趙昱

[提要] 構(gòu)建度量科技全球化水平指標(biāo)體系，并測(cè)算56個(gè)樣本國(guó)家的科技全球化指數(shù)，發(fā)現(xiàn)科技全球化呈現(xiàn)加深趨勢(shì)，其時(shí)空發(fā)展不平衡，科技全球化水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在正相關(guān)。中國(guó)的科技全球化水平總體偏低，特別是人才資源和國(guó)際研發(fā)投資。

關(guān)鍵詞：科技全球化指數(shù)；創(chuàng)新資源；國(guó)際比較

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金：“后發(fā)地區(qū)高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)時(shí)空進(jìn)化動(dòng)態(tài)：廣西與云南的比較”（41661030）；桂林理工大學(xué)現(xiàn)代企業(yè)管理研究中心項(xiàng)目：“創(chuàng)新資源國(guó)際流動(dòng)格局、過程及對(duì)中國(guó)自主創(chuàng)新的影響”（16YB002）

中圖分類號(hào)：G301 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2017年4月19日

一、引言

20世紀(jì)80年代，隨著科技革命浪潮興起，科技全球化如不可抗拒的潮流席卷全球。研究科技全球化過程的定量特征是科學(xué)研究的前提，也是深入洞察科技全球化實(shí)質(zhì)的要求。但目前為止，對(duì)科技全球化的定量研究仍然薄弱，導(dǎo)致難以對(duì)這一過程進(jìn)行有效監(jiān)測(cè)。準(zhǔn)確測(cè)算科技全球化指數(shù)以了解國(guó)際科技創(chuàng)新開放程度，無論對(duì)政策制定戰(zhàn)略決策，還是對(duì)研究經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問題都具有重要的意義。它有助于：（1）定量地監(jiān)測(cè)科技全球化的水平、方向和速度；（2）比較科技全球化水平的空間分異和空間關(guān)系；（3）有助于把握科技全球化和其他領(lǐng)域全球化的關(guān)系；（4）有助于研究科技全球化對(duì)社會(huì)系統(tǒng)的影響等。

指數(shù)法是目前咨詢公司、國(guó)際組織、學(xué)者等進(jìn)行定量研究全球化的重要方法。部分研究重在建立更全面、精細(xì)的指標(biāo)體系和運(yùn)用更穩(wěn)健的方法，測(cè)算總體全球化指數(shù)，也有部分研究則更關(guān)注全球化過程某一方面如經(jīng)濟(jì)、政治、文化全球化的度量。有的研究也將科技活動(dòng)納入分析內(nèi)容，但是科技活動(dòng)只是這些指數(shù)中的從屬部分。國(guó)內(nèi)可玥和張景霞首次提出了評(píng)價(jià)科技全球化的指標(biāo)體系，但是由于其指標(biāo)缺乏統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，并未實(shí)際測(cè)算。

本文試圖從創(chuàng)新資源流動(dòng)的視角建立度量科技全球化水平的指標(biāo)體系，并嘗試通過56個(gè)樣本國(guó)家的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，計(jì)算其科技全球化指數(shù)，分析其變化的總體趨勢(shì)及空間差異。

二、科技全球化指數(shù)的構(gòu)建

（一）指標(biāo)體系的維度及變量選擇。關(guān)于創(chuàng)新資源的含義，目前并沒有統(tǒng)一看法，但一般都包括創(chuàng)新人才、資金、技術(shù)及其組合研發(fā)投資。因此，本文按照以上四個(gè)維度，選擇七個(gè)表示創(chuàng)新資源國(guó)際流動(dòng)的指標(biāo)來測(cè)算科技全球化指數(shù)。

1、創(chuàng)新人才流動(dòng)。人才是創(chuàng)新的第一資源。一個(gè)國(guó)家創(chuàng)新人才參與國(guó)際人才環(huán)流的程度對(duì)人才成長(zhǎng)及一國(guó)創(chuàng)新能力的提高有密切關(guān)系。在全球化背景下，創(chuàng)新型大國(guó)是創(chuàng)新人才流動(dòng)的中心，通過人才流動(dòng)，新知識(shí)被創(chuàng)造出來，并快速地傳播到其他地區(qū)，從而加速創(chuàng)新知識(shí)的應(yīng)用和積累。要較全面分析創(chuàng)新人才的國(guó)際流動(dòng)，一般從以下三個(gè)方面來進(jìn)行總體考察：一國(guó)吸收/流失的高技術(shù)移民、接收/派出的研究人員、接收/派出留學(xué)生。

2、創(chuàng)新資金流動(dòng)。資金是創(chuàng)新活動(dòng)開展的保證。特別是隨著現(xiàn)代技術(shù)系統(tǒng)變得日益復(fù)雜，規(guī)模也日趨增大，對(duì)創(chuàng)新資金的要求日益提高，投資創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)與日俱增。但是全球化使得創(chuàng)新的融資模式發(fā)生了變化，外國(guó)資金越來越多地在全球范圍尋找潛在投資項(xiàng)目，并給予風(fēng)險(xiǎn)投資。國(guó)際創(chuàng)新資金流動(dòng)形式除了風(fēng)險(xiǎn)投資，還有證券投資形式流入的部分資金。一國(guó)的國(guó)際金融越發(fā)達(dá)，則創(chuàng)新可以利用的資金資源就越豐富。

3、新技術(shù)的流動(dòng)。國(guó)際技術(shù)資源流動(dòng)的形式多樣，本研究主要考慮技術(shù)商品和服務(wù)貿(mào)易。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，產(chǎn)品和服務(wù)的技術(shù)含量在不斷提高，高技術(shù)產(chǎn)品及技術(shù)服務(wù)在國(guó)際貿(mào)易中的規(guī)模也在不斷擴(kuò)大。度量技術(shù)創(chuàng)新資源流動(dòng)的指標(biāo)一般涉及高技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)出口、國(guó)際技術(shù)服務(wù)貿(mào)易額等。

4、國(guó)際研發(fā)投資?？鐕?guó)公司是研發(fā)全球化最重要的驅(qū)動(dòng)因素，跨國(guó)公司研發(fā)投資是人才、資金、技術(shù)、管理等綜合性的創(chuàng)新資源。因此，跨國(guó)公司國(guó)際研發(fā)資源流動(dòng)也是衡量科技全球化的重要指標(biāo)。衡量跨國(guó)公司國(guó)際研發(fā)活動(dòng)的指標(biāo)包括：跨國(guó)公司海外研發(fā)支出、海外的研發(fā)人員數(shù)、跨國(guó)公司海外專利等等。

現(xiàn)有的指標(biāo)基本能反映科技全球化的特征，但是關(guān)于度量科技全球化的國(guó)際可比數(shù)據(jù)零散、且滯后于實(shí)際需要，因此進(jìn)行相關(guān)指數(shù)測(cè)算仍然受到限制。即使是OECD國(guó)家，由于相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)的時(shí)間序列較短，因此也難以進(jìn)行長(zhǎng)時(shí)段的趨勢(shì)研究。另外，只有經(jīng)過對(duì)比不同指標(biāo)體系下實(shí)際測(cè)算的效果，才有可能找到有效地監(jiān)測(cè)科技全球化進(jìn)程的指標(biāo)體系。本文綜合考慮了指標(biāo)的有效性和數(shù)據(jù)的可獲得性，采用了如下的指標(biāo)體系進(jìn)行科技全球化指數(shù)的測(cè)算。（表1）

（二）數(shù)據(jù)來源及處理方法。本文以56個(gè)研發(fā)支出規(guī)模較大、統(tǒng)計(jì)資料相對(duì)完備的國(guó)家為樣本（占2009年全球R&D支出的78%以上），基于2005～2010年的數(shù)據(jù)，測(cè)算其科技全球化指數(shù)。所用數(shù)據(jù)主要來自國(guó)際機(jī)構(gòu)，包括聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議、世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織、世界貿(mào)易組織以及聯(lián)合國(guó)教科文組織。數(shù)據(jù)的處理包括以下步驟：

第一，數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化。原始數(shù)據(jù)的波動(dòng)范圍較大，部分變量的量綱不同，因此我們首先對(duì)變量進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，見表2。（表2）

標(biāo)準(zhǔn)化的計(jì)算方法有多種選擇，文獻(xiàn)中并未形成一致意見，如科爾尼-外交政策指數(shù)用公式（1）對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化；華威大學(xué)全球化與區(qū)域化中心用的是面板標(biāo)準(zhǔn)（panel normalisation）的方法，即采用公式（2）將每個(gè)指標(biāo)考察時(shí)期內(nèi)所有數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為0～1或0～100之間的值。瑞士經(jīng)濟(jì)研究所的全球化指數(shù)使用的方法類似面板標(biāo)準(zhǔn)化，本文借鑒了該標(biāo)準(zhǔn)化方法。我們首先將每個(gè)指標(biāo)所有年份（2005-2010）的原始值建立序列，然后通過Stata統(tǒng)計(jì)軟件計(jì)算原始數(shù)據(jù)的百分位排列，最后根據(jù)數(shù)據(jù)在百分位分布上的相對(duì)位置將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為1～100之間的分值。

Z=■×100 （1）

Z=■ （2）

第二，權(quán)重的確定。權(quán)重的確定可以采用主觀賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法。主觀賦權(quán)法根據(jù)專家的經(jīng)驗(yàn)對(duì)各指標(biāo)的重要性賦予權(quán)重，如科爾尼/外交政策全球化指數(shù)、安永全球化指數(shù)的權(quán)重；客觀賦權(quán)法有主成分分析、因子分析和復(fù)相關(guān)系數(shù)等方法?？陀^賦權(quán)法基于數(shù)據(jù)本身包含的信息計(jì)算權(quán)重，減少了人為主觀判斷的偏差。本文采用客觀賦權(quán)法——熵權(quán)法來確定各指標(biāo)的權(quán)重。

第三，缺失值的處理。在收集相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)的過程中，難免遇到缺失值的情況，本文的處理方法是：當(dāng)一個(gè)國(guó)家的時(shí)間序列數(shù)據(jù)存在中間缺失值時(shí)，采用線性插值方法估計(jì)缺失值；當(dāng)缺失值出現(xiàn)在數(shù)據(jù)的頭一年或末一年時(shí)，以最近年份值為估計(jì)值；對(duì)于一些重要的國(guó)家，少數(shù)指標(biāo)在分析的年份缺失數(shù)據(jù)時(shí)，為了獲得分析的完整性，根據(jù)歷史數(shù)據(jù)來估計(jì)；如果沒有歷史數(shù)值，則以近似的指標(biāo)或與這個(gè)國(guó)家規(guī)模相當(dāng)、發(fā)展程度接近的另一國(guó)相同指標(biāo)來估計(jì)。

第四，分指數(shù)和總指數(shù)的計(jì)算。通過熵權(quán)法，可以得到各指標(biāo)的權(quán)重。將各指標(biāo)值與其權(quán)重相乘并加總就得到了科技全球化總指數(shù)。分指數(shù)的計(jì)算根據(jù)構(gòu)成指標(biāo)的相對(duì)比例調(diào)整后，分別來計(jì)算得到。

三、科技全球化指數(shù)測(cè)算結(jié)果分析

第一，創(chuàng)新資源國(guó)際流動(dòng)水平呈日益提高的趨勢(shì)。2005～2010年56個(gè)樣本國(guó)家的科技全球化指數(shù)平均值從48.49提升到了51.89，說明創(chuàng)新資源流動(dòng)的水平總體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。由于2008年的全球金融危機(jī)，科技全球化指數(shù)曾明顯下降，但2009年后迅速恢復(fù)，這說明科技全球化水平具有順周期變化的特點(diǎn)。從科技全球化的分指數(shù)來看，除了國(guó)際技術(shù)資源分指數(shù)外，其他分指數(shù)變動(dòng)趨勢(shì)類似總指數(shù)，呈現(xiàn)平緩的增長(zhǎng)趨勢(shì)，并且在2008年也出現(xiàn)較明顯的波動(dòng)。（圖1）

第二，創(chuàng)新資源流動(dòng)存在明顯的空間差異。世界創(chuàng)新資源流動(dòng)主要在北半球的北回歸線到北極圈之間的地帶?？萍既蚧笖?shù)值較高的國(guó)家（地區(qū)）主要位于歐洲和北美洲以及亞洲的東南部，得分較低的國(guó)家主要分布在非洲、南美洲和南亞（圖2）。得分最高的25%國(guó)家（14個(gè)）中有8個(gè)位于歐洲，占樣本中歐洲國(guó)家的31%，3個(gè)位于亞洲，占樣本中亞洲國(guó)家的25%（另外1個(gè)北美國(guó)家和兩個(gè)大洋洲國(guó)家樣本小，不適合比較）。在排名最后25%的國(guó)家，4個(gè)位于非洲、4個(gè)在亞洲和4個(gè)在南美洲。（表3）

從國(guó)家尺度來看，創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)移的水平也呈現(xiàn)顯著的差異。2010年科技全球化指數(shù)排名第一的愛爾蘭，得分93.88，而排名最后的孟加拉得分只有8.13，相差85.75分。將56個(gè)國(guó)家根據(jù)排名分成四組，排名前25%的國(guó)家得分相差最大約25分，25%～50%的國(guó)家約15分，50%～75%的國(guó)家約18分，最后25%的國(guó)家約24分。從中可以看出，得分最高和最低的組得分差別也較大。

第三，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)移的水平較高。以往的研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新活動(dòng)和其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平密切相關(guān)。創(chuàng)新活動(dòng)具有高投入、高風(fēng)險(xiǎn)和高回報(bào)的特點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)更有能力支持創(chuàng)新活動(dòng)，并擴(kuò)展到國(guó)外?？萍既蚧笖?shù)測(cè)算結(jié)果顯示，科技全球化指數(shù)和國(guó)家人均產(chǎn)出正相關(guān)，相關(guān)系數(shù)為0.8。

四、對(duì)中國(guó)科技開放的啟示

本文從創(chuàng)新資源流動(dòng)的視角構(gòu)建并計(jì)算了科技全球化指數(shù)，分析了56個(gè)樣本國(guó)家科技全球化的時(shí)空變化特征。本文研究發(fā)現(xiàn)世界科技全球化呈現(xiàn)不斷加深的趨勢(shì)，但科技全球化存在時(shí)空發(fā)展不平衡的特點(diǎn)。科技全球化水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在正相關(guān)關(guān)系。

中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，科技全球化水平總體偏低，在發(fā)展中國(guó)家中處于中等水平。近年來，中國(guó)對(duì)外開放步伐加快，科技全球化水平已在穩(wěn)步提高。隨著中國(guó)加快融入全球科技體系，中國(guó)應(yīng)繼續(xù)健全科技開放的體制，完善開放創(chuàng)新的國(guó)家創(chuàng)新體系，更多地利用全球創(chuàng)新資源。首先，中國(guó)應(yīng)該提高人才國(guó)際化的水平。一方面繼續(xù)鼓勵(lì)、支持國(guó)民到國(guó)外接受高水平教育，培養(yǎng)具有國(guó)際視野的國(guó)際化人才，同時(shí)改革相關(guān)的體制機(jī)制，吸引本國(guó)及國(guó)外優(yōu)秀人才到中國(guó)就業(yè)和創(chuàng)業(yè)；另一方面探索有效的管理新制度，放寬國(guó)外著名大學(xué)到中國(guó)建立分校的條件，拓展利用國(guó)外優(yōu)質(zhì)教育資源的新途徑。其次，鼓勵(lì)企業(yè)的國(guó)際研發(fā)投資。鼓勵(lì)外資企業(yè)來華建立高水平研發(fā)機(jī)構(gòu)，開展與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)、科技機(jī)構(gòu)的研發(fā)合作。加強(qiáng)服務(wù)保障，支持中國(guó)企業(yè)到發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)立海外研發(fā)機(jī)構(gòu)，提高研發(fā)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)管理能力。第三，繼續(xù)穩(wěn)妥開展金融創(chuàng)新，提高利用國(guó)際創(chuàng)新資金水平。

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