林芬芬 嚴 利

（科技部科技人才交流開發(fā)服務中心，北京 100045）

日本科研人員薪酬分配現狀及啟示

林芬芬 嚴 利

（科技部科技人才交流開發(fā)服務中心，北京 100045）

立足于日本國立科研機構和國立大學中科研人員的薪酬分配現狀，圍繞薪酬體系、工資結構、增長機制等方面進行梳理和分析，提出日本科研人員的薪酬分配制度具有制度公開透明、職位分類清晰、增長機制完善、福利待遇優(yōu)厚等特點，并以此為借鑒，對我國科研人員薪酬分配制度改革提出政策建議。

國立科研機構；大學；薪酬分配；科研人員；日本

科研人員薪酬分配制度是完善人才培養(yǎng)、使用、流動和發(fā)展機制的重要工具，是科技體制改革中具有根本性、全局性和戰(zhàn)略性的任務。其改革的成果實施將有利于進一步調動科技人員潛心研發(fā)的積極性和創(chuàng)造性，有利于提高科研活動的質量和效率，進而有利于依靠高水平、前瞻性科技創(chuàng)新活動支撐創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的有效實施。當前我國科研人員薪酬分配制度存在缺乏透明度、收入結構不合理、經費來源渠道眾多、分配秩序亟待規(guī)范等問題。為了更好地解決以上問題，本文分析了日本科研機構和高校的薪酬分配制度現狀，為我國科研事業(yè)單位的薪酬分配制度改革提供借鑒。

本文調研了日本科研人員的薪酬分配狀況，從人事院、總務省、國稅廳、文部科學省等政府管理部門、獨立行政法人科研機構和國立大學的人事管理和薪酬管理制度、薪級表、薪酬統(tǒng)計中獲取了相關數據和資料，梳理和分析其科研人員的收入水平、薪酬結構、增長機制等方面，結合我國國情提出有關政策建議。需要說明的是，科研人員成果轉移轉化收入、投資收益等工資外收入，不屬于本文所稱薪酬分配范圍。在分析樣本選擇上，在國立科研院所方面選取了獨立法人科研機構中的產業(yè)技術綜合研究所作為重點分析樣本。該研究所成立于2001年，是日本目前最大的研究機構，研究領域包括生物技術、化學、信息技術、電學等，致力于前沿基礎研究的產業(yè)化，科研人員類型全面，包括基礎研究、應用研究、成果轉化等，具有很強的代表性。國立大學選取了東京大學作為重點分析樣本。東京大學是日本一流國立大學，是一所學科齊全、聞名世界的綜合性大學，基本上囊括了當今世界高等教育和學術研究的主要領域，科研水平在日本國立大學里名列前茅，其薪酬分配制度具有突出的借鑒意義。

1 日本科研人員薪酬分配概況

1.1 主要依據

日本的國立科研院所于2004年4月全部完成了法人化改革，成為獨立行政法人科研機構（以下簡稱“科研機構”），共有103家，分別隸屬于文部科學省、厚學省、經濟產業(yè)省等政府部門。因此，在薪水上參照公務員制度方面的有關規(guī)定，主要依據日本人事院有關規(guī)定、《獨立行政法人通則法》以及本機構有關薪酬的規(guī)定。日本科研機構研究人員的薪酬標準參考國家公務員的工資標準，須上報國家主管部門審批，對于薪資標準高于國家公務員的單位必須說明理由，并獲得主管部門認可和同意。上報的文件還需要向社會公布，便于社會對其績效進行監(jiān)督。同時，科研機構會將本單位職員的收入與公務員收入或者其他同類型單位職員的收入進行比較，確保薪酬分配公平合理。

日本國立大學的薪酬體系同樣參照公務員標準，具體由各大學出臺自身的薪酬制度規(guī)程。但在薪酬水平上，主要結合國家對公立大學的補貼并綜合考慮國家公務員薪酬水平來確定，對于高出的部分也要求進行詳細說明，并向社會公布。

1.2 薪酬體系

日本科研機構的人員主要分為常勤職員（終身雇傭制）、任期職員（以項目制或短期任期制簽訂雇傭合同，合同期滿可視情況續(xù)約）、非常勤職員（兼職）。常勤職員執(zhí)行年薪制，其他類型的職員根據單位和項目及本人水平幅度變化較大。因此，薪酬結構方面主要以常勤職員為主，而全國范圍內的統(tǒng)計也多以常勤職員為主。

常勤職員主要分為4個系列：一是事務/技術職員系列，不同的科研院所分為不同的級別，如產業(yè)技術綜合研究所分為5個職級[1]，分別是職員、主查、室長代理/主干/主查、部長/室長、部長。2015年人員年收入為251萬～857萬日元。二是研究職員系列，一般分為上級研究員（主任研究員）、準上級研究員（副主任研究員）、研究員，對應不同的職級，根據職級確定工資。產業(yè)技術綜合研究所1—5級分別對應研究員、研究員、主任研究員、主任研究員/研究團隊負責人、研究組長/副研究組長，2015年人員年收入為388萬～1231萬日元。三是醫(yī)院醫(yī)師、醫(yī)護系列，主要針對一些醫(yī)療類科研院所。四是技能/事務職員，在科研院所中所占比例較小。

日本國立大學的員工從雇傭形式看分為常勤和非常勤，大學教員從職稱級別看分為教授、準教授、講師、助教、助手。教授及準教授通常是常勤（正式雇傭人員），其中正式雇傭人員分為終身雇傭和一定期限雇傭（3年或5年，期滿可續(xù)簽）兩種，但終身雇傭占絕大多數。講師有正式雇傭和非常勤員工（兼職）。助教和助手通常都是有一定期限的雇傭（1期為3～5年，期滿后最長可延長1期）。一定限期雇傭的人員適用于年俸制。

以東京大學為例，國立大學的薪酬體系主要針對以下幾類人群[2]。一是一般服務人員系列，其中包括兩類職員，事務/技術職員和技能/勞務職員。事務/技術職員分為10個職級，技術/勞務職員有5個職級，每個職級均有不同的薪級。2014年事務/技術職員的年收入為296萬～1286萬日元。二是教育服務人員系列，其中包括兩類職員：大學教員和附屬高中教員。東京大學的大學教員分為6個職級，附屬高中教員分為4個職級，每個職級均有不同的薪級。2014年大學教員的年收入為662萬～1829萬日元。三是醫(yī)療服務系列，包括醫(yī)療職種（醫(yī)院護士）、醫(yī)院技術職員、其他醫(yī)療職種（醫(yī)療技術員）、其他醫(yī)療職種（護士）。四是指定類職種系列。

1.3 收入的總體情況

日本的科研人員具有較高的收入及社會地位。從整體來看，日本科研人員處于中等偏上收入水平。根據2015年9月日本國稅廳發(fā)布的統(tǒng)計數據，2014年日本全行業(yè)平均年收入為415萬日元，比上一年增加了0.3%。其中，學術研究、專業(yè)技術服務和教育行業(yè)的平均年收入為507.4萬日元，比上一年增加1.9%，高于平均水平，在14個分類行業(yè)中排名第四位，位于電氣/天然氣/供熱/水道業(yè)、金融業(yè)/保險業(yè)、信息通信行業(yè)之后。

從單位間的比較來看，日本的科研機構和國立大學科研人員的平均收入差異較小。根據總務省發(fā)布的2014年各獨立法人機構的薪酬統(tǒng)計來看，平均年收入最高為厚生勞動省下屬的國立轉基因醫(yī)療研究中心研究職員系列，為1149.9萬日元；最低為文部科學省下屬的宇宙航空研究開發(fā)機構，研究職員平均工資為783.7萬日元[3]。根據文部科學省統(tǒng)計，2014年大學教員系列中平均年收入最高的為政策研究大學院大學，為1069.1萬日元，最少為帶廣畜產大學，為777.6萬日元。大部分科研機構和國立大學的平均年收入都在800萬～900萬日元[4]。日本在薪酬方面注重公平性，科研機構和國立大學每年的薪酬統(tǒng)計均要與公務員薪酬指數進行對比。從2014年統(tǒng)計來看，大部分科研機構和國立大學的平均收入與公務員收入相當，最高的國立轉基因醫(yī)療研究中心超出8%。

2 日本科研人員的基本工資

日本科研機構和國立大學均有詳細的薪級表對各類各級人員的基本工資做出規(guī)定，基于員工的經驗、能力、知識以及職位職責來確定號俸，也就是工資檔位。新入職員工的號俸依據學歷、資質、工作經驗以及參照與其經驗相當的同事的號俸來確定。以日本產業(yè)技術綜合研究所的薪酬體系為例[5]，其基本工資根據職位劃分為5級薪級，事務/技術職員和研究職員均可通用，對每個級別都有職稱的要求（表1）。薪級的晉升主要看評估期內的工作表現，并且有詳細的晉升表，產業(yè)技術綜合研究所規(guī)定了從一級某號俸對應二級的某號俸，也就是從一級晉升到二級，不必從二級的底層開始晉升，充分反映了工作年資和職位相結合的原則。

東京大學則針對不同的職種制定了不同的薪級表[6]。對于新進來的職員，根據其個人在教育背景、證書、資質、工作經歷等方面與在職員工進行參照比較來確定薪級。對于不同的職種，劃分為不同的薪級，例如事務/技術職種劃分為10個薪級，不同的薪級有不同的工資檔位（表2）。從表2可以看出，在同一個薪級范圍內，基本薪金的漲幅不大。從年收入來看，基本薪金占50%左右，并且級別越高基本薪金占的比例越小。同時，為激勵青年科研人員，為職業(yè)早期（24—30歲）的科研人員提供更大的增長范圍，設置了較多的工資檔位和較高的基數增幅（事務/技術崗第一級有93檔，第十級有21檔；研究崗第一級有157檔，第五級有21檔），使得青年科研人員即使沒能實現崗位晉升，也可通過正常調檔增加工資，保證了工資的穩(wěn)定增長。

表1 日本產業(yè)技術綜合研究所基本工資檔位

3 日本科研人員的津補貼與獎金

國立大學科研人員每個月的補貼種類繁多。以東京大學為例，經常性補貼有薪水調整補貼、管理人員津貼、起薪調整津貼、家屬津貼、教育和合作研究津貼、房屋津貼、兩地分居津貼、從事義務教育學術人員的特殊津貼、附屬學院學術人員的加班津貼、交通津貼。其中租房津貼對于月租金低于2.3萬日元的全額支付，月租金高于2.3萬日元的則支付大部分費用，對于租住單位或政府性質房屋的另行規(guī)定。薪水調整補貼是指所從事的工作與同等崗位的人相比更復雜、困難、高強度、環(huán)境惡劣，可以獲得調整性薪水，每月平均1萬日元。還有一項較高的補貼是教育和合作研究津貼，是在起薪、薪水調整補貼、附屬學院學術人員加班津貼和家屬津貼總和的基礎上再增加17%。此外，還有一些與工作環(huán)境、特殊工種有關的津貼，有高空作業(yè)工作津貼、爆炸物操作工作津貼、輻射物操作工作津貼、夜間工作津貼等10余項。這些津貼大多按日計，每日在幾百日元，總體數額不大。

科研機構的津補貼與國立大學相比較少。以日本產業(yè)技術綜合研究所為例，有職責補貼、撫養(yǎng)補貼、加班補貼、住房補貼、交通補貼、寒冷地區(qū)補貼、單身赴任補貼、資格補貼、極地觀測補貼等類型的補貼。除了交通補貼基本覆蓋每位職員外，其余各種補貼都需滿足特定的條件。

日本科研機構和國立大學一年獎金分為夏季和冬季發(fā)放，結構為固定獎金和績效獎金，年度的評估結果反映在績效獎金上。不同的科研機構以及不同的崗位兩者比例會有所區(qū)別，產業(yè)技術綜合研究所的固定和績效平均比例分別為60%、40%，而理化學研究所固定獎金比例為100%，無績效獎金[7]，體現了科研單位的使命定位和崗位的要求，偏向基礎研究的機構更強調穩(wěn)定支持。從崗位區(qū)別來看，產業(yè)技術綜合研究所內研究職員的績效比例略高于事務/技術職員，管理職位的績效比例要高于一般職位的人員。

4 啟示

日本科研人員的薪酬分配制度具有公開透明、確保公平合理、職位分類清晰、增長機制完善等特點，科研人員具有較高的收入及社會地位，工作穩(wěn)定，且福利待遇完善，在科研領域吸引了一批高素質的優(yōu)秀人才，對日本科技發(fā)展具有很大的促進作用[8-9]。日本的經驗對我國科研人員薪酬分配制度改革具有一定的參考意義。

表2 日本東京大學起薪對應表

首先，按崗定酬，提高基本工資占比。我國當前工資機構由崗位工資、薪級工資、績效工資和津貼補貼構成，但尚未形成真正的崗位工資，即工資與崗位分類與職責、崗位履職考核關聯度不大，并且基本工資占比偏小，在余下的部分里不同單位的崗位津貼、績效獎勵和其他津貼補貼所占比例差距較大。因此，應根據機構的使命定位和任務，按需設崗、按崗定酬，建立完善體現崗位特點、崗位價值和崗位貢獻的工資制度，根據基礎研究、公益研發(fā)、應用轉化等不同崗位的特點設定崗位職責，建立基于崗位職責和工作業(yè)績的工資決定和調節(jié)機制。大幅提高崗位工資和薪級工資（合稱基礎工資）在收入中的比重，針對基礎研究崗位最高可達70%，強化績效工資的精神激勵作用，使得不同崗位的科研人員能夠潛心于自身崗位工作，各司其責，各盡其職，為國家穩(wěn)定一批科研隊伍。

其次，落實法人機構自主權，規(guī)范薪酬分配制度。結合事業(yè)單位分類改革，明確中央科研院所和高等學校的使命、定位和主要任務，落實院所和高校在崗位設置、人員聘任、績效考核等方面的自主權[10]。在審批編制或備案編制的范圍內，由單位根據使命定位、任務和學科發(fā)展需求等實際情況自主靈活確定崗位類別、崗位設置、崗位職責和晉升、聘用與考核辦法，報上級主管部門備案，切實將按崗定酬落實到位。上級主管部門要加強機構的創(chuàng)新績效評價，科研機構要建立規(guī)范化、透明化的薪酬分配制度，并做好信息公開工作，接受社會監(jiān)督。

最后，完善福利保障，支持職業(yè)早期的年輕人。應鼓勵用人單位提高新入職的青年科研人員的起薪，最少不能低于當地人均GDP。應為職業(yè)早期的科研人員提供更大的增長范圍。在薪級表設計上，應針對早期的低級崗位設計較多的檔位，這使得科研人員在職業(yè)發(fā)展早期即使沒能實現崗位晉升，也可通過正常調檔增加工資，保證了工資的穩(wěn)定增長，有利于穩(wěn)定青年人才隊伍。同時，增加職業(yè)早期工資的增長幅度，對于優(yōu)秀人才可以破格晉升。參考日本給員工提供住房津貼和租房津貼的做法，參照當地平均租房價格，為新入職的青年科研人員提供3～5年的房租津貼，根據實際婚姻狀況提供一居室或兩居室的房租津貼，而針對租用單位單身公寓或政府公租房的情況，可直接報銷其費用。

[1] 産業(yè)技術総合研究所.國立研究開発法人産業(yè)技術総合研究所(法人番號7010005005425)の役職員の報酬·給與等について[EB/OL]. [2016-09-06].https://unit.aist.go.jp/hrd/ci/soukatsu/kyuuyosuijun27.pdf.

[2] 東京大學.國立大學法人 東京大學の役職員の報酬·給與等について[EB/OL]. [2016-09-06].http://www.u-tokyo.ac.jp/content/400032641.pdf.

[3] 総務省.獨立行政法人における役職員の給與水準の公表について[EB/OL]. [2016-09-06].http://www.soumu.go.jp/main_content/000378825.pdf.

[4] 文部科學省.國立大學法人等の役職員の給與等の水準(平成26年度)[EB/OL].(2015-09-30)[2016-09-06].http://www.mext.go.jp/b_menu/houdou/27/09/__icsFiles/a fi eld fi le/2015/09/30/1360845_02.pdf.

[5] 産業(yè)技術総合研究所.獨立行政法人産業(yè)技術総合研究所職員給與規(guī)程[EB/OL]. [2016-09-06].http://www.aist.go.jp/Portals/0/resource_images/aist_j/outline/comp-legal/pdf/kyuyo-s.pdf.

[6] 東京大學.東京大學教職員給與規(guī)則[EB/OL].(2016-04-01)[2016-09-06].http://www.u-tokyo.ac.jp/gen01/reiki_int/reiki_syuki/syuki02.pdf.

[7] 理化學研究所.獨立行政法人理化學研究所の役職員の報酬·給與等について[EB/OL].[2016-09-06].http://www.riken.jp/~/media/riken/about/info/kyuyosuijyun27.pdf.

[8] 趙捷,孫曉蕓.國外國立研究機構薪酬制度的特點及與我國的比較[J].中國科技論壇,2006(6):140-144.

[9] 王學睿.日本科研機構:成果轉化要素參與收入分配[J].中國科技人才,2014(12):74-75.

[10] 劉婭,王玲.日本公共科研體系經費機制研究[J].科技進步與對策,2010,27(4):99-106.

Present Situation and the Enlightenment of Salary System of Japanese National Research Institutes and Universities

LIN Fenfen, YAN Li
(Exchange, Development & Service Center for Science & Technology Talents, The Ministry of Science &Technology, Beijing 100045)

In order to provide references for the reform of income distribution system in the public institutions of scientific research in China, this paper based on the income distribution status of scientific research personnel of Japanese national research institutions and national universities, analyzing and sorting out the salary system, salary structure and growth mechanism, concluded that the income distribution system of Japanese researchers with open and transparent system, clear job classi fi cation, improve the growth mechanism,welfare benefits and other characteristics, finally combined with China's actual situation, and put forward several policy suggestions on the income distribution system reform of China's scienti fi c research personnel.

national research institute, university, income distribution, researcher, Japan

G321

A

10.3772/j.issn.1674-1544.2017.03.010

林芬芬（1981—），女，科技部科技人才交流開發(fā)服務中心科技管理人才部副主任，研究方向：科技管理，教育培訓（通訊作者）；嚴利（1980—），女，科技部科技人才交流開發(fā)服務中心人才計劃與評價部副主任，研究方向：科技管理、人力資源管理。

科技部科技創(chuàng)新戰(zhàn)略研究專項項目“國外公立科研機構科研人員收入分配研究”（ZLY2015052）。

2016年11月28日。