袁富華　張平

[摘要]資本驅(qū)動的大規(guī)模工業(yè)化，使得中國成功跨越低收入陷阱，實現(xiàn)了經(jīng)濟現(xiàn)代化進程中的第一次大轉(zhuǎn)型。但是，隨著原有規(guī)模效率模式賴以發(fā)揮作用的因素的消失，中國開始步入以城市化為背景的二次經(jīng)濟轉(zhuǎn)型。面對這種趨勢，保持可持續(xù)增長的關(guān)鍵在于效率模式的重塑，以內(nèi)生性替代外生性、以內(nèi)部化替代外向性、以外溢性替代外部性是二次轉(zhuǎn)型的主要環(huán)節(jié)。為成功實現(xiàn)二次轉(zhuǎn)型，在物質(zhì)資本積累和廣義人力資本積累之間進行再平衡，致力于消費結(jié)構(gòu)升級和服務業(yè)效率提升，成為城市化新時期的重要路徑保障。

[關(guān)鍵詞]二次轉(zhuǎn)型；城市化；消費結(jié)構(gòu)；效率模式

[作者簡介]袁富華，中國社會科學院經(jīng)濟研究所研究員；張平，中國社會科學院經(jīng)濟研究所研究員

本研究受國家社會科學基金重大招標課題“加快經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整與促進經(jīng)濟自主協(xié)調(diào)發(fā)展研究”（批準文號：12&ZD084） 、國家社會科學基金重點課題“我國經(jīng)濟增長的結(jié)構(gòu)性減速、轉(zhuǎn)型風險與國家生產(chǎn)系統(tǒng)效率提升路徑研究”（批準文號：14AJL006）資助。

引言

在向發(fā)達經(jīng)濟收斂的增長過程中，后發(fā)國家一般要跨越低收入陷阱和中等收入陷阱這兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。對傳統(tǒng)二元經(jīng)濟而言，通過大規(guī)模工業(yè)化實現(xiàn)跨越低收入陷阱，可以看作經(jīng)濟現(xiàn)代化的第一次大轉(zhuǎn)型；之后，隨著城市化發(fā)展和內(nèi)生動力的培育，跨越中等收入陷阱的過程可視為二次轉(zhuǎn)型。國際增長經(jīng)驗對比表明，雖然工業(yè)化在大多數(shù)后發(fā)國家發(fā)生并在很多情況下取得了成功，但是二次轉(zhuǎn)型成功的案例并不多，因為二次轉(zhuǎn)型涉及原有經(jīng)濟模式的重塑，增長方式與以前有質(zhì)的不同。

改革開放以來，依托于勞動力資源稟賦和國內(nèi)外有利的市場條件，中國實現(xiàn)了快速資本積累，以規(guī)模效率促進經(jīng)濟持續(xù)高速增長是其主要特征。但是，這種建立在外生性、外向性和外部性基礎(chǔ)上的結(jié)構(gòu)性加速，在面對人口結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、資源環(huán)境剛性和外部市場飽和的壓力下，近年來日益演化為結(jié)構(gòu)性減速趨勢，中國經(jīng)濟新常態(tài)理論的提出，即是對這種系統(tǒng)性變化的回應。

作為新常態(tài)經(jīng)濟的內(nèi)在趨勢和調(diào)整階段，二次轉(zhuǎn)型要求在增長模式上實現(xiàn)新的突破，即內(nèi)生性替代外生性、內(nèi)部化替代外向性、外溢性取代外部性。在這種要求下，創(chuàng)新不再是簡單意義的新技術(shù)、新產(chǎn)品創(chuàng)新，而是體現(xiàn)在增長聯(lián)系當中的效率模式的重新塑造：包括資本積累路徑調(diào)整、消費模式調(diào)整，服務業(yè)發(fā)展方式調(diào)整。因此，從長期來看，增長方式也從由工業(yè)主導轉(zhuǎn)換到由服務業(yè)和消費主導，城市化時期消費社會的到來——以廣義人力資本提高為核心的社會開發(fā)替代資本驅(qū)動的不可持續(xù)路徑，是實現(xiàn)二次轉(zhuǎn)型成功的重要保障。

一、資本驅(qū)動工業(yè)化模式的終結(jié)及其沖擊

從長期增長的階段性變化角度來看，中國改革開放以來的快速工業(yè)化過程，可以看作經(jīng)濟現(xiàn)代化的第一次大轉(zhuǎn)型。正如傳統(tǒng)發(fā)展理論所言，依賴物質(zhì)資本積累這個關(guān)鍵性條件的突破，中國經(jīng)濟實現(xiàn)了農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會的成功轉(zhuǎn)型和持續(xù)三十多年的高增長。中國工業(yè)化過程具有外生性、外向性和外部性三個基本特點，經(jīng)濟增長整體上也表現(xiàn)出經(jīng)由規(guī)模擴張促進效率提高的趨勢。特定時期的增長績效總是建立在經(jīng)濟系統(tǒng)的特定結(jié)構(gòu)之上，當相應高增長因素消失，結(jié)構(gòu)性減速也必然發(fā)生，面對這種趨勢變化，如果沒有更加有效的替代因素重塑新的效率模式，減速沖擊將制約增長可持續(xù)性。

（一）支持資本驅(qū)動增長模式的三個基本經(jīng)濟條件正在消失

1.外生性問題：剩余勞動力資本化過程接近尾聲

外部技術(shù)資源和國內(nèi)廉價勞動力的生產(chǎn)組合，推動了中國資本積累進程。數(shù)量眾多、素質(zhì)低下的龐大剩余勞動力，構(gòu)成了資本化的有利條件，這種人口結(jié)構(gòu)特征既是資本驅(qū)動模式的基礎(chǔ)，也是數(shù)量型、高速度經(jīng)濟規(guī)模擴張的根本動因。具體而言，改革開放以后勞動力流動限制的逐步解除，使得人口紅利得以釋放，至2012年勞動年齡人口出現(xiàn)下降、人口紅利窗口關(guān)閉，中國人口結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型過程正好與工業(yè)化高增長階段重疊。但是，近年來出現(xiàn)的人口紅利趨于消失，意味著剩余勞動力資本化的規(guī)模效率模式的終結(jié)。一方面，勞動力供給拐點的發(fā)生將拉低資本積累速度，進而拉低經(jīng)濟增長速度；另一方面，隨著低技能的勞動力被新一代高技能勞動力的逐步替代，更高的工資期望也不可能讓粗放型生產(chǎn)資本得以再生產(chǎn)。

2.外向性問題：規(guī)模擴張的市場化過程面臨約束

外生性技術(shù)加上人口紅利機會，只是構(gòu)成了資本積累循環(huán)中的生產(chǎn)性環(huán)節(jié)，循環(huán)的另一半即資本利潤的實現(xiàn)還需要龐大市場的支撐。實際上，生產(chǎn)的外向性或國際市場的外部依賴性，貫穿了中國三十多年的高增長過程。外部動力的獲得來源于低成本競爭優(yōu)勢，并且被兩次有遠見的經(jīng)濟政策進一步放大：第一次是20世紀90年代中期的人民幣匯率貶值，以此確立了輕工品生產(chǎn)的國際市場地位；第二次是加入WTO，使得中國極大地拓展了能源、原材料和重化工業(yè)品的大進大出空間，進而把資本積累階段從初級品生產(chǎn)出口推向復雜品生產(chǎn)出口，為工業(yè)化向深加工度化和創(chuàng)新階段過渡奠定了堅實基礎(chǔ)。但是，隨著國內(nèi)勞動力成本上升和新興工業(yè)化國家低端市場的參與，這種外向性的規(guī)模效率也趨于消失。

3.外部性問題：資源環(huán)境資本化過程面臨約束

中國快速資本積累過程同時也是資源環(huán)境的資本化過程，持續(xù)高增長最終造成了對環(huán)境的負向沖擊。據(jù)估計，1978—2008年GDP平均9.5%的潛在增長速度中，有1.3個百分點是環(huán)境的代價。①可以比較的案例是20世紀60年代的日本，鑒于當時快速工業(yè)化所導致的環(huán)境污染問題的集中爆發(fā)，政府不得不加強立法管制，以此促使經(jīng)濟理念從強調(diào)高增長向多重目標轉(zhuǎn)變（Nakamura，1981），在這樣的背景下，高增長之后消費者優(yōu)先的政策思路開始出現(xiàn)，社會開發(fā)被提上規(guī)劃日程。②

（二）結(jié)構(gòu)性減速趨勢下的“新二元經(jīng)濟”問題

1.從結(jié)構(gòu)性加速到結(jié)構(gòu)性減速

上述三個基本條件的變化可以具體化為增長核算的四要素動態(tài)，即物質(zhì)資本積累速度變化、勞動力供給速度變化、“干中學”（規(guī)模經(jīng)濟）效應變化，以及與經(jīng)濟發(fā)展階段相聯(lián)系的資本貢獻和勞動貢獻的變化。從某種意義上來說，城市化進程的推進，是外生性、外部性和外向性增長條件失靈的原因。根據(jù)工業(yè)化追趕國家的普遍經(jīng)驗，大規(guī)模工業(yè)化結(jié)束之后，隨著“消費社會”在城市化過程中興起，工業(yè)化主導的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)性加速，也將轉(zhuǎn)向服務業(yè)和消費主導的結(jié)構(gòu)性減速。在這個轉(zhuǎn)型過程中，如果新的效率模式建構(gòu)滯后，原有的城鄉(xiāng)“舊二元經(jīng)濟”有可能演化為城市化“新二元經(jīng)濟”。endprint

2.勞動力的部門平移

上述趨勢意味著，隨著城市化和服務業(yè)的發(fā)展，原有高積累高增長的動力將消失，但是接下來將發(fā)生的問題很可能是：隨著由投資主導的規(guī)模效率模式的終結(jié)，新的效率模式短時期難以建立起來。根據(jù)筆者的估算，2003年以來，農(nóng)業(yè)每年的就業(yè)增量出現(xiàn)了持續(xù)大幅度的負值，就業(yè)吸收能力較強的服務業(yè)已經(jīng)接替農(nóng)業(yè)成為新的勞動力貯水池。之所以說勞動力的這種部門再配置是“平移”，原因是正在發(fā)生的龐大勞動力的流動，依然沒有擺脫低人力資本的困擾。③如果這種狀況持續(xù)下去，城市即使替代農(nóng)村吸收過剩勞動力，但是這種低技能和低就業(yè)能力的勞動力資源再配置，很可能再次變?yōu)槌鞘胁块T的過剩勞動力。

3.效率非平衡

快速工業(yè)化結(jié)束之后的“新二元經(jīng)濟”問題，更加突出表現(xiàn)在工業(yè)與服務業(yè)的效率非平衡上。關(guān)于這一點，拉美學派的龐雜理論中存在不少線索，如有人認為拉美第三產(chǎn)業(yè)的“早熟”，是導致非正規(guī)部門大量存在的原因，言下之意似乎是：比起可貿(mào)易部門，早熟的服務業(yè)部門勞動生產(chǎn)率較低。④不僅是拉美國家，當前東（南）亞新興工業(yè)化國家均有類似問題。⑤以中國為例，根據(jù)UNdata 2005年美元不變價數(shù)據(jù)，20世紀80年代中國服務業(yè)相對于工業(yè)的勞動生產(chǎn)率平均為1.1，兩部門效率基本持平；但是90年代以來，服務業(yè)相對勞動生產(chǎn)率卻呈現(xiàn)出快速下降趨勢，第二產(chǎn)業(yè)和服務業(yè)之間的效率差異逐步拉大。

二、二次經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗事實及其障礙

對于上述可觀察的趨勢和事實，進一步的追問是：新二元經(jīng)濟發(fā)生的深層原因是什么？換句話說，如果把部門效率不平衡或異質(zhì)性歸因于高增長慣性，那么是什么結(jié)構(gòu)性因素使得這種慣性得以持續(xù)，以及這種持續(xù)的后果是什么？

（一）二次轉(zhuǎn)型作為大規(guī)模工業(yè)化階段結(jié)束后的一種典型事實

第二次世界大戰(zhàn)后日本大規(guī)模工業(yè)化歷經(jīng)了剩余勞動力資本化、資源環(huán)境資本化，至20世紀70年代重化工業(yè)化讓位于較少依賴能源原材料、較多依賴于技術(shù)進步的“機械工業(yè)和服務業(yè)”，到80年代基本完成經(jīng)濟的二次轉(zhuǎn)型。⑥總的來說，日本二次轉(zhuǎn)型成功有以下經(jīng)驗：工業(yè)部門與服務業(yè)部門勞動生產(chǎn)率異質(zhì)性低、趨于均衡；二次轉(zhuǎn)型期間人力資本積累較快、作用突出；消費結(jié)構(gòu)和服務業(yè)結(jié)構(gòu)升級顯著。相比較起來，拉美國家的二次轉(zhuǎn)型過程挫折較多，鑒于其飽受詬病的勞動力素質(zhì)提高的緩慢⑦，城市化過程出現(xiàn)了類似于上文所說的“平移效應”，低素質(zhì)勞動力大量涌進城市不但不能為經(jīng)濟轉(zhuǎn)型貢獻效率，而且演變?yōu)樾露?jīng)濟下城市過剩勞動力，最終導致拉美“走走停?！钡墓I(yè)化后經(jīng)濟徘徊現(xiàn)象。

1.二次轉(zhuǎn)型發(fā)生的關(guān)鍵機制：內(nèi)部化過程重要性的詮釋

發(fā)生在不同情境之下的典型化事實的對比表明，大規(guī)模工業(yè)化結(jié)束至二次轉(zhuǎn)型發(fā)生，必有一種成長迅速的經(jīng)濟機制——既作為繼往開來的銜接，又作為內(nèi)生性動力的根基。為直觀起見，不妨稱之為“內(nèi)部化”機制。這種機制充當了轉(zhuǎn)化工業(yè)化時期外生性、外部性、外向性的管道，內(nèi)生性動力通過它而建立起來，顯然，消費模式升級——消費結(jié)構(gòu)中與（科教文衛(wèi)等）廣義人力資本形成有關(guān)的消費比重的上升——是最直接的內(nèi)部化機制。理由是：一方面，消費模式升級要求資本積累方式隨經(jīng)濟階段不同而發(fā)生變化，即從工業(yè)化階段的物質(zhì)資本驅(qū)動，轉(zhuǎn)向城市化時期人力資本驅(qū)動，以實現(xiàn)增長速度與內(nèi)生動力的再平衡，以低速度換取高效率和可持續(xù)；另一方面，消費模式升級將促進服務業(yè)結(jié)構(gòu)突破傳統(tǒng)模式，減少以吸收低素質(zhì)勞動力為主的成本型傳統(tǒng)服務業(yè)比重，注重以人力資本為支撐的效率型服務業(yè)發(fā)展。

2.二次轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵性臨界條件的表征

像其他工業(yè)化追趕國家一樣，中國突破傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會和“舊二元經(jīng)濟”靠資本積累，持續(xù)高增長得益于這個關(guān)鍵臨界條件的跨越，但是隨著經(jīng)濟增長階段的變化，基于內(nèi)部化過程的內(nèi)生性動力，成為城市化時期有待突破的關(guān)鍵一環(huán)。按照這種假設，二次轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵臨界條件的突破具有以下特征：內(nèi)生性替代外生性；消費升級替代資本驅(qū)動，或者內(nèi)部化替代外向性；服務業(yè)升級以發(fā)揮其對工業(yè)部門的帶動，即外溢性取代外部性。創(chuàng)新不再是新技術(shù)、新產(chǎn)品意義上的簡單理解，而是體現(xiàn)在增長聯(lián)系當中的效率模式的重新塑造，因此城市化新階段的持續(xù)增長需要克服一系列瓶頸：包括資本積累路徑調(diào)整、消費模式調(diào)整、服務業(yè)發(fā)展方式調(diào)整。從長期來看，增長方式也由工業(yè)主導轉(zhuǎn)換到由服務業(yè)和消費主導，消費社會的到來——盡管其利弊存在廣泛爭論，但是它替代生產(chǎn)社會是經(jīng)濟追趕繞不過的階段。

（二）中國二次轉(zhuǎn)型的瓶頸：人力資本與消費模式

1.（狹義）人力資本：中國低層次人力資本“壅塞”問題

在相關(guān)研究中，我們把新興工業(yè)化國家經(jīng)濟追趕和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，看作是人力資本積累能力的追趕和人力資本結(jié)構(gòu)的梯度升級過程。人力資本追趕模式大致可以歸納為三類⑧：第一類是較為順利實現(xiàn)二次轉(zhuǎn)型的國家，其人力資本結(jié)構(gòu)升級，顯著表現(xiàn)出工業(yè)化結(jié)構(gòu)性加速時期初等和中等人力資本主導轉(zhuǎn)向城市化時期高等人力資本主導的動態(tài)；第二類是拉美模式，在大規(guī)模工業(yè)化結(jié)束后，由初中等人力資本主導向高等人力資本主導增長的內(nèi)生路徑始終沒有建立起來，經(jīng)濟表現(xiàn)出前文所述的迷惘和徘徊；第三類是中國模式，初中等文化程度勞動力占據(jù)了絕大比重、低層次人力資本“壅塞”問題突出，根據(jù)Barro-Lee（2014）數(shù)據(jù)，20世紀80年代，中國35—54歲主要儲蓄者中，初級及以下文化程度的人數(shù)比重約80%。⑨普遍認為，中國奇跡的一個十分值得贊嘆的地方，恰恰在于僅僅依賴龐大的低價、半熟練勞動力支撐起來龐大的工業(yè)化過程。然而，若把這種人力資本模式放在二次轉(zhuǎn)型的視角下觀察，低層次人力資本“壅塞”問題也在于很難為創(chuàng)新提供必要的環(huán)境，畢竟這種人力資本模式是與粗放的規(guī)模效率模式相匹配的。

2.廣義人力資本：中國消費模式升級滯后問題

中國低素質(zhì)勞動力的累積，源于資本驅(qū)動的工業(yè)化模式，這種狹義人力資本格局的固化，與消費升級滯后有關(guān)。發(fā)達國家的經(jīng)驗顯示，伴隨著長期增長過程中生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的變化，消費結(jié)構(gòu)發(fā)生相應升級，尤其是后工業(yè)化時期，城市化的發(fā)展促使消費結(jié)構(gòu)中科教文衛(wèi)等項目的支出比重增加，物質(zhì)消費支出比重下降但絕對數(shù)額增加（一些最基本的項目如衣食絕對支出趨于飽和）。以發(fā)達國家為參照，經(jīng)濟追趕國家消費模式變化中，包括兩個基本的趨勢：第一，在消費結(jié)構(gòu)中，物質(zhì)品消費由以衣食為主到以耐用品為主，再到以知識消費為主；第二，在消費數(shù)額中，無論是物質(zhì)品消費還是知識消費，均表現(xiàn)出增加趨勢，全部物質(zhì)品消費和服務品消費數(shù)額雖然表現(xiàn)出新古典理論所謂的“不饜足”，但是當人均收入達到較高水平時，衣食住行等物質(zhì)品支出數(shù)額也會出現(xiàn)飽和。日韓等成功追趕經(jīng)驗顯示，二次轉(zhuǎn)型發(fā)生且得以持續(xù)的重要條件——消費模式發(fā)生傾向于科教文衛(wèi)等項目的變化，而這些項目支出均與包括教育、健康、心智發(fā)展等廣義人力資本提升密切相關(guān)。⑩不同的是，包括中國在內(nèi)的大多數(shù)經(jīng)濟追趕國家，在二次轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期卻發(fā)生了困難：第一，工業(yè)結(jié)構(gòu)的深加工度化難以實現(xiàn)，要么出現(xiàn)拉美國家那樣的以技術(shù)進步衰退為特征的“去工業(yè)化”，要么發(fā)生像中國這樣的被資源密集所統(tǒng)治的“后工業(yè)化”；第二，消費結(jié)構(gòu)升級遇到了難以突破的邊界，典型的是中國依靠初級勞動要素所導致的“低收入—低消費—低技能”循環(huán)。endprint

3.中國二次轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵臨界條件：內(nèi)部化和內(nèi)生性的困難

以中國二次轉(zhuǎn)型面臨的困難為例，整體來看，受生產(chǎn)供給主導增長的慣性和理論認識滯后的影響，即使我們看到了現(xiàn)實中城市化的發(fā)展，但是進入城市的大部分“人”卻沒有從工業(yè)化時期的勞動力轉(zhuǎn)化為城市化時期的廣義人力資本。此時，主導產(chǎn)業(yè)形態(tài)雖然也發(fā)生了向服務業(yè)的轉(zhuǎn)變，但是服務業(yè)仍以傳統(tǒng)的成本型業(yè)態(tài)為主，囿于人力資本的缺乏無法實現(xiàn)向知識型、技能型的業(yè)態(tài)轉(zhuǎn)變。這種意義上的服務業(yè)仍然是工業(yè)部門的延伸，服務業(yè)部門就業(yè)的“平移”問題、相對勞動生產(chǎn)率低下問題等，為內(nèi)部化和內(nèi)生性帶來新的阻礙。進一步的研究表明，在中國現(xiàn)有體制框架下，如果任由物質(zhì)資本積累主導增長，將會導致租金抽取模式的發(fā)生以及結(jié)構(gòu)性減速螺旋的形成。{11}

三、二次轉(zhuǎn)型路徑：基于廣義人力資本和消費視角

（一）二次轉(zhuǎn)型的主線：大國效應倒逼機制

1.大國效應的弊端

與日本、韓國等經(jīng)濟追趕成功的經(jīng)驗比較起來，受人口規(guī)模、經(jīng)濟規(guī)模和資本驅(qū)動模式慣性的影響，中國經(jīng)濟二次轉(zhuǎn)型的壓力更大，表現(xiàn)在：第一，受龐大的農(nóng)村人口規(guī)模的制約，勞動力拐點出現(xiàn)較晚，規(guī)模效應阻礙了勞動力素質(zhì)的快速提高。在這點上中國與日本和韓國的經(jīng)驗不同。{12} 第二，“清理房間”滯后，外部機會少。受益于國內(nèi)技術(shù)開發(fā)能力和外部經(jīng)濟環(huán)境，1968年以后，日本轉(zhuǎn)移國內(nèi)低端產(chǎn)業(yè)鏈的“清理房間”過程啟動。相比較起來，中國資本驅(qū)動模式行將結(jié)束的現(xiàn)階段，“清理房間”過程還沒有真正開啟，且受制于國內(nèi)外技術(shù)、市場因素，這種前景也不容樂觀。第三，體制轉(zhuǎn)型滯后，缺乏應對新經(jīng)濟階段要求的反應靈活性。

2.二次轉(zhuǎn)型的主線

減速時期中國經(jīng)濟所面臨的增長無效率問題，以及大國效應的自身弊端，迫使經(jīng)濟二次轉(zhuǎn)型進行再平衡，尤其應當注重規(guī)模經(jīng)濟階段被嚴重忽視的內(nèi)部經(jīng)濟潛力的挖掘，以避免可能的減速循環(huán)。二次轉(zhuǎn)型的主線可以概括為相互關(guān)聯(lián)的三個方面：以資本配置方式的改變扭轉(zhuǎn)增長的外向性、以消費模式升級強化增長的內(nèi)部化效應和以服務業(yè)升級帶動經(jīng)濟增長的外溢性。換言之，需要進行資本積累路徑調(diào)整、消費模式調(diào)整、服務業(yè)發(fā)展方式調(diào)整。

3.二次轉(zhuǎn)型的核心環(huán)節(jié)：重塑效率路徑

從二次轉(zhuǎn)型的要求及理想愿景出發(fā)，總結(jié)原有資本驅(qū)動的工業(yè)化的經(jīng)驗，可以得出：二次轉(zhuǎn)型的核心環(huán)節(jié)是重塑效率路徑。第一，原有規(guī)模效率模式的典型特點是：技術(shù)、規(guī)模和效率容易獲得，鑒于國內(nèi)充分的剩余勞動力稟賦，只要抓住了外部技術(shù)和市場，從規(guī)模擴張中獲得勞動生產(chǎn)率的快速增長不是難事，因此中國工業(yè)化高增長時期只需要關(guān)注如何最大限度利用剩余勞動力就足夠了。正是出于這種考慮，中國經(jīng)濟增長前沿課題組把這個時期的產(chǎn)業(yè)特點歸結(jié)為標準化、規(guī)模化的通用技術(shù)部門的發(fā)展，而資本驅(qū)動的粗放型大生產(chǎn)，正是適應于這種經(jīng)濟結(jié)構(gòu)建立起來的。{13} 第二，當基于這種歷史條件的結(jié)構(gòu)性加速過程結(jié)束，面對系統(tǒng)性、結(jié)構(gòu)性經(jīng)濟條件的變化，效率路徑重新建立自然成為新時期的核心問題，此時，效率模式的塑造不可能只是個別產(chǎn)品和個別生產(chǎn)環(huán)節(jié)的創(chuàng)新，而是與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和系統(tǒng)轉(zhuǎn)換相關(guān)的整體績效模式的再造。這個核心環(huán)節(jié)統(tǒng)攝了二次轉(zhuǎn)型中投資激勵模式調(diào)整、消費模式調(diào)整和服務業(yè)發(fā)展方式調(diào)整，調(diào)整的成功與否關(guān)系到二次轉(zhuǎn)型的成敗和績效評價。

（二）服務業(yè)發(fā)展方式調(diào)整：知識部門作為效率模式重塑的支撐點

1.路徑對比

為了突破結(jié)構(gòu)性減速之后規(guī)模效率模式退化的障礙，有效途徑是盡力打破“新二元經(jīng)濟”困境，為此，需要重新定位服務業(yè)的作用。就老牌發(fā)達國家的經(jīng)驗看，在經(jīng)歷了商業(yè)發(fā)展和工業(yè)發(fā)展的漫長演化之后，部門間利潤率趨同規(guī)律已經(jīng)根植于現(xiàn)代發(fā)達市場經(jīng)濟之中，并直觀表現(xiàn)為工業(yè)部門和服務業(yè)部門的效率平衡。而且，正如Buera and Kaboski對發(fā)達國家服務業(yè)所觀察到的那樣，伴隨著服務業(yè)份額的提高，服務業(yè)也越來越趨向于技能密集。{14}我們把這一理想圖景放在二次轉(zhuǎn)型的大背景下進行認識，就可得出：后發(fā)國家大規(guī)模工業(yè)化結(jié)束之后，需要發(fā)展以服務業(yè)為主導的效率模式，以便實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的順利過渡。但是，受后發(fā)國家初始發(fā)展條件和經(jīng)濟演化路徑的局限，“新二元經(jīng)濟”問題的發(fā)生可以說是不得已的“偏差”。因此，對于像中國這樣的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟而言，“新二元經(jīng)濟”態(tài)勢的扭轉(zhuǎn)，成為二次轉(zhuǎn)型的重要任務。換句話說，當工業(yè)化主導的規(guī)模效率模式結(jié)束，城市化過程中如果服務業(yè)要擔當起新的效率模式的創(chuàng)建任務，就需要至少不低于原有增長路徑的效率改進方式；否則，城市化過程只能是以整體效率下降為代價，并迫使經(jīng)濟進入減速螺旋。

2.發(fā)展服務業(yè)：替代還是溢出

在前期研究中，我們曾就中國服務業(yè)在整體經(jīng)濟中的地位問題進行過分析，提出服務業(yè)作用的“結(jié)果說”和“條件說”。{15}“結(jié)果說”認為，現(xiàn)階段“新二元經(jīng)濟”問題，源于資本驅(qū)動模式下服務業(yè)對工業(yè)的從屬地位——即作為傳統(tǒng)工業(yè)發(fā)展的分工結(jié)果存在，此時服務業(yè)的發(fā)展以傳統(tǒng)業(yè)態(tài)的規(guī)模擴張為主，對初級勞動力的吸收削弱了其效率改進和業(yè)態(tài)升級潛力。服務業(yè)作為經(jīng)濟整體增長“條件”，其重要性在于該部門的存在，有利于促進工業(yè)部門的持續(xù)發(fā)展。顯然，處于分工結(jié)果之下的服務業(yè)，很大程度上受到工業(yè)部門外部性的影響，這種影響短期內(nèi)雖然有助于服務業(yè)部門擴張，但長期中卻有可能削弱其可持續(xù)增長潛力；處于“條件”鏈條中的服務業(yè)，其作用不僅體現(xiàn)在自身發(fā)展上，而且體現(xiàn)在對其他部門的外溢性上，并成為城市化時期的效率源泉。

3.知識過程與服務業(yè)調(diào)整

通過發(fā)達國家服務業(yè)與發(fā)展中國家服務業(yè)發(fā)展的對比，我們可以對一些實質(zhì)性差異作出具體說明。實際上，能讓服務業(yè)成為整體經(jīng)濟發(fā)展“條件”的依據(jù)，在于城市化階段知識過程的突出作用。知識過程賴以發(fā)揮作用的基礎(chǔ)，一方面是服務業(yè)結(jié)構(gòu)中知識部門比重上升，另一方面是知識部門對通用技術(shù)部門的溢出效應增強，也正是從這種表現(xiàn)上來說，服務業(yè)足可以擺脫大規(guī)模工業(yè)化時期的從屬地位，進而以其整合能力接替工業(yè)部門成為新效率模式的支撐。知識部門作用的突顯，與城市化階段工業(yè)化部門比重下降、服務業(yè)部門比重上升的趨勢有關(guān)，不論從增加值角度還是從就業(yè)吸收角度看，服務業(yè)主導發(fā)達國家或經(jīng)濟發(fā)達階段的態(tài)勢顯而易見，這種趨勢與城市化時期資本積累路徑的特殊性和廣義人力資本發(fā)展有關(guān)。endprint

（三）資本積累路徑調(diào)整：消費模式與廣義人力資本

1.投資與消費的再平衡

重新回到消費結(jié)構(gòu)升級路徑的觀察上來，研究不同增長階段投資與消費的關(guān)系及其再平衡問題。由于其本身外生性和外向性特征，為了保持高增長和對沖非生產(chǎn)部門規(guī)模擴張的成本，中國資本驅(qū)動模式日益陷入“低效率—高投資—更低的效率—更高的投資”的增長循環(huán)，尤其是壟斷部門——不論是生產(chǎn)性部門還是非生產(chǎn)性部門，坐地生財、虧損國家補償所導致的抽租問題越來越顯著，原有增長理念和戰(zhàn)略已經(jīng)到了不得不扭轉(zhuǎn)的地步?！爸厣a(chǎn)、輕消費”“重外向、輕內(nèi)需”是規(guī)模效率的合理邏輯，但是隨著經(jīng)濟增長條件的變化和市場、資源環(huán)境等約束的日益增強，投資與消費再平衡理應受到重視。作為二次轉(zhuǎn)型的重要機制，消費問題的重要性在于：消費的效率補償是投資消費再平衡得以實現(xiàn)的基礎(chǔ)。結(jié)構(gòu)性減速時期，要想避免“去投資依賴”的二次轉(zhuǎn)型所隱含的增長退化風險，就需要建立“有效率”的消費模式，這是二次轉(zhuǎn)型以質(zhì)量換速度的核心標志。短期來看，投資消費之間是此消彼長的替換關(guān)系，二者不存在替換；長期則不然，原因在于，國民收入分配向勞動力和消費的傾斜有助于消費結(jié)構(gòu)中新的效率源泉的培育，這種新的源泉寓于與廣義人力資本有關(guān)的消費者創(chuàng)新當中。發(fā)達國家的經(jīng)驗表明，越是現(xiàn)代化的經(jīng)濟，越需要消費者的開放性、主動性和品位多樣性，這一切離開教育、健康、娛樂等高端消費幾乎不會成為現(xiàn)實。簡言之，在外向性、外生性、外部性經(jīng)濟受到剛性制約時，要想突破資本效率遞減和避免減速螺旋，必須進行投資消費的跨期再平衡以培育新的效率源泉。

2.時間配置模式的再平衡

投資與消費的再平衡，蘊含了效率模式改進機制的變化，即原有資本驅(qū)動的外生的規(guī)模效率模式，向與消費結(jié)構(gòu)升級有關(guān)的廣義人力資本驅(qū)動的效率模式的轉(zhuǎn)化。這就意味著轉(zhuǎn)型過程中資本分布狀態(tài)需要再評價——資本積累向人力資本的傾斜和權(quán)衡。這種認識同時意味著，以往經(jīng)常被作為規(guī)范性和制度性框架的時間配置模式需要進行修正。因為消費結(jié)構(gòu)中居于高端的一些項目，具有像生產(chǎn)過程那樣資本化時間資源的作用，典型如娛樂——分布在時間階段上的消費直接生成新的效率和業(yè)態(tài)。事實上，類似的時間配置再平衡機制，也是城市化的本來旨趣。

（四）消費模式調(diào)整：消費與生產(chǎn)一體化

二次轉(zhuǎn)型過程中新的效率模式的重塑，具體體現(xiàn)在生產(chǎn)過程與消費過程一體化上{16}，包括以下方面：第一，傳統(tǒng)工業(yè)化社會中，生產(chǎn)與消費雖然經(jīng)由市場媒介，但是對于個體消費來說，由于服務品消費比重相對較低且大多局限于傳統(tǒng)服務項目，生產(chǎn)與消費的同時性不是經(jīng)濟活動的主要特征。只有當消費模式出現(xiàn)知識技術(shù)消費占主導的情況下，消費與生產(chǎn)一體化中體現(xiàn)的高效率才能充分顯現(xiàn)。一是隨著個體把工作時間之外的休閑時間向文化娛樂的消費配置，很自然地延伸了“生產(chǎn)性”和效率，表現(xiàn)為上文所說的新業(yè)態(tài)的繁榮；二是隨著消費經(jīng)驗的積累和消費學習，消費者對于制造品內(nèi)含的技術(shù)知識要求提高，物品特性而非物質(zhì)品本身越來越受到關(guān)注，物質(zhì)品使用的“服務性”特征受到關(guān)注，消費與“售后”一體化要求增強，倒逼生產(chǎn)者注重質(zhì)量和創(chuàng)新。第二，消費結(jié)構(gòu)向知識技術(shù)密集消費品的升級，客觀上促進了金融、健康、教育等現(xiàn)代服務業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)在整合消費和供給中的優(yōu)勢，發(fā)達國家在這方面起到很好的示范作用。第三，消費模式升級充當了產(chǎn)業(yè)升級的過濾器，消費的內(nèi)部化效應使得高效率模式不可逆，消除了增長退化的隱患。供給創(chuàng)造需求的傳統(tǒng)增長觀點，只是在特定需求模式之下才能成立，就如中國現(xiàn)階段產(chǎn)能過剩所呈現(xiàn)的那樣。但在現(xiàn)有消費模式已經(jīng)達到飽和的困境下，需要借助不同的路徑——即通過需求側(cè)的疏導和培育——來發(fā)掘新的增長機會。從二次轉(zhuǎn)型的成功經(jīng)驗看，通過消費能力培育提高廣義人力資本，是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的根本途徑。

結(jié)論

對于中國或長或短的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型而言，關(guān)鍵是實現(xiàn)增長觀念的轉(zhuǎn)變，包括轉(zhuǎn)變工業(yè)化時期的生產(chǎn)供給主導思維，把增長目標轉(zhuǎn)到“人”的發(fā)展上來。當我們意識到，為了應對城市化時期經(jīng)濟減速的各種系統(tǒng)性問題，除了物質(zhì)資本動力之外，更需要重新積累和培育廣義人力資本潛力，那么，針對現(xiàn)有增長約束的制度、組織環(huán)境進行變革，就是順理成章的事情了。中國二次轉(zhuǎn)型的初期，雖然有大國效應的不利制約，但是轉(zhuǎn)型過程中如果采取適當?shù)氖柰ㄕ?，大國效應的弊端也可以轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢。潛在的優(yōu)勢體現(xiàn)在：第一，城市經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整將成為內(nèi)生性增長的新突破。隨著城市化進程的推進，尤其是大城市和以大城市為紐帶的城市群的崛起，成為二次轉(zhuǎn)型新增長動力的動力源，這種模式不同于原有以農(nóng)村勞動力供給為基礎(chǔ)的資本化模式?；诖耍袊蟪鞘性谙M結(jié)構(gòu)升級和人力資本積累方面具有較大潛力，城市經(jīng)濟在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和要素積累調(diào)整方面，也具有較好的基礎(chǔ)和較大的創(chuàng)新外溢潛力。第二，人力資本積累增長潛力大。進入新世紀以來，中國年輕人口組（典型如20—24歲、25—29歲）大學教育比重提高的態(tài)勢較為顯著。盡管短期內(nèi)不可能達到日本、韓國70—80%的普及性，但是在對年輕人口普及高層次技能教育方面，中國憑借自己的經(jīng)濟能力卻可以辦到；而且在二次轉(zhuǎn)型的預計較長的整個過渡時期里，以高層次技能人力資本為依托、以高等教育為龍頭的人力資本結(jié)構(gòu)，可能更加符合中國實際。第三，政府作用應該調(diào)整到支持廣義人力資本積累上來。面對二次轉(zhuǎn)型新的要求，政府的作用也將轉(zhuǎn)移到“社會開發(fā)”上來，尤其應加大教育體系的建設和規(guī)劃。

注釋：

①袁富華.低碳經(jīng)濟約束下的中國潛在經(jīng)濟增長[J].經(jīng)濟研究，2010（8）.

②宮崎勇.日本經(jīng)濟政策親歷者實錄[M].北京：中信出版社，2009：126-127.

③{15}袁富華.中國經(jīng)濟“結(jié)構(gòu)雙重性”問題分析[J].經(jīng)濟與管理評論，2014（3）.

④C.Kay. Latin American Theories of Development andUnderdevelopment[M].London and New York： Routledge，1989：117-118.

⑤中國經(jīng)濟增長前沿課題組.中國經(jīng)濟長期增長路徑、效率與潛在增長水平[J].經(jīng)濟研究，2012（11）.

⑥Nakamura Takafusa.The Postwar Japanese Economy： Its Development andStruture[M].Tokyo： University of TokyoPress， 1981： 100-102，258，102.

⑦A.Hofman.The Economic Development of Latin America in the TwentiethCentury[M].Cheltenham： Edward Elgar， 2000：62-63.

⑧袁富華、張平、陸明濤.長期增長過程中的人力資本結(jié)構(gòu)[J].經(jīng)濟學動態(tài)，2015（5）.

⑨Barro-Lee. BL2013_MF_v1.3.xls， Barro-Lee educational attainmentdataset_2014.

⑩{13}{16}中國經(jīng)濟增長前沿課題組.突破經(jīng)濟增長減速的新要素供給理論、體制與政策選擇[J].經(jīng)濟研究，2015（11）.

{11}袁富華、張平、陸明濤.規(guī)模效率模式向租金抽取模式的退化[J].天津社會科學，2015（4）.

{12}Shinohara Miyohei. Structural Changesin Japan`s Economic Develoment[M].Tokyo：Kinokuniya Bookstore Co.， Ltd.，1970：22-23，345-346.

{14}F. J. Buera and J. P. Kaboski. The Rateof the Service Economy， The American Economic Review， 2012，Vol. 102. No.6：2540-2569.

責任編輯：李瑞山

（本文發(fā)表于《中國特色社會主義研究》雜志2016年第2期）endprint