董建美，周 鑫，張志敏

(中國國土資源經(jīng)濟研究院，北京 101149)

我國公益一類地勘單位發(fā)展能力評價

董建美，周 鑫，張志敏

(中國國土資源經(jīng)濟研究院，北京 101149)

當前，客觀、科學評價地勘單位，尤其是公益一類地勘單位的發(fā)展能力，既是政府制定地勘行業(yè)宏觀政策的重要依據(jù)，也是為社會提供公益服務的重要保障。本文在對公益一類地勘單位現(xiàn)狀分析的基礎上，建立了公益一類地勘單位發(fā)展能力評價指標體系。從公益性地勘單位綜合發(fā)展能力各方面選取6個一級指標及23個二級指標，以XX省三個單位為樣本進行了實證分析。得到結(jié)果與現(xiàn)實較相符，能夠較客觀地反映公益一類地勘單位的發(fā)展水平。

公益一類；地勘單位；發(fā)展能力；評價

當前，國有地勘單位的發(fā)展已經(jīng)進入新階段，公益性地質(zhì)工作內(nèi)涵與服務領(lǐng)域不斷拓展，服務國計民生的重要作用愈加凸顯。2015年10月，黨的十八屆五中全會審議通過了《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃的建議》，其中明確要求提高供給服務質(zhì)量與效率、促進社會力量參與公共服務事業(yè)發(fā)展、著力提高發(fā)展質(zhì)量。為全面了解事業(yè)單位分類改革中，列入公益一類的地勘單位的發(fā)展能力與發(fā)展態(tài)勢，需要建立一套科學的指標體系與統(tǒng)計指數(shù)，度量和評價公益一類地勘單位的綜合發(fā)展力。作為基礎性、公益性地質(zhì)工作的主力軍，通過對公益一類地勘單位的發(fā)展能力評價，有助于地勘行業(yè)管理部門及時了解和掌握各地勘單位的整體發(fā)展實力，為推動地質(zhì)找礦重大突破和地勘單位改革發(fā)展提供基礎，為地勘行業(yè)管理部門及地勘單位決策提供參考，對支撐地勘行業(yè)管理服務工作意義重大。

1 公益一類地勘單位概述

公益性地勘單位的定義與特征，不同學者分別從不同角度給出了理解和闡釋。公益性地勘隊伍在國外多叫地質(zhì)調(diào)查所，其任務是使用政府的公共財政預算，采集收藏、加工處理、發(fā)布傳播地學基礎數(shù)據(jù)。地學基礎數(shù)據(jù)除了要為礦產(chǎn)勘查服務外，還要為環(huán)境保護、地災防治、工程建設等經(jīng)濟、民生的各個方面服務，是為全社會效力的公益性工作[1]。具有如下特征：①運用行政方式配置，采用探采分離的礦產(chǎn)開發(fā)模式；②按國家各專業(yè)部門及礦種需求，且為自身服務而組建的勘查隊伍；③經(jīng)費、地勘任務及地質(zhì)成果按縱向系統(tǒng)管理；④按照事業(yè)機制進行運作實行預算管理，無償向使用者提供產(chǎn)品[2]。概括而言，公益類地勘單位是為國家宏觀調(diào)控、戰(zhàn)略任務以及社會進步和發(fā)展服務而完成公益性地質(zhì)工作的生產(chǎn)要素集合體[3]。

2011年，隨著全國事業(yè)單位改革的開始，地勘單位的分類改革也拉開了序幕。2011年3月中發(fā)〔2011〕5號文中，對公益性事業(yè)單位改革做了進一步的劃分。根據(jù)職責任務、服務對象和資源配置方式等情況，明確將承擔義務教育、基礎性科研、公共文化、公共衛(wèi)生及基層的基本醫(yī)療服務等基本公益服務，不能或不宜由市場配置資源的，劃入公益一類，并且按照正常業(yè)務開展的需要，財政給予經(jīng)費保障。作為公益一類地勘單位，也應在這次分類中找準定位并強化自身的公益服務屬性。據(jù)不完全統(tǒng)計，截至2016年底，全國已完成分類改革的21個省(區(qū)、市)共計有公益一類地勘單位123家。當前國有地勘隊伍體制改革處于關(guān)鍵時期，研究構(gòu)建公益一類地勘隊伍指標體系，發(fā)展現(xiàn)狀與態(tài)勢，以使公益一類地勘單位經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與布局更加合理、優(yōu)化，提高地質(zhì)礦產(chǎn)工作對經(jīng)濟社會發(fā)展各個方面需求的有效保證十分必要。

對公益一類地勘單位發(fā)展能力進行評價，現(xiàn)有文獻采用不同的分析方法、從不同的視角對地勘單位核心競爭力或發(fā)展方向進行了有益的探索，這些成果為發(fā)展能力的研究提供了借鑒?？偟膩碚f，對地勘單位核心競爭力從專業(yè)技術(shù)、改革程度、科研技術(shù)及政策解讀能力方面提出了研究，還有文獻提出運用鉆探工作量、發(fā)現(xiàn)礦床的數(shù)據(jù)和規(guī)模、區(qū)域地質(zhì)調(diào)查工程程序等指標衡量地勘單位的發(fā)展評價[4]。除了2013年中國礦業(yè)聯(lián)合會地勘協(xié)會曾經(jīng)進行過一次中國百強地質(zhì)隊的評選，針對地勘單位發(fā)展能力評價，尤其是公益一類地勘單位，目前尚沒有開展過相關(guān)研究。

2 評價理論方法

本文所述公益一類地勘單位，主要限定于各省(區(qū)、市)地礦(質(zhì))局機關(guān)以及公益性地質(zhì)工作較為充足的二級單位，因此對于這類單位的評價分析應借鑒于事業(yè)單位績效評價理論。主要包括利益相關(guān)者理論、委托—代理理論、產(chǎn)權(quán)理論。

三種理論基礎對于績效評價機制發(fā)揮作用的機理在于：利益相關(guān)者對組織的發(fā)展有著十分強大的影響力；委托人與受托人的相互關(guān)系、相關(guān)運行機制都會對績效評價的實際效果產(chǎn)生影響；事業(yè)單位產(chǎn)權(quán)關(guān)系模糊，降低了人才、技術(shù)、資金等資源合理配置效率，嚴重阻礙了事業(yè)單位的改革和發(fā)展[5]。而公益一類地勘單位又不完全等同于普通事業(yè)單位，有著自身的獨特性，如事業(yè)費沒有得到完全保證，離退休人員沒有完全社會統(tǒng)籌，公益性職能沒有合理鞏固。因此，無論哪一種評價理論體系都不能全面反映公益一類地勘單位特點，故綜合三種理論的優(yōu)點，采用多指標綜合評價法進行量化分析公益一類地勘單位發(fā)展能力。

多指標綜合評價法，主要從單位性質(zhì)、人才結(jié)構(gòu)、業(yè)務類型以及領(lǐng)導團隊等方面，綜合評價客體數(shù)量特征，并根據(jù)調(diào)查問卷收集上的原始數(shù)據(jù)，采取數(shù)學、統(tǒng)計和其他定性定量分析進行綜合權(quán)重計算，能客觀地反映發(fā)展情況及發(fā)展能力。對綜合評價法按照賦權(quán)方式劃分，可劃分為主觀、客觀和主、客觀綜合的賦權(quán)法。本文結(jié)合公益一類地勘單位的特點，選擇多指標綜合評價法中的功效函數(shù)法對其進行評價。功效函數(shù)法是指根據(jù)多目標規(guī)劃的原理，把所要評價的各項指標分別對照各自的標準，并根據(jù)各項指標的權(quán)數(shù)，通過功效函數(shù)轉(zhuǎn)化為可度量的評價分數(shù)，再對各項指標的單項評價分數(shù)進行加總，求得綜合評價分數(shù)[6]。

3 指標體系的構(gòu)建

首先，本文采用專家打分法，通過征詢地勘行業(yè)主管部門、代表性地勘單位從事項目管理、人事管理、高等院校等單位的14位教授或研究員專家意見，進行統(tǒng)計、處理、歸納；而后經(jīng)過多輪的征詢和反饋，使專家們的意見趨于集中。為把意見及諸多影響因素作為一個整體、全面客觀地反映出來，必須建立一個各要素互相關(guān)聯(lián)的評價體系；最后在前述評價理論方法基礎上，結(jié)合公益性地勘單位的特點，分別從地質(zhì)工作能力、社會服務能力、人才隊伍能力、技術(shù)裝備能力、管理能力、領(lǐng)導班子能力等方面構(gòu)建了公益一類地勘單位發(fā)展能力評價指標體系。在應用專家打分法時，分別去掉一個最高分與最低分，采用簡單線性平均值法，確定出各指標的權(quán)重。該指標體系包括一級指標(6個)和二級指標(23個)(表1)。

通過表1可以看出，社會服務工作質(zhì)量、社會效益、地質(zhì)成果等指標權(quán)重較高。這些指標反映出國家事業(yè)單位分類改革與地勘單位改革的推進中，公益一類地勘單位管理規(guī)范化建設的不斷推進，公益性地質(zhì)工作服務能力和水平的提升作為重點得到了體現(xiàn)，符合當前供給側(cè)改革中提高公益服務效率的目標與公益一類地勘單位地質(zhì)工作的定位目標。

表1 公益一類地勘單位發(fā)展能力評價指標體系

4 評價模型

在功效函數(shù)多指標綜合評價體系中，常見的功效函數(shù)很多，本文選用指數(shù)型功效函數(shù)法，見式(1)。

(1)

式中：C為單項評價指標的評價值(即功益系數(shù))；x為單項指標的實際值；xs為不容許值、xh為滿意值，以上一般統(tǒng)稱閾值。A、B為正的待估參數(shù)，一般通過臨界點定分來確定：當x=xs時，表示x達到了“不允許值”，根據(jù)直線型功效函數(shù)法的作法，定C=60，有A=60；當x=xh時，表示x達到了“滿意值”，這時取C=100，有100=AeB，得出B=-ln0.6。

從而，指數(shù)功效函數(shù)改進模型可以寫成式(2)。

(2)

關(guān)于公益一類地勘單位發(fā)展能力評價中閾值的確定，為了便于各單位內(nèi)部的比較，作如下處理：由于二級評價指標X均為正向指標，因此滿意值xh為二級指標的指標標準值(部分指標標準值以各單位平均數(shù)為滿意值，指標滿意值均由專家打分得出)，設置二級指標不允許值xs為零。

本文選用加權(quán)幾何平均合成模型，強調(diào)被評價對象各指標評價值的一致性，公益一類地勘單位評價模型的評價公式(綜合合成模型)，見式(3)。

(3)

式中：C為評價單位的發(fā)展能力得分；wi為相應指標的權(quán)重；Ci為各指標的功益系數(shù)。

5 實證分析

將專家打分法得到的指標滿意值以及通過實地調(diào)研、發(fā)放調(diào)查問卷采集到2016年XX省公益一類地勘單位的有關(guān)數(shù)據(jù)(表2)，代入指數(shù)功效函數(shù)改進模型，得出功益系數(shù)Ci，然后按照綜合合成模型進行合成，最終得出公益一類被評價單位發(fā)展能力的得分C，各項評價指標的各分結(jié)果(表3)。

表2 XX省公益一類地勘單位發(fā)展能力評價——原始數(shù)據(jù)

將表3最終得分進行比較可以看出，影響結(jié)果的因素最大的是專業(yè)技術(shù)人員比例與裝備的新度系數(shù)，導致結(jié)果最高為102.49，最低為53.44。主要原因是隨著勘查技術(shù)向高精度、多參數(shù)方向發(fā)展，對勘查裝備儀器也要求不斷發(fā)展升級。而公益一類地勘單位還屬于事業(yè)單位管理體制，各單位承擔的財政項目不允許在項目費中列支設備折舊費，購置裝備缺乏必要資金積累。隨著分類改革的推進，應當研究符合公益一類地勘單位對設備需求的管理體系與財政支持。

通過實地調(diào)研將XX省公益一類地勘單位目前的發(fā)展能力水平所反映出的實際情況，與構(gòu)建指標體系評價結(jié)果進行比較，可以明顯地得出兩者的匹配度較高，因而說明構(gòu)建的綜合合成模型與評價指標體系，能客觀地反映公益一類地勘單位的發(fā)展水平，能夠為公益一類地勘單位的改革發(fā)展政策提供有價值的參考。

6 結(jié) 語

本文創(chuàng)新提出了公益一類地勘單位發(fā)展能力指標體系，通過參考相關(guān)學者對事業(yè)單位與企業(yè)績效考核機制的研究成果，運用德爾菲法、功效函數(shù)法對XX省公益一類地勘單位發(fā)展能力進行了評價。盡管由于事業(yè)單位分類改革中人員、設備、資產(chǎn)等要素尚未完全分離，以及統(tǒng)計口徑、人為數(shù)據(jù)填報使其客觀地反映公益一類地勘單位發(fā)展能力有所限制，通過與實踐比較，評價結(jié)果對于公益一類地勘單位的評價結(jié)果較為客觀，比較符合公益一類地勘單位發(fā)展現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢。該評價體系對今后制定地勘單位改革發(fā)展政策可提供參考，具有一定的應用價值。下一步，隨著地勘單位改革的不斷深入，通過擴大評價范圍，本文的評價指標及權(quán)重也會有所調(diào)整，仍需要不斷的改進和優(yōu)化。

表3 XX省公益一類地勘單位發(fā)展能力——功益系數(shù)

[1] 劉益康.公益地質(zhì)隊伍非體制改革“收容所”[N].中國國土資源報，2015-07-07(1).

[2] 楊虎林，魏連偉.地勘隊伍社會化與企業(yè)化探討[J].地質(zhì)技術(shù)經(jīng)濟管理，1999(4)：17-23.

[3] 陳洲其，王希凱.對建強建實公益性地質(zhì)隊伍的建議——勘查要素可以市場化[J].國土資源情報，2010(5)：48-49.

[4] 中國地質(zhì)調(diào)查局公益性地質(zhì)工作戰(zhàn)略研究組.公益性地質(zhì)工作與定位與發(fā)展方向[M].北京：地質(zhì)出版社，2006：41.

[5] 胡玲.事業(yè)單位績效評價理論——以高等學校為例[D].景德鎮(zhèn)：景德鎮(zhèn)陶瓷學院，2007.

[6] 袁衛(wèi)，彭非.中國發(fā)展指數(shù)的編制研究 [J].中國人民大學學報，2007，21(2)：1-12.

The evaluation of the development ability of public welfare a class geological exploration units in China

DONG Jianmei，ZHOU Xin，ZHANG Zhimin

(Chinese Academy of Land and Resource Economics，Beijing 101149，China)

At present，the objective and scientific evaluation of the geological exploration units，especially the development of a public capacity of geological exploration units，is an important basis for government to develop geological prospecting industry macroeconomic policies，but also an important guarantee to provide public services.Based on the analysis of the present situation of the public welfare geological exploration units，this paper establishes the evaluation index system of the development ability of the public geological exploration units，the efficacy function method is used for comprehensive evaluation.Select 6 first-class index and 23 second-class index from the geological exploration units of soft and hard development capacity，in the province of three units as samples for empirical analysis.The results are consistent with the reality and can objectively reflect the development level of the public welfare geological exploration unit.

public welfare a class；geological exploration unit；development capacity；evaluation

2017-03-02 責任編輯：宋菲

中國地質(zhì)調(diào)查局地質(zhì)調(diào)查項目“全國地質(zhì)勘查行業(yè)發(fā)展跟蹤和評估技術(shù)支撐”資助(編號：DD20160099)

董建美(1973-)，女，山西太原人，副研究員，經(jīng)濟學碩士，主要從事地質(zhì)勘查經(jīng)濟研究。

F407.1

A

1004-4051(2017)07-0016-05