任蕙蘭

“希望上海的同志們繼續(xù)按照當好全國改革開放排頭兵、創(chuàng)新發(fā)展先行者的要求，在深化自由貿(mào)易試驗區(qū)改革上有新作為?！苯衲耆珖鴥蓵希暯娇倳浻忠淮螌ι虾Ｗ再Q(mào)區(qū)建設給予關注。

“勇當排頭兵、敢為先行者，關鍵要以自貿(mào)試驗區(qū)改革為突破口?！痹?月8日中共上海第十一次黨代會開幕式上，市委書記韓正點明了上海自貿(mào)區(qū)建設所承載的改革意義，“上海要對標國際最高標準、最好水平，全面深化自貿(mào)試驗區(qū)改革開放”。

今年4月，遼寧、浙江、重慶等7個新設自貿(mào)試驗區(qū)總體方案獲批。從最早的一枝獨秀，到后來的四朵金花，再到如今11個自貿(mào)區(qū)組成的創(chuàng)新雁陣。中國的自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略在不斷推進，但不變的是，上海始終在雁陣中奮力“領飛”。

“自貿(mào)區(qū)是國家的試驗田，不是地方的自留地”，“是制度創(chuàng)新的高地，不是優(yōu)惠政策的洼地”，“是種苗圃，不是栽盆景”。為國家戰(zhàn)略探新路的使命感，支撐著上海不斷推進深改試驗，上?！案覟槿讼取狈e累的經(jīng)驗，為中國改革事業(yè)提供了養(yǎng)料。

3年半以來，上海自貿(mào)試驗區(qū)的改革創(chuàng)新理念和100多項制度創(chuàng)新成果在全國復制推廣。外商投資備案管理、企業(yè)準入“單一窗口”等37項投資領域改革措施在全國復制推廣。先進區(qū)后報關、批次進出集中申報等34項貿(mào)易便利化改革措施，已在全國范圍、長江流域范圍、海關特殊監(jiān)管區(qū)域等分階段有序推廣實施?？缇橙谫Y、利率市場化等23項金融制度創(chuàng)新改革成果分領域、分層次在全國復制推廣。

繼自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新成果“花開全國”，上海又接了一個個改革“食蟹”任務，成為“營改增”、司法、公安、教育、醫(yī)藥衛(wèi)生、群團等中央先行先試改革試點，已是全國承擔改革試點任務最多的區(qū)域。

中央對上?！按竽懺?、大膽闖、自主改”的期望，上海正在踐行。改革需要剝除利益羈絆，解開市場枷鎖，唯有為國謀慮的胸懷和擔當，才能直面深改壓力，做出突破貢獻。

改革“苗圃”開花，市場蔚然成林

在中共上海第十一次黨代會上，韓正書記再一次強調(diào)了建設自貿(mào)區(qū)“三區(qū)一堡”的目標意義——“建設開放和創(chuàng)新融為一體的綜合改革試驗區(qū)、開放型經(jīng)濟體系的風險壓力測試區(qū)、提升政府治理能力的先行區(qū)、服務國家‘一帶一路建設和推動市場主體走出去的橋頭堡”。這是今年3月底，國務院印發(fā)的《全面深化中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)改革開放方案》提出的新目標，標志著上海自貿(mào)區(qū)升級為3.0版。

在“建設綜合改革試驗區(qū)”這一細分目標中，全面深化商事登記制度改革、全面實現(xiàn)“證照分離”關注度頗高。

在合歡路上的浦東市民中心，一兆韋德公關部經(jīng)理忻勃指著浦東網(wǎng)上政務大廳的頁面，向媒體解釋設立企業(yè)的流程。作為外資企業(yè)，一兆韋德現(xiàn)在通過“全網(wǎng)通辦”設立分支機構，一次都不用跑窗口。

“前期直接將材料掃描進電腦，網(wǎng)上申報，等預審通過后，把原件快遞過去，工作人員審核后，會把許可證和材料再快遞回來，從預審到拿證僅需5天左右時間。”忻勃說。之前設立分支機構總要跑個兩三次窗口，如果材料不齊還要多跑幾次，現(xiàn)在徹底告別來回折騰的麻煩。

自4月11日起，浦東新區(qū)試行企業(yè)市場準入“全網(wǎng)通辦”，2017年年初浦東梳理匯總了企業(yè)登記、金融貿(mào)易、食品藥品、衛(wèi)生、文化等14個部門業(yè)務，涉及企業(yè)市場準入要求辦理的營業(yè)執(zhí)照及各類許可證共104個區(qū)級事權的審批事項，通過浦東新區(qū)網(wǎng)上政務大廳提供全網(wǎng)通辦服務。其中74個事項實現(xiàn)“網(wǎng)上全程一次辦成”，30個事項實現(xiàn)“網(wǎng)上申報只跑一次”。

這一“精細改革”切口不大，效用卻不小，切實讓企業(yè)市場準入的門檻更低?！叭W(wǎng)通辦”是自貿(mào)區(qū)“證照分離”改革系列成果的—環(huán)。

上海自貿(mào)區(qū)建立和擴區(qū)以來，率先開展了商事登記制度改革，實現(xiàn)了市場準入領域的“先照后證”，也就是只要到工商部門領取一個營業(yè)執(zhí)照，就可以從事一般性的生產(chǎn)經(jīng)營活動，如果需要從事需要許可的生產(chǎn)經(jīng)營活動，再到相關審批部門辦理許可手續(xù)。

但企業(yè)獲得商事登記主體資格后，要實際開展經(jīng)營業(yè)務，還存在辦證多、辦證難等問題。2015年底，上海浦東新區(qū)率先試點“證照分離”改革，主要是聚焦辦證環(huán)節(jié)，通過采取改革審批方式和加強綜合監(jiān)管，使企業(yè)辦證更加快速便捷。

很多看似“碎片化”的改革，都是在“證照分離”這條主線上串起的珍珠。

上海市副市長陳寅代表在黨代會分組審議會議上舉了一個例子：企業(yè)在自貿(mào)區(qū)辦營業(yè)執(zhí)照流程很快，但以前在查名這個環(huán)節(jié)要耽擱十天半個月。因為過去人工查名效率低，一個處五六個人負責核名，加班加點也難以滿足廣大企業(yè)需求。

現(xiàn)在人工查名改成了電子查名。上海市工商局企業(yè)注冊處開發(fā)了網(wǎng)上名稱自主申報系統(tǒng)，企業(yè)可以通過市區(qū)兩級網(wǎng)上政務大廳、上海工商等多個線上企業(yè)名稱申報入口，實現(xiàn)企業(yè)名稱在線檢索和申報，系統(tǒng)自動推送短信告知結果，極大地提高了服務效率。

今年以來，“證照分離”改革持續(xù)釋放紅利。3月，上海在自貿(mào)區(qū)率先試點工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證改革，企業(yè)只需一次申請、一次審批，就能領到一張包括多個產(chǎn)品類別的許可證。5月，上海市質監(jiān)局把工業(yè)產(chǎn)品的“一企一證”改革試點復制拓展到食品領域，同時釋放的大招還有：試點取消許可審查中的發(fā)證檢驗環(huán)節(jié)、對信用良好企業(yè)新發(fā)證實行“告知承諾”等。

“綜合改革試驗區(qū)方面，我們新一輪的證照分離改革要加大力度，擴大改革覆蓋面，增加市場準入許可證的事項?！逼謻|新區(qū)區(qū)委常委、副區(qū)長陸方舟代表說。

“建設開放型經(jīng)濟體系的風險壓力測試區(qū)”是“三區(qū)”中的另一個目標。在開放型經(jīng)濟體系的構建中，上海自貿(mào)區(qū)3年半交出的答卷上，一系列數(shù)字頗為亮眼：

90%左右的國民經(jīng)濟行業(yè)對外資實現(xiàn)了準入前國民待遇，超過90%的外商投資企業(yè)通過備案方式設立；上海口岸95%的貨物申報、全部船舶申報通過國際貿(mào)易“單一窗口”辦理，平臺用戶近5000家，服務企業(yè)17萬家；上海自貿(mào)試驗區(qū)入駐持牌金融機構817家，占全市的53.9%，共有51家金融機構通過分賬核算系統(tǒng)驗收，累計開立自由貿(mào)易賬戶6.5萬個，自由貿(mào)易賬戶業(yè)務涉及126個國家和地區(qū)、3.2萬家境內(nèi)外企業(yè)。

成績之下，上海還在不斷自我加壓。未來負面清單長度能不能更短？國際貿(mào)易“單一窗口”能不能涵蓋更多部門？這些設想牽動人心。

除了大刀闊斧縮砍負面清單，細化集成、聚沙成塔的改革舉措也有助于營商環(huán)境優(yōu)化，讓企業(yè)很有獲得感。上海4月發(fā)布了《關于進一步擴大開放加快構建開放型經(jīng)濟新體制的若干意見》，共33條，涉及了市場準入、公平競爭、國民待遇、知識產(chǎn)權保護、人才引進等外資企業(yè)普遍關心的各個領域。其中“便利外籍人士來滬工作”政策放寬年齡限制，“重點企業(yè)首問聯(lián)絡員制度”為企業(yè)提供第一時間、第一責任人“一門式”服務等等“接地氣”內(nèi)容，廣受外企點贊。

營商環(huán)境的優(yōu)化，離不開政府的主動作為，“打造提升政府治理能力先行區(qū)”是“三區(qū)”目標中最后一項。浦東新區(qū)一級地方政府職能轉變成效顯著，全部取消了64項地方設定的行政審批事項。陸方舟介紹，浦東加快推進服務型政府建設，重點加強“互聯(lián)網(wǎng)+政務服務”建設，推進“三全工程”，即企業(yè)市場準入“全網(wǎng)通辦”、個人社區(qū)事務“全區(qū)通辦”、政府政務信息“全域共享”（通過政務云體系建設，實現(xiàn)各領域監(jiān)管信息的實時傳遞和無障礙交換）。

3年多來，上海自貿(mào)試驗區(qū)制度創(chuàng)新激發(fā)了市場創(chuàng)新活力和經(jīng)濟發(fā)展動力。新注冊企業(yè)4萬家，超過上海自貿(mào)試驗區(qū)掛牌前20多年總和。新注冊企業(yè)活躍度超過80%，民營企業(yè)占比已達到88.77%。區(qū)內(nèi)企業(yè)的跨境人民幣交易結算額累計達2.38萬億元，在上海市占比達到42.2%。這些數(shù)字反映出制度創(chuàng)新是驅動經(jīng)濟長遠發(fā)展的持續(xù)動力。

一帶一路“橋頭堡”正成型

《全面深化中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)改革開放方案》明確提出，把上海自貿(mào)區(qū)建設成為服務國家“一帶一路”建設、推動市場主體走出去的橋頭堡。

越來越多企業(yè)站上了橋頭堡，揚帆起航。

上海電力繼2014年收購馬耳他D3電廠之后，2016年底再度收購巴基斯坦KE公司，發(fā)電裝機容量224.3萬千瓦，約占巴基斯坦總裝機容量10%。華誼集團斥資100億泰銖在泰國羅勇工業(yè)園投建的橡膠輪胎制造項目。上海紡織控股集團在孟加拉國的紡織產(chǎn)業(yè)合作項目持續(xù)推進……上海企業(yè)的身影活躍在“一帶一路”沿線重要國家市場：新加坡、印度尼西亞、哈薩克斯坦、泰國、阿聯(lián)酋、老撾……

除了單兵作戰(zhàn)，還有“組團出擊”。上海企業(yè)投資開發(fā)的印尼青山產(chǎn)業(yè)園已成功納入國家級境外經(jīng)貿(mào)合作區(qū)。經(jīng)過3年多的建設，青山工業(yè)園依靠鎳礦冶煉工業(yè)的帶動，在赤道附近的偏僻之地建起了一座現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)城。

來自上海市商務委員會的最新數(shù)據(jù)顯示，2016年，上海與“一帶一路”沿線國家的貿(mào)易總額達5535億元人民幣，占全市比重達到20%，占全國比重約8.8%；在“一帶一路”沿線國家對外直接投資項目累計143個，備案中方投資額超過36億美元；新簽工程承包項目合同額89億美元，同比增長66.5%，占全市比重75%。

“上海很多國企在亞洲市場已經(jīng)深耕了十幾年，在‘一帶一路市場積累很深。以電力行業(yè)為例，最初上海企業(yè)作為工程承包商，為亞洲國家建設電力設備，逐漸覆蓋產(chǎn)業(yè)鏈上下游，從前期投資、設計規(guī)劃、建設到后期運營，因為很多國家沒有運營電力設備的人才和經(jīng)驗，經(jīng)常出故障，所以由上海企業(yè)運營5年到10年。”上海市商務委主任尚玉英代表說。

一些具有戰(zhàn)略眼光的企業(yè)把參與“一帶一路”建設作為企業(yè)轉型升級、完善全球產(chǎn)業(yè)布局的重要途徑。上海紡織集團聯(lián)手新疆生產(chǎn)建設兵團啟動了“蘇丹新型紡織產(chǎn)業(yè)園”項目，到非洲種棉花、到東南亞和南亞建加工基地、到新疆投資工業(yè)園，企業(yè)借此分享了全球要素市場的紅利。

“上海企業(yè)‘走出去的目標不僅有亞洲市場，還有歐美市場。一些發(fā)達國家基建開發(fā)較早，現(xiàn)在到了重新建設的階段，他們在招標過程中發(fā)現(xiàn)，中國的制造業(yè)技術，比如地鐵、高鐵技術已經(jīng)很成熟，中標率很高。”尚玉英說。

很多中國企業(yè)把海外并購作為提高技術、擴展市場渠道的途徑。上海對外投資總額在全國城市排在第一，其中70%屬于并購類。企業(yè)在全球投資品牌、渠道等高端要素，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈、供應鏈進行全球布局。

自貿(mào)區(qū)的金融制度創(chuàng)新為中國企業(yè)海外并購提供了重要的抓手。很多企業(yè)在跨境融資過程中享受到了自由貿(mào)易賬戶體系、監(jiān)管創(chuàng)新帶來的便利。“上海全市對外投資70%是從自貿(mào)區(qū)出去的?！?/p>

舉個例子，如果企業(yè)從境內(nèi)融資去海外并購，一頭是人民幣負債，另一頭是外幣資產(chǎn)，會導致幣種上的錯配，加大企業(yè)的交易成本。如果選擇跨境融資，根據(jù)原來的外債管理辦法，企業(yè)從海外融資要經(jīng)過相關部門審批，時限難以把控。

自貿(mào)區(qū)的金融創(chuàng)新為企業(yè)解開了并購融資的枷鎖。2015年2月12日，中國人民銀行上?？偛坑“l(fā)關于《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)分賬核算業(yè)務境外融資模式與跨境資金流動宏觀審慎管理實施細則（試行）的通知》，全面放開區(qū)內(nèi)的本外幣境外融資，鼓勵區(qū)內(nèi)企業(yè)在區(qū)內(nèi)或境外融資。

“這項政策使得自貿(mào)區(qū)內(nèi)主體直接對接國際市場的資金。原先企業(yè)必須獲得審批，拿到借款額度才可以在海外融資。在新政策下，區(qū)內(nèi)企業(yè)按照它的資本比例，對應融資杠桿率來計算出融資規(guī)模，無需事前審批。企業(yè)借款以后通過系統(tǒng)報到我們的信息監(jiān)測系統(tǒng)中，人民銀行可以落實事中事后監(jiān)管?！毖胄猩虾？偛靠缇橙嗣駧艠I(yè)務部副主任施刑婭說。

中國企業(yè)在海外并購上“大步快走”，但相關法規(guī)的完善進程未必能趕上企業(yè)的步伐，為了不讓滯后于實際發(fā)展的規(guī)則成為企業(yè)并購融資的束縛，在控制風險的前提下為企業(yè)創(chuàng)造最大的便利，上海銀監(jiān)局推出了“創(chuàng)新互動機制”，獲得不少企業(yè)點贊。

上海銀監(jiān)局副局長馬立新介紹，該機制引導、支持和規(guī)范轄內(nèi)銀行業(yè)機構借助自貿(mào)區(qū)的試驗平臺，針對監(jiān)管規(guī)制未及覆蓋或規(guī)定不清晰的領域，通過與監(jiān)管部門充分溝通，以“監(jiān)管無異議”的形式實現(xiàn)個案突破，鼓勵機構自主創(chuàng)新、先行先試。

比如企業(yè)在海外進行股權并購，前期需要收購市場上的股票，按照我國現(xiàn)行的并購融資的辦法，這個階段不能獲得融資?！拔覀兘柚鷦?chuàng)新互動平臺，參照國際案例，利用FTN賬戶在并購前期為企業(yè)提供了并購融資，打通了企業(yè)并購的全過程?！苯ㄔO銀行浦東分行行長齊紅說。

上海市商務委副主任申衛(wèi)華表示，“走出去”既要發(fā)揮市場主體配置資源的作用，同時也要發(fā)揮政府的服務作用。上海將建立人才、金融、信息、糾紛解決、綜合等五大服務體系，保證企業(yè)能夠順利出海，在東道國進行建設。

上海市金融辦副主任李軍介紹，上海自貿(mào)區(qū)還將打造成為“一帶一路”投融資服務中心。具體來說，包括鼓勵上海金融市場與“一帶一路”戰(zhàn)略有關的國家和地區(qū)金融市場開展深度合作，互聯(lián)互通。支持境外機構和企業(yè)利用上海的金融市場發(fā)行人民幣債券和資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，加強與境外人民幣離岸市場和“一帶一路”重要節(jié)點城市戰(zhàn)略合作，吸引沿線國家央行、主權財富基金和投資者投資境內(nèi)人民幣資產(chǎn)；支持優(yōu)質境外企業(yè)利用上海資本市場發(fā)展壯大。

“除了企業(yè)上市以外，目前更多的可以利用債券市場來發(fā)展?！?月16日，俄羅斯鋁業(yè)聯(lián)合公司就成功在上海證券交易所發(fā)行了10億元的“熊貓債”，用于采購中國國內(nèi)的設備。

改革與創(chuàng)新聯(lián)動

習近平總書記要求，上海自貿(mào)區(qū)要強化區(qū)內(nèi)改革同全市改革的聯(lián)動、同上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心的聯(lián)動。

在本次上海黨代會上，韓正書記提出全面深化自貿(mào)區(qū)改革開放時也強調(diào)，強化改革創(chuàng)新聯(lián)動和輻射帶動，完善自貿(mào)試驗區(qū)改革與全市重大改革、上海國際金融中心、科技創(chuàng)新中心建設聯(lián)動機制，放大政策效應，促進實體經(jīng)濟發(fā)展，提高科技進步對經(jīng)濟增長貢獻率。

張江跨境科創(chuàng)監(jiān)管服務中心正是自貿(mào)區(qū)改革與科創(chuàng)中心聯(lián)動的一個縮影。該中心是海關、國檢等部門在張江設立的專門監(jiān)管區(qū)域，將機場貨站和監(jiān)管倉庫功能延伸至張江，進口貨物到達空港后可經(jīng)過快速通道，直接監(jiān)管運輸至張江跨境科創(chuàng)中心進行分撥理貨。

上海自貿(mào)區(qū)管委會副主任、浦東新區(qū)副區(qū)長王靖說，張江跨境科創(chuàng)中心由海關、國檢派員入駐，實現(xiàn)了關檢合作“三個一”，即一次申報、—次查驗、一次放行。企業(yè)免除了往返于海關、國檢的機場查驗點的折騰。

一直以來，自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新紅利持續(xù)輻射張江科創(chuàng)企業(yè)。在海關31項創(chuàng)新制度中，目前已有80%的政策在張江、金橋等地區(qū)復制推廣，受益企業(yè)超過300家。上海國檢在張江跨境科創(chuàng)監(jiān)管服務中心率先試行了進境生物材料檢驗檢疫權責清單、進出境生物材料檢驗檢疫正面清單和免于核查輸出國或地區(qū)動植物檢疫證書清單。

利用自貿(mào)區(qū)的制度創(chuàng)新優(yōu)勢，科創(chuàng)成果轉化為經(jīng)濟產(chǎn)出也變得更容易。比如藥品上市許可持有人（MAH）和生物醫(yī)藥合同生產(chǎn)（CMO）兩大突破，推動了創(chuàng)新藥研究成果盡快轉化為實際產(chǎn)品，研發(fā)企業(yè)不用再忍痛“賣青苗”，同時形成了一批新的產(chǎn)業(yè)轉化平臺。

在科技金融服務層面，自貿(mào)區(qū)金融制度創(chuàng)新、金融要素市場聚集，多渠道地解決科創(chuàng)企業(yè)融資問題。

上海銀監(jiān)局黨組書記、局長韓沂代表認為，“上海在科研能力、法制建設、先進制造業(yè)積累、人才素質等打造科創(chuàng)中心的要素方面，具有無可比擬的優(yōu)勢。上海進一步提升科創(chuàng)能力，要做好科創(chuàng)中心和金融業(yè)結合這篇文章。”

比如在科創(chuàng)企業(yè)孵化階段，除了依靠PE、VC“輸血”，上海自貿(mào)區(qū)率先試驗的銀行“投貸聯(lián)動”也是一種途徑。

投貸聯(lián)動是什么？簡單來說，就是銀行、風投等具有不同風險偏好和收益要求的金融機構，組成一個緊密的利益共同體，一起來滿足處于不同成長階段企業(yè)的差異化融資需求。

“狹義地理解，同一個機構比如商業(yè)銀行既投又貸，廣義的投貸聯(lián)動，商業(yè)銀行能夠跟PE、VC機構緊密地合作，充分地借助于各自的信息優(yōu)勢、管理優(yōu)勢，形成一個合力，滿足企業(yè)資金需求?！鄙虾ｃy監(jiān)局人士表示。

2015年8月，上海在全國率先出臺了銀行業(yè)支持科技創(chuàng)新的指導意見（《關于上海銀行業(yè)提高專業(yè)化經(jīng)營和風險管理水平進—步支持科技創(chuàng)新的指導意見》），明確提出搭建多元化的科技金融眼務平臺，建設“創(chuàng)投型”信貸模式和“區(qū)域版”投貸聯(lián)動模式。2015年末，上海自貿(mào)區(qū)轄內(nèi)9家銀行以“投貸聯(lián)動”模式為105戶科技型小微企業(yè)提供融資余額10億元。

向小微型科創(chuàng)企業(yè)“輸血”，對于嚴格控制壞賬率的銀行來說是個不小的突破?！般y行能改革的就放到自貿(mào)區(qū)改革，利用自貿(mào)區(qū)口子進行自我革命，改變激勵方向，服務于上海建設科創(chuàng)中心的戰(zhàn)略目標，銀行業(yè)也要有所突破?！表n沂說。上海自貿(mào)區(qū)銀行業(yè)金融機構大多成為所在機構在全國范圍內(nèi)引領創(chuàng)新轉型的平臺。

自貿(mào)區(qū)成立3年半以來，金融改革助推創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)一直是發(fā)展方向。截至2016年5月末，在滬主要銀行共為5180戶科技型中小企業(yè)提供授信余額687.94億元。去年年底，央行上?？偛繉⒆杂少Q(mào)易賬戶開立的主體資格拓展到上海全市的科創(chuàng)企業(yè)，支持上海的全球科創(chuàng)中心建設。

日漸聚集的金融市場要素也在助推科創(chuàng)中心“起跑”。上海證券交易所黨委書記吳清代表介紹，“去年上交所的上市企業(yè)中，戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)占了三分之一。證券市場支持科創(chuàng)中心建設，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供金融支撐?！苯ㄔO銀行上海分行行長段超良代表則提出，“上海應把握北京去非首都核心功能的機會，吸引更多國有銀行總部到上海發(fā)展。”金融的助力作用將深入到科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各個環(huán)節(jié)。