廖澤芳　李婷

摘要：盡管中國已經(jīng)成為世界第一大貿(mào)易國，但隨著國際分工格局的調(diào)整，依賴于低勞動力成本的低附加值出口已經(jīng)難以為繼，如何通過提升附加值增強(qiáng)出口競爭力是中國新一輪對外開放亟待解決的問題。本文以WrO-OECD于2013年推出的TiVA數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，分析中國附加值出口行業(yè)結(jié)構(gòu)及構(gòu)成來源，并構(gòu)建附加值出口技術(shù)復(fù)雜度衡量出口技術(shù)結(jié)構(gòu)，利用面板數(shù)據(jù)考察了中國附加值出口競爭力的影響因素。研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)復(fù)雜度是促進(jìn)中國出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化和附加值競爭力的關(guān)鍵因素，開放程度的提高也有利于全球價值鏈體系的融入。中國應(yīng)該積極推動供給側(cè)改革，通過政策引導(dǎo)增強(qiáng)研發(fā)能力，從技術(shù)層面提高出口產(chǎn)品質(zhì)量、優(yōu)化出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，并堅(jiān)持對外開放戰(zhàn)略。

關(guān)鍵詞：附加值出口競爭力；外貿(mào)結(jié)構(gòu)；國內(nèi)附加值率；附加值技術(shù)復(fù)雜度；對外開放度

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1002-2848-2017（03）-0048-11

一、引言

眾所周知，中國對外貿(mào)易獲得了長足發(fā)展，從20世紀(jì)80年代初期的資源性產(chǎn)品出口為主到當(dāng)前的制造業(yè)加工出口為主，從工業(yè)產(chǎn)品進(jìn)口為主到資源和中間品進(jìn)口為主的對外貿(mào)易格局，并在2013年超過美國成為世界第一大貿(mào)易國。由此引起了對中國外貿(mào)結(jié)構(gòu)及貿(mào)易利益獲取的關(guān)注，特別是本世紀(jì)以來，與中國制造相關(guān)的“大進(jìn)大出”貿(mào)易模式尤為引人注目——進(jìn)口原料和中間品并出口最終產(chǎn)品，正是全球價值鏈分工鑄就了中國的“加工裝配”及低成本、低附加值貿(mào)易利益。但是，隨著新一輪國際分工格局的調(diào)整和國內(nèi)成本的上升，通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)品質(zhì)量提升實(shí)現(xiàn)中國外貿(mào)優(yōu)化升級勢在必行。同時，中國正面臨著高端產(chǎn)業(yè)向發(fā)達(dá)國家逆向轉(zhuǎn)移和低端產(chǎn)業(yè)向其他發(fā)展中國家順向轉(zhuǎn)移的雙重競爭壓力。如何有效度量和科學(xué)評價出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低端向高端、從低附加值到高附加值的躍升，對于中國積極參與全球價值鏈重構(gòu)、實(shí)現(xiàn)外貿(mào)優(yōu)化升級具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從技術(shù)密集度和技術(shù)復(fù)雜度的視角考察出口技術(shù)結(jié)構(gòu)對出口商品結(jié)構(gòu)和競爭力的影響，并運(yùn)用傳統(tǒng)數(shù)據(jù)構(gòu)建出口復(fù)雜度和出口相似度，分析具體行業(yè)、地區(qū)或國家之間的出口競爭力差異。從技術(shù)密集度的角度看，主要集中于出口產(chǎn)品和行業(yè)的研究，高技術(shù)密集度產(chǎn)品或行業(yè)更有利于出口貿(mào)易的增長和出口競爭力的提高。一是從產(chǎn)品密度出發(fā)，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)體的資本密集型產(chǎn)品密度越高，出口結(jié)構(gòu)升級能力越強(qiáng)，有利于形成高密度、高增長的良性循環(huán)機(jī)制，順利跨越中等收入陷阱，反之亦然。二是從產(chǎn)品品質(zhì)人手，分析中國出口產(chǎn)品技術(shù)密度結(jié)構(gòu)。施炳展等人指出，中國出口產(chǎn)品品質(zhì)呈現(xiàn)下降趨勢；行業(yè)資本密集度越高，技能密集度越高，產(chǎn)品品質(zhì)階梯越長，中國出口產(chǎn)品品質(zhì)越低；相對于單位價值和技術(shù)復(fù)雜度指標(biāo)，品質(zhì)能準(zhǔn)確反映中國國際分工地位。三是從生產(chǎn)要素分解角度考察產(chǎn)品要素及行業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)。蔣庚華等研究發(fā)現(xiàn)，中國出口所使用的國內(nèi)生產(chǎn)要素仍集中在資本和低技術(shù)勞動上，主要體現(xiàn)在最終產(chǎn)品和對東亞地區(qū)的出口；資本和高技術(shù)勞動在資本和技術(shù)密集型行業(yè)的出口中占比更高，主要表現(xiàn)在對歐盟地區(qū)的出口。總體上，中國仍然處于勞動要素充足、資本和技術(shù)要素相對匱乏的狀態(tài)，根據(jù)垂直產(chǎn)業(yè)鏈分布，中國在資本、技術(shù)密集型行業(yè)上更可能處于國際分工的低端，整體出口競爭力較弱。

在技術(shù)復(fù)雜度的相關(guān)文獻(xiàn)中，主要圍繞著出口復(fù)雜度的理論和實(shí)證展開了研究，一致認(rèn)為，產(chǎn)品技術(shù)含量的高低影響著出口行業(yè)的地位以及競爭力的強(qiáng)弱。在理論方面，用貿(mào)易專業(yè)化指標(biāo)（TSI）測度貿(mào)易產(chǎn)品的技術(shù)含量，并假設(shè)出口產(chǎn)品技術(shù)含量與出口國的人均收入水平相關(guān)；在此基礎(chǔ)上，Haus-mannt對TSI指標(biāo)進(jìn)行了改進(jìn)，提出了出口復(fù)雜度，分別運(yùn)用PRODY、ESI、EXPY來衡量產(chǎn)品、行業(yè)與國家出口復(fù)雜度，反映一國出口商品結(jié)構(gòu)以及在全球價值鏈中的地位；當(dāng)投入要素數(shù)據(jù)難以獲得時，部分文獻(xiàn)提出用國家或地區(qū)的收入數(shù)據(jù)來衡量產(chǎn)品技術(shù)含量，比如，杜修立等建立的產(chǎn)品技術(shù)含量指標(biāo)是生產(chǎn)該類產(chǎn)品的各國收入水平的加權(quán)和。在實(shí)證方面，一般利用行業(yè)和國家層面的數(shù)據(jù)構(gòu)建出口復(fù)雜度指標(biāo)，以考察一國或地區(qū)出口行業(yè)、出口產(chǎn)品技術(shù)構(gòu)成的絕對和相對變化。出口行業(yè)在價值鏈中地位、發(fā)展和收益不平衡與技術(shù)復(fù)雜度變遷密切相關(guān)，一方面，出口復(fù)雜度的變遷與行業(yè)要素稟賦結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相契合；另一方面，出口技術(shù)結(jié)構(gòu)變遷是行業(yè)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長的重要推動力量。

盡管技術(shù)結(jié)構(gòu)對出口商品競爭力的影響程度存在差異，但一致的觀點(diǎn)認(rèn)為，高技術(shù)復(fù)雜度和高質(zhì)量產(chǎn)品有利于一國或地區(qū)出口競爭力的增強(qiáng)。傳統(tǒng)的研究方法主要是采用SITC（Rev 3.0）五位碼分類標(biāo)準(zhǔn)下的產(chǎn)品數(shù)據(jù)、行業(yè)年度數(shù)據(jù)、國家層面的面板數(shù)據(jù)等來分析出口商品的要素和技術(shù)結(jié)構(gòu)，并從行業(yè)或產(chǎn)品分類的角度出發(fā)展開分析。在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為主的條件下，該方法和結(jié)果具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)性；而在垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主的條件下，該分析方法不能夠準(zhǔn)確評估一國或地區(qū)出口商品的競爭力。一個國家或地區(qū)可能處于全球價值鏈的低端或高端生產(chǎn)環(huán)節(jié)上，并且產(chǎn)品差異主要體現(xiàn)在技術(shù)含量水平而不是品種差異上，處于價值鏈低端的國家由于中間品的進(jìn)口而擁有較高的技術(shù)復(fù)雜度，從而促進(jìn)了出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，但是實(shí)際的技術(shù)結(jié)構(gòu)可能會被高估。同樣，加工貿(mào)易的存在也可能導(dǎo)致中國出口產(chǎn)品的技術(shù)水平被高估。在全球價值鏈分工體系下，如何有效估量中國附加值出口的技術(shù)結(jié)構(gòu)、合理分析出口商品競爭力的影響因素，是值得重新思考的問題。因此，本文以附加值出口代替?zhèn)鹘y(tǒng)的出口額，借鑒Hausmann等人的方法，嘗試構(gòu)建新的附加值出口技術(shù)復(fù)雜度指標(biāo)，考察技術(shù)結(jié)構(gòu)及其他因素對中國附加值出口競爭力的影響，從供給側(cè)視角為中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和外貿(mào)優(yōu)化升級提供對策。

本文剩余部分結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分從行業(yè)角度分析中國附加值出口結(jié)構(gòu)，第三部分根據(jù)修正指標(biāo)考察了中國細(xì)分行業(yè)的附加值出口技術(shù)復(fù)雜度，第四部分用面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)了出口商品結(jié)構(gòu)和技術(shù)復(fù)雜度對中國附加值出口競爭力的影響，第五部分是結(jié)論和政策建議。endprint

二、中國附加值出口行業(yè)結(jié)構(gòu)與構(gòu)成來源分析

本部分以WTO-OECD的TiVA數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，分析中國附加值出口的國際地位、國內(nèi)外占比及細(xì)分行業(yè)情況：過去20年，中國附加值出口總規(guī)模及在全球貿(mào)易中的占比明顯增加，但國內(nèi)附加值率并未得到顯著提高，甚至在本世紀(jì)初的前幾年急劇下滑。其中，農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)的國內(nèi)附加值率相對較高，制造業(yè)的國外附加值率則高達(dá)40%以上。

（一）中國附加值出口的國際地位及國內(nèi)外構(gòu)成

自20世紀(jì)90年代中期以來，隨著國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進(jìn)程的加快及東亞生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的形成，中國參與全球價值鏈的程度不斷提高。尤其是2001年加入WTO之后，中國的附加值出口在全球貿(mào)易中的占比得到了明顯提高。

表1給出了全球主要經(jīng)濟(jì)體附加值出口的國際市場占比情況，可以看出，1995-2011年期間，中國的國際市場份額呈現(xiàn)出逐年上升趨勢，在全球附加值貿(mào)易中的地位日趨重要。1995年，中國附加值出口居世界第10位，占全球市場份額的2.5%；2008年中國的市場份額為8.7%，超過德國（8.5%），居世界第二位。2009年，中國已成為世界第一大出口國，但以附加值出口衡量，中國所占的份額為9.3%，仍低于美國10.5%的占比?？梢?，傳統(tǒng)的貿(mào)易數(shù)據(jù)在一定程度上高估了中國的貿(mào)易地位及貿(mào)易利益。2011年，中國的國際市場份額為10.3%，首次超過美國（10%），即便如此，也并不意味著中國出口的附加值貿(mào)易利益高于美國，因?yàn)橹袊圃鞓I(yè)附加值出口中有大量來自其他經(jīng)濟(jì)體中間品的附加值進(jìn)口。作為拉動中國經(jīng)濟(jì)增長的“三駕馬車”之一，出口貿(mào)易的快速發(fā)展一方面推動著中國經(jīng)濟(jì)的增長，另一方面也體現(xiàn)了中國在國際市場上的相對優(yōu)勢。那么，這些出口優(yōu)勢是否具有內(nèi)生性？附加值出口市場份額的增加是否意味著中國出口商品和技術(shù)結(jié)構(gòu)的改善呢？我們將在第四部分展開分析。

除2009年之外，中國的附加值出口總體上表現(xiàn)出增長趨勢，但國內(nèi)附加值占比則波動顯著（表2）。受2008年全球金融危機(jī)的影響，2009年中國附加值出口下降明顯，2010和2011年又回升，意味著中國參與國際分工合作程度的提高，與世界經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系越來越緊密。與數(shù)量持續(xù)增長趨勢不同，出口中的國內(nèi)附加值率一直在62%～70%之間波動，2000年和2005年下降此后上升到2009年的高峰之后下降，國外附加值率則呈現(xiàn)出先升后降、再升趨勢?？偟膩碚f，目前中國出口產(chǎn)品的國內(nèi)附加值率仍然占主導(dǎo)地位，體現(xiàn)了國內(nèi)生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)和推動作用，“低端嵌入”全球價值鏈的發(fā)展戰(zhàn)略在一定階段促進(jìn)了中國附加值出口總量和國際市場占比的提高，與戴翔、沈梓鑫等人的研究結(jié)果相一致。但是，隨著世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步調(diào)整，中國需要積極參與新一輪全球價值鏈體系重構(gòu)，中國未來的出口競爭優(yōu)勢不再單純依靠勞動力和資本要素的投入，而需要推動以創(chuàng)新、研發(fā)、技術(shù)進(jìn)步為基礎(chǔ)的產(chǎn)品質(zhì)量提升。

（二）中國細(xì)分行業(yè)附加值出口情況

盡管中國總附加值出口已經(jīng)高于主要發(fā)達(dá)國家，但在技術(shù)和資本密集型產(chǎn)品上，國內(nèi)附加值率仍與發(fā)達(dá)國家的差距較大，中國在產(chǎn)品核心生產(chǎn)環(huán)節(jié)的參與度仍然較低，不同行業(yè)的出口比重也存在差異。為了進(jìn)一步把握出口附加值的貢獻(xiàn)情況，本部分將從行業(yè)層面展開分析，從而更準(zhǔn)確地了解中國各細(xì)分行業(yè)的附加值出口商品結(jié)構(gòu)，明確中國在全球價值鏈中分工地位的變遷。

1.四大行業(yè)的附加值出口情況

農(nóng)業(yè)、采礦業(yè)、制造業(yè)和服務(wù)業(yè)這四大行業(yè)的國內(nèi)外附加值占比情況見表3，顯而易見，農(nóng)業(yè)、采礦業(yè)和服務(wù)業(yè)的國內(nèi)附加值比重明顯高于制造業(yè)。其中，服務(wù)業(yè)的國內(nèi)附加值占比（即國內(nèi)附加值率）最高，與中國服務(wù)業(yè)較低的開放程度和較弱的競爭力相關(guān)；農(nóng)業(yè)的國內(nèi)附加值率在90%左右波動，表明農(nóng)產(chǎn)品的出口主要依賴于國內(nèi)的資源要素和技術(shù)水平；與服務(wù)業(yè)和農(nóng)業(yè)相比，采礦業(yè)的國內(nèi)附加值率明顯偏低，變動幅度較大，除2010-2011年之外，總體呈現(xiàn)增長趨勢，說明該行業(yè)與國外的生產(chǎn)聯(lián)系程度相對較高；制造業(yè)是這四大行業(yè)中全球價值鏈融入程度最高的行業(yè)，國外附加值率最高，部分年度的國內(nèi)外附加值占比相當(dāng)接近（1995，2000，2005），國內(nèi)附加值率呈現(xiàn)出先提高后下降趨勢，在2008-2009年超過60%，意味著中國制造業(yè)出口的國內(nèi)貿(mào)易利益在全球金融危機(jī)期間有所改善。行業(yè)的國內(nèi)附加值占比既與一國或地區(qū)的資源稟賦相關(guān)，為了獲得更多附加值利益，將選擇更加專業(yè)化的生產(chǎn)、出口生產(chǎn)要素豐裕的產(chǎn)品，同時進(jìn)口生產(chǎn)要素稀缺的產(chǎn)品，從而實(shí)現(xiàn)資源的有效利用和優(yōu)化配置，如中國的制造業(yè)對外貿(mào)易；也與制度環(huán)境。及開放程度相關(guān)，如服務(wù)業(yè)出口的國內(nèi)高附加值率與低開放程度密切相關(guān)。

2.細(xì)分行業(yè)的附加值出口地位及結(jié)構(gòu)

從表4可以看出，在主要的18個具體行業(yè)中，電子和光學(xué)設(shè)備，批發(fā)零售貿(mào)易和酒店飯店業(yè)，紡織品、皮革和鞋襪，化學(xué)制品和非金屬礦品這四個行業(yè)在附加值出口中的比重較高。除2011年之外，電子和光學(xué)設(shè)備制造業(yè)的比重呈現(xiàn)出逐年上升趨勢，電子屬于分工合作程度較高的行業(yè)，隨著貿(mào)易合作的加強(qiáng)，中國該行業(yè)的價值鏈逐漸向全球擴(kuò)張，并創(chuàng)造相對較高的附加值，在附加值出口貿(mào)易中逐漸凸顯其競爭優(yōu)勢。另外，批發(fā)零售貿(mào)易和酒店飯店服務(wù)業(yè)，紡織品、皮革和鞋襪制造業(yè)屬于傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，1995-2011年期間，這兩個行業(yè)占中國附加值出口總額的占比均呈現(xiàn)下降趨勢，尤其是后者。由于越南等低成本國家的競爭，中國之前的廉價勞動力優(yōu)勢正在逐漸失去。一些低端產(chǎn)業(yè)和部分服務(wù)業(yè)的占比也下降，如農(nóng)業(yè)，狩獵業(yè)，林業(yè)和漁業(yè)，采礦業(yè)和采石工程，食物生產(chǎn)，飲料和煙草，其他制造業(yè)，回收利用，運(yùn)輸儲藏，郵電和通訊，其他服務(wù)業(yè)；而商業(yè)服務(wù)與高端制造業(yè)的比重則上升，如其他機(jī)械與設(shè)備產(chǎn)品，交通設(shè)備。這些細(xì)分行業(yè)占比的變化趨勢與中國行業(yè)比較優(yōu)勢和開放領(lǐng)域相關(guān)，如木材、造紙業(yè)等行業(yè)比較優(yōu)勢不顯著，金融等服務(wù)業(yè)開放程度較低；也與中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從第一向第二產(chǎn)業(yè)、低端向高端制造業(yè)的調(diào)整政策相關(guān)。endprint

以2011年各細(xì)分行業(yè)的國內(nèi)附加值占比情況為例（圖1），制造業(yè)的國內(nèi)附加值率相對較低。其中，技術(shù)密集型代表的電子和光學(xué)設(shè)備制造業(yè)的國內(nèi)附加值率最低為46.19%，勞動密集型代表的食品生產(chǎn)、飲料和煙草制造業(yè)的國內(nèi)附加值較高為74.59%，分別體現(xiàn)了中國高技術(shù)和低技術(shù)密集型制造業(yè)的附加值構(gòu)成特征。前者對高、中技術(shù)勞動的需求相對較高而后者對技術(shù)要求較低。

各細(xì)分服務(wù)業(yè)仍然處于國內(nèi)附加值率占主導(dǎo)的狀態(tài)，其中，商業(yè)服務(wù)的國內(nèi)附加值率最低為87.85%，金融中介該占比最高為96.59%。商業(yè)服務(wù)創(chuàng)造的價值較高，與國外要素的聯(lián)系相對密切，2014年外商直接投資額占比為43%。受發(fā)展模式、發(fā)展環(huán)境及開放程度等因素的影響，金融中介服務(wù)業(yè)國外附加值率很低（低于7%）。由于行業(yè)特征、技術(shù)水平、外貿(mào)聯(lián)系程度的不同，各細(xì)分行業(yè)的國內(nèi)附加值率存在不同程度的差異，下一部分將針對行業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)狀況展開分析。

三、中國的行業(yè)附加值出口技術(shù)復(fù)雜度分析

隨著國際貿(mào)易地位的顯著上升，中國外貿(mào)競爭力的來源及影響因素受到廣泛關(guān)注，基于傳統(tǒng)貿(mào)易數(shù)據(jù)的技術(shù)結(jié)構(gòu)是考察的關(guān)鍵因素。以附加值貿(mào)易為基礎(chǔ)的中國出口技術(shù)結(jié)構(gòu)如何呢？本部分將借鑒Hausmann等人提出的技術(shù)復(fù)雜度指標(biāo)，用附加值出口額替代傳統(tǒng)的出口額，構(gòu)建附加值出口技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)：

其中Y_c表示國家C的人均GDP，代表著該國在i行業(yè)的顯性比較優(yōu)勢；∑（x_vi/X_v）表示世界上所有國家i行業(yè)附加值出口占附加值總出口的比重。因此，本部分將用1995-2011年中國以及世界各國的附加值總出口和細(xì)分行業(yè)的附加值出口、1995-2011年中國的人均生產(chǎn)總值等數(shù)據(jù)來構(gòu)建和計(jì)算中國附加值出口的技術(shù)復(fù)雜度，原始數(shù)據(jù)來源于OECD-TiVA數(shù)據(jù)庫和《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

表5是根據(jù)（1）、（2）兩式計(jì)算出的中國總體和各細(xì)分行業(yè)的出口附加值技術(shù)復(fù)雜度，可以看出，在1995-2011年期間，各行業(yè)的技術(shù)復(fù)雜度呈現(xiàn)上升的趨勢，意味著中國出口的技術(shù)水平逐步提高。其中，電子和光學(xué)設(shè)備，批發(fā)零售貿(mào)易，酒店飯店業(yè)，紡織品，皮革和鞋襪，化學(xué)制品和非金屬礦品，其他機(jī)械與設(shè)備產(chǎn)品是中國附加值出口技術(shù)水平最高的五大行業(yè)；制造業(yè)中的電子和光學(xué)設(shè)備業(yè)的VESI上升幅度最大并且超過了紡織、金屬等傳統(tǒng)優(yōu)勢行業(yè)，從1995年的1.3萬上升到2011年的17.8萬，上升了12.5倍數(shù)，體現(xiàn)出中國制造業(yè)的結(jié)構(gòu)升級和行業(yè)發(fā)展導(dǎo)向更青睞于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。另外，中國從日本、韓國等技術(shù)水平較高的國家進(jìn)口零部件產(chǎn)品，其中包含大量的高技術(shù)附加值產(chǎn)品，間接增加了中國附加值出口產(chǎn)品的技術(shù)水平，從部分生產(chǎn)環(huán)節(jié)上提升了該行業(yè)的整體技術(shù)復(fù)雜度，并為行業(yè)發(fā)展帶來契機(jī)。雖然傳統(tǒng)制造業(yè)的VESI也處于上升的趨勢，但是慢慢顯示出其競爭劣勢，從長遠(yuǎn)來看僅僅依靠廉價勞動力、低技術(shù)水平所帶來的發(fā)展動力和潛力是不足的。農(nóng)業(yè)和采礦業(yè)的VESI處于中下水平，體現(xiàn)出中國農(nóng)產(chǎn)品和礦產(chǎn)品的技術(shù)水平相對較低，一方面與優(yōu)勢國家或地區(qū)在生產(chǎn)規(guī)模、技術(shù)水平、專業(yè)化水平等方面存在差距；另一方面出于戰(zhàn)略資源儲備的考慮，減少了部分礦物資源的開采活動，可持續(xù)安全發(fā)展的意識在增強(qiáng)。電力，氣體與供水、金融中介、建筑業(yè)代表了VESI最低的三個行業(yè)，它們均屬于服務(wù)業(yè)領(lǐng)域，體現(xiàn)了中國服務(wù)業(yè)出口規(guī)模小、技術(shù)明顯處于低水平；隨著服務(wù)業(yè)貿(mào)易開放程度的提高和出口規(guī)模的擴(kuò)大，服務(wù)業(yè)的VESI也逐步提高，服務(wù)業(yè)中的批發(fā)零售貿(mào)易和酒店飯店業(yè)慢慢嶄露頭角，在2000年左右其VESI超過了紡織制造業(yè)顯現(xiàn)出外在潛力。

同時，各行業(yè)的技術(shù)復(fù)雜度在一定程度上對附加值出口地位的提升有顯著促進(jìn)作用，VESI的發(fā)展趨勢與行業(yè)的地位變化相一致。電子和光學(xué)設(shè)備制造業(yè)，紡織品、皮革和鞋襪制造業(yè)，批發(fā)零售貿(mào)易、酒店飯店業(yè)服務(wù)業(yè)的VESI都相對高于其他行業(yè)；電力、氣體和供水，金融中介服務(wù)業(yè)這兩個行業(yè)的VES1相對低于其他行業(yè)。總體上，制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、農(nóng)業(yè)和采礦業(yè)的技術(shù)復(fù)雜度提高對行業(yè)的促進(jìn)作用依次減弱，高技術(shù)復(fù)雜度更利于出口行業(yè)地位的提高，高層次的分工合作更能推動價值鏈地位的提升。

四、行業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)對附加值出口競爭力的影響

（一）模型選擇與控制變量

為了驗(yàn)證附加值出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)（行業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度）對附加值出口競爭力的影響，我們構(gòu)建出國內(nèi)附加值率影響因素方程，具體為：

其中，DV表示出口行業(yè)的國內(nèi)附加值占比（國內(nèi)附加值率）；VESI表示行業(yè)附加值出口技術(shù)復(fù)雜度，為影響附加值出口競爭力的核心解釋變量；x表示除附加值出口技術(shù)復(fù)雜度以外的其他影響出口行業(yè)競爭力的控制變量，包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（人均GDP）、人均GDP增長率（GRGDP）、匯率水平（ER）、匯率制度（ERG）、經(jīng)濟(jì)開放度（OPEN）、外商直接投資額（FDI）等變量，控制變量的含義及數(shù)據(jù)來源見表6，其中，2005和2008年的ERG取當(dāng)年月匯率制度平均值，1995-2010年的OPEN來自PennTable 7.1數(shù)據(jù)庫，2011年的OPEN通過WDI中進(jìn)出口貿(mào)易占GDP的比重計(jì)算得到；i表示出口行業(yè)，t表示年份，為了數(shù)據(jù)的可比性以及減少異方差現(xiàn)象，本文對相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了對數(shù)化處理。根據(jù)所獲得的面板數(shù)據(jù)，分析各控制變量對附加值出口競爭率的影響，并構(gòu)建如下方程進(jìn)行回歸：

（4）

（二）實(shí)證分析結(jié)果

1.無控制變量的回歸結(jié)果分析

首先，考察無其他控制變量情況下，附加值出口技術(shù)復(fù)雜度對出口行業(yè)國內(nèi)附加值占比的影響，回歸方程如下：

（5）

對四大行業(yè)回歸結(jié)果見表7。通過Hausman檢驗(yàn)（即P>0.05）確定采用隨機(jī)效應(yīng)模型，這里將兩種分析方法的結(jié)果都列出。其實(shí)，無論是隨機(jī)效應(yīng)還是固定效應(yīng)模型，所得到的結(jié)果相似，其中個體效應(yīng)相對顯著、時間效應(yīng)均不顯著，因此主要對個體效應(yīng)展開論述?？傮w來看，InVESI的回歸系數(shù)為正，技術(shù)復(fù)雜度的提升有利于出口行業(yè)國內(nèi)附加值率的提高，行業(yè)技術(shù)復(fù)雜度（VESI）每提高1%，在隨機(jī)效應(yīng)和固定效應(yīng)模型中各顯示2.19和2.55個百分點(diǎn)的國內(nèi)附加值率增加。在個體效應(yīng)（行業(yè)固定）中，制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步（MAN-InVESI）對有利于國內(nèi)附加值率的提高，而農(nóng)業(yè)、采礦業(yè)和服務(wù)業(yè)這三大行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步（AG-lnVESI、MI-lnVESI、S-lnVESI）對國內(nèi)附加值率提高起到反向抑制作用。四大行業(yè)中，制造業(yè)的出口比較優(yōu)勢明顯，技術(shù)進(jìn)步有效地推動了制造業(yè)出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和國內(nèi)附加值率的提高，與第二部分出口商品結(jié)構(gòu)分析相一致：一是加工貿(mào)易帶來的國內(nèi)制造業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)提升，推動中國出口國內(nèi)附加值提高；二是國內(nèi)對高新技術(shù)行業(yè)的政策傾向，提升了國內(nèi)附加值含量。與資源豐富的國家相比，中國的農(nóng)業(yè)、采礦業(yè)并不具有突出優(yōu)勢；與歐美發(fā)達(dá)國家相比，服務(wù)業(yè)發(fā)展程度和對外開放程度較低（商業(yè)服務(wù)業(yè)除外），處于相對競爭劣勢狀態(tài)，技術(shù)復(fù)雜度提升并未增強(qiáng)這些行業(yè)在國際市場上的競爭力。endprint

細(xì)分行業(yè)的具體回歸結(jié)果見表8。通過Haus.man檢驗(yàn)確定采用隨機(jī)效應(yīng)模型，由于各細(xì)分行業(yè)的比較優(yōu)勢差異巨大，技術(shù)進(jìn)步對行業(yè)附加值競爭力的影響各不相同，且本文選用樣本的年度時間不連續(xù)，因此，隨機(jī)效應(yīng)也符合經(jīng)濟(jì)邏輯。盡管存在行業(yè)差異，lnVESI的回歸系數(shù)多為正數(shù)，意味著多數(shù)細(xì)分行業(yè)技術(shù)復(fù)雜度的提升有利于國內(nèi)附加值率的提高，但除了批發(fā)零售貿(mào)易、酒店飯店業(yè)之外，其余服務(wù)行業(yè)（建筑業(yè)、通訊、金融、商業(yè)和其他服務(wù)業(yè)）的技術(shù)進(jìn)步回歸系數(shù)為負(fù)值，對國內(nèi)附加值率起到抑制作用。其中，國內(nèi)要素稟賦占比相對較高、開放程度相對較低行業(yè)的技術(shù)復(fù)雜度提升對國內(nèi)附加值率促進(jìn)作用較小，而國內(nèi)要素稟賦占比相對較低、開放程度相對較高的行業(yè)技術(shù)進(jìn)步對國內(nèi)附加值率增加作用顯著：首先，雖然農(nóng)業(yè)和采礦業(yè)的回歸系數(shù)為正，但是沒有通過顯著性檢驗(yàn)，二者出口復(fù)雜度的提升對國內(nèi)附加值率的增加作用不顯著。其次，制造業(yè)的回歸系數(shù)全部為正，回歸系數(shù)從大到小依次是紡織、食品、電子、木材、交通設(shè)備、化工、機(jī)械、其他制造業(yè)、金屬制造業(yè)，與各行業(yè)國內(nèi)附加值率的增長情況相一致。盡管技術(shù)密集度不高，紡織品、皮革和鞋襪技術(shù)進(jìn)步對國內(nèi)附加值率的貢獻(xiàn)度最大，此行業(yè)技術(shù)進(jìn)步每提高1%，將促進(jìn)出口的國內(nèi)附加值率增加0.12%；電子和光學(xué)設(shè)備制造業(yè)、交通、化工、機(jī)械等中高技術(shù)密集度行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步明顯，逐漸超過傳統(tǒng)制造業(yè)，盡管這些行業(yè)出口的國內(nèi)附加值占比較低，但對總出口的國內(nèi)附加值率提高具有明顯促進(jìn)作用，意味著對附加值出口商品結(jié)構(gòu)的改善和出口競爭力的提高。

無論是從四大行業(yè)還是細(xì)分行業(yè)的角度分析，出口技術(shù)復(fù)雜度的提高總體上有利于國內(nèi)附加值率的增加，其中制造業(yè)及其細(xì)分行業(yè)的促進(jìn)作用顯著，農(nóng)業(yè)和采礦業(yè)的增加作用不明顯，服務(wù)業(yè)及其細(xì)分行業(yè)的抑制作用較顯著。

2.有控制變量的回歸結(jié)果分析

在方程（5）的基礎(chǔ)上，將其他控制變量帶入，分析變量之間共同作用對出口行業(yè)國內(nèi)附加值率的影響，回歸方程如下：

（6）

具體的回歸結(jié)果見表9。由于數(shù)據(jù)不完整，剔除了1995年年度數(shù)據(jù)；另外，由于制造業(yè)無細(xì)分行業(yè)完整數(shù)據(jù)，因此本部分主要對總行業(yè)和四大行業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行了檢驗(yàn)。

表9的結(jié)果顯示，與無控制變量的結(jié)果一致，技術(shù)進(jìn)步加速（lnVESI）對國內(nèi)附加值率的提高具有正向促進(jìn)作用，添加了其他變量之后，技術(shù)進(jìn)步速度依然是中國出口中國內(nèi)附加值占比的關(guān)鍵因素。

其他控制變量中，人均GDP增長率（GRGDP）、匯率制度（ERG）、外商直接投資增長（lnFDI）和開放程度增加（lnOPEN）的回歸結(jié)果也具有顯著性，前兩個指標(biāo)的回歸系數(shù)為正，有利于國內(nèi)附加值率的提升，后兩個指標(biāo)不利于國內(nèi)附加值率的提高。GRGDP代表著一國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的快慢，人均GDP的增加有利于本土行業(yè)的發(fā)展和出口行業(yè)國內(nèi)附加值率的提高，與經(jīng)濟(jì)理論一致。匯率制度（ERG）越固定（彈性不足），越有利于中國出口中國內(nèi)附加值率的增加，由此可見，穩(wěn)定的匯率制度有利于國內(nèi)出口行業(yè)競爭力的提高和貿(mào)易利益改善。

lnFDI的回歸系數(shù)為負(fù)，意味著外商直接投資規(guī)模的增加并沒有促進(jìn)中國對外貿(mào)易利益相應(yīng)的提高。過去20多年，在中國政府引資政策的推動下，外商直接投資數(shù)量的增加在一定程度上促進(jìn)了中國外貿(mào)的雙向增長，但市場換技術(shù)的期望在中國并未真正實(shí)現(xiàn)，在某些低端制造業(yè)領(lǐng)域，外商直接投資可能使中國一度陷入“低端鎖定”狀態(tài)；原因在于中國制造業(yè)相對開放程度高，外商直接投資對資源型、服務(wù)型行業(yè)的技術(shù)影響較小，而對制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步影響也主要體現(xiàn)在低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)。如今，國內(nèi)資金已經(jīng)相對充足，因此在新一輪全球價值鏈重構(gòu)過程中，中國不僅僅需要考慮資本數(shù)量的引入，更需要考慮引進(jìn)外資的質(zhì)量。另外，1995-2011年期間，中國的對外開放程度（lnOPEN）明顯提高，但并未帶來出口中國內(nèi)附加值率的提高，也就是說，出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)增長模式僅僅促進(jìn)了中國經(jīng)濟(jì)的粗放型增長，并未在進(jìn)出口雙向擴(kuò)張和“貿(mào)易順差”模式下提高對外貿(mào)易的國內(nèi)附加值占比，與張杰等人的研究結(jié)論一致?？梢?，為了提高出口行業(yè)的國內(nèi)附加值占比，中國不能過多依附于國外的投資和技術(shù)引進(jìn)，而需要練好“內(nèi)功”，通過自主創(chuàng)新能力的增強(qiáng)推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，在經(jīng)濟(jì)增長的三駕馬車中，增加居民消費(fèi)能力和實(shí)體經(jīng)濟(jì)投資效益，以提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量。

五、結(jié)論與政策建議

中國已經(jīng)成為世界上第一大附加值出口國，但并不代表獲得最多的出口貿(mào)易利益，也并不意味著具有最強(qiáng)的附加值出口競爭力，因?yàn)榭偝隹谥邪罅康母郊又颠M(jìn)口。在全球價值鏈分工體系中，國內(nèi)附加值含量是衡量一國外貿(mào)利益和出口競爭力的重要指標(biāo)，技術(shù)進(jìn)步則是關(guān)鍵影響因素。

根據(jù)OECD-TiVA數(shù)據(jù)庫的附加值數(shù)據(jù)，本文分析了中國總體及細(xì)分行業(yè)的附加值出口結(jié)構(gòu)及國內(nèi)外占比情況。借鑒Hausmann等人基于傳統(tǒng)貿(mào)易數(shù)據(jù)的技術(shù)復(fù)雜度指標(biāo)，構(gòu)建了附加值出口技術(shù)復(fù)雜度，以國內(nèi)附加值率衡量行業(yè)的出口附加值競爭力，結(jié)合其他控制變量考察了1995-2011年期間中國附加值出口競爭的影響因素，得出了以下結(jié)論與政策建議：

（1）中國附加值出口總額及國際市場地位明顯增強(qiáng)，四大行業(yè)中，只有制造業(yè)附加值出口占比增加，其余三大行業(yè)比重均下降，并未呈現(xiàn)產(chǎn)業(yè)間升級趨勢。對細(xì)分行業(yè)地位及附加值構(gòu)成的分析發(fā)現(xiàn)，初級產(chǎn)品、資源類產(chǎn)品、服務(wù)類行業(yè)對中國出口附加值的貢獻(xiàn)較小，資本、技術(shù)密集型行業(yè)的貢獻(xiàn)較大，貿(mào)易利益來源結(jié)構(gòu)的變化與行業(yè)所創(chuàng)造的附加值含量相關(guān)；在制造業(yè)內(nèi)部，紡織品等勞動密集型傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的附加值出口占比下降，電子和光學(xué)設(shè)備等技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的附加值出口占比上升，體現(xiàn)了制造業(yè)內(nèi)部外貿(mào)優(yōu)化升級趨勢，高附加值含量更有利于優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)。

（2）國內(nèi)附加值占比并未隨著中國附加值出口的國際市場地位而顯著提高，高開放度更有利于融入全球價值鏈體系。國內(nèi)資源稟賦占比較高的農(nóng)業(yè)和開放程度較低的服務(wù)業(yè)出口顯示了較高的國內(nèi)附加值率，而附加值出口占比最高的制造業(yè)國內(nèi)附加值率卻最低，意味著大量的中間品進(jìn)口以及對外部市場的依賴，也體現(xiàn)了高度的全球價值鏈融入。

（3）各行業(yè)的附加值出口技術(shù)復(fù)雜度表現(xiàn)出不同程度的上升，意味著技術(shù)水平的總體提高。電子和光學(xué)設(shè)備等行業(yè)具有較高的附加值技術(shù)復(fù)雜度，部分服務(wù)業(yè)、農(nóng)業(yè)、采礦業(yè)的附加值技術(shù)復(fù)雜度較低?？梢?，技術(shù)復(fù)雜度與出口商品結(jié)構(gòu)一致，具有較高技術(shù)復(fù)雜度的商品具有較高的附加值占比和較高行業(yè)出口地位，因此推動行業(yè)技術(shù)進(jìn)步是優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵。

（4）面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果顯示：多數(shù)細(xì)分行業(yè)技術(shù)復(fù)雜度的提升有利于國內(nèi)附加值率和附加值出口競爭力的提高，國內(nèi)要素占比相對較低、開放程度相對較高的行業(yè)技術(shù)進(jìn)步影響顯著：制造業(yè)及其細(xì)分行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步影響尤為顯著，農(nóng)業(yè)和采礦業(yè)對國內(nèi)附加值率的增加作用不明顯，多數(shù)服務(wù)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步對國內(nèi)附加值率提高起到明顯抑制作用；此外，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、出口行業(yè)結(jié)構(gòu)、匯率制度等變量也是影響中國附加值出口競爭力的因素。隨著中國人口紅利、自然資源等傳統(tǒng)競爭優(yōu)勢的逐步減弱，新一輪的對外開放需要釋放制度紅利、拓寬自由貿(mào)易范圍，更進(jìn)一步地融入到產(chǎn)品內(nèi)國際分工體系中；并通過供給側(cè)改革推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和提高出口產(chǎn)品質(zhì)量，一方面，需要優(yōu)化人力資本和技術(shù)在各行業(yè)的配置，另一方面，通過政策引導(dǎo)和政府補(bǔ)貼相結(jié)合，推動高技術(shù)含量、高附加值產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（5）外商直接投資和經(jīng)濟(jì)開放度的增加不利于中國附加值出口競爭力的提升，以市場換技術(shù)的引資政策并未從根本上增強(qiáng)國內(nèi)創(chuàng)新能力，出口順差增長模式和進(jìn)出口雙向擴(kuò)張并未提高國內(nèi)附加值占比。因此，中國需要練好“內(nèi)功”，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力和行業(yè)技術(shù)進(jìn)步；在經(jīng)濟(jì)增長的三駕馬車中，增加居民消費(fèi)能力和實(shí)體經(jīng)濟(jì)投資效益，以提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量。

責(zé)任編輯、校對：鄭雅妮endprint