鄧靈敏，許文盛，江 民，聶文婷，張平倉

（長江科學(xué)院水土保持研究所，430010，武漢）

生產(chǎn)建設(shè)項目無合同約束條件下水土保持專項監(jiān)理模式探討
——以金沙江烏東德水電站工程為例

鄧靈敏，許文盛，江 民，聶文婷，張平倉

（長江科學(xué)院水土保持研究所，430010，武漢）

無合同約束的“獨立型”監(jiān)理是目前水土保持監(jiān)理重要的模式之一。從工程管理實際出發(fā)，以金沙江烏東德水電站為例，從監(jiān)理機構(gòu)設(shè)置、監(jiān)理程序與方法構(gòu)建以及質(zhì)量、進度和投資控制等方面，探討了無合同約束條件下水土保持專項監(jiān)理的技術(shù)路線、工作思路與方法，為“獨立型”水土保持監(jiān)理提供切實可操作的監(jiān)理借鑒模式，并為進一步提高我國生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持專項監(jiān)理水平提供技術(shù)支撐。

生產(chǎn)建設(shè)項目；水土保持監(jiān)理；模式；合同；烏東德水電站

國內(nèi)現(xiàn)有水土保持監(jiān)理模式主要有兩種，即以工程監(jiān)理為主兼顧水土保持監(jiān)理的“合一型”模式和以水土保持專項監(jiān)理為主的 “獨立型”模式。在多數(shù)工程監(jiān)理單位不具備水土保持監(jiān)理資質(zhì)的情況下，“合一型”模式較少采用，而“獨立型”應(yīng)用較為廣泛，為主流模式。但是在“獨立型”模式下，水土保持監(jiān)理單位往往未被委托對施工合同進行管理，從而缺乏對施工單位直接有效的約束和管理，進而無法有效進行水土保持工程的質(zhì)量、進度及投資控制。目前國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)及規(guī)范中，對于此類監(jiān)理模式也無較為完善、成熟的監(jiān)理流程可供借鑒，因此對于無合同約束條的“獨立型”監(jiān)理模式，如何有效地進行水土保持工程“三控制”成為當(dāng)務(wù)之急。

一、項目概況

烏東德水電站位于云南省昆明市祿勸縣和四川省涼山彝族自治州會東縣界河的金沙江干流上，電站正常蓄水位975 m，總庫容74.08億m3，裝機容量10 200 MW，多年平均發(fā)電量389.3億kWh，具有季調(diào)節(jié)性能，為I等大（I）型工程。電站總工期122個月，已于2010年開工。電站所在區(qū)域?qū)偕皆瓖{谷地貌類型，基本上為川、滇山地和第一、二階梯過渡段，地勢總體上西北高東南低，屬干熱河谷氣候，年平均溫度20.9℃，多年平均水面蒸發(fā)量2 593 mm，多年平均年降水量825 mm；植被分布因受降水影響垂直分布差異明顯，河谷兩岸生態(tài)環(huán)境脆弱，水土流失嚴(yán)重，工程區(qū)屬國家級和省級水土流失重點治理區(qū)，水土流失類型以水力侵蝕和重力侵蝕為主，土壤容許流失量為500 t/（km2·a）。

項目區(qū)水土流失防治責(zé)任范圍面積17 965.50 hm2，水土保持總投資178 069.61萬元（其中水土保持工程專項投資 109 008.49萬元）。各防治分區(qū)及其水土保持專項防治措施：

①樞紐工程防治區(qū)：為各類開挖邊坡截排水措施及植被恢復(fù)措施，并配套后期植被恢復(fù)蓄水灌溉工程。

②存棄渣場防治區(qū)：包括攔擋工程、排洪工程、截排水工程、沉沙工程、蓄水灌溉工程及植被恢復(fù)工程。

③場內(nèi)交通工程防治區(qū)：包括截排水工程、路基下邊坡溜渣攔擋、植被恢復(fù)工程。

④料場防治區(qū)：包括料場開挖邊坡及馬道平臺綠化、爆破拋灑浮渣防護、開挖料臨時攔擋和排水、沉沙措施、料場截排水措施及后期跡地恢復(fù)等，并配套后期植被恢復(fù)蓄水灌溉工程。

⑤施工生產(chǎn)生活防治區(qū)：包括場地邊坡防護、攔擋、排水、沉沙措施及植被恢復(fù)工程。

⑥移民安置防治區(qū)：包括生產(chǎn)安置區(qū)新增沉沙凼、排水溝及新增棄渣場防護措施和植被恢復(fù)工程。

⑦庫岸防治區(qū)：以植物措施為主，并配合實施封禁治理措施。

⑧其他封閉管理區(qū)：實施退耕還林、生態(tài)修復(fù)，原有林地封禁治理。

二、水土保持監(jiān)理任務(wù)、對象和依據(jù)

金沙江烏東德水電站工程水土保持監(jiān)理主要任務(wù)是督促落實水土保持方案中設(shè)計的各項水土保持措施（含工程措施、植物措施、臨時措施及管理措施），落實招標(biāo)文件中水土保持條款，并保證其質(zhì)量滿足設(shè)計要求、相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定、實施進度與工程建設(shè)符合“三同時”要求。

水土保持監(jiān)理的對象為水土保持方案中列入的主體工程中具有水土保持功能的措施（以下簡稱“功能措施”）以及方案新增措施（以下簡稱“專項措施”）。因在實際建設(shè)過程中，功能措施與專項措施同時包含于各項施工合同中，并委托工程監(jiān)理對其管理，為保證水土保持措施體系實施的完整性，水土保持監(jiān)理將“功能措施”也并入監(jiān)理體系中。

水土保持監(jiān)理以批復(fù)的水土保持方案報告書為依據(jù)，同時參考各階段設(shè)計資料及相關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。以水土保持方案報告書為出發(fā)點，厘清其后續(xù)設(shè)計中變更的部分，對于變更部分的內(nèi)容，以《水利部生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持方案變更管理規(guī)定（試行）》為依據(jù)，判斷是否需要進行變更手續(xù)，并將已批復(fù)的水土保持方案變更作為監(jiān)理依據(jù)之一。

三、水土保持監(jiān)理機構(gòu)、程序與方法

1.水土保持監(jiān)理機構(gòu)

金沙江烏東德水電站水土保持監(jiān)理部現(xiàn)場實行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制，采用直線型管理模式，下設(shè)實施措施監(jiān)理組和已交付運行管理措施監(jiān)理組。其中實施措施監(jiān)理組主要任務(wù)是對在建的水土保持措施進行施工過程監(jiān)理，已交付運行管理設(shè)施監(jiān)理組主要任務(wù)為對已完成并交付運行的水土保持措施進行監(jiān)理。

同時，建設(shè)單位下設(shè)環(huán)保中心，環(huán)保中心為業(yè)主管理部門，主管環(huán)境保護與水土保持。水土保持監(jiān)理部歸口于環(huán)保中心，并與工程監(jiān)理相互協(xié)作，對承包商進行管理?？梢钥闯?，水土保持監(jiān)理與工程監(jiān)理的工作雖有部分重疊，但水土保持監(jiān)理不是對工程監(jiān)理工作的削弱，而是對工程監(jiān)理工作的強化和深入。

2.水土保持監(jiān)理程序

水土保持監(jiān)理參與水土保持工程的“設(shè)計—實施準(zhǔn)備—實施—運行—驗收”5個階段，其主要工作程序包括：

①編制監(jiān)理規(guī)劃，并按監(jiān)理規(guī)劃、工程進度編制監(jiān)理實施細(xì)則。

②工程設(shè)計及招標(biāo)投標(biāo)階段，參與設(shè)計方案及招投標(biāo)評審會，復(fù)核水土保持設(shè)計，檢查其是否按照水土保持方案進行設(shè)計和招標(biāo)。

③水土保持監(jiān)理項目啟動前或開工前，召開第一次工地會議，進行技術(shù)交底，明確監(jiān)理程序及施工過程中水土流失防治措施。

④按監(jiān)理細(xì)則和合同要求開展施工期監(jiān)理工作。

⑤參與工程合同項目完工驗收及階段驗收，簽署水土保持監(jiān)理意見、編制水土保持監(jiān)理總結(jié)報告。

⑥協(xié)助業(yè)主組織召開工程水土保持竣工驗收，試運行后，匯總各項水土保持工作內(nèi)容。

3.水土保持監(jiān)理方法

①審核報告：水土保持監(jiān)理對承包人按規(guī)定編制并提交的水土保持工作報告進行審閱，對承包人的水土保持工作進行評價，提出改進意見或建議。

②技術(shù)交底：技術(shù)交底由建設(shè)單位主持，水土保持監(jiān)理部、工程監(jiān)理機構(gòu)、施工等單位的主要人員參加；在會上，澄清承包人水土保持工作計劃、水土保持措施、水土保持崗位職責(zé)分工等方相關(guān)問題，確定有關(guān)各方必須遵循的工作程序和制度。

③巡視檢查及整改：水土保持監(jiān)理部在經(jīng)與建設(shè)單位、工程監(jiān)理、施工單位、設(shè)計單位、質(zhì)檢單位等多方的協(xié)調(diào)與研究后，共同制定了水土保持監(jiān)理現(xiàn)場巡查及整改程序，為水土保持監(jiān)理對施工單位進行實際管理和控制提供了有效途徑，具體程序如圖1。

水土保持監(jiān)理工程師在現(xiàn)場巡視檢查中，對存在的一般的水土保持問題，可直接要求承包人處理。對于重要的水土保持問題及未限期整改的一般水土保持問題，水土保持監(jiān)理簽發(fā)工作聯(lián)系單給環(huán)保中心，環(huán)保中心根據(jù)情況下發(fā)指令性文件，并跟蹤處理結(jié)果，期滿未解決或拒不解決，報業(yè)主協(xié)商處理。

④旁站監(jiān)理：協(xié)助工程監(jiān)理對重要的水土保持措施采取連續(xù)性的全過程監(jiān)督和檢查。

⑤現(xiàn)場記錄：監(jiān)理機構(gòu)在實施巡視檢查、旁站監(jiān)理等過程中完成現(xiàn)場水土保持措施的情況記錄，記錄形式包括文字、數(shù)據(jù)、圖表、聲像等多種形式。

⑥基于監(jiān)測數(shù)據(jù)監(jiān)理：監(jiān)理機構(gòu)利用水土保持監(jiān)測數(shù)據(jù)，指導(dǎo)水土保持監(jiān)理工作的開展。根據(jù)監(jiān)測結(jié)果，對存在的水土流失問題及時向施工方發(fā)出糾正或整改通知。

⑦發(fā)布文件：在水土保持監(jiān)理過程中采用通知、指示、批復(fù)、簽認(rèn)等形式進行監(jiān)理。

⑧例會及聽取公眾意見：水土保持工地會議是有關(guān)各方交流情況、解決問題、協(xié)調(diào)關(guān)系和處理糾紛的一種重要途徑；水土保持監(jiān)理機構(gòu)在會前準(zhǔn)備會議議程，開會過程中做好會議記錄，并在會后的規(guī)定時間內(nèi)及時作出會議紀(jì)要。

⑨協(xié)調(diào)：對參加工程建設(shè)各方之間就出現(xiàn)的水土保持與工程建設(shè)活動之間的沖突進行調(diào)解。

四、水土保持監(jiān)理“三控制”

1.質(zhì)量控制

針對每一個合同及分部工程，水土保持監(jiān)理參與施工準(zhǔn)備階段、施工過程階段及驗收階段的監(jiān)理。

在施工準(zhǔn)備階段，水土保持監(jiān)理協(xié)同工程監(jiān)理，參與水土保持單元質(zhì)量劃分，并單獨形成單元質(zhì)量劃分報告，為質(zhì)量評定打下基礎(chǔ)。

在施工過程階段，水土保持監(jiān)理協(xié)同工程監(jiān)理對其質(zhì)量進行控制。對于一般水土保持工程，定期巡查施工現(xiàn)場，參與施工例會，做好監(jiān)理巡視記錄，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時提出整改意見并追蹤。對于重要水土保持工程，如渣場、表土堆存場及綠化專項工程等，以工程監(jiān)理為主，全程參與并進行控制，見證、協(xié)助工程監(jiān)理的監(jiān)理過程，以旁站監(jiān)理為主，監(jiān)督施工單位的施工過程。對于施工過程中未按相關(guān)質(zhì)量要求進行質(zhì)量控制的行為（含施工方及監(jiān)理方），提出監(jiān)理意見和要求，通過環(huán)保中心下達(dá)并跟蹤處理。定期檢查施工單位及監(jiān)理單位的質(zhì)檢過程資料，做好詳細(xì)統(tǒng)計和記錄。

在合同驗收階段，水土保持監(jiān)理協(xié)同環(huán)保中心、工程監(jiān)理參與其驗收過程，驗收過程分為外業(yè)及內(nèi)業(yè)。外業(yè)對施工現(xiàn)場水土保持措施進行檢查，重點核查水土保持工程措施的外觀質(zhì)量，對關(guān)鍵部位的幾何尺寸進行測量，全面核查植物措施的生長狀況（完成率、成活率和保存率）和林草植被種植面積，檢查水土流失防治效果。必要時可采用GPS、經(jīng)緯儀或全站儀測量，混凝土漿砌石強度采用混凝土回彈儀檢查和破壞性檢查。植物措施采用樣方測量，必要時對覆土厚度、坑穴尺寸等作探坑、挖穴檢查。內(nèi)業(yè)針對水土保持單元及分部工程，編寫水土保持工程質(zhì)量評定報告，協(xié)同環(huán)保中心組織建設(shè)、監(jiān)理、設(shè)計、施工等單位參加水土保持專項驗收會，聽取施工方編寫的水土保持工程施工專題報告，形成水土保持工程驗收鑒定書，水土保持監(jiān)理在鑒定書上簽署驗收意見，然后進行資料歸檔。

圖1 水土保持監(jiān)理現(xiàn)場巡查及整改程序

2.進度控制

①總進度控制。水土保持監(jiān)理進場后，立即梳理水行政主管部門批復(fù)的水土保持方案報告書，將水土保持方案報告書中各分區(qū)的水土保持措施按典型設(shè)計和點對點設(shè)計分別進行統(tǒng)計。對照統(tǒng)計結(jié)果，水土保持監(jiān)理部對現(xiàn)場進行全面查勘，對現(xiàn)場水土保持措施的分布及種類進行詳細(xì)記錄。最后將方案設(shè)計要求和實際實施情況進行比對。對于存在進度滯后的水土保持措施，通過詢問設(shè)計、施工及監(jiān)理單位，查找其未實施的原因并做好詳細(xì)記錄，提出整改意見并跟蹤處理。

②局部進度控制。水土保持單項工程開工前，承包商提交施工組織設(shè)計報工程監(jiān)理審核，并由水土保持監(jiān)理參加審核，通過審核后方可實施。通過參加工程監(jiān)理工地例會，及時掌握承包商工程進度完成情況，對水土保持措施進行動態(tài)控制。根據(jù)施工計劃定期對施工進度進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題，協(xié)調(diào)各方以促進水土保持措施的順利實施。

3.投資控制

根據(jù)合同，水土保持措施投資控制主要通過主體工程監(jiān)理進行，但由于施工及主體工程監(jiān)理單位缺乏水土保持專業(yè)知識，對水土保持措施的辨識力較差，不能準(zhǔn)確統(tǒng)計水土保持措施投資，因此無法對項目的水土保持投資情況進行準(zhǔn)確描述。水土保持監(jiān)理部對投資進行控制的主要任務(wù)是以水土保持方案報告書中對該項目的水土保持措施界定為依據(jù)，結(jié)合《生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持方案技術(shù)審查要點》，判斷現(xiàn)場已實施的水土保持措施，并分區(qū)、分措施類型做好詳細(xì)的投資統(tǒng)計，定期向建設(shè)單位匯報；同時，結(jié)合方案報告書中確定的水土保持投資要求提出意見，為工程水土保持投資的動態(tài)控制提供依據(jù)，使工程實際發(fā)生的投資控制在預(yù)算范圍內(nèi)。

五、結(jié) 語

本文以金沙江烏東德水電站工程為例，總結(jié)了在無合同約束條件下“獨立型”監(jiān)理模式實現(xiàn)水土保持措施“質(zhì)量、進度、投資”控制的主要做法與經(jīng)驗，以期為進一步提高我國生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持專項監(jiān)理水平提供技術(shù)支撐。但該模式對施工單位的約束很大一部分需通過建設(shè)單位及工程監(jiān)理實現(xiàn)，存在效率不高、約束力不夠強的問題，因此該模式還需要在今后工作中作進一步的探索和完善。 ■參考文獻(xiàn)：

[1]王靜，常雪松.水電工程水土保持監(jiān)理的實踐與體會[J].中國水土保持科學(xué),2010（4）.

[2]中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局，中國國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會.開發(fā)建設(shè)項目水土保持設(shè)施驗收技術(shù)規(guī)程 （GB/T 22490—2008）[S]. 2008.

責(zé)任編輯 安天杭

Model of soil conservation supervision without binding force of contract for project construction——taking Wudongde Hydropower Station in Jinsha River as an example//

Deng Lingmin,Xu Wensheng,Jiang Min,Nie Wenting,Zhang Pingcang

Independent supervisor without binding force of contract has become one of the key approaches for soil conservation supervision.Taking Wudongde Hydropower Station in Jinsha River as an example,technical route,working contents and methods for soil conservation supervision without binding force of contract are proposed,with emphasis on establishment of supervising organization,procedure and methods as well as quality, progress and cost control.The model is proved to be practical and can provide technical support for soil conservation supervision during project construction in China.

production and construction project;soilconservationsupervision;model;contract;Wudongde Hydropower Station

S157+TV7

B

1000-1123（2017）02-0028-03

2016-12-07

鄧靈敏，工程師。主要研究方向為水土保持技術(shù)開發(fā)與應(yīng)用。