潘薇 付強 崔妍 韓冰

（中國標準化研究院）

非營利標準化組織評估的研究與思考

潘薇 付強 崔妍 韓冰

（中國標準化研究院）

非營利組織在國家標準化建設方面發(fā)揮著越來越重要的作用。論文通過學習和借鑒國內(nèi)外非營利組織評估相關文獻，嘗試對非營利標準化組織進行定義，選取最佳分類方法，確定最優(yōu)評估理論。闡明開展相關非營利標準化組織評估對確保組織合法、合規(guī)可持續(xù)發(fā)展，具有重要的意義和推動作用。

非營利標準化組織 評估 社會組織評估

20世紀80年代起，非營利組織（Nonprofit Organizations，NPO）在世界各國迅速發(fā)展，目前已發(fā)展成為一種非常重要的自組織形式和社會力量，從行業(yè)協(xié)會、基金會到民辦的非營利性教育醫(yī)療衛(wèi)生組織、社會服務機構、科研機構等，非營利組織的身影無處不在。我國改革開放以后，特別是在政府職能轉(zhuǎn)變過程中，在政策導向上鼓勵“從部門管理轉(zhuǎn)向行業(yè)管理”，在政府部門的干預下，全國各地的非營利組織迅速發(fā)展，數(shù)量急劇膨脹，相關非營利組織在國家標準化建設方面發(fā)揮了重要的作用。

1 非營利標準化組織

1.1 非營利組織

從系統(tǒng)的角度看，社會系統(tǒng)是由營利組織、非營利組織和政府三部分構成，呈三足鼎立之勢[1]。非營利組織是不以營利為目的，介于政府組織、營利組織之間的一切向社會提供公益服務的組織。在國際上，由于各國在文化傳統(tǒng)和語言習慣方面存在著不同，在不同的政治和社會背景下對社會組織特質(zhì)的側(cè)重也不同，因此非營利組織在不同的國家和地區(qū)有多種不同的稱謂，如：非政府組織（NGO）、社會組織、民間組織、公民社會、第三部門（Third Sector）或獨立部門、志愿者組織，慈善組織、免稅組織等。

1.2 非營利組織的定義

一般認為，非營利組織最早是以非政府組織一詞，在1945年聯(lián)合國憲章第71款中被正式使用的[1]。很多學者圍繞非營利組織開展了大量的研究，學術界廣泛引用的是美國約翰﹒霍普金斯大學萊斯特﹒薩拉蒙（Lester M. Salamon）教授確立的五個非營利組織特征，即組織性、非政府性、非營利性、自治性和志愿性[2]。

我國學者大多更傾向于從推動和促進非營利組織發(fā)展的角度出發(fā)，不將非營利組織定義限制得過于嚴格[3]。如康曉光認為，只要是依法注冊的正式組織，從事非營利性活動，滿足志愿性和公益性要求，具有不同程度的獨立性和自治性，即可稱為“中國的非政府組織”[4]。

1.3 非營利標準化組織的定義

王平和梁正提出非營利標準化組織除應滿足非營利組織的特征（組織性、非政府性、非營利性、自治性和志愿性）以外，至少還應該具有以下3個特征：

（1）在某一領域開展標準化工作，向社會提供技術標準和服務（公共品）。

（2）建立標準化組織機構框架，按照開展標準化的技術領域和分類設立適當?shù)臉藴驶夹g委員會、工作組、標準起草小組等。

（3）建立規(guī)范的制定標準流程和批準程序。正式的標準化組織要確保制定標準的過程要公開、透明、協(xié)商一致[5]。

然而，某些標準化領域事業(yè)單位（如高等院校或研究院所）可能僅是參與了單個標準項目的制修訂工作，沒有承擔或設立相應的技術組織；亦或是有些社會團體向社會提供標準服務（如各級標準文獻信息服務機構或標準文獻館），但沒有直接參與標準制修訂工作，也沒有承擔技術組織工作。這些事業(yè)單位、科研機構、高等院校和圖書館均是非營利組織，根據(jù)上述定義，這些組織就不屬于非營利標準化組織范疇。

筆者認為，對非營利標準化組織的定義也可從更宏觀的角度出發(fā)，不將非營利標準化組織定義限制得過于嚴格，只要是依法注冊的正式組織，在標準化領域開展活動，滿足非營利組織的相關特性（包括組織性、志愿性、非營利性、及不同程度的獨立性和自治性），即可認定其為非營利標準化組織。

2 非營利標準化組織的分類

2.1 非營利組織的分類

由于非營利組織內(nèi)部的差別比政府部門和營利部門內(nèi)部的差別要大得多，對民間組織的分類也比對政府部門、營利部門的分類復雜得多[6]。根據(jù)不同的標準可以對非營利組織進行不同的分類。如根據(jù)組織服務的對象是特定人群還是非特定人群，將其區(qū)分為“互益性”和“公益性”的非營利組織；根據(jù)組織的生成模式將非營利組織區(qū)分為“自上而下”和“自下而上”的非營利組織；或者根據(jù)組織與政府之間的關系區(qū)分為官辦的非營利組織（即公立非營利組織，在我國也稱為事業(yè)單位）和草根非營利組織[7]。

被普遍認同并廣泛應用的是約翰·霍普金斯大學的萊斯特·薩拉蒙和赫爾穆特·安海爾領導研究小組提出的“非營利組織國際分類標準”（The International Classification of Nonprofit Organization, ICNPO）。目前聯(lián)合國經(jīng)濟核算體系也采納了這一分類標準，并已在90多個國家推廣[8]。我國民政部門根據(jù)成員的組成形式將非營利組織區(qū)分為實體性的民辦非企業(yè)單位、基金會和會員性的社會團體。根據(jù)2015年民政部發(fā)布的社會服務發(fā)展統(tǒng)計公報數(shù)據(jù)顯示，截至2015年年底，我國共有社會團體32.9萬個，比2014年增長6.1%（見表1）[9]。

表1 社會組織

2.2 非營利標準化組織的分類

根據(jù)文獻調(diào)研顯示，目前沒有專門針對非營利標準化組織的分類方法，但可參照非營利組織分類標準對其進行分類。雖然ICNPO分類體系最為權威并使用廣泛，它將非營利組織劃分為12個大類26個小類，但考慮到非營利標準化組織主要涉及行業(yè)協(xié)會、科研機構、高等院校等社會團體，ICNPO的分類過細，因此不予采用。我國民政部門的分類方法最為簡單直觀，然而據(jù)此方法，相關的非營利標準化組織都被歸入社會團體，分類過粗也不適合采用。聯(lián)合國國際標準產(chǎn)業(yè)分類體系（ISIC）分類方法將非營利組織分為3個大類和15個小類，即教育類；醫(yī)療和社會工作類；其他社區(qū)社會和個人服務類[10]。對比幾種分類方法可以發(fā)現(xiàn)，采用ISIC分類法既能滿足對非營利標準化組織的分類需要，也能避免分類過細或過粗的問題，因此，筆者認為選用ISIC分類方法對非營利標準化組織分類最為合適。

3 非營利標準化組織評估

3.1 評估的定義

評估發(fā)源于企業(yè)管理，20世紀后逐漸擴展到其他領域，并在多個學科得到廣泛的應用?！对u估百科全書》對評估（Evaluation）解釋為：“評估是古老的方法，評估始終是人民實際生活中使用的最通用的講理的形式，所有的人都是天生的評估家[10]?！?/p>

3.2 國外評估理論的發(fā)展

國外的評估理論大多是從管理學的角度進行分析研究的，在此基礎上通過對政府、企業(yè)等方面的測評提出了一系列的評估指標。國際上最為流行的“3E”理論，即經(jīng)濟（Economy）、效率（Efficiency）與效果（Effectiveness），最早應用于政府的績效評估，隨后推廣至非營利組織。由于“3E”理論單純強調(diào)經(jīng)濟，與政府在社會中追求的價值理論發(fā)生矛盾與沖突，因此加入了公平（Equitableness）指標，發(fā)展成為“4E”理論。隨后，又向“3D”理論轉(zhuǎn)變，即診斷（Diagnosis）、設計（Design）與發(fā)展（Development）。國外非營利組織評估指標很多難以定量，更側(cè)重于定性方面的評估，也難以在不同組織之間進行比較，無法根據(jù)評估的結(jié)果實施相應的問責與獎懲。

3.3 國內(nèi)評估的理論發(fā)展

我國學者早在20世紀80年代就開始提出非營利組織評估問題，但研究成果很少，隨著社會變革的不斷深入，非營利組織發(fā)展迅速，有關非營利組織的評估研究才開始引起重視，但文獻資料總體數(shù)量相對不多。2003年，由非營利組織信息咨詢中心發(fā)起制定了“中國非營利組織（NPO）公信力標準”，從10個維度評估非營利組織公信力，這是我國首個較為完整的評估框架。隨后，鄧勝國充分借鑒了“3E”“4E”“3D”和“顧客滿意度”等評估理論，結(jié)合國內(nèi)非營利機構的特點，提出了“APC”評估理論對非營利組織的問責（Accountability）、績效（Performance）和組織能力（Capacity）進行全面評估[11]。它在強調(diào)非營利組織問責與績效評估的同時，又將組織能力評估提升到一個新的高度，所以筆者認為“APC”理論也是最適合開展我國非營利標準化組織評估的理論。

4 非營利標準化組織評估的現(xiàn)實意義

2015年12月，國務院轉(zhuǎn)發(fā)的《國家標準化體系建設發(fā)展規(guī)劃（2016—2020年）》明確指出，我國要“培育發(fā)展團體標準，鼓勵具備相應能力的學會、協(xié)會、商會、聯(lián)合會等社會組織和產(chǎn)業(yè)技術聯(lián)盟協(xié)調(diào)相關市場主體共同制定滿足市場和創(chuàng)新需要的標準，供市場自愿選用，增加標準的有效供給”。而且要“在重點消費品領域，扶持建立一批團體標準制定組織”[12]。據(jù)不完全統(tǒng)計，截至2016年11月，共200余個全國專業(yè)標準化技術委員會由行業(yè)協(xié)會歸口管理；60余家行業(yè)協(xié)會直接承擔了全國專業(yè)標準化技術委員會或分技術委員會工作。可見非營利標準化組織將在實現(xiàn)國家標準化體系建設發(fā)展規(guī)劃和標準制修訂方面發(fā)揮越來越重要的、不可替代的作用。

然而我國大多非營利標準化組織與政府部門關系密切，真正發(fā)揮自我管理、自我服務、自我監(jiān)督的能力有限，有些組織存在缺錢、缺人、能力不足等客觀因素，導致組織工作水平有限，服務能力不足。開展非營利標準化組織評估對被評估組織既具有激勵作用，又具有約束功效，對確保組織合法、合規(guī)可持續(xù)發(fā)展，具有重要的意義和推動作用。

參考文獻

[1]王守文.“SCC”理論：中國社會組織評估機制研究[D]. 武漢：華中科技大學， 2013．

[2]SALAMON, LESTER M. Global Civil Society: Dimensions of the Nonprofit Sector[M]. Baltimore：The Johns Hopkins Center for Civil Society Studies, 1999．

[3]王名，賈西津. 中國 NGO 的發(fā)展分析[J]. 管理世界，2002（8）：30-43.

[4]康曉光. 依附式發(fā)展的第三部門[M]. 北京：社會科學出版社，2011.

[5]王平，梁正. 我國非營利標準化組織發(fā)展現(xiàn)狀——基于組織特征的案例研究[J]. 中國標準化，2016（11）：100-110.

[6]王紹光. 多元與統(tǒng)一[M]. 杭州：浙江人民出版社，1999.

[7]鄧國勝. 民間組織評估體系 理論、方法與指標體系[M]. 北京：北京大學出版社，2007.

[8]程玥，馬慶鈺. 關于非政府組織分類方法的分析[J]. 政治學研究，2008（3）：90-98.

[9]民政部.2015年社會服務發(fā)展統(tǒng)計公報[EB/OL].（2016-7-12）[2017-1-28]. http://www.chinanpo.gov. cn/2201/97085/index.html.

[10]MATHISON, SANDRA. Encyclopedia of Evaluation[M]. London：Sage Publications.2005.

[11]鄧勝國. 非營利組織“APC”評估理論[J]. 中國行政管理，2004（10）：33-37.

[12]國務院辦公廳印發(fā)《國家標準化體系建設發(fā)展規(guī)劃（2016—2020年）》[EB/OL].（2015-12-30）[2017-2-13]. 中央政府網(wǎng)http://www.gov.cn/ xinwen/2015-12/30/content_5029624.htm.

Study of Nonprof t Standardization Organization Evaluation

Pan Wei, Fu Qiang, Cui Yan, Han Bing
( China National Institute of Standardization )

Nonprof t organizations are playing an important role in national standardization construction. This article tries to def ne the nonprof t standardization organization, select the best classif cation method, and determine optimal evaluation theory through the study and reference from the related literature on nonprof t organizations evaluation. It clarif es that implementing nonprof t standardization organization evaluation has important signif cance to ensure that the organization legitimate sustainable development.

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