的未來收益做出公平合理安排，在尊重歷史事實，合理合法合規(guī)的基礎上保持科技成果的完整性和最大效用，以擴大增量，服務社會，為上海市以及全行業(yè)產(chǎn)業(yè)轉型和技術升級的目標，大力推動技術成果集成化、產(chǎn)業(yè)化。
（六）完善科研人員激勵機制，加強中外智力資源集聚，激發(fā)智力成果涌流。
化工院在改制后根據(jù)國家有關法律法規(guī)以及上海市有關地方法規(guī)，結合本院自身具體情況，自主決定職工工資標準和分配辦法，探索建立以崗位效益工資為主的基本工資制度，并以此為基礎建立“第一激勵通道”。第一激勵通道主要針對基礎研究領域科研人員、公共服務領域員工、普通員工、院領導等暫時未能進入或者不能進入第二激勵通道的所有人。第一激勵通道的主要功能首先是保證化工院員工的基本工資、生活待遇穩(wěn)中有升。滿足第一通道激勵的資金來源，除了全院現(xiàn)有工資、獎金等資金額度之外，還將從科技成果產(chǎn)業(yè)化的單位收益（包括技術轉讓費留成、持股收益、現(xiàn)有股權收益、利潤分配留成等）中提取一定比例，不斷補充、增加第一激勵通道內的資金儲備；本次機構轉型之后，一部分科技人員可有機會進入“第二激勵通道”，第一激勵通道的支出會減少。隨著更多的科技成果產(chǎn)業(yè)化的成功，進入第二激勵通道的人員會越來越多，第一激勵通道內的資金就會相應的更加充裕。
同時，化工院嘗試建立“第二激勵通道”是針對有條件進行成果產(chǎn)業(yè)化的科技人員。進入第二通道的科研人員標準主要是根據(jù)市場標準?？蒲腥藛T的科技成果、甚至于研究課題，不論處于初始階段、研發(fā)階段、成果階段或者任一個研究階段，只要市場認可，科研人員（或者科研團隊）獲得了可供一定時期使用的研發(fā)資金（包括一定比例的科研人員生活待遇資金），都可以在經(jīng)過化工院初步審核后進入第二激勵通道。本文作者認為，利用市場上日臻成熟的風險投資資本和風險投資評估手段，可以最大限度地推動科技成果盡早得到風險投資?；ぴ阂部衫米杂匈Y金（在進行產(chǎn)權界定后，并經(jīng)過政府同意授權化工院支配的存量資本）作為種子基金，設立各種特點的風險投資基金、科技成果產(chǎn)業(yè)基金。這些基金可優(yōu)先投資于化工院的技術成果。第二激勵通道的資金來源主要來自于市場，并且是根據(jù)完全市場化的模式進行運作。進入第二通道的科技人員主要是通過獲得技術轉讓費、合作開發(fā)收益分成、股權、期權等得到激勵。
科研人員可以在條件成熟的時候（主要是以市場認可作為評價標準，而區(qū)別于依靠行政手段獲得認可）申請從第一激勵通道轉入第二激勵通道。如果創(chuàng)業(yè)失敗，科研人員還可以回歸第一激勵通道?；ぴ簩⑼ㄟ^一定的制度維持兩個激勵通道內的全體人員，一直保持化工院成員的身份和榮譽，以及一定的待遇（具體將在制度設計中予以細化）。
完善激勵機制的目標還在于，建立更為開放包容的人才延請和聘任機制，能夠不限于化工院內部人才的使用，還可以從全國甚至全球范圍內延攬世界一流科研人才加入化工院，建立與國際規(guī)則接軌、市場導向的選人用人育人機制，并使他們能夠平等地享受化工院對于各項科研及科技創(chuàng)新政策的支持，使他們的科研成果和技術創(chuàng)新成果在化工院科研平臺上實現(xiàn)個人入股，個人設立衍生科技企業(yè)，個人受益。因為，研究體系只有置于國際背景下，才稱得上是一個現(xiàn)代研究體系。此論證方案如可行，將允許達到一定科研水平的科研人員平等的享受“雙激勵機制”待遇，成為助推建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的人才激勵條件。
（七）加快建章立制程序，積極穩(wěn)步推動轉型。
化工院的體制轉型以及各項制度的確立，將依照國家政策和法律法規(guī)，依照上海市委市政府的部署，根據(jù)法定程序，確立化工院作為企業(yè)法人的法律主體地位，并依法確認和提升其功能定位和職責范圍，依法對化工院存量資產(chǎn)進行產(chǎn)權界定以及產(chǎn)權結構調整，依法建立混合所有制。在此過程中，需要通過化工院內部民主決策程序（職代會）和決策程序，并輔之于周到細致的內部討論，內部政策宣講，對涉及職工利益問題個別溝通解決，在此基礎上形成方案，上報上海市政府主管部門批準，形成有一定法律效力的規(guī)章或者規(guī)章性文件。
四、結 論
本研究報告認為：加快科研院所轉型，釋放留存于科研院所中的創(chuàng)新活力和潛力，是一項重要的供給側結構性改革，是實施創(chuàng)新驅動轉型發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措，也是上海加快建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的一個重要突破口。主要結論有：
第一，實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，最緊迫的是要破除體制機制障礙。阻礙科技創(chuàng)新的種種問題，如科研經(jīng)費投入、科研行政管理、課題申請、經(jīng)費分配、成果評定、薪酬待遇等方面還沿用了比較強烈的行政化色彩，沒有很好的契合目前已經(jīng)比較發(fā)達的社會資本市場；沒有很好的關注大量的民營企業(yè)及上市公司對于科技成果、科技創(chuàng)新服務、產(chǎn)品升級、設備更新、產(chǎn)業(yè)轉型、技術人才、新工藝、新材料、新方法的迫切需要；等等。這種問題和現(xiàn)象，歸根結底是現(xiàn)有科研管理體制不能適應社會發(fā)展現(xiàn)狀的原因所導致，是現(xiàn)有科研管理體制落后于現(xiàn)有經(jīng)濟體制的原因所導致，亟待予以改革和完善。
第二，改制轉型的主要工作在于組織改造。組織改造屬于體制改革的范疇，但組織改造更偏重于調整和優(yōu)化。科研院所改革的1.0版，主要是解決科研資源由計劃配置向市場配置過渡問題。目前進行的科研院所改革2.0版要解決科研資源的市場化配置以及如何提高配置的效能問題，其中的關鍵則是科研院所的組織改造。
第三，組織改造的核心在于激勵機制建立和完善。要改變現(xiàn)有產(chǎn)權制度權屬邊界模糊，權責不清，風險效益不匹配問題。只有對于科研機構存量國有資產(chǎn)進行產(chǎn)權界定，守住國有資產(chǎn)不流失的紅線，政府才有可能向科研機構最大限度釋放科研管理、科研投資、效益激勵自主權，激勵機制才能發(fā)揮更大的效用。
第四，混合所有制是本次體制轉型，組織再造的重要制度選擇?？蒲谢顒泳哂刑厥庑裕畲笙薅鹊厝Q于科研人員腦力勞動的產(chǎn)出。在激勵機制必不可少的條件下，實現(xiàn)混合所有制改革，允許科研科技人員較大比例的入股，將他們的收益和報酬與科研科技創(chuàng)新的巨大熱情和風險有機結合起來，無疑是比較好的制度選擇。
第五，體制轉型應當建立在規(guī)范和立法基礎之上。制定法律依據(jù)、完善法律支持，是發(fā)達國家推動科技創(chuàng)新的成功經(jīng)驗。美國20世紀80年代就有《史蒂文森·威德勒技術創(chuàng)新法案》、《拜杜法案》、《小企業(yè)技術創(chuàng)新法》、《聯(lián)邦政府轉移法》等，對推動美國成為世界頭號科技強國起到了至關重要的作用。科研機構改革伴隨我國經(jīng)濟體制改革的進程，三十多年來一直沒有停步。隨著國家經(jīng)濟戰(zhàn)略調整，根據(jù)國家經(jīng)濟發(fā)展不同階段需要，受到全球科技進步迅猛發(fā)展的感召和倒逼，我國科研機構體制以及科技成果產(chǎn)業(yè)化政策、對科技人員和科技創(chuàng)新的激勵機制和激勵方法，都不斷出臺各種政策措施，國家出臺了《中共中央國務院關于加強技術創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》、《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《國務院關于促進科技成果轉化的若干規(guī)定》、《國務院辦公廳轉發(fā)科技部等部門關于深化科研機構管理體制改革實施意見的通知》、《關于國有高新技術企業(yè)開展股權激勵試點工作指導意見的通知》等政策、法律、法規(guī)和規(guī)章性文件。但是，這些政策和法律法規(guī)，還不能完全適應某一具體科研機構的實際需要。由于各地方經(jīng)濟發(fā)展水平不一致，各個科研機構自身的研究方向、業(yè)務專長、研究水平各不相同，因此需要在以上法律法規(guī)基礎上制定更為貼合自身的制度和規(guī)章。惟如此，才可以保證政策執(zhí)行的延續(xù)性，才可以保證不觸碰法律紅線，才可以切實有效地實現(xiàn)科研機構轉型，為落實習總書記關于上?！凹涌煜蚓哂腥蛴绊懥Φ目萍紕?chuàng)新中心進軍”的偉大號召和期許作出貢獻。
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