張民強(qiáng)+薛全成+宋宛蓉+魏鵬程

檢察辦案人員共對(duì)全縣轄區(qū)內(nèi)24個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道辦事處進(jìn)行了全面摸排，并查明12個(gè)社保所存在違法挪用公款行為，最后，立案查處了違法挪用公款犯罪嫌疑人15名，案件涉及挪用公款總金額4000多萬(wàn)元

2016年4月中下旬，河南省平頂山市魯山縣檢察院反貪污賄賂局檢察人員正在辦理一起案件時(shí)，該案辦案小組扣押的一部涉案人手機(jī)突然收到這樣一條短信：“你那邊要趕緊催一催這筆錢(qián)，上級(jí)部門(mén)收款日期已到，我已經(jīng)用信用卡還了一點(diǎn)了，可還是不夠，如果不行，要立馬想想別的辦法?！?這條催款短信引起了辦案人員的注意。

一條催款短信背后是挪用養(yǎng)老金案

收到短信的手機(jī)的主人是村干部朱某，這條短信來(lái)自內(nèi)網(wǎng)短號(hào)?！按甯刹俊薄皟?nèi)網(wǎng)短號(hào)”“上級(jí)部門(mén)”“用信用卡還”，這些信息，如果單個(gè)來(lái)看，也許不一定能說(shuō)明什么，可是如果聯(lián)系在一起來(lái)看呢？

憑借檢察工作20余年的辦案經(jīng)驗(yàn)，以及在此基礎(chǔ)上形成的職業(yè)敏感性，魯山縣檢察院反貪局副局長(zhǎng)邵國(guó)良頓時(shí)警覺(jué)起來(lái)。他感到，這條短信中提到的款項(xiàng)問(wèn)題很有可疑之處，必須得好好查一下。于是，在第一時(shí)間，邵國(guó)良向局長(zhǎng)常秋法匯報(bào)了此事。

常秋法聽(tīng)了匯報(bào)后，隨即向時(shí)任魯山縣檢察院檢察長(zhǎng)渠清師進(jìn)行了匯報(bào)。渠清師檢察長(zhǎng)對(duì)此事高度重視。隨后，檢察院專門(mén)派員針對(duì)此事進(jìn)行了初步調(diào)查。

辦案的檢察人員進(jìn)行分工、各負(fù)其責(zé)，開(kāi)始對(duì)此短信涉及的相關(guān)人員的身份、工作職位、錢(qián)款性質(zhì)來(lái)源等問(wèn)題展開(kāi)了秘密調(diào)查。

不久，短信發(fā)送人宋某的相關(guān)情況逐漸浮出水面。宋某系魯山縣某鄉(xiāng)社保所所長(zhǎng)，與朱某在工作上存在交集。偵查人員進(jìn)一步對(duì)宋某個(gè)人信息展開(kāi)查詢，發(fā)現(xiàn)宋某的賬戶信息存在著異常情況。

比如，2013年10月的某一天，宋某賬戶的存款次數(shù)竟然達(dá)到十幾筆，并且均顯示為大額交易。檢察辦案人員憑借經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為這些款項(xiàng)的性質(zhì)和來(lái)源非?？梢桑哼@些款項(xiàng)是“公款”的可能性非常大。然而，下一步的偵查工作卻遇到了非常大的困難。因?yàn)椋鶎由绫ＫL(zhǎng)與銀行人員的社會(huì)關(guān)系往往存在著錯(cuò)綜復(fù)雜的交織情況。因?yàn)榭h里的基層銀行數(shù)量十分有限，銀行工作人員與政府相關(guān)工作人員難免存在著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系；如果保密工作稍有疏漏，此案的調(diào)查工作很有可能就此“流產(chǎn)”。如何在做好保密工作的前提下，通過(guò)銀行調(diào)取交易憑證，查實(shí)犯罪證據(jù)，成為工作的關(guān)鍵點(diǎn)。

辦案人員為此多次召開(kāi)案件研究會(huì)，反復(fù)論證，最后敲定了突破方案，決定安排檢察院里參加工作不久的年輕工作人員進(jìn)行這項(xiàng)調(diào)查工作，利用年輕人的陌生面孔，深入銀行調(diào)取交易憑證。

初步調(diào)查取證工作的重要落腳點(diǎn)，放在宋某2011年至2016年的銀行交易憑證材料上，比如資金使用人、紅色存款憑證、藍(lán)色取款憑證等材料。

銀行調(diào)查取證是一項(xiàng)非常煩瑣的工作。從2011年到2016年，銀行每天產(chǎn)生的各種憑證數(shù)額巨大，既要查詢收入憑證、大額憑證，還要調(diào)取銀行交易明細(xì)、資金使用人，所以這項(xiàng)調(diào)查的工作量非常大。不僅是調(diào)查宋某的情況時(shí)，后來(lái)檢察院調(diào)查其他社保所負(fù)責(zé)人時(shí)，情況也是如此。銀行調(diào)查取證后，檢察院辦案人員又調(diào)取了縣人社局的文件，證明調(diào)查的很多目標(biāo)款項(xiàng)確實(shí)屬于參保金。

就在此時(shí)，涉案人員宋某有所覺(jué)察，主動(dòng)向檢察機(jī)關(guān)投案自首，交代了自己的犯罪事實(shí)。

個(gè)案的背后是窩案

從查辦宋某案開(kāi)始，辦案檢察官們就已經(jīng)感覺(jué)到，該案極有可能不是個(gè)例，問(wèn)題涉及的范圍可能非常廣，所以，辦案人員一步步擴(kuò)大了調(diào)查范圍。

對(duì)這些數(shù)量頗多的信息進(jìn)行梳理分析后，辦案人員將調(diào)查對(duì)象的身份范圍鎖定為各村的村秘書(shū)、村主任，這些人還有另外一個(gè)身份——收繳社保金的協(xié)管員。

檢察辦案人員調(diào)取了銀行相關(guān)賬戶資料，對(duì)大量的賬戶資料進(jìn)行仔細(xì)分析、認(rèn)真比對(duì)，從中察微析疑，不放過(guò)任何蛛絲馬跡。還運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析等高科技技術(shù)手段，對(duì)全縣5年的社保資金流動(dòng)記錄進(jìn)行了抽絲剝繭式的比對(duì)。

隨著調(diào)查的推進(jìn)，一系列令人震驚的針對(duì)農(nóng)民養(yǎng)老金的違法犯罪事實(shí)逐漸浮出水面。

經(jīng)過(guò)近兩個(gè)月的初查，檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)可能存在這方面問(wèn)題的全縣涉案人員多達(dá)20余人。這些人員的作案手段多種多樣，不但將自己經(jīng)管的社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)金用于個(gè)人理財(cái)，牟取非法利益，有些人還將自己經(jīng)管的社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)金，挪給他人用于盈利活動(dòng)，并從中收取高額利息，甚至個(gè)別經(jīng)管人員發(fā)現(xiàn)自己經(jīng)管的社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)金賬戶資金不足時(shí)，還會(huì)與其他經(jīng)管社保金的人員聯(lián)系，向他們保管的社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)金伸出不法之手。

比如，辦案人員調(diào)查發(fā)現(xiàn)，他們所調(diào)查的某社保所所長(zhǎng)王某的個(gè)人賬戶非常多，這些賬戶還經(jīng)常頻繁進(jìn)行資金交易活動(dòng)。王某還將經(jīng)管的社保養(yǎng)老金用來(lái)購(gòu)買(mǎi)銀行“日日升”理財(cái)產(chǎn)品。他從2011年至2015年幾年間幾乎都有購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品，交易總額達(dá)到510余萬(wàn)元。而且，在2013年，他還把資金外借朋友做生意用，他曾借給沈某500余萬(wàn)元。當(dāng)向外借的資金不夠用的時(shí)候，他又通過(guò)其他社保所工作人員張良、馬樓從他們所在的社保所挪用了150萬(wàn)元和165萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)王某對(duì)這些社保管理同行說(shuō)，你把錢(qián)借給我，比買(mǎi)理財(cái)強(qiáng)。他把這些錢(qián)借給沈某，然后由沈某將錢(qián)再借給其他人使用……就這樣，農(nóng)民的“社保金”被這些人當(dāng)成了謀取私利的“唐僧肉”和“搖錢(qián)樹(shù)”。

案件發(fā)生的那幾年里，一個(gè)縣區(qū)只設(shè)置一個(gè)收入賬戶和支出賬戶，收繳群眾的社保金差不多全部暫存在社保所管理人的個(gè)人賬戶中。所以，從上一年度的10月份到下一個(gè)年度的2月份，是收繳社保金的集中時(shí)間，往往在這四個(gè)月內(nèi)，公款挪用問(wèn)題很容易發(fā)生。

經(jīng)過(guò)幾個(gè)月的調(diào)查，魯山縣檢察院最終發(fā)現(xiàn)，魯山全縣24個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道社區(qū)，其中存在養(yǎng)老金違法現(xiàn)象的竟然有12個(gè)，也即半數(shù)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道社區(qū)都存在挪用社保金現(xiàn)象。

魯山縣是國(guó)家級(jí)貧困縣，同時(shí)也是國(guó)家推行社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)金（以下稱社保金）改革的試點(diǎn)縣。近年來(lái)，魯山縣社保局按照國(guó)家社會(huì)保障部的相關(guān)規(guī)定在全縣進(jìn)行政策宣傳，并在各鄉(xiāng)鎮(zhèn)成立社保所，指定專人負(fù)責(zé)社保資金的收繳。所以，魯山縣的社會(huì)養(yǎng)老體制改革進(jìn)行得如火如荼，山區(qū)農(nóng)民參加養(yǎng)老保險(xiǎn)的熱情也比較高。如今，參保人數(shù)基本上覆蓋全縣人口。

只是令人沒(méi)有想到的是，由于法制觀念淡薄，社保金的管理制度也存在不少漏洞，這些少則百萬(wàn)，多則上千萬(wàn)的專項(xiàng)資金竟然變成了十幾位社保所所長(zhǎng)私自理財(cái)、借貸、斂財(cái)?shù)馁Y本。

“居民社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)金事關(guān)群眾切實(shí)利益，此類腐敗現(xiàn)象如果不能懲治，那么就可能產(chǎn)生‘大禍害。基層貪腐案件涉及扶貧款、救濟(jì)款、醫(yī)療保險(xiǎn)等群眾的‘保命錢(qián)，若是不根治，會(huì)導(dǎo)致基層不穩(wěn)定，最終會(huì)損害基層老百姓的切身利益；其影響面之廣之深，絕不能等閑視之。”魯山縣檢察院檢察長(zhǎng)渠清師說(shuō)。

由于此案涉案時(shí)間跨度長(zhǎng)、涉案人員多、涉案金額大，相應(yīng)地，偵查辦案工作量也比較大，檢察長(zhǎng)渠清師專門(mén)主持召開(kāi)了案件專項(xiàng)會(huì)議。魯山縣檢察院也于2016年下半年成立了專案組。

貧困縣里的挪用4000萬(wàn)養(yǎng)老金案

案件的后期調(diào)查工作需要大量的人力、物力，魯山縣檢察院黨組于是決定此案的辦理由檢察長(zhǎng)親自抓，即由檢察長(zhǎng)坐鎮(zhèn)指揮，調(diào)動(dòng)全院的人力、物力，全力攻克案件。當(dāng)遇到來(lái)自各方面的壓力時(shí)，檢察長(zhǎng)親自出面協(xié)調(diào)。

這些措施給一線的辦案人員創(chuàng)造了非常寬松的辦案環(huán)境，使得每一位辦案工作人員都能靜下心來(lái)，擼起袖子，開(kāi)足馬力，全身心地投入到具體的案件辦理工作中。

由于案件涉及人多、資金多、環(huán)節(jié)多，為了保障辦案質(zhì)量和效率，辦案人員經(jīng)常挑燈夜戰(zhàn)，通宵達(dá)旦也已成了家常便飯。

有一天，為確保第二天工作進(jìn)程準(zhǔn)時(shí)推進(jìn)，該院辦公室主任宋宛蓉，在半夜里騎著電動(dòng)車(chē)，載著兩歲的兒子來(lái)單位加班，配合辦案工作。

該院反貪局副局長(zhǎng)邵國(guó)良介紹說(shuō)，經(jīng)過(guò)辦案人員夜以繼日的仔細(xì)查證，一開(kāi)始某些百般抵賴的重要犯罪嫌疑人也慢慢被攻克。

在全力調(diào)查案件、扎實(shí)證據(jù)查證的同時(shí)，該院還派出檢察人員深入到社保工作系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行宣講和教育工作，敦促相關(guān)涉案人員認(rèn)清形勢(shì)，主動(dòng)到檢察機(jī)關(guān)投案自首，爭(zhēng)取寬大處理。

隨后，在檢察機(jī)關(guān)限定的時(shí)間內(nèi)，十幾個(gè)涉案人員主動(dòng)到魯山縣檢察院投案自首。對(duì)于這些投案自首的基層社保人員，按照法律規(guī)定，該院依法做出從輕處理。

此系列案的查辦從2016年4月中下旬持續(xù)到2016年12月底，辦案人員共對(duì)全縣轄區(qū)內(nèi)24個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道辦事處進(jìn)行了全面摸排，并查明12個(gè)基層社保所存在違法挪用公款行為，最后，立案查處了違法挪用公款犯罪嫌疑人15名，案件涉及的挪用總金額4000萬(wàn)多元。

由于案件查處及時(shí)，被挪用資金已經(jīng)全部追回歸位，及時(shí)防止了更大損失的發(fā)生。

截至目前，該窩案的涉案人員，已經(jīng)有14人被法院作出有罪判決，有1人還在審理中。

2017年3月8日，檢察院辦案人員到監(jiān)獄回訪剛剛?cè)氇z服刑不久的涉案人之一、某社保所前所長(zhǎng)王某。面對(duì)檢察官的詢問(wèn)，王某悔不當(dāng)初，聲淚俱下。

王某說(shuō)，自己的家庭條件其實(shí)很好，也不缺那些利息錢(qián)，只怨自己法律意識(shí)淡薄，不該挪用公款！會(huì)見(jiàn)過(guò)程中，王某幾度哽咽，深感愧對(duì)父母妻兒，更是愧對(duì)組織多年來(lái)的培養(yǎng)，并表示，一定要積極主動(dòng)接受改造，爭(zhēng)取早日回歸社會(huì)。

吸取教訓(xùn) 防患于未然

懲治犯罪的同時(shí)，防患于未然當(dāng)然是更重要的原則。魯山縣檢察院在依法、認(rèn)真查處案件，對(duì)腐敗行為堅(jiān)持零容忍的同時(shí)，從全縣大局出發(fā)，積極配合做好社保系統(tǒng)的內(nèi)部穩(wěn)定工作和全縣社保資金的風(fēng)險(xiǎn)防控工作。所以，該案的查處雖然在全縣引起了不小的轟動(dòng)，但是社保系統(tǒng)工作一直正常而有序地進(jìn)行。

魯山縣檢察院針對(duì)社保局社保資金管理中存在的漏洞提出的檢察建議，也被社保系統(tǒng)積極采納。

如今，魯山縣社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)金的收繳工作規(guī)范有序，相關(guān)管理部門(mén)吸取教訓(xùn)，在社保工作系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行了整改工作，努力查漏補(bǔ)缺，規(guī)范工作流程。社保群眾實(shí)行一人一卡，由稅務(wù)部門(mén)統(tǒng)一對(duì)接，實(shí)現(xiàn)了社保金的無(wú)縫管理，確保了惠民利民工程“最后一公里”的暢通無(wú)阻，保障了群眾“保命錢(qián)”的安全，提升了國(guó)家政策的群眾滿意度。

魯山縣檢察院反貪局局長(zhǎng)常秋法總結(jié)本案的辦理經(jīng)驗(yàn)時(shí)，將這次挪用社保金窩案的查辦工作，歸納出三難、三大、三好的特點(diǎn)。

“三難”即：一是獲取案件線索難，線索比較復(fù)雜，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)案件本身存在作案手段比較隱蔽的特點(diǎn)，犯罪分子反偵查能力比較強(qiáng)，作案之時(shí)就考慮到規(guī)避法律追責(zé)。二是調(diào)查取證難，工作量大，面臨保密問(wèn)題，如何在確保調(diào)查對(duì)象不知道的情況下，盡可能收取到證據(jù)力強(qiáng)的書(shū)證。三是突破案件難，人員到案后存在辯解，如何甄別辯解的真?zhèn)?，讓犯罪分子認(rèn)罪服法，需與其斗智斗勇。

“三大”即：一是辦案壓力大。如何把案件辦好，壓力相當(dāng)大，從獲取案件線索，到在法律許可的范圍內(nèi)，用法律允許的手段采取偵查措施，偵查終結(jié)，直到移送起訴，這里面工作量相當(dāng)大。二是阻力大。每一個(gè)案件都有來(lái)自方方面面的干擾，涉及一個(gè)社保系統(tǒng)，檢察長(zhǎng)親自協(xié)調(diào)市里、縣里、局里，征得領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)同意，才能將案件查實(shí)，然后再去開(kāi)展工作。三是工作強(qiáng)度大?；旧习滋煺{(diào)查情況，晚上審訊談話，同時(shí)要甄別口供真?zhèn)?，往往需要熬夜通宵。要想讓犯罪分子認(rèn)罪服法，真的需要辦案人員“脫層皮”。

“三好”即：一是這個(gè)案件的法律效果比較好。通過(guò)社保局反饋，相關(guān)人員受到教育，在社保費(fèi)的收繳時(shí)，不再經(jīng)個(gè)人手，第一時(shí)間存入對(duì)公賬戶，減少了犯罪的可能。二是政治效果好。這一次對(duì)社保局傷筋動(dòng)骨的觸動(dòng)，之前是通過(guò)開(kāi)會(huì)，而此次是將如何防范管理漏洞、杜絕發(fā)生此類問(wèn)題落到實(shí)處。三是社會(huì)影響好。通過(guò)這次窩案的及時(shí)偵破，保護(hù)了參保居民切身利益，震懾了犯罪，為全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)行全民參保試點(diǎn)運(yùn)行提供了經(jīng)驗(yàn)，為全縣各鄉(xiāng)鎮(zhèn)居民積極參保意識(shí)注入了一針興奮劑。

5月23日，河南省檢察院發(fā)布的《關(guān)于2015-2016年度全省檢察機(jī)關(guān)反貪偵查“精品案件”評(píng)選結(jié)果》的通報(bào)中，該案被評(píng)為全省反貪偵查“優(yōu)質(zhì)案件”。