張莉

【摘要】本文介紹了工程索賠的定義及分類，分析了引起工程造價(jià)索賠的原因，闡述了索賠遵循的原則和程序，供大家參考。

【關(guān)鍵詞】工程造價(jià)；工程索賠；技巧

How to make engineering claims in project cost management

Zhang Li

（Xinyang City Construction Engineering Cost Consulting Co.， LtdXinyangHenan464000）

【Abstract】This paper introduces the definition and classification of engineering claims， analyzes the causes of the claim of project cost， and expounds the principles and procedures for claiming.

【Key words】Engineering cost；Engineering claim

1. 前言

在項(xiàng)目的具體實(shí)施過程中，總存在各種影響工程定時(shí)定量完成的因素， 它包括：不可抗力、工程變更以及業(yè)主未能按約完成相應(yīng)義務(wù)等等。當(dāng)由于非承包商自身因素而使其受到損失時(shí)，承包商可向業(yè)主提出相應(yīng)的補(bǔ)償要求，其形式可以是費(fèi)用補(bǔ)償或是工期延長，這種要求賠償?shù)男袨榫褪枪こ趟髻r。隨著市場經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，我國的建設(shè)制度不斷完善，工程索賠已成為工程造價(jià)管理的重要組成部分，同時(shí)也是承包商謀求效益最大化的重要手段 。

2. 工程索賠的定義及分類

2.1工程索賠的定義。

索賠是雙向的，我們一般把承包商向業(yè)主提出的索賠行為稱為施工索賠。它是指承包商在工程建設(shè)實(shí)施過程中，根據(jù)工程合同的有關(guān)規(guī)定，對非己過錯(cuò)，并且屬于應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的情況所造成的實(shí)際損失，憑有效證據(jù)，按合同約定的索賠程序，結(jié)合法律法規(guī)，向業(yè)主或業(yè)主代表提出變更合同價(jià)格、調(diào)整合同工期或其他方面的合理要求，以彌補(bǔ)自己損失，維護(hù)自身的合法權(quán)益的過程。

2.2工程索賠的分類。

根據(jù)不同劃分標(biāo)準(zhǔn)，工程索賠可以劃分為以下幾類：

2.2.1按照事件的影響及干擾程度來分，可分為物價(jià)上漲索賠、工程變更索賠、貨幣貶值索賠、工期拖延索賠、不可預(yù)見的外界阻礙及條件索賠、支付工程款延遲索賠、工程中止索賠等。

2.2.2按照索賠的目的來分，可以分為工期索賠及費(fèi)用索賠。

2.2.3按照索賠的依據(jù)來分，可以分為合同索賠、非合同索賠以及道義索賠。

2.2.4按照合同的類型進(jìn)行分類，可分為總承包合同索賠、分包合同索賠、勞務(wù)合同索賠、合營合同索賠等。

2.2.5按照索賠的性質(zhì)來分，可以分為工程索賠及商務(wù)索賠。

2.2.6按照索賠的處理方式來分，可以分為單元項(xiàng)索賠及總索賠。

3. 引起工程造價(jià)索賠的原因

由于建筑工程有著資金占用量大、工期長、工作面多、受外界影響大等特點(diǎn)，因此引起索賠的原因往往是多方面的，歸結(jié)起來，主要有以下幾方面：

3.1政策法律原因。

該類索賠主要源于工程造價(jià)的法律、法規(guī)變化所致。

如稅法規(guī)定的稅基、稅率變化、貸款利率變化、各類社會(huì)保險(xiǎn)法律法規(guī)的繳費(fèi)基數(shù)以及費(fèi)率變化等。

3.2合同文件方面的原因。

即合同文件包含的內(nèi)容條款多且復(fù)雜，可能存在著約定不周、約定不明確、用詞不嚴(yán)謹(jǐn)，以及合同條款在同一問題上前后矛盾，從而導(dǎo)致合同雙方理解不一致，引起索賠事件發(fā)生。

3.3工程量變化原因。

由于工程施工受自然條件、地質(zhì)勘探結(jié)果、施工現(xiàn)場條件等因素影響較大，因此極容易引起設(shè)計(jì)變更，設(shè)計(jì)變更必然會(huì)帶來工程量清單中工程量的變化，承包方很容易就此提出索賠要求。另外，工程量清單中工程量的漏算、多算也會(huì)引起工程量的變化，以致引發(fā)費(fèi)用、工期的索賠。

3.4甲供材料及設(shè)備原因。

如果工程項(xiàng)目有甲供的材料，甲供材料若不能按約定的時(shí)間提交，或者甲供材料的數(shù)量、質(zhì)量不符合要求等，導(dǎo)致工期延誤或造成返工，就會(huì)引發(fā)索賠。

3.5工程款支付原因。

由于資金問題或建設(shè)單位管理不到位等原因造成預(yù)付款、進(jìn)度款或結(jié)算款不能按時(shí)足額支付，引起索賠。

4. 工程索賠遵循的原則

4.1嚴(yán)格以合同作為依據(jù)原則。

從索賠費(fèi)用發(fā)生的必要性角度來看， 索賠事件所引起的額外費(fèi)用應(yīng)該是承包商履行合同所必需的，而所索賠費(fèi)用也只能在所履行合同的規(guī)定范圍之內(nèi)，如果沒有該費(fèi)用支出，就無法合理履行合同，無法使工程達(dá)到合同要求。

4.2損失最小原則。

從承包商對索賠事件的處理態(tài)度來看，一旦承包商意識到索賠事件的發(fā)生，就應(yīng)及時(shí)采取有效措施防止事態(tài)的擴(kuò)大和損失的加劇，以將損失費(fèi)用控制在最低限度。

4.3時(shí)限原則。

國際上，幾乎每一種土木工程合同條件都對索賠的提供時(shí)間有明確的要求。例如，F(xiàn)IDIC合同條件規(guī)定承包商在索賠事件第一次發(fā)生之后的28d內(nèi)，應(yīng)將索賠意向通知工程師，同時(shí)向業(yè)主呈交一份索賠意向的副本。索賠意向書在提出之后，應(yīng)及時(shí)提交給監(jiān)理工程師，并由監(jiān)理工程師及主管監(jiān)理簽字確認(rèn)，再經(jīng)現(xiàn)場負(fù)責(zé)人及各級監(jiān)理現(xiàn)場核實(shí)確定[3～4]。一旦超過規(guī)定期限， 索賠將不再有效。

4.4及時(shí)收集索賠資料。

為了使索賠成功，承包商需進(jìn)行大量的索賠論證和合同論證工作，以大量證據(jù)（包括合同文件、會(huì)議記錄、市場行情等等）來證明索賠的合理性，并保證收集到的證據(jù)及資料要真實(shí)，以使其提出的每一項(xiàng)索賠費(fèi)用都有充分、合理的證明材料，以表明承包商對該項(xiàng)費(fèi)用具有索賠資格且其數(shù)額的計(jì)算方法和過程；隹確、合理。

5. 工程索賠的程序

5.1填寫索賠意向書。

工程索賠的第一步是填寫并提交索賠意向書。索賠意向書中所涉及到的索賠項(xiàng)目的種類及起止日期的計(jì)算方法如下：

5.1.1惡劣氣候?qū)е碌乃髻r。一般為工程損失索賠和工期索賠，此類索賠計(jì)算應(yīng)在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束目。

5.1.2不可預(yù)見引起的索賠。由于在工程招投標(biāo)時(shí)施工圖紙或其他技術(shù)資料不全，如地質(zhì)、地基處理等項(xiàng)目使承包商無法作出正確計(jì)算，一般需索賠費(fèi)用和工期。承包商計(jì)算索賠起算日應(yīng)在雙方確認(rèn)未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。

5.2事件記錄。

在索賠起止日之間，應(yīng)對索賠事件的發(fā)展進(jìn)行同期記錄，對于索賠事件所造成的工程損失，除書面記錄外，還應(yīng)做好現(xiàn)場情況資料收集和影音資料的完整收集，且裝訂、說明后通過監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，作為索賠證據(jù)。

5.3階段性索賠報(bào)告。

當(dāng)索賠事件在持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包商應(yīng)當(dāng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性索賠報(bào)告，說明索賠事件的損失款額和損害影響程度以及工期索賠，并將相關(guān)索賠資料及證明抄送有關(guān)單位。

5.4最終索賠報(bào)告。

在索賠事件被合理解決以后，當(dāng)索賠事件造成的影響結(jié)束后，應(yīng)在合同規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠報(bào)告，應(yīng)包括有索賠事項(xiàng)，索賠的依據(jù)，合同以及法律法規(guī)的相關(guān)條例等 。

6. 索賠的技巧

要搞好索賠，不僅要善于發(fā)現(xiàn)索賠的機(jī)會(huì)，更重要的是要學(xué)會(huì)如何處理好索賠。

6.1要及時(shí)發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)。

要仔細(xì)研究招標(biāo)文件中的合同條款和規(guī)范，仔細(xì)查勘施工現(xiàn)場，在報(bào)價(jià)時(shí)就要考慮索賠的可能和需要。

6.2簽好合同協(xié)議。

在商簽合同過程中，承包商應(yīng)對明顯把重大風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包商的合同條件提出修改要求，盡最大努力將自身的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

6.3及時(shí)確認(rèn)。

對口頭變更指令要確認(rèn)，一切落實(shí)到書面上，嚴(yán)格按規(guī)定辦事。

6.4及時(shí)發(fā)出索賠通知書。

在索賠事件發(fā)生后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)內(nèi)，承包商必須及時(shí)發(fā)出索賠通知書。

6.5索賠事件論證要充足。

承包商在發(fā)出索賠通知書后，每隔一定時(shí)間應(yīng)報(bào)送一次證據(jù)資料，在索賠事件結(jié)束后的規(guī)定時(shí)間（28d）內(nèi)報(bào)送總結(jié)性的索賠計(jì)算及索賠論證，提交索賠報(bào)告 。

6.6力爭友好解決。

盡力在友好和諧的氛圈中解決問題，得到合理的索賠，體現(xiàn)企業(yè)自身較高的管理水平和人員素質(zhì)。

7. 結(jié)語

施工索賠是一項(xiàng)復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作，在索賠工作中施工企業(yè)要充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范、簽訂的合同、補(bǔ)充協(xié)議及與業(yè)主、監(jiān)理的各項(xiàng)往來文件，必須依合同、重證據(jù)、講技巧、樹信譽(yù)，踏踏實(shí)實(shí)地做好索賠管理基礎(chǔ)工作，嚴(yán)格按程序辦事。施工索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容，是施工企業(yè)贏取利潤的重要手段，只有把索賠工作處理好，才能切實(shí)維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，取得效益最大化。

[文章編號]1619-2737（2017）03-21-550