□ 王小娥,李 玲
(福州大學,福建 福州 350116)
低碳經(jīng)濟政策失靈的原因分析及應對措施
——基于地方政府博弈的視角
□ 王小娥,李 玲
(福州大學,福建 福州 350116)
低碳經(jīng)濟是人類可持續(xù)發(fā)展的必然選擇和當下我國經(jīng)濟社會發(fā)展的重要訴求。本文以地方政府博弈為視角,結(jié)合高碳化的形成機理,從央地政府之間、地方政府之間、地方政府與企業(yè)及公眾等多個角度入手分析了我國低碳經(jīng)濟政策失靈的原因,在此基礎上提出了發(fā)揮中央政府的作用、轉(zhuǎn)變地方政府的政績觀、強化對地方政府的行為約束、加大技術創(chuàng)新的地方政策支持、調(diào)動公眾參與低碳行動等應對措施。
低碳經(jīng)濟;政策失靈;地方政府博弈
低碳經(jīng)濟是指在市場機制基礎上,通過制度框架和政策措施的制定和創(chuàng)新,推動提高能效技術、節(jié)約能源技術、可再生能源技術和溫室氣體減排技術的開發(fā)和運用,促進整個社會經(jīng)濟朝著高能效、低能耗和低碳排放的模式轉(zhuǎn)型。[1]20世紀以來,隨著全球工業(yè)化與現(xiàn)代化進程的加快,“高消費、高增長”的經(jīng)濟發(fā)展方式給生態(tài)環(huán)境造成了嚴重威脅,其中溫室氣體的排放問題、高碳化現(xiàn)象是世界各國普遍關注的焦點,低碳經(jīng)濟已成為人類可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。
(一)低碳經(jīng)濟政策
低碳經(jīng)濟是以如何減少碳排放為實施路徑的,其是一個系統(tǒng)工程,需要多元主體共同參與。從公共物品的角度來看,環(huán)境、氣候具有非排他性和非競爭性,可以被看作是一種公共物品。微觀層面的個體企業(yè)及個人在免費享受該物品的同時不可避免地會產(chǎn)生諸如“三廢”亂排放導致環(huán)境質(zhì)量中的高碳化等負效應,經(jīng)過積累,微觀層面造成的高碳化就會傳導到中觀層面,而中觀層面的區(qū)域、產(chǎn)業(yè)等追求經(jīng)濟利益的不環(huán)保行為又增加了溫室氣體的排放并進而擴大到國家宏觀層面,最終造成了生產(chǎn)、生活、消費結(jié)構等方面的高碳化。對此,政府必須制定低碳經(jīng)濟政策,運用政策工具進行干預。
公共政策工具是公共政策主體為實現(xiàn)公共政策目標所采用的各種手段的總和。有效運用公共政策工具,有助于避免政策失靈現(xiàn)象的發(fā)生。低碳經(jīng)濟政策是政府為減少碳排放、全面推進發(fā)展低碳經(jīng)濟而制定的管理和制約各類經(jīng)濟主體行為的相關準則。目前,我國已充分意識到能源污染和氣候變化帶來的威脅,出臺了多項低碳經(jīng)濟政策以引導各級政府、企業(yè)及公眾進行低碳生產(chǎn)、生活及消費(如下表所示),但從實踐效果上來看還沒有完全達到預期。
近幾年我國重要的低碳經(jīng)濟政策一覽表(篩選)
(二)從地方政府博弈透視低碳經(jīng)濟政策失靈
根據(jù)政策全過程的不同階段,可以把政策失靈分為政策制定失靈、政策執(zhí)行失靈、政策評價失靈和政策監(jiān)督失靈,[2]本文主要探討的是在低碳經(jīng)濟政策執(zhí)行過程中,由于地方政府博弈的負面影響所造成的政策失靈問題。
地方政府博弈主要是指行政區(qū)域政府力圖獲得或維持其他行政區(qū)域也在力圖獲得的、并非各方都能擁有資源的行為。[3]從博弈論的視角來看,在“經(jīng)濟人”的假設與一定約束條件下,博弈的參與者會基于自身利益目標的考慮來決定自身的行為策略和應對他人行為的策略。而從制度經(jīng)濟學的角度來看,中央政府在低碳經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮了立法權、激勵權、監(jiān)管權以及規(guī)劃審批權的重要職能作用。因為權力對資源具有一定的調(diào)節(jié)和分配能力,所以政府通過它來制定各種制度和政策,指導并參與到生產(chǎn)過程之中。而政策在執(zhí)行過程中往往是自上而下層層推進的,中央政府的政策先下達到地方,再由地方政府具體操作和實施。一旦中央政府的政策與地方政府的利益出現(xiàn)矛盾,“經(jīng)濟人”屬性的地方政府必然會利用政策的漏洞與中央政府討價還價,成為一個獨立的政策博弈主體。[4]在低碳經(jīng)濟發(fā)展過程中,地方政府在理念、制度建設以及措施實施中發(fā)生的負面博弈行為,主要集中在央地政府之間、地方政府之間以及地方政府與企業(yè)、公眾三個層面上。由于地方政府過分追求利益的最大化,從而影響了低碳經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量與方向。
(一)央地政府之間的低碳經(jīng)濟政策失靈
央地政府之間低碳經(jīng)濟政策的關系可以概括為引導、監(jiān)督與執(zhí)行。中央政府制定并出臺上層規(guī)劃與宏觀政策體系,在下達給地方政府負責落實的同時,需要對政策的實施加以指導。但實踐中往往會出現(xiàn)政策指導失靈、政策資源體系不科學以及缺乏監(jiān)督等問題。
⒈政策指導失靈。中央政府制定的低碳經(jīng)濟政策由相關部門發(fā)布到地方的具體政策執(zhí)行機關,政策的執(zhí)行鏈條通常顯得過長、執(zhí)行的效果也不易控制,易發(fā)生博弈行為。而低碳經(jīng)濟政策主要體現(xiàn)在政策優(yōu)惠、產(chǎn)業(yè)引導、技術支持以及法律教育保障等方面,往往是采取財政補貼與傾斜支持的方式,如制定資源稅和環(huán)境改費稅、構建綠色稅費等,這些方式在促進政策落實以及公眾認同上發(fā)揮了關鍵作用,但也使得地方政府過于依賴國家財政,并不注重提高該地區(qū)低碳產(chǎn)業(yè)的盈利能力,由此導致虧損,需要以政府資金與補貼來維持。長此以往,形成了惡性循環(huán)。此外,盡管我國一直在推行森林碳匯的新市場交易發(fā)展模式,但由于指導不夠,很多地方政府對具體的操作模式、項目開發(fā)、交易規(guī)則和自身可行性等尚不熟悉,致使此模式進展緩慢,效益低下,難以將資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟發(fā)展優(yōu)勢。
⒉政策資源體系不科學。低碳經(jīng)濟的發(fā)展涉及到企業(yè)、社會及公眾等微觀層面,城市與產(chǎn)業(yè)的中觀層面以及中央政府規(guī)劃發(fā)展的宏觀層面,因而其政策資源應是政府對整個社會進行價值分配所形成的多層次的政策結(jié)構體系。但目前來看,我國的低碳經(jīng)濟政策資源體系的層次還不夠清晰,功能也不夠完整,使得已有的政策在實施過程中經(jīng)常出現(xiàn)問題,已有的碳排放交易市場也難以發(fā)揮作用。例如:由于碳排放權交易政策不夠完善,造成京津滬三大碳排放交易所三年基本無交易,面臨虧損,前景堪憂。[5]由于資源的稀缺性是地方政府博弈的出發(fā)點與落腳點,因此當?shù)吞冀?jīng)濟的傾斜力度對各地區(qū)有所差異時,地方政府就會權衡中央政策資源對本地區(qū)的影響,根據(jù)本地區(qū)情況實施有助于本地區(qū)利益最大化的公共政策。這種公共政策在執(zhí)行過程中往往會出現(xiàn)偏差,進而影響到低碳經(jīng)濟政策的全面實施。
⒊缺乏監(jiān)督。央地方政府之間在政策執(zhí)行過程中可能會出現(xiàn)博弈行為,這就需要中央政府進行嚴格的監(jiān)督,以確保政策執(zhí)行的效果。在低碳指標設計上,目前我國所設置的減排目標還只是停留在國家層面,對地方政府所應承擔的目標尚未通過政策條文加以明確。由于對地方政府政策執(zhí)行的評估缺乏量化依據(jù),從而使得低碳政策在地方政府的博弈下約束力減弱。實踐中,盡管我國發(fā)展低碳經(jīng)濟的財政資金預算不斷增加,但由于缺乏對權力博弈的監(jiān)督,使得低碳經(jīng)濟資金在運用過程中存在腐敗行為。此外,地方政府在行使執(zhí)行權的同時也享有決策權,但受信息結(jié)構不對稱、地方?jīng)Q策機制不完善、缺乏國家法律制度約束等因素的影響,一方面,地方政府在追求經(jīng)濟利益的過程中往往會片面行使作為行政主體擁有的政治控制權來進行低碳經(jīng)濟決策,如盲目引進經(jīng)濟項目、擴大不必要的建設項目等;另一方面,由于各個地方?jīng)Q策主體相互獨立,缺乏溝通,也會導致地方政策難以協(xié)同、互不支持等問題的產(chǎn)生。
(二)地方政府之間的低碳經(jīng)濟政策失靈
在低碳經(jīng)濟的發(fā)展過程中,由于地方政府的“有限理性”,即規(guī)制偏好、路徑依賴、信息不足、知識技術有限等原因,[6]使得地方政府之間的博弈出現(xiàn)了非規(guī)范性,導致低碳經(jīng)濟政策在落實上與現(xiàn)實存在較大差距,其主要表現(xiàn)為行政區(qū)域的利益競爭、重復建設和產(chǎn)業(yè)趨同化。
追求GDP的政績觀是地方政府之間博弈的根源。從當前低碳經(jīng)濟發(fā)展的模式來看,第一,某個政府通過工業(yè)園或者規(guī)劃區(qū)實現(xiàn)經(jīng)濟增長所獲得的收益由該地區(qū)共享,但其造成的或多或少的二氧化碳等溫室氣體排放卻在全國范圍內(nèi)造成影響,后果由各地區(qū)共擔。在這種模式下,地方政府都會采取同樣的發(fā)展措施,在造成資源浪費的同時也使環(huán)境受到嚴重污染,進而導致“公地悲劇”的產(chǎn)生。第二,地方政府在執(zhí)行國家低碳經(jīng)濟政策的過程中缺乏協(xié)同性,各行各業(yè)蜂擁而上,出現(xiàn)了各類“低碳城市”“低碳超市”“低碳交通”“低碳社區(qū)”等,而地方政府往往并非基于實現(xiàn)低碳環(huán)保的發(fā)展目標,只是把這些低碳發(fā)展的載體作為地方招商引資的重要手段。第三,在低碳經(jīng)濟模式下,產(chǎn)業(yè)改造主要集中于能源、化工等高污染、高排放的相關產(chǎn)業(yè),新型產(chǎn)業(yè)也趨向于電子信息、高端制造等低排放產(chǎn)業(yè)。但地方政府在“低碳經(jīng)濟發(fā)展區(qū)”的建設中,往往只關注于企業(yè)項目帶來的經(jīng)濟價值和賦稅貢獻,而忽視了低碳理念的真正意義。
(三)地方政府與企業(yè)、公眾之間的低碳經(jīng)濟政策失靈
⒈技術創(chuàng)新的“溢出”性。低碳經(jīng)濟具有較強的正外部性,其產(chǎn)生的低碳效益全社會都可以共享,但其發(fā)展成本卻是由其微觀經(jīng)濟主體—企業(yè)來承擔。在低碳技術創(chuàng)新領域,提倡的是加大低碳技術的研發(fā)、整合、轉(zhuǎn)化、應用和推廣,通過技術來實現(xiàn)巨大的經(jīng)濟價值與社會價值。即企業(yè)通過技術獲得正面效益,而政府通過實施碳稅等政策在提供創(chuàng)新資金保障的同時減少社會管制成本。不難看出,低碳技術創(chuàng)新中的“溢出效應”需要合理制度政策作保障。在節(jié)能減排技術、新能源技術、碳捕捉和封存等低碳技術創(chuàng)新過程中,[7]前期需要大量的時間和資金成本的投入,作為開發(fā)主體的企業(yè)并沒有足夠的實力來支撐。而且在技術開發(fā)成功后由于推廣、擴散、分享等原因,企業(yè)也難以獨占技術成果而形成競爭優(yōu)勢。在這種投入與收益難以對等的情況下,各類企業(yè)缺乏自覺進行低碳技術創(chuàng)新的動力,坐等他人成果,“搭便車現(xiàn)象”時有發(fā)生。這就需要地方政府通過財力支持或采取激勵措施對企業(yè)進行利益驅(qū)動。但目前部分地方政府的領導受政績觀的影響,只注重短期效益,忽視了發(fā)展低碳經(jīng)濟技術所能帶來的的長期利益,對于企業(yè)低碳技術創(chuàng)新的支持不夠,導致節(jié)能減排、環(huán)境治理工作難以有效開展。
⒉地方政府與企業(yè)的尋租行為下的高碳化。地方政府尋租的發(fā)生是地方政府及其官員運用地方公共權力,利用或制造制度缺陷、乃至破壞制度以謀求經(jīng)濟租金,實現(xiàn)地方利益最大化的行為。[8]由于當前我國的低碳發(fā)展環(huán)境還不夠完善,所需要的市場競爭機制還沒有完全建立,一些低端制造行業(yè)還有較大的生存空間,且存在監(jiān)管漏洞,[9]因此轄區(qū)內(nèi)的企業(yè)為了提升自身的生產(chǎn)效益并與區(qū)外企業(yè)進行競爭,就會尋求地方政府的保護,而地方政府出于通過企業(yè)發(fā)展來保護地方經(jīng)濟利益的考慮往往給其提供各種便利。這種“尋租行為”不僅加大了政府、企業(yè)兩者在利益最大化原則下持續(xù)高碳化經(jīng)營的可能,也打擊了其他企業(yè)進行低碳發(fā)展的積極性,背離了發(fā)展低碳經(jīng)濟的初衷。
⒊公眾的低碳悖論行動。當前我國發(fā)展低碳經(jīng)濟的一個現(xiàn)實困境是:如何引導經(jīng)濟行為個體者進行低碳經(jīng)濟行為,尤其在地方政府的博弈下,真正投身到減緩排放、改變自己消費行為的人非常少,這就是所謂“吉登斯悖論”。[10]對其原因進行分析后可以發(fā)現(xiàn),在完成公眾低碳認知的基礎上,政府還需通過制度來內(nèi)化公眾的認知為行動,如構建信息溝通與交流平臺、制定低碳經(jīng)濟政策的相關規(guī)則、采取行為激勵措施等。但一些地方政府的“不作為”或者過度干預導致了公眾低碳悖論行動的出現(xiàn)。在低碳層面,“不作為”主要表現(xiàn)在政府的不引導與未發(fā)揮規(guī)范作用、未將低碳經(jīng)濟的標準與評價機制具體化、激勵機制難以符合公眾需要等方面,而過度干預則主要體現(xiàn)在行政干預上。
(一)發(fā)揮中央政府的作用
⒈中央的決策信息來源于地方,所作的決策又通過地方予以實施。目前公共政策的不合理、不協(xié)調(diào)導致地方政府的合理利益訴求沒有被滿足,是博弈的動機,并由此產(chǎn)生大量的機會主義。[11]對此,筆者認為,可嘗試建立協(xié)商機制。這樣,中央政府就能獲取更加全面的信息,在尊重地方的合理利益要求的基礎上根據(jù)地區(qū)的異質(zhì)性和比較優(yōu)勢制定地區(qū)低碳經(jīng)濟政策,合理配備政策資源,在實現(xiàn)宏觀經(jīng)濟增長的同時滿足地區(qū)的利益發(fā)展。而地方政府也會理解并認可中央政府的政策,政策執(zhí)行力度會大大加強。
⒉中央政府應充分考慮各地方的實施能力及工作重點,有針對性地進行指導,以確保低碳經(jīng)濟政策能夠真正落實到位。應建立利益補償機制,促使地區(qū)發(fā)展利益轉(zhuǎn)向均衡,減少不良競爭。應完善低碳經(jīng)濟政策的區(qū)域協(xié)調(diào)機制,嚴格確認地方政府對所轄區(qū)域的責任,促進地方政府間的溝通、合作,充分發(fā)揮“宏觀—中觀—微觀”多層政策系統(tǒng)的合力作用。
(二)轉(zhuǎn)變地方政府的政績觀念
筆者認為,地方政府之所以存在博弈行為,往往是被政績觀所影響。對此,中央政府應統(tǒng)籌引導,實行責任清單制度,建立社會經(jīng)濟發(fā)展碳排放強度的評價體系,并將政績考核、資源利用、環(huán)境保護的指標體系加以細化,以強化低碳指標的約束力。同時,需要根據(jù)不同地區(qū)的發(fā)展基礎與低碳目標分別確定地方政府的考核內(nèi)容,實行不同的考核標準??蓢L試建立差異化政績和干部考核機制,在實現(xiàn)發(fā)展目標的同時保證公平性。在此基礎上,對超額完成任務的地區(qū)予以政策優(yōu)惠,對未完成減排任務的地區(qū)予以環(huán)保問責。地方政府應加強對政府工作人員的教育和培訓工作,使其能正確理解、更好地把握低碳經(jīng)濟政策的實質(zhì)內(nèi)容與精神所在,形成良好的低碳發(fā)展理念。
(三)強化對地方政府的行為約束
⒈低碳經(jīng)濟的行為是各方利益主體在綜合的考慮下所選擇的策略結(jié)果,政府需要通過合理的制度安排來引導地方政府的行為。因此,應完善地方政府的公共決策機制,通過法律形式和平臺建設來保障決策信息的暢通。應在符合國家政策的總體框架范圍內(nèi)根據(jù)當?shù)貙嶋H情況進行決策,確保政策體系的上下結(jié)合,進而規(guī)范地方?jīng)Q策層的博弈行為。應完善監(jiān)督機制,嚴格執(zhí)行行政審批制度,創(chuàng)新政府質(zhì)量評估技術,尤其是在工業(yè)園區(qū)建設、招商引資項目等方面要嚴把質(zhì)量關。[12]應積極推動政府節(jié)能減排的透明化,建立預算審計報告機制,并制定相關獎勵或懲罰措施,以增加地方政府的“尋租”成本。應實施碳基金和節(jié)能減排信托政策,出臺以能源為主的資源產(chǎn)品價格改革政策,利用價格機制激勵企業(yè)節(jié)能減排,避免企業(yè)的“尋租”行為。
⒉法律的強制執(zhí)行手段能有效約束地方政府的行為,而目前我國在低碳經(jīng)濟政策運行的法律層面存在宏觀偏大、缺乏操作性等不足。低碳經(jīng)濟是涉及環(huán)境、經(jīng)濟、管理、法律、金融等多方面領域的發(fā)展模式,地方政府在實施過程中需要針對性強、實際可行的法律作保障。因此,應盡快制定并出臺符合當?shù)氐吞冀?jīng)濟發(fā)展要求的低碳經(jīng)濟條例,特別是在節(jié)能、污染防治、碳排放等方面要形成清晰明了、具體可行的制度框架,將低碳經(jīng)濟以法律形式全面納入到地方政府的公共管理中。
(四)加大技術創(chuàng)新的地方政策支持力度
我國低碳經(jīng)濟發(fā)展的關鍵在于創(chuàng)新低碳技術,在執(zhí)行政策的地方層面,更應注重技術對于低碳發(fā)展的突破作用。依靠知識、技術、人才等要素為先導的創(chuàng)新活動,不僅提高了要素使用效率以致整個經(jīng)濟規(guī)模收益遞增,而且更有節(jié)約資源、能源替代和生態(tài)保護的效用,大大減輕了經(jīng)濟發(fā)展的生態(tài)壓力。[13]
⒈重視低碳技術創(chuàng)新的正外部性作用,充分發(fā)揮企業(yè)作為創(chuàng)新主體的活力,對企業(yè)與科研機構、高校的合作研究在政策上提供支持,對未開發(fā)新技術、整合現(xiàn)有的低碳技術在資金上提供支持,以此促進低碳技術創(chuàng)新體系的形成。
⒉地方政府可加大對低碳技術創(chuàng)新成果的激勵力度,對主動進行創(chuàng)新活動的主體和取得重大技術突破的個體予以資金獎勵或提供稅費減免等優(yōu)惠政策。
⒊強化低碳技術創(chuàng)新的風險管理。地方政府應在鼓勵創(chuàng)新的同時強化風險管理,通過建立專門的保險制度、進一步培育和健全低碳技術交易市場、完善低碳技術合同仲裁委員會等配套法律服務組織來保障低碳技術在引進與自主創(chuàng)新中的合法權益。
(五)調(diào)動公眾參與低碳行動
⒈構建公眾參與低碳政策的平臺。誰排放多誰應該承擔成本多規(guī)則下存在的問題是,這些排放多的少數(shù)人他們在制定規(guī)則甚至影響規(guī)則的制定上比其他人更有話語權或影響力。[14]公眾參與不僅能促進政策的實施,更能其增加節(jié)能減排的自覺性。因此,地方政府可以通過信息公開化制度或者構建信息交流的平臺等手段,一方面學習、糾正、提高、更新公眾對于低碳理論知識的認識,另一方面賦予公眾參與的話語權,使其參與到低碳經(jīng)濟政策 “制定—執(zhí)行—評估—反饋”的系統(tǒng)中,[15]保證低碳經(jīng)濟政策的實施。
⒉地方政府可通過規(guī)章制度對公眾的行為進行有效監(jiān)督。受有限理性和機會主義行為傾向的影響,個人行為總會存在慣性與惰性,這就需要政府地方利用經(jīng)濟的、法律的甚至行政強制的手段對個體行為進行嚴格規(guī)制,促使公眾自覺地采取低碳行為。
⒊地方政府可建立有關低碳生活及消費的激勵制度。如日本政府制定的促進節(jié)能環(huán)保家電消費的“環(huán)保積分制度”對人們的習慣消費行為進行制度化管理。同時,可將企業(yè)層面的碳交易發(fā)展到公眾個人間,為個人配備一定的碳額度,那些憑低碳生活方式過日子的人可以將他們省下的排放量依據(jù)市場價格賣給消費更多的人,[16]以此來培養(yǎng)個人減排的能力,減少消費層面的碳排放。
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(責任編輯:劉 丹)
Analysis of the Reasons for the Failure of Low Carbon Economic Policy and the Countermeasures:Based on the Game Theory of Local Governments
Wang Xiao'e,Li Ling
Low-carbon economy is the inevitable choice of human sustainable development and the current important demands of the development of China's economic and social.Based on the perspective of government's game in place,from the central government,local government,local government and enterprises,between the social public the multiple perspectives analysis of the causes of low carbon economy policy failure.In view of the existing problems,and to shift from the role of the central government,local government achievement view,perfecting the constraints of local government behavior,the increase of local policy support of technological innovation and mobilize citizens participate in low carbon action put forward the countermeasures from multiple perspectives.
low-carbon economy;policy failure;local governments'game
F124.5
:A
:1007-8207(2017)07-0038-06
2017-03-11
王小娥 (1991—),女,福建惠安人,福州大學經(jīng)濟與管理學院碩士研究生,研究方向為政府經(jīng)濟管理;李玲 (1964—),女,福建德化人,福州大學機械工程及自動化學院黨委書記,研究員,研究方向為政府經(jīng)濟管理。