黃姍姍，曹慶貴，王林林

(山東科技大學(xué)礦業(yè)與安全工程學(xué)院，山東 青島 266590)

煤炭企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理策略分析

黃姍姍，曹慶貴，王林林

(山東科技大學(xué)礦業(yè)與安全工程學(xué)院，山東 青島 266590)

為深入研究煤炭企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理，本文采用問卷調(diào)查和主成分分析法，分析了煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)運(yùn)營的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，確定了煤礦安全生產(chǎn)運(yùn)營中的六大主要影響因子，并對此提出了在企業(yè)經(jīng)營方面、生產(chǎn)技術(shù)方面、安全文化建設(shè)方面及企業(yè)管理方面的全面風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)控措施。運(yùn)用Vensim軟件對提出的預(yù)控措施進(jìn)行系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)仿真，驗(yàn)證了各預(yù)控措施的有效性，并通過分別增加各項(xiàng)預(yù)控措施的影響程度，得出了煤炭企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最優(yōu)策略，加強(qiáng)生產(chǎn)技術(shù)預(yù)控措施是其重點(diǎn)實(shí)施措施。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理；風(fēng)險(xiǎn)因素；預(yù)控；策略；系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)

0 引 言

面對日益復(fù)雜化、多元化的風(fēng)險(xiǎn)，為有效開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，相關(guān)企業(yè)逐漸采用綜合管理的手段。美、英等國率先開始全面風(fēng)險(xiǎn)管理的研究[1]，我國關(guān)于企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的研究則經(jīng)歷了引進(jìn)、吸收與發(fā)展幾個(gè)階段[2]，在20世紀(jì)90年代逐步成型。田德祿等從系統(tǒng)的角度對風(fēng)險(xiǎn)管理的構(gòu)成因素進(jìn)行了研究[3]；王丹等從全面風(fēng)險(xiǎn)管理的角度，將煤炭企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)劃分為多元化經(jīng)營、生產(chǎn)安全和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)方面，并對煤炭企業(yè)進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的對策進(jìn)行了探討[4]。

國內(nèi)外學(xué)者在企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的影響因素分析中取得了很多成就，但是對于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的研究多集中于宏觀的、整體的研究，對全面風(fēng)險(xiǎn)管理中具體預(yù)控措施的有效性缺乏深入的分析驗(yàn)證。本文在分析全面風(fēng)險(xiǎn)管理中風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上提出預(yù)控措施，并對這些措施運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型進(jìn)行驗(yàn)證模擬[5]，以期為煤炭企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施提供更為有效的參考依據(jù)。

1 煤炭企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)因素分析

煤炭企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)指煤炭企業(yè)運(yùn)營的整個(gè)過程中，由于受全面風(fēng)險(xiǎn)因素的影響，使企業(yè)的整體績效和可持續(xù)發(fā)展能力受損，最終導(dǎo)致企業(yè)整體目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)的可能性。

根據(jù)相關(guān)資料總結(jié)和本文研究，煤炭企業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)因素如表1所示[6]。

2 煤礦企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理因素及對策分析

2.1 煤礦企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理因素問卷調(diào)查及分析

針對表1中的風(fēng)險(xiǎn)因素，本文編制了調(diào)查問卷(表2)[7]，開展了問卷調(diào)查。調(diào)查問卷采用李克特五分量表賦分法，從“基本沒影響”到“影響很大”共分為五個(gè)具體感知選項(xiàng)，分別賦值1～5分。問卷的發(fā)放對象為部分山東省煤炭企業(yè)管理人員及山東科技大學(xué)采礦、安全專業(yè)的研究生。

發(fā)放調(diào)查問卷130份，回收112份，回收率為86.2%，剔除樣本特征不符合要求、問卷填寫不完整等不合格的15份問卷后，共有效回收97份，有效回收率75.4%。

運(yùn)用SPSS軟件對調(diào)查問卷進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，分析數(shù)據(jù)解釋的總方差，對影響煤礦安全的因素進(jìn)行分析，得出6個(gè)具有影響力的相關(guān)因子，占去總方差約74.536%，說明這6個(gè)因子保留了原始數(shù)據(jù)足夠多的信息；KMO值為0.728，介于0.5～1.0之間，且相應(yīng)的顯著性概率小于0.001，為高度顯著，因此適合使用主成分分析法[8]。

運(yùn)用SPSS進(jìn)行因子分析和正交旋轉(zhuǎn)，得出因子載荷矩陣，進(jìn)行6個(gè)主成分分析。根據(jù)旋轉(zhuǎn)矩陣以及成份得分系數(shù)矩陣，可將所有的風(fēng)險(xiǎn)因素劃分到六個(gè)主成分中，并對六個(gè)主成分進(jìn)行命名，見表3。2.2 煤炭企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)控措施

根據(jù)調(diào)查問卷所得數(shù)據(jù)，運(yùn)用SPSS軟件對調(diào)查問卷的有效數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，將煤礦企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)因素對煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)運(yùn)營總水平的影響程度進(jìn)行分別處理，六個(gè)主成分因子的具體影響系數(shù)見表4。

表1 煤炭企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)因素

表2 煤礦企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理調(diào)查問卷

表3 主成分因子命名及組成

表4 主成分影響程度表

根據(jù)表4主成分影響程度表，宏觀環(huán)境影響因子、固有及難控因子的影響系數(shù)很小，對安全生產(chǎn)運(yùn)營總水平的影響度較小，且這兩個(gè)因子的風(fēng)險(xiǎn)屬于企業(yè)固有或外在環(huán)境導(dǎo)致的，企業(yè)本身難以改變，本文的煤礦企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理不再考慮這兩個(gè)因子，而將煤礦企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)控措施集中在企業(yè)經(jīng)營、生產(chǎn)技術(shù)、安全文化建設(shè)以及企業(yè)管理四個(gè)方面，根據(jù)這四個(gè)主成分中存在的各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素提出相應(yīng)的預(yù)控措施，如圖1所示。

3 煤礦企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理策略的SD仿真

3.1 煤礦企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理因果關(guān)系圖

通過對煤礦企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)中各風(fēng)險(xiǎn)因素之間相互關(guān)系和影響的分析，利用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)仿真軟件Vensim[9]，做出煤礦全面風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的因果關(guān)系圖[10]，如圖2所示。

圖2中關(guān)系圖建立是為提高煤礦安全生產(chǎn)運(yùn)營的總水平，分別在生產(chǎn)技術(shù)、安全文化建設(shè)、企業(yè)經(jīng)營、企業(yè)管理方面根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了策略分析，并根據(jù)其相互因果關(guān)系及反饋在系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的基礎(chǔ)上建立了整體的預(yù)控措施因果圖，為系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型仿真奠定基礎(chǔ)。

圖1 煤炭企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)控措施

圖2 煤礦企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)控措施因果關(guān)系圖

3.2 煤礦企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理動(dòng)力學(xué)系統(tǒng)流圖

基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的基模理論和應(yīng)用分析，以煤礦安全生產(chǎn)運(yùn)營總水平為水平變量，以煤礦安全生產(chǎn)運(yùn)營增量為速率變量，建立煤礦企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理動(dòng)力學(xué)系統(tǒng)流圖模型，如圖3所示。

圖3是在圖2的因果關(guān)系及反饋回路的基礎(chǔ)上，更加深入、完善的對在生產(chǎn)技術(shù)、企業(yè)經(jīng)營、安全文化建設(shè)、企業(yè)管理方面提出的預(yù)控措施進(jìn)行描述，并表示其變量的性質(zhì)，反應(yīng)系統(tǒng)中諸因素的數(shù)量關(guān)系，為系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方程的建立提供依據(jù)。

3.3 系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)仿真及分析

由調(diào)查問卷所得數(shù)據(jù)經(jīng)SPSS軟件統(tǒng)計(jì)處理，可得各全面風(fēng)險(xiǎn)因素的重要度分值，并將它們作為煤礦企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)控措施的重要度分值，見表5。

將設(shè)定的初始值和表5數(shù)據(jù)帶入SD方程，建立煤礦企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理SD數(shù)學(xué)模型，運(yùn)用Vensim軟件進(jìn)行仿真驗(yàn)證。仿真運(yùn)行結(jié)果見圖4。

由圖4可知，隨著時(shí)間推移，在煤礦企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)控措施的干預(yù)下，煤礦安全生產(chǎn)運(yùn)營水平逐漸增加，在經(jīng)過一定時(shí)間后，安全生產(chǎn)運(yùn)營水平逐漸趨于平緩，達(dá)到一個(gè)相對穩(wěn)定的較高水平。由此可知，本文中提出的預(yù)控措施對提高煤礦企業(yè)的安全生產(chǎn)運(yùn)營水平是有效的。

圖3 煤礦企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)控措施基模流圖

因素建立安全制度提高安全教育增加安全培訓(xùn)加強(qiáng)安全監(jiān)督力度提高生產(chǎn)工具和材料質(zhì)量提高安全技術(shù)增加安全設(shè)備影響性0.0300.0460.0620.0570.0210.0740.045因素提高機(jī)械化水平提高綜合利用率加強(qiáng)人力資源管理加強(qiáng)運(yùn)輸能力改善銷售狀況加強(qiáng)流程管理提高資源整合能力影響性0.0590.0520.0140.0210.0170.0360.041因素提高市場效益加強(qiáng)組織管理水平提高計(jì)劃決策水平加強(qiáng)管理協(xié)調(diào)能力提高回采率多元化經(jīng)營影響性0.0170.0410.0370.0410.040.007

圖4 煤礦安全生產(chǎn)運(yùn)營總水平變化情況

為進(jìn)一步分析煤礦企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)控措施對安全生產(chǎn)運(yùn)營總水平的干預(yù)效果，調(diào)整各預(yù)控措施的影響值，分別將生產(chǎn)技術(shù)、企業(yè)管理、企業(yè)經(jīng)營以及安全文化建設(shè)預(yù)控措施(及其所含影響因素)的影響程度增加0.01(表6)，并重新進(jìn)行SD仿真，仿真結(jié)果與原始方案current的安全水平對比圖如圖5所示，其前10個(gè)月的具體變化數(shù)值見表7。

由圖5及表7可知，當(dāng)這四方面預(yù)控措施的影響程度值分別增加0.01時(shí)，對煤礦安全生產(chǎn)運(yùn)營總水平影響程度的排列順序?yàn)椋杭訌?qiáng)生產(chǎn)技術(shù)預(yù)控措施>加強(qiáng)企業(yè)管理預(yù)控措施>加強(qiáng)安全文化建設(shè)預(yù)控措施>加強(qiáng)企業(yè)經(jīng)營預(yù)控措施。因此，煤礦企業(yè)在技術(shù)、經(jīng)營、管理以及安全文化建設(shè)方面所提出的全面風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)控措施是有效的，有利于提高煤礦安全生產(chǎn)運(yùn)營總水平。

表6 因素對煤礦安全水平作用參數(shù)調(diào)整表

表7 各預(yù)控措施分別增加時(shí)干預(yù)效果具體數(shù)值

圖5 各預(yù)控措施分別增加時(shí)干預(yù)效果對比

同時(shí)，通過SD仿真可知(圖5)，加強(qiáng)生產(chǎn)技術(shù)預(yù)控措施能夠較快使煤礦安全生產(chǎn)運(yùn)營總水平達(dá)到較高穩(wěn)定水平，所以是應(yīng)該重點(diǎn)實(shí)施的措施；加強(qiáng)企業(yè)管理預(yù)控措施則是第二位措施，第三位、第四位措施按照上述影響程度排序。

4 結(jié) 論

1)通過問卷調(diào)查并運(yùn)用SPSS軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，企業(yè)經(jīng)營、企業(yè)管理、安全文化建設(shè)及生產(chǎn)技術(shù)因子是影響煤炭企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的主要因素。

2)從企業(yè)經(jīng)營、企業(yè)管理、安全文化建設(shè)及生產(chǎn)技術(shù)因子四個(gè)方面提出了預(yù)控措施并建立了系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型。通過SD仿真，驗(yàn)證了預(yù)控措施的有效性，并得出各預(yù)控措施對煤礦安全生產(chǎn)運(yùn)營總水平影響程度的順序?yàn)椋杭訌?qiáng)生產(chǎn)技術(shù)預(yù)控措施>加強(qiáng)企業(yè)管理預(yù)控措施>加強(qiáng)安全文化建設(shè)預(yù)控措施>加強(qiáng)企業(yè)經(jīng)營預(yù)控措施。

3)加強(qiáng)生產(chǎn)技術(shù)預(yù)控措施是煤炭企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)實(shí)施的措施，加強(qiáng)企業(yè)管理預(yù)控措施是第二位措施。

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Analysis of comprehensive risk management strategy of coal enterprises

HUANG Shanshan，CAO Qinggui，WANG Linlin

(College of Mining and Safety Engineering，Shandong University of Science and Technology，Qingdao 266590，China)

In order to further study the comprehensive risk management of coal enterprises，in this paper，by means of questionnaire survey and principal component analysis，the authors analyzed the main risk factors of coal mine safety production and operation，determined six main influencing factors in coal mine safety production and operation，and put forward the comprehensive risk management pre-control measures in aspects of enterprise operation，production technology，the construction of safety culture and enterprise management.Then，using Vensim software，the system dynamics simulation is carried out on the pre-control measures，verified the validity of each pre-control measure，and by increasing the impact of the various pre-control measures，obtained the optimal strategy of comprehensive risk management in coal enterprises，strengthened the pre-control measures of production technology is its key implementation measure.

comprehensive risk management；risk factor；pre-control；strategy；system dynamics

2016-12-21 責(zé)任編輯：趙奎濤

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助(編號：51474138)

黃姍姍(1992-)，女，碩士研究生，安全科學(xué)及工程專業(yè)，研究方向?yàn)榘踩芾砑霸u價(jià)，E-mail：834597014@qq.com。

曹慶貴(1961-)，男，教授，工學(xué)博士，主要從事安全科學(xué)與工程教學(xué)、科研工作。

F406

A

1004-4051(2017)07-0007-05