摘 要 2013年“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”倡議的提出已有三年多，在此大背景下，中國(guó)與哈薩克斯坦共和國(guó)（以下簡(jiǎn)稱“哈國(guó)”）在能源合作方面取得了一系列新的進(jìn)展，但不可否認(rèn)，面臨的困難與挑戰(zhàn)也逐漸增多，尤其是兩國(guó)法律方面的障礙。本文從法律角度分析中國(guó)與哈薩克斯坦能源合作存在的困難與障礙，并提出建議，旨在加強(qiáng)中哈雙方能源合作，助力“一帶一路建設(shè)。”

關(guān)鍵詞 “絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶” 中哈 能源合作 法律制度

基金項(xiàng)目：本文系中國(guó)新疆與周邊國(guó)家合作發(fā)展研究中心開放課題“中亞五國(guó)能源法律制度研究”（2015ZBGJZX07）的階段性成果。

作者簡(jiǎn)介：蒲朦朦，西北政法大學(xué)碩士，伊犁師范學(xué)院法學(xué)院講師。

中圖分類號(hào)：D820 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.06.058

哈國(guó)地處中亞、瀕臨里海，能源極其豐富，哈國(guó)業(yè)已探明儲(chǔ)量的能源在國(guó)際上占領(lǐng)先地位，碳?xì)浠衔铮?2位）、煤炭（7位）和鈾（2位）。 哈國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，為保證GDP增長(zhǎng)和整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，能源出口一直是其支柱產(chǎn)業(yè)。我國(guó)自20世紀(jì)90年代就已變?yōu)槟茉催M(jìn)口大國(guó)，更是在2015年接替美國(guó)，成為全球第一大石油進(jìn)口國(guó)。能源安全對(duì)于一個(gè)國(guó)家的重要性不言而喻，中國(guó)多渠道進(jìn)口能源是保障能源安全的必然之路。中哈雙方的地緣優(yōu)勢(shì)、能源互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)推動(dòng)著兩國(guó)能源合作的發(fā)展，雙方在能源合作尤其是油氣合作方面取得了一系列成就，并在法律制度方面簽署了一系列雙邊條約和協(xié)議，隨著“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的建設(shè)，兩國(guó)能源合作不斷擴(kuò)大。但有利益就有矛盾，由于兩國(guó)有關(guān)能源的法律、政策的矛盾和障礙，面臨的困難和挑戰(zhàn)也越來越多。因此，在“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的大背景下研究中哈雙方能源合作法律制度，有著深遠(yuǎn)的影響和意義。

一、“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”背景下中國(guó)與哈薩克斯坦能源合作現(xiàn)狀

（一）中國(guó)與哈薩克斯坦能源合作的歷史背景

我國(guó)與哈國(guó)早在1997年就開始了能源合作，當(dāng)時(shí)兩國(guó)多是以石油天然氣為主的運(yùn)輸通道項(xiàng)目合作，后逐漸擴(kuò)展到電力、礦產(chǎn)及新能源領(lǐng)域。中哈于2004簽署的聯(lián)合聲明中表示，地理相鄰和經(jīng)濟(jì)高度互補(bǔ)是兩國(guó)在石油、天然氣領(lǐng)域密切合作的前提。 兩國(guó)于2005年建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，2011年宣布發(fā)展全面戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，雙方在高層次聯(lián)系緊密，具有完善的法律基礎(chǔ)，簽訂的雙邊關(guān)系的法律文件有超過230 個(gè)各領(lǐng)域的合同和協(xié)議，為中哈在能源領(lǐng)域的合作提供良好環(huán)境。中哈原油管道是我國(guó)第一條跨境輸油管道，就是由中哈兩國(guó)合作修建，中國(guó)至中亞的天然氣管線共有三條，都是從哈國(guó)穿過。兩國(guó)在能源領(lǐng)域開展對(duì)話、論壇等合作機(jī)制，并簽署了一系列有關(guān)能源的雙邊協(xié)議，并在上海合作組織、亞太經(jīng)合作組織、亞歐會(huì)議、亞信會(huì)議等框架下開展能源多邊合作機(jī)制，能源合作前景光明。

（二）中國(guó)與哈薩克斯坦能源合作的新發(fā)展

2013年“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”倡議的提出使中哈兩國(guó)能源合作關(guān)系更加緊密，兩國(guó)在能源合作領(lǐng)域又有了新發(fā)展。2015年，哈國(guó)總統(tǒng)提出“光明之路”計(jì)劃，“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”與“光明之路”經(jīng)濟(jì)政策的相輔相成進(jìn)一步拓展和深化中哈全面能源伙伴關(guān)。在此大背景下，雙方加快了對(duì)原油管道的擴(kuò)建以及兩國(guó)天然氣管道二期的建設(shè)，哈國(guó)還就建設(shè)的第四煉化廠與中國(guó)開展合作，研究在中國(guó)西部地區(qū)進(jìn)行合作加工的可能性。 中哈不僅在油田氣田的勘探開發(fā)、加工等領(lǐng)域進(jìn)行合作，還將合作擴(kuò)展到新能源和可再生能源領(lǐng)域。

二、中國(guó)與哈薩克斯坦能源合作的法律障礙

中哈兩國(guó)共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”，在能源合作領(lǐng)域取得豐碩成果，但面臨的困難和挑戰(zhàn)也不斷增多。然而，兩國(guó)國(guó)內(nèi)法的不完善加之國(guó)際條約的粗糙，兩國(guó)在進(jìn)一步深化能源合作的進(jìn)程中，遇到的法律障礙越來越多。

（一）國(guó)內(nèi)法層面的法律障礙

1.中國(guó)

目前，中國(guó)雖有相關(guān)單行法律，但沒有統(tǒng)一完善的能源基本法，并缺乏有效的能源政府管理體制，立法分散加上政策的影響，不同法律間缺乏協(xié)調(diào)甚至產(chǎn)生法律沖突。在爭(zhēng)端解決機(jī)制和海外保險(xiǎn)法律制度方面，缺乏對(duì)海外投資者的保護(hù)，當(dāng)發(fā)生法律爭(zhēng)端時(shí)，往往依靠政治外交途徑去解決，而不是司法程序。我國(guó)海外投資者發(fā)生投資風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，往往無法通過海外保險(xiǎn)制度得到補(bǔ)償，也難以通過司法程序維護(hù)自身利益。

2.哈國(guó)

哈國(guó)目前正處在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型階段，有關(guān)能源立法穩(wěn)定性不強(qiáng)且不健全，法律環(huán)境相對(duì)落后。作為一個(gè)能源出口為支柱產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中國(guó)家，在能源合作方面多有防備之心，因此中國(guó)在哈能源投資準(zhǔn)入門檻高。目前在哈開發(fā)油田的除中國(guó)外，還有美國(guó)、荷蘭、英國(guó)等五十多個(gè)國(guó)家，外國(guó)投資者之間的競(jìng)爭(zhēng)也越來越激烈。哈國(guó)政策與法律的不穩(wěn)定性，爭(zhēng)端解決方式單一等形勢(shì)都加大了中方在哈的投資風(fēng)險(xiǎn)。

（二）國(guó)際法層面的法律障礙

1.中哈雙邊機(jī)制

中哈兩國(guó)早在1997年就簽訂了有關(guān)石油天然氣領(lǐng)域合作的協(xié)議，之后又簽署的一系列有關(guān)油氣、地質(zhì)礦產(chǎn)、原油管道的框架協(xié)議和備忘錄等為兩國(guó)在能源領(lǐng)域的合作提供了合作的法律基礎(chǔ)。2004年成立的中哈能源合作分委會(huì)為兩國(guó)協(xié)調(diào)能源合作領(lǐng)域遇到的問題提供了重要機(jī)制。

上述法律文件雖為中哈油氣資源合作提供了制度安排和法律保障，但涵蓋面窄、效力層級(jí)不高，內(nèi)容不夠細(xì)化，實(shí)踐可操作性差，現(xiàn)實(shí)中，兩國(guó)在遇到能源合作領(lǐng)域糾紛和困難時(shí)，往往還是依賴政治外交途徑解決。

2.多邊機(jī)制

目前，國(guó)際上有關(guān)能源合作的法律機(jī)制比較分散甚至是對(duì)立的，早在1960年就成立的石油輸出國(guó)組織、第一次石油危機(jī)后為制衡而建立的國(guó)際能源署以及后來簽署的能源憲章條約，都沒有從根本上消除石油集團(tuán)間的矛盾與對(duì)立，也未成立有關(guān)能源的一般性法律制度。 我國(guó)雖與哈國(guó)均是上海合作組織的成員國(guó)，上合組織旨在開展能源與經(jīng)貿(mào)方面的合作，并于2007年設(shè)立上海合作組織能源俱樂部章程，但上合組織有關(guān)能源的框架協(xié)議還未形成，在其成員國(guó)內(nèi)部也存在較多法律矛盾，加之爭(zhēng)端解決機(jī)制的滯后，無法解決中哈能源合作中發(fā)生的問題。

三、應(yīng)對(duì)中哈能源合作法律問題的戰(zhàn)略對(duì)策及建議

（一）完善我國(guó)國(guó)內(nèi)法

我國(guó)有關(guān)能源的法律法規(guī)應(yīng)進(jìn)一步完善，應(yīng)盡早出臺(tái)一部專門的能源立法，并根據(jù)當(dāng)今形勢(shì)，修改已不能適應(yīng)發(fā)展的法律法規(guī)，尤其是對(duì)外投資方面的法律，應(yīng)更加系統(tǒng)、細(xì)化并與相關(guān)國(guó)際法接軌。在海外投資保險(xiǎn)方面，我國(guó)尚無完善的法律制度，無法保護(hù)我國(guó)海外投資者的利益。我國(guó)作為第二大投資國(guó)，應(yīng)借鑒相關(guān)國(guó)家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，制定統(tǒng)一的海外投資保險(xiǎn)法律制度，與國(guó)際接軌。我國(guó)是多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)（MIGA）的成員國(guó)，中方在向哈國(guó)投資時(shí)，可向該機(jī)構(gòu)投保，以避免投資風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。在爭(zhēng)端解決機(jī)制方面，我國(guó)作為《紐約公約》和《ICSID公約》的成員國(guó)，應(yīng)制定一系列與之相配套的國(guó)內(nèi)法律制度，以維護(hù)我國(guó)在哈投資者的利益。

（二） 加強(qiáng)中哈雙方的國(guó)際法合作

1.細(xì)化現(xiàn)有雙邊條約

制訂中哈能源領(lǐng)域的相關(guān)保護(hù)協(xié)定，避免因國(guó)內(nèi)政治博弈對(duì)兩國(guó)能源合作帶來的消極影響。 中哈雙方能源合作多以雙邊為主，但條約內(nèi)容往往不夠細(xì)化，實(shí)踐可操作性較差，中哈應(yīng)在現(xiàn)有雙邊條約的基礎(chǔ)之上，進(jìn)一步細(xì)化完善能源合作領(lǐng)域法律制度，尤其是爭(zhēng)端機(jī)制的解決方面，應(yīng)針對(duì)能源合作達(dá)成專門的糾紛調(diào)解機(jī)制，以妥善解決能源合作領(lǐng)域的問題和困難。此外，還應(yīng)加強(qiáng)中哈司法合作，有利益的地方就有矛盾，投資國(guó)與東道國(guó)之間的矛盾不可避免，兩國(guó)應(yīng)深化司法領(lǐng)域合作，不能單純依賴外交途徑解決糾紛。中哈早在1993年就已簽訂《民事和刑事司法協(xié)助條約》，應(yīng)在此條約基礎(chǔ)上，制定有關(guān)能源爭(zhēng)端的專門解決機(jī)制。

2.發(fā)揮現(xiàn)有區(qū)域合作法律機(jī)制

中哈雙方都是上合組織成員國(guó)，應(yīng)運(yùn)用上合組織有關(guān)能源的框架協(xié)議為中哈能源合作提供借鑒和參考?！敖z綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的建設(shè)，為中哈能源合作從雙邊向多邊轉(zhuǎn)換提供了契機(jī)，中哈能源合作可擴(kuò)展到與絲路沿線各國(guó)的合作。中國(guó)雖不是《能源憲章公約》的締約國(guó)，但可借鑒其全面性的法律框架，制定一套以中國(guó)、中亞為主導(dǎo)的多邊合作機(jī)制，從而推動(dòng)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的能源合作。

3.運(yùn)用WTO規(guī)則

經(jīng)過漫長(zhǎng)的入世談判，哈國(guó)已于2015年加入WTO，成為WTO第162個(gè)成員國(guó)。入世之后，哈國(guó)在關(guān)稅、通關(guān)、進(jìn)出口等對(duì)外貿(mào)易制度方面都要有重大調(diào)整，以符合WTO規(guī)則?？傮w來說，哈國(guó)加入WTO對(duì)中哈雙方能源合作是有正面影響的，這意味著兩國(guó)的能源合作離不開國(guó)際法律制度，運(yùn)用WTO規(guī)則調(diào)節(jié)我國(guó)與哈國(guó)能源合作關(guān)系，尤其是法律爭(zhēng)端的解決，有助于我國(guó)與哈國(guó)能源合作的順利發(fā)展。

四、結(jié)語

共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”給中哈合作提供了良好契機(jī)，中哈能源合作是“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)的重要領(lǐng)域，中哈雙方應(yīng)利用“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)不斷深化兩國(guó)在能源領(lǐng)域合作的發(fā)展。在完善國(guó)內(nèi)能源法律法規(guī)的同時(shí)，加強(qiáng)兩國(guó)政治互信，利用現(xiàn)有雙邊協(xié)議，不斷細(xì)化條約內(nèi)容并向多邊機(jī)制轉(zhuǎn)換，最終達(dá)到互利共贏和共同發(fā)展。

注釋：

駐哈薩克經(jīng)商參處：http：//kz.mofcom.gov.cn/article/ztdy/201511/20151101191242.sht ml.

2004年5月《中華人民共和國(guó)與哈薩克斯坦共和國(guó)聯(lián)合聲明》.

中華人民共和國(guó)和哈薩克斯坦共和國(guó)關(guān)于全面戰(zhàn)略伙伴關(guān)系新階段的聯(lián)合宣言.http：//www.fmprc.gov.cn/web/gjhdq_676201/gj_676203/yz_676205/1206_676500/1 207_676512/t1292568.shtml.

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