曾 勇，張靜中

(河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇南京 211100)

中國對波蘭出口貿(mào)易績效及其影響因素分析
——基于累積Logit模型的實證研究

曾 勇，張靜中

(河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇南京 211100)

與波蘭的經(jīng)貿(mào)交往是中國與中東歐國家開展貿(mào)易投資合作的重點，波蘭與中國在金融、經(jīng)貿(mào)和文化等多個領(lǐng)域都有著良好的合作關(guān)系。為了準(zhǔn)確分析影響中國對波蘭出口貿(mào)易績效的因素，為改善中國對波蘭的出口貿(mào)易績效提出相應(yīng)的合理建議，利用1990-2014年的中國和波蘭貿(mào)易往來的相關(guān)數(shù)據(jù)，選取科技創(chuàng)新、人力資本、中波人均收入水平差距、波蘭加入歐盟、中國對波蘭的直接投資和中波出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似度作為影響中國對波蘭出口貿(mào)易績效的因素，采用累積Logit模型進(jìn)行回歸分析，從而估算出這些變量對出口貿(mào)易績效的影響方向。實證結(jié)果表明，科技創(chuàng)新、人力資本對出口貿(mào)易績效有顯著的促進(jìn)作用，而中波人均收入水平差距、波蘭加入歐盟、中國對波蘭的直接投資和中波出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似度對出口貿(mào)易績效具有一定的阻礙效應(yīng)?；谀Ｐ头治鼋Y(jié)果，從加大科技和人力資本投入、縮小中波收入差距和調(diào)整對波產(chǎn)品出口競爭策略等方面出發(fā)，提出了改善中國對波蘭出口貿(mào)易績效的具體建議，為“一帶一路”戰(zhàn)略的順利實施提供決策參考。

國際貿(mào)易學(xué)；累積Logit模型；出口貿(mào)易績效；波蘭；逐步回歸；一帶一路

中東歐國家包括波蘭、捷克、斯洛伐克、匈牙利、斯洛文尼亞、克羅地亞、羅馬尼亞、保加利亞、塞爾維亞、黑山、馬其頓、波黑、阿爾巴尼亞、愛沙尼亞、立陶宛、拉脫維亞等16個國家。波蘭是中東歐國家中人口最多，面積最大，經(jīng)濟(jì)最為發(fā)達(dá)的國家，與中國經(jīng)貿(mào)合作歷史悠久。2014年波蘭對華貿(mào)易額約172億美元*數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國COMTRADE數(shù)據(jù)庫。，是中東歐16國中與中國貿(mào)易額最大的國家。2014年中國對中東歐國家的投資流量超過2億美元，其中中國在波蘭的投資額達(dá)到4 417萬美元*數(shù)據(jù)來源于2014年《中國對外直接投資統(tǒng)計公報》。，在所有投資波蘭的國家中位居第四。由此可見，中波兩國未來的經(jīng)貿(mào)發(fā)展?jié)摿薮?，合作前景廣闊。

目前國內(nèi)外均有大量學(xué)者研究出口貿(mào)易績效問題，他們根據(jù)不同的樣本數(shù)據(jù)，以特定國家或地區(qū)的出口貿(mào)易績效為因變量建立數(shù)理模型進(jìn)行實證分析，從而得出影響出口貿(mào)易績效的因素。

對于影響出口貿(mào)易績效因素的研究主要集中在3個方面。1)對一國相關(guān)的內(nèi)生因素進(jìn)行考量并分析其如何影響出口貿(mào)易績效；2)從雙邊或多邊國家的貿(mào)易角度出發(fā)來測度這些變量對出口貿(mào)易績效的具體影響；3)從文化政策等因素研究出口貿(mào)易績效。

對一國相關(guān)的內(nèi)生因素進(jìn)行考量。THIRLWALL[1]指出與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相異的、長期的比較貿(mào)易優(yōu)勢可以通過對人力資本的持續(xù)投資獲得，有效規(guī)避了低質(zhì)商品所面臨的高進(jìn)口需求收入彈性和低出口需求的收入彈性。BOUGHEAS等[2]通過建立只有2個國家、2種生產(chǎn)要素的貿(mào)易模型，兩國唯一不同的是人力資本要素，得出對于人力資本的投資將會改善一個國家出口貿(mào)易績效的結(jié)論。林琳[3]以1986-2006年山東省數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)分析了技術(shù)創(chuàng)新對出口貿(mào)易績效的影響，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新與出口貿(mào)易績效之間具有顯著的正相關(guān)關(guān)系。郭炳南等[4]以江蘇省為例研究了技術(shù)創(chuàng)新、人力資本和出口貿(mào)易績效三者的均衡關(guān)系，研究表明技術(shù)創(chuàng)新和人力資本都在很大程度上推動了出口貿(mào)易績效的改善。REENEN[5]研究了工資不平等、技術(shù)創(chuàng)新和貿(mào)易三者之間的關(guān)系，并通過中國的貿(mào)易數(shù)據(jù)證明了科技的內(nèi)生化可以有效地改善中國的出口貿(mào)易績效。

從雙邊或多邊國家的貿(mào)易角度出發(fā)來測度這些變量對出口貿(mào)易績效的具體影響。LINDER[6]提出的“需求相似理論”認(rèn)為國際貿(mào)易是國內(nèi)貿(mào)易的拓展，一國的需求偏好決定了產(chǎn)品的出口結(jié)構(gòu)、流向及貿(mào)易量的大小，而一國的平均收入水平又決定了該國的需求偏好。因此只有當(dāng)兩國的相對收入水平越接近時，它們之間的貿(mào)易關(guān)系才會越密切，國家的出口貿(mào)易績效才有得到改善的機(jī)會。FUNKE等[7]通過對包括中國、韓國、新加坡和馬來西亞等國在內(nèi)的亞洲十國貿(mào)易數(shù)據(jù)的實證分析表明，出口產(chǎn)品的高度差異化將會使得出口國獲得貿(mào)易競爭優(yōu)勢從而推動產(chǎn)品出口，改善出口貿(mào)易績效。HUMMELS等[8]使用126個出口國家和59個進(jìn)口國家關(guān)于5 000種商品的進(jìn)出口數(shù)據(jù)建立面板模型，得出出口產(chǎn)品多樣化的國家可以獲得更為有利的貿(mào)易條件，在貿(mào)易競爭中處于絕對優(yōu)勢地位?？拙季糩9]基于Funke & Ruhwedel動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，利用兩種不同的方法對亞洲9個國家和地區(qū)對美國的出口貿(mào)易績效與產(chǎn)品多樣化之間的關(guān)系進(jìn)行實證分析，得出出口產(chǎn)品多樣化對出口貿(mào)易績效有顯著促進(jìn)作用的結(jié)論。張亞斌等[10]基于42個貿(mào)易條件惡化的發(fā)展中國家1995-2008年的面板協(xié)整檢驗表明，貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似惡化價格貿(mào)易條件，降低收入貿(mào)易條件。

從文化政策等因素研究出口貿(mào)易績效。燕春蓉等[11]基于引力模型的面板數(shù)據(jù)檢驗實證分析了歐盟向中東歐國家的擴(kuò)張對中國和歐盟國家貿(mào)易關(guān)系的影響。龔江洪等[12]利用引力模型分析了影響中國和中東歐國家之間貿(mào)易的因素，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)規(guī)模、人口規(guī)模、地理距離、需求結(jié)構(gòu)和歐盟東擴(kuò)會影響中國和中東歐國家之間的貿(mào)易關(guān)系，其中經(jīng)濟(jì)規(guī)模、歐盟東擴(kuò)對中國和中東歐之間的貿(mào)易有顯著促進(jìn)作用。尚宇紅等[13]基于修正貿(mào)易引力模型提出了文化距離對中國和中東歐國家雙邊貿(mào)易有顯著阻礙作用的觀點，但是經(jīng)濟(jì)全球化使得文化距離對貿(mào)易的影響程度有所下降。龍曉柏等[14]基于中國的省際效應(yīng)視角闡述了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與出口績效之間的關(guān)系，得出省際政府戰(zhàn)略性貿(mào)易政策對省域出口發(fā)展有顯著的差異性作用。

現(xiàn)有文獻(xiàn)研究出口貿(mào)易績效的對象多為發(fā)達(dá)國家或是東盟、歐盟等多個國家組成的經(jīng)濟(jì)體，相比之下研究中國對中東歐國家出口貿(mào)易績效的文獻(xiàn)較少，且目前尚無研究中國對波蘭出口貿(mào)易績效的文獻(xiàn)。學(xué)者多使用引力模型分析出口貿(mào)易績效，暫無使用累積Logit模型對這一問題展開研究。筆者采用累積Logit模型進(jìn)行回歸分析，選取科技創(chuàng)新、人力資本、人均收入水平差距、出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似度、中國對波蘭直接投資和波蘭加入歐盟作為影響中國對波蘭出口貿(mào)易績效的因素，初步考慮將這6個變量納入模型，從而估算出這些變量對出口貿(mào)易績效的影響方向。

1 變量、數(shù)據(jù)與模型

1.1 對被解釋變量的分析

本文的被解釋變量是中國對波蘭的出口貿(mào)易績效。出口貿(mào)易績效代表了在特定的組織和環(huán)境條件下出口行為的結(jié)果。出口貿(mào)易績效是一個多層面的概念，使用復(fù)合維度的出口貿(mào)易績效建構(gòu)可以幫助克服單一指標(biāo)的系統(tǒng)或隨機(jī)波動。根據(jù)國際貿(mào)易理論的基本知識和其他學(xué)者對出口貿(mào)易績效的研究結(jié)果，整理得出中國對波蘭出口貿(mào)易績效評估指標(biāo)體系，如表1所示。

表1 中國對波蘭出口貿(mào)易績效評估指標(biāo)體系

一級指標(biāo)即為中國對波蘭出口貿(mào)易績效，二級指標(biāo)選取了出口貿(mào)易績效研究領(lǐng)域中4個較為成熟的子指標(biāo)，這些子指標(biāo)分別側(cè)重于出口貿(mào)易績效的不同方面，能夠較為精準(zhǔn)地測度中國對波蘭的出口貿(mào)易績效。由所得到的指標(biāo)數(shù)據(jù)，利用因子分析法對出口貿(mào)易績效二級指標(biāo)進(jìn)行降維處理。這個四維指標(biāo)經(jīng)過因子分析法的降維最終可得到一個綜合績效指數(shù)，再對降維后的綜合績效指數(shù)進(jìn)行排序，按照三等分方式將1990-2014年的出口貿(mào)易績效分別劃分為1(差)，2(中)，3(好)3個等級。

二級指標(biāo)的具體含義如下。

1)出口貿(mào)易份額：指中國向波蘭出口額占世界向波蘭出口額的比重，若中國所占比重越大，則中國出口產(chǎn)品對波蘭的重要性越強(qiáng)。

2)出口產(chǎn)品集中度指數(shù)：即改進(jìn)后的赫希曼指數(shù)，主要用來衡量一國產(chǎn)品出口的集中程度。該指數(shù)越大，說明出口產(chǎn)品的多樣性越差。具體公式為

其中：Xit表示中國(k)在第t年出口至波蘭的第i種商品貿(mào)易額；Xkt表示中國在第t年向波蘭出口的貿(mào)易總額。

3)貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)TCI：此指數(shù)由澳大利亞經(jīng)濟(jì)學(xué)家彼得·德賴斯代爾于1967年在巴拉薩等人研究的基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展了顯示性比較優(yōu)勢相關(guān)理論后所提出的，主要用來衡量一國的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與貿(mào)易伙伴的進(jìn)口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的吻合度，進(jìn)而評估出口貿(mào)易的發(fā)展前景。當(dāng)這一指數(shù)較小時，表明出口國和進(jìn)口國的貿(mào)易空間較小。具體公式為

TCIij=∑(RCAxik×RCAmjk)×(Xwk/Xw)，

其中：

RCAxik=(Xik/Xi)/(Xwk/Xw)，

RCAmjk=(Mjk/Mj)/(Mwk/Mw)。

TCIij表示以中國(i)為出口國、波蘭(j)為進(jìn)口國時兩國在第k類商品上的貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)，RCAxik表示以出口來衡量中國在第k類商品上的顯示性比較優(yōu)勢；RCAmjk表示以進(jìn)口來衡量波蘭在第k類商品上的顯示性比較劣勢。

4)出口貿(mào)易深度邊際指數(shù)：來源于胡默斯和克列諾推導(dǎo)的衡量一國出口增長結(jié)構(gòu)的“二元邊際”方法，主要反映了一國出口現(xiàn)有產(chǎn)品的能力，馬風(fēng)濤等[17]研究中國出口貿(mào)易績效時對其進(jìn)行了改進(jìn)。具體公式為

IMj=∑i∈IjPjiXji/∑i∈IjPkiXki，

其中：IMj表示中國對波蘭的出口貿(mào)易深度邊際；p為出口商品價格；x為出口商品數(shù)量；Ij表示中國對波蘭出口的商品總類別；k代表除中國以外向波蘭出口商品的其他所有國家。

1.2 自變量的選取

本文主要研究的是影響中國對波蘭出口貿(mào)易績效的因素，根據(jù)現(xiàn)有的文獻(xiàn)研究，國內(nèi)外學(xué)者所提出的科技創(chuàng)新、人力資本、人均收入水平差距和出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似度等因素均對出口貿(mào)易績效有顯著影響。1)科技創(chuàng)新可以通過提高生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)率實現(xiàn)貿(mào)易產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)升級與比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)變，擴(kuò)大國際市場份額，從而改善出口貿(mào)易績效[3]；2)人力資本的提高推動了產(chǎn)品生產(chǎn)效率的改進(jìn)，加強(qiáng)了產(chǎn)品的競爭力，與出口貿(mào)易績效呈正相關(guān)關(guān)系[4]；3)人均收入水平差距越大，兩國間發(fā)生貿(mào)易的可能性就越小，對出口貿(mào)易績效產(chǎn)生負(fù)相關(guān)效應(yīng)[6]；4)關(guān)于出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似度對出口貿(mào)易績效的影響，相關(guān)研究證明兩國間出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)越相似，則同類出口產(chǎn)品比較優(yōu)勢會越小，對一國向另一國出口產(chǎn)品會有負(fù)面影響[7]。

基于當(dāng)前中國和波蘭的實際貿(mào)易現(xiàn)狀，補(bǔ)充增加了波蘭加入歐盟和中國對波蘭直接投資2個基本變量。波蘭于2004年5月1日加入歐盟，加入歐盟后的波蘭會增加對歐盟其他國家產(chǎn)品的進(jìn)口以及執(zhí)行歐盟對中國實施的技術(shù)壁壘和綠色壁壘等條例，勢必會對中國對波出口產(chǎn)生影響。此外，中國對波蘭的直接投資也會通過中國在波蘭本地設(shè)廠生產(chǎn)產(chǎn)品從而削減中國產(chǎn)品出口等方式直接影響到中國對波蘭的出口貿(mào)易績效。因此，筆者最終確定了6個基本變量。表2對自變量的分布情況進(jìn)行了描述性統(tǒng)計。

表2 自變量的描述性統(tǒng)計

對部分自變量作如下說明。

1)科技創(chuàng)新：度量科技創(chuàng)新的方法可以劃分為投入法和產(chǎn)出法。投入法是依據(jù)所投入的研發(fā)費用來度量科技創(chuàng)新水平，產(chǎn)出法是依據(jù)專利的授權(quán)數(shù)來衡量科技創(chuàng)新水平。由于產(chǎn)出法可以更為精確地度量科技創(chuàng)新對國際貿(mào)易競爭力的影響程度，故選取產(chǎn)出法來度量科技創(chuàng)新水平。

2)人力資本：衡量人力資本的方法可以劃分為教育經(jīng)費法、受教育年限法和勞動者報酬法。考慮到數(shù)據(jù)的可獲性，選取教育經(jīng)費法即國家支出的教育經(jīng)費占國家整體財政支出的比重來衡量人力資本水平。

3)人均收入水平差距：表示1990-2014年中國和波蘭人均GDP之間的差異，采用2國人均GDP差距的平方對數(shù)化后作為變量值。

4)波蘭加入歐盟：采用虛擬變量的方法進(jìn)行表示。具體設(shè)定為如果加入，則虛擬變量取值為1，如若未加入，則虛擬變量取值為0。

5)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似度：對于中波出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似度，筆者選用FINGER 等[18]于1979年提出的出口相似度指數(shù)ESIij=∑kmin(Sikt,Sjkt)進(jìn)行衡量，Sikt和Sjkt分別表示中國和波蘭在t時期向世界出口商品k在各自總出口中的份額。

1.3 數(shù)據(jù)說明

根據(jù)數(shù)據(jù)可獲性，筆者選取1990-2014年中國和波蘭的相關(guān)數(shù)據(jù)展開實證研究。

被解釋變量中中國和波蘭的貿(mào)易數(shù)據(jù)均來源于聯(lián)合國COMTRADE數(shù)據(jù)庫。由于年份跨度較長，為了保證數(shù)據(jù)的統(tǒng)一性，按照SITC(REV.01)標(biāo)準(zhǔn)計算相應(yīng)的貿(mào)易額數(shù)據(jù)。SITC(REV.01)包含10大類產(chǎn)品(SITC0-SITC9)，通常研究一般將0-4類初級產(chǎn)品劃分為資源密集型產(chǎn)品，5，7類制成品劃分為資本密集型產(chǎn)品，6，8類制成品劃分為勞動密集型產(chǎn)品，9類產(chǎn)品為其他產(chǎn)品。因此被解釋變量的二級指標(biāo)按照這4大類產(chǎn)品進(jìn)行核算。

自變量中的1990-2014年科技創(chuàng)新數(shù)據(jù)取自《中國統(tǒng)計年鑒》，1990-2014年人力資本數(shù)據(jù)來源于《中國教育經(jīng)費統(tǒng)計年鑒》，中國和波蘭的人均GDP數(shù)據(jù)來源于IMF世界經(jīng)濟(jì)展望數(shù)據(jù)庫，中國對波蘭的直接投資(OFDI)1990-2002年的數(shù)據(jù)取自《中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易年鑒》，2003-2014年數(shù)據(jù)取自《中國對外直接投資統(tǒng)計公報》。

1.4 模型設(shè)定

累積Logit回歸模型定義為

ξ服從Logistic分布，被解釋變量y有j種類別，j=1,2,…，J，共有(J-1)個分界點，μj將各相鄰類別分開，給定x值的累積概率可以表示為

P(y≤j|x)=P(y*≤μj)=

又因為ξ服從Logistic分布，改寫為

P(y≤j|x)=

對其進(jìn)行自然對數(shù)變化得最終形式：

結(jié)合所要研究的出口貿(mào)易績效y，其取值為1，2，3，分別代表出口貿(mào)易績效差、中、好，令P1，P2，P3分別表示出口貿(mào)易績效“差”，“中”，“好”的概率。以出口貿(mào)易績效高低類別發(fā)生的概率為被解釋變量，影響出口貿(mào)易績效的因素為解釋變量。用TECH代表科技創(chuàng)新，HUMAN代表人力資本，PCIG(Per Capita Income Gap)代表中波人均收入水平差距，OFDI代表中國對波蘭的直接投資，ESI代表出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似度，EU代表波蘭是否加入歐盟，和為常數(shù)項，和為擾動項。通過累積Logit回歸，分析各變量如何影響出口貿(mào)易績效的表現(xiàn)。因此可以構(gòu)建2個累積Logit模型：

對上式轉(zhuǎn)換可得：

其中：

gj=αj+β1TECH+β2HUMAN+β3PCIG+

β4OFDI+β5ESI+β6EU+ξj,j=1,2。

2 實證分析

2.1 預(yù)期符號方向

在進(jìn)行實證分析之前，筆者先初步預(yù)測各解釋變量對出口貿(mào)易績效影響的符號方向并進(jìn)行簡要說明，詳見表3。

表3 各解釋變量對出口貿(mào)易績效影響的預(yù)期方向和理論說明

2.2 計量結(jié)果分析

筆者基于1990-2014年中國和波蘭的相關(guān)數(shù)據(jù)，采用累積Logit模型，結(jié)合SPSS 20開展回歸分析。表4為最終模型回歸結(jié)果。模型擬合信息顯示，χ2=512.701，P<0. 001，表明最終模型成立具有統(tǒng)計學(xué)意義，即列入模型的各個解釋變量聯(lián)合起來對被解釋變量有顯著影響；經(jīng)擬合優(yōu)度檢驗，Pearson和Deviance兩個準(zhǔn)則的P值均為1.000，說明模型擬合較好，各解釋變量分別對被解釋變量有顯著影響，各回歸系數(shù)符號與預(yù)期相同。PseudoR2=0.828，模型對觀測數(shù)據(jù)的擬合程度較高，反映出該模型對中國向波蘭出口貿(mào)易績效的相關(guān)問題有較強(qiáng)的解釋力。模型中各解釋變量系數(shù)符號方向與預(yù)期符號方向一致。

表4 累積Logit模型回歸結(jié)果

注：1)***為1%水平上顯著，**為5%水平上顯著，*為10%水平上顯著；2)括號內(nèi)是皮爾遜和偏差檢驗的P值。

2.2.1 顯著正向變量

從表4可得知，科技創(chuàng)新、人力資本2個變量有利于改善中國對波蘭的出口貿(mào)易績效。

科技創(chuàng)新的估計系數(shù)為41.052，并且在1%水平上顯著。中國專利授權(quán)數(shù)從1990年的22 558項增長到2014年的1 302 687項*數(shù)據(jù)來源于1990年和2014年《中國統(tǒng)計年鑒》。，在25年里增長約57倍。同期中國專利受理數(shù)從1990年的41469項增長到2 361 243項，增長幅度較中國專利授權(quán)數(shù)進(jìn)一步擴(kuò)大，中國國內(nèi)科研創(chuàng)新環(huán)境不斷改善，人才創(chuàng)新的積極性持續(xù)提高，最終推動了科技創(chuàng)新水平的上升。從中國對波蘭的出口貿(mào)易數(shù)據(jù)中也可以看出，初期中國主要向波蘭出口勞動密集型產(chǎn)品。1990年中國向波蘭出口的勞動密集型產(chǎn)品(SITC6和SITC8)占中國向波蘭出口總額的79.97%，但資本及技術(shù)密集型產(chǎn)品出口(SITC5和SITC7)占比僅為11.95%，勞動密集型產(chǎn)品出口比例達(dá)到3/4以上。而隨著中國科技創(chuàng)新水平的不斷上升，中國產(chǎn)品的科技“含金量”也隨之提高，機(jī)械、電子設(shè)備等科技水平相對較高的產(chǎn)品出口額持續(xù)擴(kuò)大。2014年，中國向波蘭出口的勞動密集型產(chǎn)品占中國向波蘭出口總額的49.59%，而資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品出口占比上升至47.92%。可以看出較1990年勞動密集型產(chǎn)品出口占比大幅下跌，而資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品占比出現(xiàn)大幅上漲，基本已經(jīng)占比達(dá)到一半?？萍紕?chuàng)新帶來的貿(mào)易競爭優(yōu)勢的擴(kuò)大顯著地改善了中國對波蘭的出口貿(mào)易績效。

人力資本的估計系數(shù)為12.039，在1%水平上顯著。中國教育經(jīng)費支出逐年遞增，由1990年的433.9億元增長到2014年的26421億元*數(shù)據(jù)來源于1990年和2014年《中國教育經(jīng)費統(tǒng)計年鑒》。，其占財政支出的比例也整體呈上升趨勢，從1990年的14.07%增長到2014年的17.41%。教育經(jīng)費支出有助于提高勞動者智力水平，在人力資源的開發(fā)和人力資本的積累上有著關(guān)鍵性作用。人力資本的積累一方面能永久性提高勞動者質(zhì)量，從而提高要素生產(chǎn)率和提升出口品在國際市場的競爭力；另一方面有助于提高發(fā)展中國家對發(fā)達(dá)國家的技術(shù)吸收能力，從而有助于技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步。我國居民受教育程度不斷提高，這些高素質(zhì)勞動力進(jìn)入企業(yè)加速了企業(yè)技術(shù)吸收再創(chuàng)新的進(jìn)程，促使企業(yè)生產(chǎn)率得到大幅提升。

2.2.2 顯著負(fù)向變量

由表4的信息看出，人均收入水平差距、波蘭加入歐盟、中國對波蘭直接投資和出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似度4個變量會惡化中國對波蘭的出口貿(mào)易績效。

人均收入水平差距的估計系數(shù)為-32.081，在1%水平上顯著。1990年中國人均GDP為316.22美元，波蘭人均GDP為1 698.01美元，波蘭是中國的5.4倍。2014年中國人均GDP達(dá)到7 590.02美元，波蘭的GDP為14 342.91美元*數(shù)據(jù)來源于IMF世界經(jīng)濟(jì)展望數(shù)據(jù)庫。，兩者差距縮小至1.9倍。雖然近年來中國人均收入水平得到了顯著地改善，但是截止到2014年，其與波蘭的人均收入水平仍存在著較大的差距。因此本文得出的結(jié)論與林德爾所提出的“需求相似理論”是基本吻合的。需求相似理論指出一國工業(yè)品出口的國家應(yīng)是那些收入水平、需求偏好相似的國家，2個國家對某些工業(yè)品需求偏好越相仿，它們之間發(fā)生此類工業(yè)品貿(mào)易的可能性就越大。人均收入水平的高低與資本貨物、消費貨物的需求類型關(guān)系密切。人均收入水平的高低在很大程度上取決于現(xiàn)有的資本存量，而資本存量豐富與否則決定了對資本貨物需求的質(zhì)量構(gòu)成。人均收入水平高的國家需求高質(zhì)量和“奢侈”性消費貨物，而人均收入水平低的國家則需求低檔的“必需消費品與一般資本貨物”。因而根據(jù)實證分析結(jié)果可知，現(xiàn)今中國和波蘭人均收入水平差距的不斷擴(kuò)大將不利于中國向波蘭出口更多的產(chǎn)品。

波蘭加入歐盟的估計系數(shù)為-48.526，在5%水平上顯著。波蘭自2004年加入歐盟后，執(zhí)行歐盟對中國實施的一系列技術(shù)壁壘和綠色壁壘如WEEE，ROHS和EUP等指令，使得中國向波蘭出口的產(chǎn)品尤其是機(jī)電產(chǎn)品受到了很大的影響；而且歐盟發(fā)起的多項對華反傾銷、反補(bǔ)貼案件如2010年歐盟提出的對華光面紙反傾銷調(diào)查和2012年歐盟對華光伏反傾銷案等，波蘭均有參與。通常反傾銷、反補(bǔ)貼案件的持續(xù)時間長，從立案到最終裁決往往要歷時一年以上，反傾銷案件的征稅期更長達(dá)5年，這無形使得中國企業(yè)在向波蘭出口產(chǎn)品的過程中將承擔(dān)更高的成本和更大的風(fēng)險，部分企業(yè)可能會就此減少對波蘭市場的出口甚至撤出波蘭市場。

中國對波蘭直接投資的估計系數(shù)為-0.007，在1%水平上顯著。2006年之前中國對波蘭的直接投資額較小，有些年份甚至為0，而2006年之后中國對波蘭直接投資呈直線增長趨勢，2014年中國對波蘭的直接投資凈流量已達(dá)到4 417萬美元。目前中國對波蘭的直接投資主要集中于對原出口型企業(yè)的轉(zhuǎn)移上，是為了避開當(dāng)?shù)氐馁Q(mào)易壁壘抑或出于政策考量而進(jìn)行對外直接投資，使得本應(yīng)通過出口至波蘭的產(chǎn)品在波蘭本地進(jìn)行生產(chǎn)銷售，即出現(xiàn)了對中國出口至波蘭產(chǎn)品的替代效應(yīng)[19]，這在一定程度上削減了中國對波蘭的出口。

出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似度估計系數(shù)為-1.665，在1%水平上顯著。中國和波蘭出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似程度越高，相比于同類波蘭也具有出口競爭力的產(chǎn)品，中國在波蘭市場上的優(yōu)勢就會越小，因而使得中國向波蘭出口該類產(chǎn)品的數(shù)量大幅度減少，同時會因為中波同類產(chǎn)品向世界供給量的持續(xù)增加導(dǎo)致出口產(chǎn)品的世界市場價格下降，最終使得中國總體的貿(mào)易條件不斷惡化，且由于發(fā)展中國家出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的相似導(dǎo)致貿(mào)易條件惡化是“合成謬誤”的機(jī)制效應(yīng)，出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的發(fā)展具有一定的剛性，因此要在短期內(nèi)改變這種由于出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的相似導(dǎo)致貿(mào)易條件惡化的狀況具有一定的難度。

3 結(jié)論與建議

3.1 結(jié)論

1)基于1990-2014年中國和波蘭的相關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)，定量分析中國對波蘭的出口貿(mào)易績效，彌補(bǔ)了現(xiàn)有文獻(xiàn)只考察中國和中東歐國家部分年份貿(mào)易數(shù)據(jù)的不足。

2)根據(jù)多指標(biāo)評估體系衡量中國對波蘭的出口貿(mào)易績效，再利用因子分析法進(jìn)行等級的劃定，采用累積Logit模型定性和定量分析影響中國對波蘭出口貿(mào)易績效的因素。實證分析結(jié)果表明，科技創(chuàng)新、人力資本有利于改善中國對波蘭的出口貿(mào)易績效，而人均收入水平差距、波蘭加入歐盟、中國對波蘭直接投資和出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似度會惡化中國對波蘭的出口貿(mào)易績效。

3)結(jié)合“一帶一路”戰(zhàn)略以及中國推進(jìn)的中歐和平、增長、改革、文明四大伙伴關(guān)系提出相應(yīng)的對策，對于當(dāng)前文獻(xiàn)缺乏“一帶一路”戰(zhàn)略對中波貿(mào)易影響的分析是一個補(bǔ)充。

3.2 建議

波蘭是“一帶一路”戰(zhàn)略實施上的重要一環(huán)，也是首個加入亞投行的中東歐國家，其與中國在“一帶一路”戰(zhàn)略上的成功合作將會對“一帶一路”沿線其他中東歐國家產(chǎn)生良好的示范作用。中國要充分利用“一帶一路”所帶來的政策紅利，將通往波蘭的“一路”打造成一條通暢的貿(mào)易之路，使中國的產(chǎn)品可以更為順暢地到達(dá)波蘭甚至西歐市場，把包括波蘭在內(nèi)的中東歐貿(mào)易變成中國貿(mào)易增長的亮點。

1)加強(qiáng)對科技研發(fā)的投入，推動中國向波蘭出口產(chǎn)品的轉(zhuǎn)型升級。模型回歸結(jié)果顯示科技創(chuàng)新變量對中波貿(mào)易績效的正向促進(jìn)作用最大，因此想要有效改善中波貿(mào)易績效，促進(jìn)中國科技水平的發(fā)展是必不可少的。當(dāng)今世界諸國均在大力發(fā)展科技，以提高本國在國際上的綜合競爭力。因此，中國應(yīng)采取以下措施：一是進(jìn)一步推動國有企業(yè)改革，實現(xiàn)簡政放權(quán)，提高國有企業(yè)參與科技研發(fā)的積極性和能動性；二是促進(jìn)國內(nèi)企業(yè)與在華外資企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)合作，鼓勵企業(yè)在發(fā)達(dá)國家設(shè)置研發(fā)中心，從而更好地利用當(dāng)?shù)氐目萍己腿肆?yōu)勢；三是給中小企業(yè)貸款政策“松綁”，中小企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體，放松銀行的貸款要求才能保證中小企業(yè)擁有足夠的科技研發(fā)投入。通過上述措施來提高中國出口產(chǎn)品的技術(shù)含量，推動中國對波蘭的貿(mào)易模式由以出口勞動、資本密集型產(chǎn)品為主向以出口技術(shù)密集型產(chǎn)品為主的轉(zhuǎn)變。

2)加快中國教育和人才管理體制改革，培養(yǎng)和引進(jìn)更多的合格人才。由模型分析結(jié)果可知，人力資本變量對中波的貿(mào)易績效改善具有正向推動作用，教育和人才管理體制的改革將利于中國人力資本的不斷積累和持續(xù)發(fā)展。改革的措施主要體現(xiàn)在3個方面：一是啟動專業(yè)大類人才培養(yǎng)模式改革試點，注重培養(yǎng)專業(yè)口徑寬、綜合能力強(qiáng)和整體素質(zhì)高的創(chuàng)新型人才；二是實施特色計劃，滿足個性發(fā)展需求，從而提高學(xué)生的創(chuàng)新和動手能力；三是引進(jìn)海外高新技術(shù)人才，逐步建立和完善人才激勵體系，從而滿足社會和企業(yè)對人才的迫切需要。

3)提高中國人均收入水平，縮小與波蘭收入差距。模型中的中波人均收入水平差距變量在一定程度上阻礙了中波貿(mào)易績效的提高。因此，一方面，國家要實施稅收改革，當(dāng)前企業(yè)稅負(fù)過重，對企業(yè)推行降稅和廢除冗雜稅種等措施，將使企業(yè)擁有足夠的利潤來保證員工的收入提高；另一方面，國家財政收入應(yīng)向國民福利略有傾斜，在財政預(yù)算的制定中應(yīng)多考慮提高國民收入水平和改善國民生活福利等方面。

4)規(guī)避歐盟對中國出口產(chǎn)品的“雙反”調(diào)查，調(diào)整對波產(chǎn)品出口競爭策略。由于波蘭加入歐盟后很多貿(mào)易措施和準(zhǔn)則都執(zhí)行歐盟的標(biāo)準(zhǔn)，所以中國在向波蘭出口產(chǎn)品時應(yīng)避免使用單一的價格競爭手段，而應(yīng)注重產(chǎn)品差異化質(zhì)量、品牌售后服務(wù)和廣告宣傳等方面，盡可能有效避免歐盟所謂的“雙反”調(diào)查。即使在向波蘭出口產(chǎn)品過程中遇到了“雙反”調(diào)查，中國也應(yīng)與波蘭及歐盟建立良好有效的溝通機(jī)制，協(xié)調(diào)解決相關(guān)問題，將企業(yè)的損失降到最小。

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Trade performance of Chinese exports to Poland and its influencing factors: An empirical analysis based on cumulative Logit model

ZENG Yong, ZHANG Jingzhong

(Business School, Hohai University, Nanjing, Jiangsu 211100, China)

The economic and trade cooperation between China and Poland is the focus of our trade and investment cooperation with the central and Eastern European countries. Poland and China have a good relationship of cooperation in many areas such as finance, trade and culture. In order to put forward appropriate and reasonable proposals to improve trade performance of Chinese exports to Poland, the accurate analysis of the influencing factors on the trade performance of Chinese exports to Poland is necessary. The analysis is conducted empirically based on the trade cooperation data between China and Poland from 1990 to 2014. The cumulative Logit model is applied to the regression analysis. Technology innovation, human capital, per capita income gap between China and Poland, Poland’s accession to EU, Chinese direct investment in Poland and exports of structural similarity between China and Poland are chosen as the influencing factors on the trade performance of Chinese exports to Poland to evaluate these variables’ influence direction of the trade performance of exports. The empirical results show that the techno-logy innovation and human capital have a significant role in promoting the export performance. Per capita income gap between China and Poland, Poland’s accession to EU, Chinese direct investment in Poland and exports of structural similarity between China and Poland have some negative effects on trade performance of Chinese exports to Poland. Finally, based on the model results, specific policy recommendations are put forward to improve trade performance of Chinese exports to Poland from the aspects of increasing investment in technology and human capital, narrowing the income gap between China and Poland, and adjusting Chinese export competition strategy to Poland, providing decision reference for the successful implementation of the One Belt and One Road Strategy.

international trade； cumulative Logit model; export performance; Poland; stepwise selection； the One Belt and One Road Strategy

1008-1534(2017)04-0239-08

2016-12-15;

2017-05-09；責(zé)任編輯：張 軍

中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)項目(2016B46114)；江蘇省普通高校研究生科研創(chuàng)新計劃資助項目(KYLX16_0673)

曾 勇(1992—)，男，安徽宣城人，碩士研究生，主要從事國際貿(mào)易方面的研究。

張靜中教授。E-mail:zhangjz@hhu.edu.cn

F790.29

A

10.7535/hbgykj.2017yx04002

曾 勇，張靜中.中國對波蘭出口貿(mào)易績效及其影響因素分析——基于累積Logit模型的實證研究[J].河北工業(yè)科技,2017,34(4):239-246. ZENG Yong, ZHANG Jingzhong.Trade performance of Chinese exports to Poland and its influencing factors: An empirical analysis based on cumulative Logit model[J].Hebei Journal of Industrial Science and Technology,2017,34(4):239-246.