艾麥提江·阿布都哈力克，白洋,b，鄧峰，卓乘風(fēng)

（新疆大學(xué)a.經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院；b.旅游學(xué)院，烏魯木齊830049）

基建投資績效與經(jīng)濟(jì)增長集約化的溢出效應(yīng)分析

艾麥提江·阿布都哈力克a，白洋a,b，鄧峰a，卓乘風(fēng)a

（新疆大學(xué)a.經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院；b.旅游學(xué)院，烏魯木齊830049）

文章借助DEA方法和空間杜賓模型，比較分析全國與絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段沿線地區(qū)硬軟性基礎(chǔ)設(shè)施投資績效及其對經(jīng)濟(jì)增長集約化的空間效應(yīng)。研究顯示：絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶硬性基礎(chǔ)設(shè)施投資處于較高的技術(shù)效率水平；區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長集約化呈明顯的空間相關(guān)性；與全國比較，硬性基礎(chǔ)設(shè)施投資績效對經(jīng)濟(jì)帶的效應(yīng)明顯，尤其是對西北地區(qū)產(chǎn)生的本地和溢出效應(yīng)最大；軟性基礎(chǔ)設(shè)施投資績效雖然明顯提高整個經(jīng)濟(jì)帶的集約化水平，但對西北地區(qū)產(chǎn)生負(fù)向溢出效應(yīng)。

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶；集約化；基礎(chǔ)設(shè)施投資績效；空間效應(yīng)

0 引言

2013 年我國提出共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”戰(zhàn)略，這雖然將為國內(nèi)外沿線區(qū)域創(chuàng)造優(yōu)勢互補(bǔ)的合作平臺，為資源的自由流轉(zhuǎn)、科教文衛(wèi)事業(yè)等帶來前所未有的發(fā)展機(jī)遇，但是，順利推進(jìn)此戰(zhàn)略所需要的投入巨大，尤其是實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通所需要的投資要求很高。完善的基礎(chǔ)設(shè)施是加強(qiáng)國內(nèi)外貿(mào)易合作、優(yōu)化要素稟賦結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)集約型經(jīng)濟(jì)增長方式的根本保障。鑒于此，近年來中央不斷增強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入力度，尤其是高度關(guān)注絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展。雖然基礎(chǔ)設(shè)施投資作為政府資源配置機(jī)制，有利于擴(kuò)大內(nèi)需和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定增長，但是在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)和供給側(cè)改革下，不僅要重視基礎(chǔ)設(shè)施的經(jīng)濟(jì)增長作用，更要重視基礎(chǔ)設(shè)施投資績效，充分發(fā)揮基礎(chǔ)設(shè)施投資效益在“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型過程中的積極效應(yīng)。

盡管國內(nèi)外很多研究者分析基礎(chǔ)設(shè)施投資對經(jīng)濟(jì)的重要意義，僅有少數(shù)學(xué)者研究其績效的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。尚未發(fā)現(xiàn)結(jié)合“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”研究基礎(chǔ)設(shè)施投資績效對經(jīng)濟(jì)增長集約化影響的相關(guān)文獻(xiàn)。鑒于此，本文擬選取全國與絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段9省（市、自治區(qū)）西北5省區(qū)（陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆）及西南4省區(qū)市（廣西、重慶、四川、云南）為研究對象，先采用DEA方法評價(jià)各地硬性和軟性基礎(chǔ)設(shè)施投資效益，再運(yùn)用空間杜賓模型檢驗(yàn)投資績效對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長集約化水平的本地效應(yīng)和溢出效應(yīng)。

1 數(shù)據(jù)和變量的選取

考慮到數(shù)據(jù)的統(tǒng)一性，本文選用2003—2014年全國30?。ㄊ?、自治區(qū)）（除西藏外）、絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線9省（市、自治區(qū)）相關(guān)數(shù)據(jù)展開研究。相關(guān)數(shù)據(jù)來自于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》及各?。ㄊ?、自治區(qū)）歷年統(tǒng)計(jì)年鑒。

被解釋變量：本文利用趙文軍等(2012)采用的經(jīng)濟(jì)增長集約化水平指標(biāo)進(jìn)行測算，其計(jì)算公式如下：

其中，gq表示經(jīng)濟(jì)增長集約化水平，gtfp為全要素生產(chǎn)率增長率，Eg為經(jīng)濟(jì)增長的變化率，Gl和Gk用來反映勞動和資本的變化率，α和β分別表示勞動和資本的產(chǎn)出彈性；借助公式及索羅剩余方法來測算出全要素生產(chǎn)率。利用張軍等（2004）的計(jì)算方法，確定α、β的值為0.3、0.7。Y表示總產(chǎn)出，即用實(shí)際GDP來表示（以2003年為基期利用各省區(qū)市歷年GDP折算指數(shù)進(jìn)行調(diào)整）。L代表勞動力投入，即用年底全社會從業(yè)人員數(shù)表示。K代表物質(zhì)資本存量，以公式進(jìn)行測算，其中Kt表示t年的資本存量，表示t-1年的資本存量，表示當(dāng)年的實(shí)際投資，表示t年的資本折舊，并根據(jù)張軍等（2004）的方法選取9.6%折舊率（以2003年為基期采用各地區(qū)固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行折算）。

核心解釋變量：不同的基礎(chǔ)設(shè)施投資對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不同的作用機(jī)制。通過目前我國的硬性和軟性基礎(chǔ)設(shè)施比較可知，硬性基礎(chǔ)設(shè)施投資比率大于軟性基礎(chǔ)設(shè)施，短期內(nèi)其對要素投人產(chǎn)生明顯的刺激，可對經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的作用有限，長期將導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長更偏重于粗放型。相反，軟性基礎(chǔ)設(shè)施投資長期對經(jīng)濟(jì)集約化產(chǎn)生的顯著的促進(jìn)效應(yīng)。因此，為了更清楚地估算基礎(chǔ)設(shè)施投資績效的影響，本文選取硬性(YJS)和軟性基礎(chǔ)設(shè)施投資績效(RJS)等兩個核心變量，并借助DEA方法計(jì)算得出的綜合技術(shù)效率來代替。

首先，將30個?。ㄊ?、自治區(qū)）作為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法的決策單元，選用硬性、軟性基礎(chǔ)設(shè)施投資實(shí)際資本存量作為投入指標(biāo)。再次，為了更好反映基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、社會形態(tài)的變化發(fā)揮的重要作用，選取如表1所示的兩種產(chǎn)出指標(biāo)。

表1 投入-產(chǎn)出指標(biāo)

最后，用投入為導(dǎo)向的BCC模型分別計(jì)算全國各地歷年硬性、軟性基礎(chǔ)設(shè)施平均投資績效值，見圖1。

圖1 全國各地基礎(chǔ)設(shè)施投資平均績效

由圖1可知，上海的軟性基礎(chǔ)設(shè)施投資績效和絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線的青海、寧夏的硬性和軟性基礎(chǔ)設(shè)施投資績效處于技術(shù)效率前沿面，反映出這些地區(qū)投資配置最合理，其對促進(jìn)城鎮(zhèn)化和提高人們生活水平的作用很顯著；其他地區(qū)均具有較大的改進(jìn)空間。尤其是四川，河南，河北，湖北等幾個省的投資績效不容樂觀。接下來，通過表2來對比分析全國與絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶硬性、軟性基礎(chǔ)設(shè)施投資績效的變化歷程。

表2 硬軟性基礎(chǔ)設(shè)施投資績效的變化

由表2可見，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線地區(qū)硬性基礎(chǔ)設(shè)施投資績效高于全國的平均績效，并且呈現(xiàn)逐步提升的勢態(tài)。而全國投資績效從2004年起快速下降，從2009年到2013年保持平穩(wěn)趨勢，2014年略微上升；從軟性基礎(chǔ)設(shè)施投資績效的演變來看，經(jīng)濟(jì)帶沿線績效均高于全國，2003年開始逐步提高，2009年達(dá)到其峰值0.715后開始出現(xiàn)逐步下降的趨勢，而全國基本保持較穩(wěn)定的演變趨勢。

其他控制變量：考慮所選取的影響經(jīng)濟(jì)增長集約化指標(biāo)的統(tǒng)一性和針對性，選取產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、對外開放度、外資技術(shù)溢出等三種變量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整能夠有效提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，此外，通過調(diào)整各產(chǎn)業(yè)間的資源配置效率可提高經(jīng)濟(jì)增長的集約化程度；對外貿(mào)易的不斷增加有利于資源的利用率和產(chǎn)品的競爭力，而引進(jìn)跨國投資強(qiáng)化企業(yè)間的競爭，為國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)造學(xué)習(xí)先進(jìn)外資技術(shù)的條件，使企業(yè)爭取全要素生產(chǎn)率的提升，從而助推集約型經(jīng)濟(jì)增長方式。本文選用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度，即將某地區(qū)三次產(chǎn)業(yè)由高向低排序，用公式計(jì)算，為產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值；對外開放度（KF）以進(jìn)出口貿(mào)易總額與GDP的比例來表示，其中美元對人民幣按當(dāng)年的匯率折算；外資技術(shù)溢出（TI）以外資參與度來表示，即實(shí)際FDI與全社會固定投資的比重來衡量。

2 模型的設(shè)定

基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不僅會影響本地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長集約化，也會通過擴(kuò)散效應(yīng)進(jìn)一步影響相鄰地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長方式。鑒于此，本文將空間因素納入模型中，并且選取更能清楚反映基礎(chǔ)設(shè)施投資績效對經(jīng)濟(jì)增長集約化的直接和間接效應(yīng)的空間杜賓模型展開分析，其基本公式為：

其中，Y、X分別表示因變量和外生自變量指標(biāo)，ρ、γ是分別表示經(jīng)濟(jì)增長集約化水平的溢出效應(yīng)和本地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施投資績效對鄰區(qū)經(jīng)濟(jì)增長集約化的溢出效應(yīng)，代表隨機(jī)干擾項(xiàng)，ε是殘差項(xiàng)，ε～N(0，，W是空間權(quán)重矩陣。將已選取的變量引入基本模型中，為減小共線性問題，對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，最終建立如下模型：

式中，K、C代表核心變量和控制變量，β1、β2、β3、β4為彈性系數(shù)，W為反映兩個地區(qū)之間“相鄰”程度的如下兩種權(quán)重矩陣：

（1）經(jīng)濟(jì)距離空間權(quán)重矩陣（W1）

其中，Y0j表示j地區(qū)2003年的人均GDP，dij表示地理距離：

（2）地理空間鄰接權(quán)重矩陣（W2）

3 實(shí)證分析

式中，X、Xˉ用來表示區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長集約化水平及其均值。Moran's I取值范圍[-1,1]，如果其值越接近于1表示區(qū)域間存在較強(qiáng)的空間相關(guān)性，見表3。在不同的兩種空間權(quán)重矩陣下的Moran's I呈現(xiàn)全國及絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長集約化水平存在明顯的空間依賴性。

本文用Moran's I指數(shù)來判斷區(qū)域間的空間依賴性度量，其基本公式如下：

表3 Moran's|、LR和Wald檢驗(yàn)結(jié)果

通過對比LR、Wald檢驗(yàn)值及其顯著性，進(jìn)一步確定運(yùn)用空間杜賓模型的合理性。根據(jù)豪斯曼檢驗(yàn)值選用固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)，見表4。

表4 空間杜賓模型檢驗(yàn)結(jié)果

由表4可知，空間權(quán)重系數(shù)都為正且至少通過5%的顯著性檢驗(yàn)，可判斷區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變具有顯著的積極溢出效應(yīng)。如，模型1顯示，全國和經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長集約化水平變動的空間溢出效應(yīng)系數(shù)為0.504、0.618、0.305、0.413，說明臨近區(qū)域間存在著示范效應(yīng)，即本地受惠于外地所采取的轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式舉措的積極溢出效應(yīng)。

（1）硬性基建投資的績效對經(jīng)濟(jì)增長集約化的本地效應(yīng)均為正顯著，并且大于全國的效應(yīng)，尤其是在模型1中對西南、西北的效應(yīng)系數(shù)較大，分別為通過5%的顯著性檢驗(yàn)的1.103、1.186；其溢出效應(yīng)對經(jīng)濟(jì)帶沿線地區(qū)產(chǎn)生較顯著的積極作用，如，在模型1中呈現(xiàn)系數(shù)為1.236的顯著作用，而對全國未能產(chǎn)生顯著的輻射效應(yīng)。究其原因可能是，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線的大部分是欠發(fā)達(dá)地區(qū)，由于該地區(qū)硬性基礎(chǔ)設(shè)施相對不足，不斷擴(kuò)大的投資有利于基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通，加快勞動力、科技和資本等生產(chǎn)要素的流轉(zhuǎn)，從而使得區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長集約化受惠于本省和外省交通、能源、信息等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)效益的積極影響。

（2）軟性基建投資的績效對整個經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)生顯著的積極本地效應(yīng)和溢出效應(yīng)。比如，在模型2中，存在系數(shù)為0.356，在10%水平上顯著的本地效應(yīng)，且在5%水平上顯著的0.638單位的正向溢出效應(yīng)，超過其本地效應(yīng)；但是，其對西南、西北地區(qū)經(jīng)濟(jì)集約化存在逆向間接效應(yīng)，彈性系數(shù)為顯著的-0.130、-0.522。究其原因可能是，對欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言，軟性基礎(chǔ)設(shè)施的作用周期比較長且存在滯后效應(yīng)，進(jìn)而呈現(xiàn)虹吸效應(yīng)；雖然其對全國引起不顯著的直接效應(yīng)，但具有顯著的，系數(shù)分別為0.098、0.396左右的正向空間溢出效應(yīng)，表明臨近區(qū)域通過擴(kuò)散效應(yīng)互動提升經(jīng)濟(jì)增長集約化程度。

（3）控制變量中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟(jì)帶沿線區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長集約化產(chǎn)生較顯著的積極效應(yīng)。如，由模型2可知，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化產(chǎn)生效應(yīng)系數(shù)分別為顯著的0.613、0.502、0.885。在不同權(quán)重矩陣下，對全國彈性系數(shù)的顯著性存在差異。從其對西南地區(qū)產(chǎn)生的較大的積極溢出效應(yīng)可知，在此區(qū)域內(nèi)臨近地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對本省經(jīng)濟(jì)集約化具有示范效應(yīng)，而在其他區(qū)域內(nèi)存在不顯著的溢出效應(yīng)或競爭效應(yīng)；區(qū)域開放度，除了整個經(jīng)濟(jì)帶的溢出效應(yīng)外，未呈現(xiàn)積極的本地或溢出效應(yīng)。如，在模型1中，開放度對全國和整個經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)增長集約化的直接和間接效應(yīng)系數(shù)分別為-0.178、-0.287和-489、0.550，均在10%水平下顯著。究其原因可能是，目前我國仍然處于國際分工產(chǎn)業(yè)鏈的低端，“兩頭在外、中間在內(nèi)”的貿(mào)易結(jié)構(gòu)及引入的先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移有限等因素加劇經(jīng)濟(jì)向粗放型發(fā)展；外資技術(shù)變化，除了模型2中對整個經(jīng)濟(jì)帶和西北地區(qū)產(chǎn)生的負(fù)溢出效應(yīng)外，顯著推動了區(qū)域經(jīng)濟(jì)向集約型方向發(fā)展。這表明引進(jìn)外資有利于緩解資本壓力，為企業(yè)創(chuàng)造提升生產(chǎn)技術(shù)水平和模仿學(xué)習(xí)的便利條件，加強(qiáng)企業(yè)快速提高全要素生產(chǎn)率的實(shí)際能力。

4 結(jié)論與啟示

本文基于2003—2014年的面板數(shù)據(jù)，采用DEA方法和空間杜賓模型，比較分析全國與絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線省份硬軟性基礎(chǔ)設(shè)施投資績效及其對經(jīng)濟(jì)增長集約化的直接和間接效應(yīng)。結(jié)果表明：絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的硬性基礎(chǔ)設(shè)施投資呈現(xiàn)較高的技術(shù)效率水平；區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長集約化水平之間存在著鮮明的空間依賴性；硬性基礎(chǔ)設(shè)施投資績效對經(jīng)濟(jì)帶沿線經(jīng)濟(jì)增長集約化產(chǎn)生較大的影響，其中對西北地區(qū)的本地和外溢效應(yīng)最明顯；軟性基礎(chǔ)設(shè)施投資績效雖然對整個經(jīng)濟(jì)帶集約化水平呈現(xiàn)促進(jìn)效應(yīng)，但西北地區(qū)產(chǎn)生消極溢出效應(yīng)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有正向直接效應(yīng)，但對整個經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)生逆向或不顯著的溢出效應(yīng)；開放度均具有抑制影響；外資技術(shù)溢出基本呈現(xiàn)正向直接和間接效應(yīng)，尤其是對西南地區(qū)的外溢效應(yīng)較顯著。

目前，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施薄弱仍然是制約轉(zhuǎn)型該區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的短板之一。因此，在供給側(cè)改革協(xié)調(diào)作用下，有機(jī)結(jié)合區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展集約化趨勢，對投入力度實(shí)施有針對性的調(diào)整，著重提升其在經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中的績效；促進(jìn)西北、西南地區(qū)與東部沿海地區(qū)的地理空間聯(lián)系與互動，更加完善與合理化鏈接彼此的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高其在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的輻射效應(yīng)。充分發(fā)揮西北、西南地區(qū)的區(qū)位優(yōu)勢，為加強(qiáng)與絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)外沿線區(qū)域之間的全方位合作、交流和貿(mào)易提供便利條件。

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（責(zé)任編輯/浩天）

F062.6

A

1002-6487（2017）11-0124-04

教育部人文社會科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目（06JJD80009）；新疆創(chuàng)新管理研究中心基地招標(biāo)項(xiàng)目（202-61098）；新疆大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院《絲路》基金項(xiàng)目

艾麥提江·阿布都哈力克（1985—），男，新疆喀什人，博士研究生，研究方向：西方經(jīng)濟(jì)學(xué)。白洋（1982—），男，新疆鄯善人，博士研究生，講師，研究方向：旅游經(jīng)濟(jì)學(xué)。（通訊作者）鄧峰（1970—），男，湖北黃陂人，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：西方經(jīng)濟(jì)學(xué)。卓乘風(fēng)（1991—），男，湖北安陸人，碩士研究生，研究方向：技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理。